合同協議審查管理制度一、總則（一）目的為加強公司合同協議審查管理，規范合同協議審查流程，有效防范合同協議風險，維護公司合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門對外簽訂、履行的各類合同協議，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務合同、技術合同、借款合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合同協議的內容和形式應符合國家法律法規及政策的要求。2.審慎性原則：對合同協議條款進行全面、細致審查，充分評估風險，確保公司利益最大化。3.及時性原則：審查人員應在規定時間內完成審查工作，避免因延誤導致合同協議無法及時簽訂或履行。4.保密性原則：參與合同協議審查的人員應對涉及的商業秘密、敏感信息等予以保密。二、審查機構及職責（一）合同協議審查小組公司成立合同協議審查小組，成員包括法務部門負責人、財務部門負責人、相關業務部門負責人及其他專業人員。審查小組負責對重大、復雜合同協議進行會審，并提供專業意見。（二）法務部門職責1.負責對合同協議的合法性、合規性進行審查，確保合同協議條款符合法律法規要求。2.協助業務部門起草、修訂合同協議文本，提供法律專業支持。3.對合同協議履行過程中出現的法律問題進行咨詢和指導，參與重大法律糾紛的處理。（三）財務部門職責1.負責對合同協議涉及的財務條款進行審查，評估財務風險。2.審核合同協議中的付款方式、結算周期、費用標準等財務內容，確保公司財務利益不受損害。3.協助業務部門進行成本核算和效益分析，為合同協議決策提供財務依據。（四）業務部門職責1.負責合同協議的起草、談判和前期準備工作，提供合同協議相關背景資料和業務需求。2.配合審查小組對合同協議進行審查，根據審查意見及時修改完善合同協議文本。3.負責合同協議的履行和跟蹤，及時反饋履行過程中出現的問題，并按照公司要求采取相應措施。三、審查流程（一）送審1.業務部門起草合同協議初稿后，應填寫《合同協議審查申請表》，詳細說明合同協議的基本情況、簽訂背景、主要條款等內容，并提交相關背景資料。2.將合同協議初稿及《合同協議審查申請表》一并送交給法務部門進行初審。（二）初審1.法務部門收到送審材料后，對合同協議的合法性、合規性進行初步審查。2.重點審查合同協議主體是否適格、條款是否完備、權利義務是否對等、違約責任是否明確等內容。3.法務部門在[X]個工作日內完成初審，并出具初審意見，反饋給業務部門。（三）會審1.對于重大、復雜合同協議，業務部門應根據法務部門初審意見對合同協議進行修改完善后，提交合同協議審查小組進行會審。2.審查小組各成員應認真閱讀合同協議文本及相關材料，從各自專業角度提出審查意見。3.會審會議由法務部門負責人主持，業務部門介紹合同協議基本情況及修改情況，各成員發表意見并進行討論。4.審查小組應在[X]個工作日內完成會審，并形成會審意見，反饋給業務部門。（四）修改完善1.業務部門根據會審意見對合同協議進行修改完善，確保合同協議符合公司要求和法律法規規定。2.修改后的合同協議文本再次提交法務部門進行復審，復審通過后報公司領導審批。（五）審批1.合同協議經復審通過后，按照公司內部審批流程提交公司領導審批。2.公司領導根據合同協議的性質、金額等因素進行審批，審批通過的合同協議方可簽訂。（六）簽訂與存檔1.業務部門負責與合同協議對方當事人簽訂合同協議，并確保合同協議簽訂過程符合公司規定和法律法規要求。2.合同協議簽訂后，業務部門應及時將合同協議原件及相關資料提交給法務部門進行存檔。法務部門應建立合同協議檔案管理制度，對合同協議進行分類、編號、歸檔，便于查詢和管理。四、審查內容（一）合同協議主體審查1.審查合同協議對方當事人的主體資格，包括營業執照、經營范圍、法定代表人身份證明等文件的真實性、有效性。2.核實對方當事人是否具有簽訂合同協議的權利能力和行為能力，是否存在被吊銷營業執照、注銷登記、破產等情況。3.對于涉及特殊行業或領域的合同協議，審查對方當事人是否具備相應的資質證書或許可證明。（二）合同協議條款審查1.合同協議標的條款：明確合同協議標的的名稱、規格、型號、數量、質量等內容，確保標的清晰、準確。2.價格條款：審查合同協議價格的確定方式、價格水平是否合理、價格調整條款是否明確等內容。3.付款條款：明確付款方式、付款時間、付款條件等內容，確保公司資金安全和資金回籠。4.履行期限、地點和方式條款：審查合同協議履行期限是否合理、履行地點是否明確、履行方式是否可行等內容。5.違約責任條款：明確雙方當事人的違約責任，包括違約情形、違約賠償方式等內容，確保合同協議具有可操作性。6.爭議解決條款：審查合同協議爭議解決方式的約定是否合法、有效，是否有利于公司維護自身權益。（三）合同協議形式審查1.審查合同協議是否采用書面形式，合同協議文本是否完整、規范。2.合同協議的簽字、蓋章是否齊全、有效，簽字人是否具有相應的授權。（四）其他審查內容1.審查合同協議是否存在潛在的法律風險，如是否可能引發訴訟、仲裁等法律糾紛。2.對于涉及知識產權、商業秘密等敏感信息的合同協議，審查相關保密條款是否明確、有效。3.關注國家法律法規及政策的變化對合同協議履行的影響，及時調整合同協議條款。五、審查期限（一）初審期限法務部門應在收到送審材料后的[X]個工作日內完成初審，并出具初審意見。（二）會審期限審查小組應在收到業務部門提交的會審材料后的[X]個工作日內完成會審，并形成會審意見。（三）復審期限法務部門應在收到業務部門修改后的合同協議文本后的[X]個工作日內完成復審。（四）特殊情況處理如遇重大、復雜合同協議或緊急情況，經公司領導批準后，審查期限可適當延長，但應及時通知業務部門。六、合同協議履行跟蹤與變更管理（一）履行跟蹤1.業務部門負責合同協議的履行跟蹤，及時了解合同協議履行情況，確保雙方當事人按照合同協議約定履行各自義務。2.定期對合同協議履行情況進行檢查和評估，發現問題及時與對方當事人溝通協商解決，并向公司領導匯報。（二）變更管理1.合同協議履行過程中如需變更合同協議內容，業務部門應填寫《合同協議變更申請表》，詳細說明變更的原因、內容及對公司利益的影響等情況。2.將《合同協議變更申請表》及相關材料送交給法務部門進行審查，審查流程參照本制度審查流程執行。3.合同協議變更經審查通過并報公司領導審批后，業務部門負責與對方當事人簽訂合同協議變更協議，并確保變更協議的履行。七、合同協議糾紛處理（一）糾紛預警業務部門在合同協議履行過程中發現可能引發糾紛的跡象時，應及時向法務部門通報，并提供相關情況說明。（二）糾紛處理1.法務部門接到糾紛通報后，應立即介入，了解糾紛情況，收集相關證據資料。2.根據糾紛的性質和具體情況，制定糾紛處理方案，與業務部門共同研究應對措施。3.對于能夠通過協商解決的糾紛，積極與對方當事人進行協商，爭取達成和解協議。4.對于協商不成的糾紛，應及時啟動法律程序，通過訴訟、仲裁等方式維護公司合法權益。（三）糾紛總結合同協議糾紛處理完畢后，法務部門應及時總結經驗教訓，分析糾紛產生的原因，提出改進措施和建議，為公司今后簽訂和履行合同協議提供參考。八、監督與考核（一）監督機制1.公司內部審計部門負責對合同協議審查管理制度的執行情況進行監督檢查，定期對合同協議審查工作進行抽查。2.發現違反本制度規定的行為，應及時提出整改意見，并督促相關部門進行整改。（二）考核辦法1.建立合同協議審查工作考核機制，對參與合同協議審查工作的部門和人員進行考核評價。2.考