公司律師合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強公司合規(guī)管理，規(guī)范公司律師執(zhí)業(yè)行為，保障公司合法合規(guī)運營，防范法律風險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部設立的公司律師及其相關工作的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則公司律師的執(zhí)業(yè)活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，確保公司各項經(jīng)營管理活動合法合規(guī)。2.誠實守信原則秉持誠實守信的職業(yè)道德，如實提供法律意見，維護公司利益和聲譽，保守公司商業(yè)秘密和客戶信息。3.風險防控原則以防范法律風險為核心，對公司經(jīng)營管理中的各類法律風險進行識別、評估和應對，將風險控制在可承受范圍內。4.協(xié)同合作原則公司律師與公司各部門密切協(xié)作，形成合力，共同推進公司合規(guī)管理工作，為公司發(fā)展提供全方位的法律支持。二、公司律師任職管理（一）任職條件1.具有中華人民共和國律師資格證書或法律職業(yè)資格證書。2.在公司專職從事法律事務工作，具有良好的職業(yè)道德和業(yè)務素質。3.熟悉公司所在行業(yè)的法律法規(guī)和政策，具備處理復雜法律事務的能力。4.近三年內未受過司法行政部門的行政處罰或律師協(xié)會的行業(yè)處分。（二）任職程序1.個人申請符合任職條件的員工向公司人力資源部門提交公司律師任職申請書，并附上相關資格證書等證明材料。2.部門推薦員工所在部門對其申請進行審核，認為符合條件的，出具推薦意見。3.法律事務部門審查公司法律事務部門對申請人的法律專業(yè)能力、職業(yè)道德等進行審查，提出審查意見。4.公司審批公司管理層根據(jù)人力資源部門、部門推薦意見和法律事務部門審查意見，對申請人進行審批。經(jīng)審批同意的，確定為公司律師，并頒發(fā)公司律師工作證。（三）崗位職責1.參與公司重大經(jīng)營決策，提供法律意見，確保決策合法合規(guī)。2.起草、審核公司各類合同、協(xié)議及其他法律文件，防范合同法律風險。3.處理公司日常法律事務，包括但不限于法律咨詢、法律文件起草、法律糾紛處理等。4.開展法律培訓和宣傳工作，提高公司員工的法律意識和合規(guī)意識。5.跟蹤研究國家法律法規(guī)和政策變化，為公司經(jīng)營管理提供法律建議。6.協(xié)助公司完善內部規(guī)章制度，確保制度的合法性和有效性。三、合規(guī)管理職責分工（一）公司管理層1.負責領導和監(jiān)督公司合規(guī)管理工作，將合規(guī)管理納入公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營管理體系。2.審批公司合規(guī)管理制度、年度合規(guī)計劃等重要文件。3.對公司重大決策、重要業(yè)務活動的合規(guī)性進行審查和決策。（二）法律事務部門1.作為公司合規(guī)管理的牽頭部門，負責制定和完善公司合規(guī)管理制度，組織實施合規(guī)管理工作。2.對公司各部門的業(yè)務活動進行合規(guī)審查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。3.開展合規(guī)培訓和宣傳工作，提高員工合規(guī)意識。4.負責處理公司法律糾紛，維護公司合法權益。5.定期向公司管理層報告合規(guī)管理工作情況，提出改進建議。（三）其他部門1.負責本部門業(yè)務活動的合規(guī)管理，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度和要求。2.配合法律事務部門開展合規(guī)審查工作，提供相關資料和信息。3.對本部門員工進行合規(guī)培訓和教育，確保員工遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。四、合規(guī)審查與風險防控（一）合規(guī)審查范圍1.公司重大經(jīng)營決策，包括投資、并購、重組、上市等。2.公司各類合同、協(xié)議及其他法律文件。3.公司規(guī)章制度、業(yè)務流程、操作規(guī)范等內部管理文件。4.公司對外發(fā)布的公告、聲明、宣傳資料等。5.公司涉及的重大法律糾紛案件。（二）合規(guī)審查流程1.發(fā)起審查業(yè)務部門在開展相關業(yè)務活動前，認為需要進行合規(guī)審查的，向法律事務部門提交合規(guī)審查申請表，并附上相關文件資料。2.審查受理法律事務部門收到合規(guī)審查申請后，對申請材料進行審核，符合要求的予以受理，并確定審查期限。3.審查實施法律事務部門組織人員對申請事項進行合規(guī)審查，通過查閱資料、實地調研、咨詢專業(yè)意見等方式，對其合法性、合規(guī)性進行分析和判斷。4.審查意見反饋法律事務部門在審查期限內完成審查工作，向業(yè)務部門出具合規(guī)審查意見。審查意見分為合規(guī)、基本合規(guī)、不合規(guī)三種，并說明理由和建議。5.決策參考業(yè)務部門根據(jù)合規(guī)審查意見，對業(yè)務活動進行調整和完善。對于重大業(yè)務決策，合規(guī)審查意見作為公司管理層決策的重要參考依據(jù)。（三）風險識別與評估1.法律事務部門定期對公司面臨的法律風險進行識別和評估，分析風險的來源、表現(xiàn)形式、可能造成的影響等。2.建立法律風險評估指標體系，采用定性與定量相結合的方法，對法律風險進行量化評估，確定風險等級。3.根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對策略，對于高風險事項，及時采取措施進行防控。五、公司律師執(zhí)業(yè)規(guī)范（一）遵守法律法規(guī)公司律師必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，依法履行職責，不得從事違法違規(guī)行為。（二）保守秘密1.公司律師應當保守公司商業(yè)秘密和客戶信息，不得泄露給任何第三方。2.在執(zhí)業(yè)過程中，妥善保管涉及公司商業(yè)秘密和客戶信息的文件資料，防止信息泄露。（三）勤勉盡責1.秉持勤勉盡責的態(tài)度，認真履行工作職責，為公司提供優(yōu)質、高效的法律服務。2.對承辦的法律事務進行深入研究和分析，確保法律意見的準確性和可靠性。（四）利益沖突回避1.公司律師在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)存在利益沖突情形的，應當主動回避。2.利益沖突情形包括但不限于與公司存在競爭關系的客戶、與公司存在利益沖突的業(yè)務等。（五）規(guī)范收費公司律師的收費應當符合國家法律法規(guī)和律師收費管理規(guī)定，不得擅自提高或降低收費標準，不得巧立名目亂收費。六、培訓與發(fā)展（一）培訓計劃1.法律事務部門根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需求和公司律師隊伍建設情況，制定年度培訓計劃。2.培訓計劃包括培訓目標、培訓內容、培訓方式、培訓時間、培訓師資等。（二）培訓內容1.法律法規(guī)培訓，及時了解國家法律法規(guī)和政策的變化。2.業(yè)務知識培訓，提高公司律師處理各類法律事務的能力。3.職業(yè)道德培訓，增強公司律師的職業(yè)道德意識。4.行業(yè)動態(tài)培訓，掌握行業(yè)最新發(fā)展趨勢和法律熱點問題。（三）培訓方式1.內部培訓，由公司內部法律專業(yè)人員或邀請外部專家進行授課。2.外部培訓，選派公司律師參加外部專業(yè)機構組織的培訓課程、研討會等。3.在線學習，利用網(wǎng)絡平臺提供的學習資源，鼓勵公司律師自主學習。（四）職業(yè)發(fā)展1.建立公司律師職業(yè)發(fā)展通道，為公司律師提供晉升機會和職業(yè)發(fā)展空間。2.根據(jù)公司律師的工作業(yè)績、專業(yè)能力、職業(yè)道德等表現(xiàn)，進行定期考核和評價，作為晉升、獎勵等的依據(jù)。3.支持公司律師參加各類專業(yè)資格考試和職業(yè)培訓，提升其專業(yè)水平和綜合素質。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司建立健全合規(guī)監(jiān)督機制，定期對公司律師的執(zhí)業(yè)行為和合規(guī)管理工作進行監(jiān)督檢查。2.法律事務部門負責對公司律師的日常工作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.公司內部審計部門定期對公司合規(guī)管理工作進行審計，重點審查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)審查工作的開展情況等。（二）考核評價1.建立公司律師考核評價制度，對公司律師的工作業(yè)績、專業(yè)能力、職業(yè)道德等進行全面考核評價。2.考核評價周期為年度，考核評價結果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。3.考核評價結果作為公司律師薪酬調整、晉升、獎勵、處罰等的重要依據(jù)。（三）違規(guī)處理1.公司律師違反本制度或法律法規(guī)規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、解除聘任等處理。2.因公司律師違規(guī)行為給公司造成損失的，公司有權要求其承擔相應的賠償責任。3.對于違規(guī)情節(jié)嚴重，構成違法犯罪的