城中村白名單管理制度一、總則（一）目的為加強公司對涉及城中村相關業務及人員的管理，規范工作流程，防范風險，確保公司運營的安全與穩定，特制定本城中村白名單管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有與城中村業務有直接或間接關聯的部門、崗位及人員，包括但不限于市場拓展、項目合作、采購、后勤保障等相關工作環節。（三）基本原則1.風險可控原則：全面評估城中村相關業務及人員可能帶來的風險，通過建立白名單制度，有效識別和控制潛在風險，確保公司利益不受損害。2.動態管理原則：白名單實行動態調整機制，根據實際情況定期或不定期對名單進行更新，以適應市場變化和公司業務發展的需要。3.公平公正原則：白名單的確定和調整遵循公平、公正、公開的原則，確保所有符合條件的對象都有機會進入名單，同時避免人為因素的干擾。二、白名單定義及準入標準（一）白名單定義城中村白名單是指公司經過嚴格篩選和評估，確定的與公司有良好合作記錄、具備一定實力和信譽、能夠滿足公司業務需求且風險較低的城中村相關主體（包括但不限于企業、個人、供應商、合作伙伴等）的名單。（二）準入標準1.企業主體注冊地在城中村范圍內，具有合法有效的營業執照和相關經營資質。經營狀況良好，近年度財務報表顯示無重大虧損，資產負債率合理。具有良好的商業信譽，近三年內無重大違法違規行為記錄，在行業內口碑良好。具備與公司業務相匹配的專業能力和資源，能夠提供穩定、優質的產品或服務。與公司有過至少[X]次成功合作經歷，合作過程中未出現過違約、質量問題或其他糾紛。2.個人主體戶籍或長期居住在城中村，具有完全民事行為能力。從事與公司業務相關領域工作[X]年以上，具有豐富的行業經驗和專業技能。個人信用記錄良好，無不良信用記錄，在當地有較高的聲譽。能夠遵守公司的各項規章制度和合作要求，具備良好的職業道德和職業操守。3.供應商位于城中村區域內，生產或經營的產品符合公司采購需求。通過質量管理體系認證，產品質量穩定可靠，能夠提供有效的質量保證文件。價格合理，具有成本優勢，在同行業中具有一定的競爭力。具備良好的供應能力和售后服務體系，能夠按時、按質、按量供應貨物，并及時處理售后問題。與公司有過至少[X]次合作，供應的產品未出現過質量問題或供應延遲等情況。4.合作伙伴在城中村開展與公司業務相關的項目合作，如聯合開發、市場推廣等。具有較強的項目運作能力和資源整合能力，能夠為合作項目帶來增值。合作意愿強烈，能夠積極配合公司開展各項工作，共同推動項目順利進行。過往合作項目取得良好的經濟效益和社會效益，無合作糾紛或違約行為。三、白名單建立流程（一）申請1.符合白名單準入標準的城中村相關主體可向公司對口業務部門提交白名單申請。申請應包含主體基本信息、經營情況、合作經歷、優勢特長等內容，并提供相關證明材料。2.公司內部員工如知曉符合條件的城中村主體，也可向所在部門推薦，由部門匯總后統一提交申請。（二）初審1.對口業務部門收到申請后，對申請材料進行初步審核。審核內容包括申請主體是否符合準入標準、提交材料的完整性和真實性等。2.對于初審合格的申請，業務部門填寫初審意見，連同申請材料一并提交至風險管理部門。（三）風險評估1.風險管理部門對初審合格的申請主體進行全面風險評估。評估內容包括主體的信用風險、經營風險、市場風險、法律風險等。2.風險管理部門可通過查閱信用報告、實地考察、市場調研、法律咨詢等方式獲取相關信息，并運用專業的風險評估模型和方法進行分析。3.根據風險評估結果，風險管理部門出具風險評估報告，明確申請主體的風險等級。（四）審批1.公司成立白名單管理審批小組，由公司高層領導、相關業務部門負責人、風險管理部門負責人等組成。2.審批小組根據業務部門初審意見、風險管理部門風險評估報告以及公司整體戰略和業務需求，對申請主體進行審批。3.審批通過的申請主體納入城中村白名單，并由公司發布正式通知。四、白名單管理與維護（一）日常管理1.業務部門負責對白名單內主體的日常業務往來進行管理和監督。定期與白名單主體溝通，了解其經營狀況、業務進展等情況，確保合作順利進行。2.風險管理部門對白名單主體進行定期風險監測，及時發現潛在風險，并向業務部門發出風險預警。3.財務部門負責對白名單主體的財務狀況進行監控，確保公司與白名單主體的資金往來安全。（二）信息更新1.白名單主體應定期向公司對口業務部門提交最新的經營信息、財務報表、信用狀況等資料，確保公司掌握其真實情況。2.業務部門在收到白名單主體提交的信息后，應及時進行審核和更新，并將相關信息反饋給風險管理部門。3.風險管理部門根據業務部門反饋的信息，對白名單進行動態調整，確保名單內主體始終符合準入標準。（三）退出機制1.當白名單主體出現以下情況之一時，公司將其從白名單中移除：經營狀況惡化，出現重大虧損或財務危機。發生重大違法違規行為，被相關部門處罰。違反公司與白名單主體簽訂的合作協議或合同，出現違約行為。產品質量或服務水平嚴重下降，給公司造成重大損失。其他不符合白名單準入標準的情況。2.對于被移除白名單的主體，公司在[X]年內不再受理其白名單申請。（四）申訴機制1.白名單主體如對被移除白名單有異議，可在收到通知后的[X]個工作日內向公司提出申訴。2.申訴應提交書面材料，說明申訴理由和相關證據。3.公司收到申訴后，由風險管理部門牽頭，組織相關業務部門進行調查核實。如申訴理由成立，公司將對白名單進行重新評估和調整。五、白名單應用（一）業務合作優先1.在開展與城中村相關的業務合作時，公司優先選擇白名單內的主體作為合作伙伴。2.對于白名單內的供應商，在同等條件下優先采購其產品或服務。（二）簡化審批流程1.對于與白名單內主體的業務往來，公司可適當簡化審批流程，提高工作效率。2.在符合公司規定和風險可控的前提下，減少不必要的審核環節和手續。（三）信用額度與優惠政策1.根據白名單主體的信用狀況和合作歷史，公司可給予一定的信用額度，方便其開展業務。2.對于長期合作且信用良好的白名單主體，公司可在價格、付款方式等方面給予一定的優惠政策。六、監督與考核（一）內部監督1.公司內部審計部門定期對白名單管理制度的執行情況進行審計監督，檢查白名單建立、管理、維護等環節是否符合規定流程和標準。2.審計部門如發現違規行為，應及時提出整改意見，并督促相關部門進行整改。（二）考核機制1.建立對白名單管理相關部門和人員的考核機制，考核內容包括白名單申請審核的準確性、風險評估的科學性、日常管理的有效性、信息更新的及時性等。2.考核結果與部門和個人的績效掛鉤，對于在白名單管理工作中表現優秀的部門