安徽省投合規管理制度一、總則（一）目的為加強安徽省投資集團（以下簡稱“集團”）的合規管理，有效防控合規風險，保障集團穩健運營，根據國家法律法規及監管要求，結合集團實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團總部及所屬各子公司、分公司（以下統稱“各單位”）。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：合規管理覆蓋集團所有業務、各部門、各崗位及全體員工。2.獨立客觀原則：合規管理部門獨立于業務部門，客觀公正地履行職責，不受其他部門和個人的干涉。3.預防為主原則：注重事前防范，通過完善制度、加強培訓、強化監督等措施，預防合規風險的發生。4.協同配合原則：合規管理與業務發展、內部審計、風險管理等工作協同配合，形成合力。（四）定義1.合規：是指集團及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管要求、行業準則和集團章程、規章制度等規定。2.合規風險：是指集團因未能遵循法律法規、監管要求、行業準則和集團章程、規章制度等而可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。3.合規管理：是指集團通過建立合規管理體系，制定和執行合規管理制度，開展合規審查、風險監測、教育培訓等活動，預防、識別、評估、應對合規風險的行為。二、合規管理組織架構（一）董事會董事會對集團合規管理工作負最終責任，主要職責包括：1.審議批準合規管理戰略、基本制度和年度報告。2.決定合規管理部門設置及職責。3.研究決定合規管理重大事項。（二）監事會監事會對董事會、高級管理層合規管理工作進行監督，主要職責包括：1.監督合規管理體系建設及運行情況。2.對違規行為進行調查，提出處理建議。（三）高級管理層高級管理層負責組織領導集團合規管理工作，主要職責包括：1.制定合規管理目標和計劃。2.確保合規管理資源的有效配置。3.定期聽取合規管理工作匯報，研究解決合規管理中的重大問題。（四）合規管理部門合規管理部門是集團合規管理的牽頭部門，負責組織、協調、監督合規管理工作，主要職責包括：1.起草合規管理基本制度和具體制度。2.開展合規審查，出具合規意見。3.監測合規風險，識別、評估、預警和報告合規風險。4.組織開展合規培訓和教育活動。5.指導、監督各單位合規管理工作。（五）各業務部門各業務部門是本部門合規管理的第一責任人，負責本部門業務的合規管理，主要職責包括：1.執行合規管理制度，落實合規管理要求。2.開展本部門合規自查，及時發現、報告和整改合規問題。3.配合合規管理部門開展合規調查和檢查。（六）內部審計部門內部審計部門負責對集團合規管理工作進行審計監督，主要職責包括：1.審查合規管理體系的健全性和有效性。2.對違規行為進行審計調查，提出審計意見和建議。三、合規管理制度建設（一）制度制定1.合規管理部門應根據國家法律法規、監管要求和集團實際情況，制定合規管理基本制度和具體制度。2.制度制定應遵循合法性、完整性、實用性、可操作性等原則，確保制度內容符合法律法規和監管要求，涵蓋集團主要業務和關鍵環節，具有實際指導意義和可執行性。（二）制度修訂1.隨著國家法律法規、監管要求的變化以及集團業務發展、組織架構調整等情況，合規管理部門應及時對合規管理制度進行修訂。2.制度修訂應按照制度制定程序進行，確保修訂后的制度合法有效。（三）制度發布與執行1.合規管理制度經審批通過后，應及時發布實施。2.各單位應組織員工學習合規管理制度，確保員工熟悉制度內容，嚴格執行制度規定。四、合規審查（一）審查范圍1.集團重大決策、重要合同、重大項目等涉及法律合規風險的事項。2.各單位制定的規章制度、業務流程、操作規范等。3.集團對外發布的公告、宣傳材料等。（二）審查內容1.合法性審查：審查事項是否符合法律法規、監管要求。2.合規性審查：審查事項是否符合集團章程、規章制度等規定。3.風險審查：評估事項可能存在的合規風險，并提出風險應對建議。（三）審查程序1.業務部門在提交重大決策、重要合同、重大項目等事項前，應將相關材料提交合規管理部門進行合規審查。2.合規管理部門應在規定時間內完成審查工作，出具合規意見。合規意見應明確是否合規，并提出具體的合規建議。3.業務部門應根據合規意見對事項進行調整完善，確保事項符合合規要求后再提交審批或實施。五、合規風險監測與預警（一）監測機制1.合規管理部門應建立健全合規風險監測機制，通過收集、分析內外部信息，及時發現合規風險線索。2.監測信息來源包括但不限于法律法規、監管要求的變化，行業動態，集團內部業務數據、審計報告、投訴舉報等。（二）風險評估1.合規管理部門應定期對監測發現的合規風險線索進行評估，確定風險等級。2.風險評估應綜合考慮風險發生的可能性、影響程度等因素，采用定性與定量相結合的方法進行。（三）預警處置1.對于高風險等級的合規風險，合規管理部門應及時發出預警通知，提醒相關單位和部門采取措施防范風險。2.相關單位和部門應根據預警通知要求，制定并實施風險應對措施，及時化解合規風險。六、合規培訓與教育（一）培訓計劃1.合規管理部門應制定年度合規培訓計劃，明確培訓目標、內容、對象、方式等。2.培訓計劃應根據集團業務發展和合規管理需要，結合國家法律法規、監管要求的變化進行調整。（二）培訓內容1.法律法規、監管要求培訓：包括國家法律法規、行業監管政策等。2.集團合規管理制度培訓：包括合規管理基本制度、具體制度等。3.合規案例分析培訓：通過分析典型合規案例，提高員工合規意識和風險防范能力。（三）培訓方式1.內部培訓：由合規管理部門或邀請外部專家對員工進行集中培訓。2.在線學習：通過集團內部網絡學習平臺，提供合規培訓課程，供員工自主學習。3.專題講座：針對特定業務領域或合規熱點問題，舉辦專題講座。（四）教育活動1.開展合規文化建設活動，通過宣傳標語、內部刊物、宣傳欄等形式，營造合規經營的文化氛圍。2.組織合規知識競賽、演講比賽等活動，提高員工參與合規管理的積極性和主動性。七、合規報告與溝通（一）報告制度1.各單位應定期向合規管理部門報告本單位合規管理工作情況，包括合規制度執行情況、合規風險排查情況、違規行為處理情況等。2.合規管理部門應定期向董事會、高級管理層報告集團合規管理工作情況，包括合規管理體系建設情況、合規風險狀況、重大合規事項處理情況等。（二）溝通機制1.建立健全合規管理部門與各業務部門、內部審計部門等的溝通協調機制，及時交流合規管理工作信息。2.對于重大合規問題，合規管理部門應與相關部門進行專題溝通，共同研究解決方案。八、違規行為處理（一）違規行為認定1.合規管理部門負責對集團員工的違規行為進行認定。2.違規行為認定應依據國家法律法規、監管要求、集團章程、規章制度等規定進行。（二）處理措施1.對于輕微違規行為，責令責任人立即整改，并給予批評教育。2.對于一般違規行為，責令責任人限期整改，并處以相應的經濟處罰；情節嚴重的，給予警告、記過、記大過等行政處分。3.對于重大違規行為，除給予經濟處罰、行政處分外，還應依法追究法律責任；對造成集團重大損失的，應要求責任人承擔相應的賠償責任。（三）處理程序1.合規管理部門發現違規行為后，應進行調查核實，收集相關證據。2.合規管理部門根據調查結果，提出處理建議，報高級管理層審批。3.高級管理層批準后，由相關部門負責組織實施處理措施。九、合規管理監督與考核（一）監督檢查1.合規管理部門應定期對各單位合規管理工作進行監督檢查，檢查內容包括合規制度執行情況、合規風險防控情況、違規行為處理情況等。2.內部審計部門應定期對集團合規管理工作進行審計監督，重點審查合規管理體系的健全性和有效性。（二）考核評價1.建立健全合規管理考核評價機制，將合規管理工作納入各單位績效考核體系。2.考核評價指標應包括合規制度執行情況、合規風險防控效果、合規培訓