合規監管崗位面試題及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.合規管理的核心是（）A.符合法律法規B.符合行業規范C.確保企業運營合法合規2.企業合規風險評估頻率通常是（）A.每年B.每半年C.每月3.以下屬于合規監管重點關注領域的是（）A.市場營銷B.財務稅收C.員工培訓4.哪項不屬于合規管理部門職責（）A.制定合規制度B.開展業務決策C.進行合規培訓5.識別合規風險第一步是（）A.收集信息B.風險分析C.風險評價6.合規監管與內部審計的關系是（）A.相互獨立B.合規監管包含內部審計C.相輔相成7.合規報告通常向（）提交A.人力資源部門B.管理層C.市場部門8.下列不屬于合規文化建設措施的是（）A.開展合規宣傳B.建立激勵機制C.削減合規預算9.新法律法規出臺后，合規部門首先要做（）A.評估對企業影響B.組織員工學習C.修訂合規手冊10.合規管理體系依據的標準是（）A.ISO9001B.ISO37301C.ISO14001答案：1.C2.A3.B4.B5.A6.C7.B8.C9.A10.B多項選擇題（每題2分，共10題）1.合規監管的對象包括（）A.企業高層B.基層員工C.供應商D.合作伙伴2.有效的合規監管機制包含（）A.合規政策制定B.合規監督C.違規處罰D.合規培訓3.合規風險來源有（）A.法律法規變化B.內部管理漏洞C.行業競爭D.員工違規操作4.合規監管部門可采用的工作方法有（）A.資料審查B.實地檢查C.訪談D.數據分析5.屬于合規制度內容的有（）A.合規目標B.合規流程C.合規責任D.合規激勵6.合規管理信息化系統功能包括（）A.合規風險預警B.合規文檔管理C.在線培訓D.違規舉報7.影響合規文化建設的因素（）A.領導重視程度B.企業文化氛圍C.員工薪酬水平D.培訓效果8.在企業并購中，合規監管要關注（）A.目標企業合規狀況B.并購協議合規性C.整合過程合規風險D.交易價格9.合規監管的意義在于（）A.降低違法風險B.提升企業聲譽C.增加企業利潤D.保障企業可持續發展10.合規管理績效評估指標有（）A.違規事件發生率B.合規培訓參與度C.制度更新頻率D.合規報告質量答案：1.ABCD2.ABCD3.ABD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABD8.ABC9.ABD10.ABD判斷題（每題2分，共10題）1.合規監管只需要關注法律法規，無需考慮行業規范。（）2.企業合規管理部門只需對高層負責。（）3.合規風險不能完全消除。（）4.合規制度建立后就不需要修改。（）5.員工合規培訓可有可無。（）6.合規監管要定期開展合規審計。（）7.只有大型企業才需要合規監管。（）8.合規報告內容無需對外保密。（）9.合規風險評估結果不影響企業決策。（）10.合規管理與企業戰略沒有關系。（）答案：1.×2.×3.√4.×5.×6.√7.×8.×9.×10.×簡答題（每題5分，共4題）1.簡述合規監管的主要內容：對企業各項業務活動進行監督，確保符合法律法規、監管要求、行業規范等；制定與完善合規制度；識別、評估與應對合規風險；開展合規培訓與宣傳；對違規行為進行調查與處理。2.如何識別企業潛在的合規風險：收集內部制度流程執行情況、外部法律法規政策變化等信息，分析業務環節與法規的差異，識別關鍵風險點；參考同行業的違規案例；建立投訴舉報渠道獲取線索，評估潛在影響。3.怎樣加強企業的合規文化建設：領導層帶頭遵守合規制度，營造良好氛圍；加強員工合規培訓教育，讓合規理念深入人心；完善激勵機制，獎勵合規行為，處罰違規行為；構建溝通渠道，及時解答員工合規疑問。4.合規監管對企業的重要性體現在哪些方面：降低企業違法違規風險，避免法律制裁和財務損失；有助于提升企業信譽和形象，增強社會認可度；保障企業可持續發展，確保運營合法合規，適應不斷變化的外部環境。討論題（每題5分，共4題）1.當業務部門和合規部門在某一業務決策上存在分歧時，應如何解決雙方應先坦誠溝通，詳細闡述各自觀點依據，明確分歧焦點。尋求第三方專業意見，評估風險與收益。以企業整體利益、合規要求為出發點，共同協商找到平衡業務發展和合規風險的解決方案，高層必要時介入決策。2.如何確保合規監管工作持續有效開展定期審查改進合規制度，以適應內外部變化。持續對員工培訓，提升合規意識與能力。建立有效的監控評估機制，及時發現問題并調整策略。加強內部溝通協調，形成全員參與的合規文化氛圍。3.談談新技術（如大數據、人工智能）在合規監管中的應用及其挑戰應用：大數據助于收集分析海量數據識別風險，人工智能實現智能監測預警流程自動化。挑戰：數據安全與隱私保護難度增大，技術投入成本高，新技術可能難以快速適應多變的合規要求