20--2-附件2：期貨公司資產管理業務統一開戶操作指引為進一步明確期貨公司私募資產管理業務（以下簡稱資管業務）開戶要求，根據《期貨市場客戶開戶管理規定》等監管規則制定本指引。本指引適用于期貨公司單一資產管理計劃和集合資產管理計劃開戶。一、各類賬戶和編碼的開立及分配規則（一）期貨公司內部資金賬戶期貨公司應當為不同的資產管理計劃（以基金業協會備案號為劃分依據，一個備案號對應一個資產管理計劃）開立不同的資管業務賬戶，對應不同的資管業務內部資金賬戶。（二）交易所客戶號和監控中心統一開戶編碼各期貨交易所和監控中心應當為期貨公司不同的資產管理計劃分配不同的客戶號和統一開戶編碼，并能夠維護這些客戶號和統一開戶編碼之間的關聯關系。（三）與期貨公司資管業務相關的銀行賬戶1．資管結算賬戶：根據監管要求，單一資產管理計劃合同中應當寫明資管結算賬戶。對于未在資產托管機構辦理資產托管的單一資產管理計劃，資管結算賬戶為客戶開立在期貨保證金存管銀行的、用于向期貨公司保證金賬戶辦理委托資產匯入、追加、提取和清退的銀行賬戶。對于在資產托管機構辦理資產托管的單一資產管理計劃，資管結算賬戶為客戶向資管托管賬戶辦理委托資產匯入、追加、提取和清退的銀行賬戶。2．資管托管賬戶：集合資產管理計劃以及資管合同沒有另行約定財產管理方式的單一資產管理計劃，應當在資產托管機構辦理資產托管，開立資管托管賬戶，該賬戶管理人為期貨公司。委托資產投資于期貨類品種的，需通過該賬戶將委托資產轉入期貨公司保證金賬戶。3．資金中轉賬戶：當資管托管賬戶開立在非期貨保證金存管銀行時，需在期貨保證金存管銀行開立資金中轉賬戶，資管托管賬戶需通過此中轉賬戶向期貨保證金賬戶存取資金。二、資管業務開戶實名制相關要求所有資管計劃均應正確填寫開戶申請表中的“附加碼”信息，附加碼為資產管理計劃在中國證券投資基金業協會的產品備案號，應當與其資產管理計劃備案確認函記載內容一致。開戶材料中記載的資產管理計劃名稱、開戶申請表中資產管理賬戶名稱中的資產管理計劃名稱、資產管理合同記載的資產管理計劃名稱應當與資產管理計劃備案確認函中記載內容一致；資管托管賬戶和資金中轉賬戶的戶名與資產管理計劃名稱對應關系應當準確。除此之外，單一資產管理計劃還應滿足如下要求：（一）資產委托人為個人客戶或一般單位客戶1.境內個人客戶的身份信息應與全國公民身份信息查詢服務系統中的記錄一致；一般單位客戶的身份信息應與全國組織機構統一社會信用代碼數據服務中心記載內容一致。在中國永久居留的境外客戶的身份信息應與外國人永久居留證和所在國護照的記載內容一致。2.開戶材料中記載的委托人姓名或單位全稱、資產管理賬戶名稱中的委托人姓名或名稱以及資產管理合同中記載的客戶名稱，應當與身份證姓名、外國人永久居留證和所在國護照姓名，加載“統一社會信用代碼”的營業執照名稱一致；資管結算賬戶戶名應當與上述名稱一致。（二）資產委托人為特殊單位客戶1.特殊單位客戶的身份信息應與全國組織機構統一社會信用代碼數據服務中心記載內容一致或與相關證件記載內容一致。2.資管業務開戶申請表中“委托人附加碼”信息填寫正確，符合《特殊單位客戶統一開戶業務操作指引》的規定，且與相關證件和文件記載內容一致。3.開戶材料中記載的特殊單位客戶名稱、資產管理賬戶名稱中的委托人單位名稱以及資產管理合同中客戶名稱，應當與加載“統一社會信用代碼”的營業執照名稱一致，資管結算賬戶的戶名、資產管理賬戶名稱中的委托人單位名稱應當與上述名稱對應關系準確。三、審核和檢查要求（一）期貨公司審核和檢查內容1．對資管業務客戶提交的開戶資料的真實、準確和完整性進行審核和檢查；2．對前款資管業務開戶實名制相關要求進行審核和檢查；3．單一資產管理計劃中，當客戶既以經紀業務方式開戶又以資管業務方式開戶時，對資管業務下用于向期貨公司保證金賬戶存取資金的銀行賬戶是否與經紀業務下的期貨結算賬戶嚴格區分進行檢查；4．期貨公司開展特殊單位客戶資管業務前，還應充分了解特殊單位客戶的行業主管部門對其投資期貨資管業務的相關規定，要求特殊單位客戶出具主管部門允許其投資期貨資管業務的有關文件或規定并進行審核。（二）監控中心檢查內容1.對資管業務客戶開戶申請表內容的完整性和格式的正確性進行復核；2.單一資產管理計劃中，對境內個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性以及單位客戶（包括特殊單位客戶，下同）名稱和統一社會信用代碼與全國組織機構統一社會信用代碼數據服務中心反饋結果的一致性進行檢查。（三）各期貨交易所檢查內容1．對前款“資管業務開戶實名制相關要求”中規定的名稱對應關系是否準確進行檢查；2．單一資產管理計劃中，資產委托人為在中國永久居留的境外客戶的，對資管業務開戶申請表中客戶姓名、外國人永久居留證號碼和所在國護照號碼等信息填寫是否正確進行檢查；資產委托人為特殊單位客戶的，對資管業務開戶申請表中委托人附加碼和特殊機構代碼信息填寫是否正確進行檢查，對特殊單位客戶分戶管理資產是否遵守一戶一碼原則進行檢查;3.對資管業務開戶申請表中附加碼信息填寫是否正確進行檢查，對資產管理計劃是否遵守一戶一碼原則進行檢查。四、交易編碼申請流程（一）基本流程1．期貨公司首次開立資管業務賬戶時，需要通過統一開戶系統文件傳送方式上傳中國期貨業協會出具的期貨公司資產管理業務登記通知，監控中心核實后在統一開戶系統中開通相應權限，期貨公司方能開始開立資管業務賬戶。首次通過后，期貨公司以后不需要再上傳相關文件。2．期貨公司為資管業務客戶申請交易編碼，應當通過監控中心統一開戶系統提交開戶申請資料。監控中心按前款要求進行審核和檢查。對通過檢查的客戶，監控中心將開戶申請轉發期貨交易所處理；對未通過檢查的客戶，監控中心將反饋具體失敗原因，期貨公司可修改開戶申請資料后重新提交。期貨交易所收到監控中心轉發的開戶申請后，按前款要求進行審核和檢查，并將交易編碼申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。（二）影像資料的要求及傳遞1．期貨公司為資管業務客戶申請交易編碼，應當參照附件2的內容和格式要求同步上傳資管業務客戶的影像資料，上傳方式與經紀業務客戶影像資料上傳方式相同。2．上傳影像資料時，多個或多頁同類型影像資料應當合并保存在同一PDF影像資料文件中。五、開戶資料修改（一）客戶基本身份信息修改1．監控中心統一開戶系統默認資產管理計劃名稱、資產管理計劃的附加碼、單一資產管理計劃委托人的名稱、身份證號碼、外國人永久居留證號碼、統一社會信用代碼（特殊機構代碼）、委托人附加碼等基本身份信息不能修改。2．資管業務客戶的基本身份信息發生變更時，期貨公司應當通過統一開戶系統文件傳送方式向監控中心提交申請資料，所需資料和辦理流程與經紀業務客戶基本身份信息變更的有關要求相同。（二）客戶一般信息和其他內容修改1.期貨公司對資管業務客戶基本身份信息之外的客戶資料進行修改，其處理流程與經紀業務客戶資料修改流程相同。2.資產管理賬戶名稱中的期貨公司全稱為非基本身份信息，但不能隨意修改，期貨公司變更名稱時應當向監控中心、期貨交易所提交相關變更材料，由監控中心和期貨交易所在各自系統中進行相應維護。3．當委托資產規模變更、持有人及持有份額變更、基金經理或投資顧問變更、追加或提前中止部分資產管理合同等情況發生時，期貨公司應當及時修改客戶資料，重新填寫相應欄目。六、交易編碼注銷資管業務委托期限到期時，期貨公司應當及時申請注銷資管業務客戶交易編碼。期貨公司應當通過監控中心統一開戶系統辦理資管業務客戶交易編碼的注銷，其注銷流程與經紀業務客戶注銷流程相同。資管業務客戶不納入期貨市場常態化休眠工作范圍。附件：1.資產管理業務開戶申請表2.資管業務客戶影像資料格式要求

附件1：資產管理業務開戶申請表申請日期：期貨公司內部資金賬號申請交易編碼□上期所□鄭商所□大商所中金所□套保□套利□交易□能源中心資產管理業務類型□期貨類□綜合類委托人（客戶）基本信息（僅單一資產管理計劃填寫）□委托人為境內個人客戶姓名身份證號碼□委托人為在中國永久居留的境外客戶姓名性別出生日期國籍外國人永久居留證號碼所在國護照號碼□委托人為一般單位客戶或者特殊單位客戶單位全稱統一社會信用代碼產品名稱（分戶管理資產名稱）委托人附加碼注冊資本單位性質投資者類型經營范圍法定代表人聯系人開戶代理人姓名證件類型證件號碼聯系地址（省、市、自治區）（市、縣、區）聯系電話或手機號碼區號電話郵政編碼聯系電話或手機號碼區號電話郵政編碼自然人聯系地址/單位注冊地址（省、市、自治區）（市、縣、區）期貨公司資產管理業務基本信息資產管理計劃名稱附加碼資產管理賬戶名稱委托資金（萬元）委托起止時間資產管理業務負責人及聯系方式姓名聯系電話或手機號碼證件類型證件號碼基金經理及聯系方式姓名聯系電話或手機號碼證件類型證件號碼聯系地址投資顧問及聯系方式姓名或名稱聯系電話或手機號碼證件類型證件號碼聯系地址份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為自然人或一般單位，可填多個）姓名或名稱證件類型證件號碼持有份額（占比）持有份額（金額，單位萬元）份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為產品，可填多個）產品管理機構名稱統一社會信用代碼或公司成立證明文件號碼產品名稱產品編碼產品規模（單位萬元）持有份額（占比）持有份額（金額，單位萬元）注：委托人為境內個人客戶、在中國永久居留的境外客戶、一般單位客戶的單一資產管理計劃無需填寫份額25%（含）以上的持有人信息，其他類型資產管理計劃必須填寫。份額持有人為產品的，應按照上述信息要求繼續填寫該產品的份額25%（含）以上的持有人信息，以此類推，直至持有人為自然人或一般單位為止資管結算賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網點資管托管賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網點資金中轉賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網點指定下單人姓名證件類型證件號碼聯系地址（省、市、自治區）（市、縣、區）聯系電話或手機號碼區號電話郵政編碼資金調撥人姓名證件類型證件號碼聯系地址（省、市、自治區）（市、縣、區）聯系電話或手機號碼區號電話郵政編碼結算單確認人姓名證件類型證件號碼聯系地址（省、市、自治區）（市、縣、區）聯系電話或手機號碼區號電話郵政編碼托管人名稱交易所附加信息中金所客戶所在期貨營業部營業部代碼□委托人為在中國永久居留的境外客戶單一資產管理計劃本人承諾：遵守中國期貨市場各項法律和規章制度；開戶申請資料真實、合法、有效和完整；本表填寫內容與本人身份證明文件、開戶申請資料以及資產管理合同的記載事項嚴格一致；目前不存在并且今后也不會出現以其他身份或中華人民共和國《外國人永久居留證》之外的其他身份證明文件申請開立資管賬戶的情況。本人將承擔違背此承諾的一切法律后果。客戶簽字本公司已對該客戶的開戶申請資料進行了認真審核，該客戶開戶申請資料真實、合法、有效和完整，開戶申請表填寫內容與客戶身份證明文件、開戶申請資料以及資產管理合同的記載事項嚴格一致。期貨公司蓋章備注：一、資產管理業務類型中“期貨類”指委托資產僅投資于期貨類品種的資產管理業務；“綜合類”指委托資產投資范圍包含除期貨外的其他投資品種的綜合類資產管理業務。二、委托人（客戶）基本信息1.在中國永久居留的境外客戶的“姓名”、“性別”、“出生日期”、“國籍”信息應當與《外國人永久居留證》記載內容一致；“聯系地址”應當填寫境外客戶在境內的辦公地址或居住地址；“郵編”填寫“聯系地址”對應的郵政編碼。2.統一社會信用代碼：合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者等填寫特殊機構代碼。3.一般單位客戶無需填寫“產品名稱”和“委托人附加碼”，特殊單位客戶需參照《特殊單位客戶統一開戶業務操作指引》中分戶管理資產名稱和附加碼相關規則填寫“產品名稱”和“委托人附加碼”。4.開戶代理人：指經單位客戶授權，到期貨公司辦理期貨資管賬戶開立相關手續的人員。三、期貨公司資產管理業務基本信息1.附加碼：資產管理計劃在中國證券投資基金業協會的產品備案號。2.資產管理賬戶名稱：單一資產管理計劃資產委托人為境內個人客戶、在中國永久居留的境外客戶或一般單位客戶的，資產管理賬戶名稱為“期貨公司全稱-委托人姓名或名稱-資產管理計劃名稱”；單一資產管理計劃資產委托人為特殊單位客戶的，資產管理賬戶名稱為“期貨公司全稱-委托人單位名稱-委托人產品名稱-資產管理計劃名稱”；集合資產管理計劃為“期貨公司全稱-托管人名稱-資產管理計劃名稱”。3.資產管理業務負責人按實際填寫；無投資顧問的，相關項目可以填寫“無”。四、份額持有人信息份額25%（含）以上的持有人為個人時，證件類型為身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺灣居民來往大陸通行證、港澳居民來往內地通行證、港澳永久性居民身份證、外國人永久居留證、港澳臺居民居住證、駕照、當地身份證、其他證件；份額25%（含）以上的持有人為一般單位時，證件類型為加載“統一社會信用代碼”的營業執照或者公司成立證明文件。產品編碼：填寫產品行業主管部門的審批或者備案編碼。五、其他信息1.資管結算賬戶：僅限單一資產管理計劃填寫。2.托管人名稱：集合資產管理計劃必須填寫，單一資產管理計劃若有需填。六、其他項目的填寫方式請參照經紀業務開戶申請表的填表說明。

附件2：資管業務客戶影像資料格式要求為確保資管業務客戶影像資料格式的統一，便于長期歸檔保存和事后檢索，期貨公司須按照規定的格式要求，采集客戶影像資料并以電子數據方式保存。一、需要采集的影像資料（一）單一資產管理計劃1.資產委托人為個人客戶（1）境內個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；在中國永久居留的境外客戶頭部正面照、外國人永久居留證正反面掃描件和所在國護照本人信息頁掃描件；（2）中國期貨業協會出具的期貨公司資產管理業務登記通知的掃描件（加蓋期貨公司公章）；（3）中國證券投資基金業協會出具的資產管理計劃備案確認函（加蓋期貨公司公章）；（4）期貨公司與委托人簽訂的資產管理合同掃描件（加蓋期貨公司公章）。2.資產委托人為一般單位客戶（1）一般單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件；（2）一般單位客戶加載“統一社會信用代碼”的《營業執照》掃描件；（3）中國期貨業協會出具的期貨公司資產管理業務登記通知的掃描件（加蓋期貨公司公章）；（4）中國證券投資基金業協會出具的資產管理計劃備案確認函（加蓋期貨公司公章）；（5）期貨公司與委托人簽訂的資產管理合同掃描件（加蓋期貨公司公章）。3.資產委托人為特殊單位客戶（1）特殊單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件；（2）特殊單位客戶有效身份證明文件掃描件。其中，境內特殊單位客戶為加載“統一社會信用代碼”的《營業執照》掃描件；合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者為國家外匯管理局頒發的特殊機構代碼賦碼通知單掃描件；（3）作為“委托人附加碼”填寫依據的證件或文件的掃描件。各類特殊單位客戶的委托人附件碼填寫規則參見《特殊單位客戶統一開戶業務操作指引》中相關規定。需特別注意：委托人附加碼包含“銀行托管賬號”的，需提供托管銀行開具“銀行托管賬戶開戶回執”掃描件；合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者的委托人附加碼包含“指定用作期貨交易的人民幣賬戶賬號”，需提供國家外匯管理局頒發的外匯登記證掃描件；（4）中國期貨業協會出具的期貨公司資產管理業務登記通知的掃描件（加蓋期貨公司公章）；（5）中國證券投資基金業協會出具的資產管理計劃備案確認函（加蓋期貨公司公章）；（6）期貨公司與委托人簽訂的資產管理合同掃描件（加蓋期貨公司公章）。（二）集合資產管理計劃1.中國期貨業協會出具的期貨公司資產管理業務登記通知的掃描件（加蓋期貨公司公章）；2．中國證券投資基金業協會出具的資產管理計劃備案確認函（加蓋期貨公司公章）；3.期貨公司集合資產管理計劃合同樣本掃描件（加蓋期貨公司公章）。注：期貨公司僅在首次申請開立資管業務賬戶時，需在影像資料中提