東北證券筆試題庫(kù)及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券交易方式屬于場(chǎng)內(nèi)交易？A.柜臺(tái)交易B.證券交易所交易C.第三市場(chǎng)交易D.第四市場(chǎng)交易答案：B2.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）。A.股票的發(fā)行價(jià)格B.股票在一級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格C.股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格D.股票的賬面價(jià)值答案：C3.以下屬于固定收益證券的是（）。A.普通股B.優(yōu)先股C.國(guó)債D.權(quán)證答案：C4.證券投資基金的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶答案：C5.市盈率的計(jì)算公式是（）。A.每股價(jià)格/每股收益B.每股收益/每股價(jià)格C.股票總市值/凈利潤(rùn)D.凈利潤(rùn)/股票總市值答案：A6.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所答案：B7.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)答案：C8.債券的票面利率是指（）。A.債券持有人每年獲得的利息與債券面值的比率B.債券持有人每年獲得的利息與債券購(gòu)買價(jià)格的比率C.債券發(fā)行人每年支付的利息與債券面值的比率D.債券發(fā)行人每年支付的利息與債券市場(chǎng)價(jià)格的比率答案：A9.股票交易中，通常所說的“一手”是指（）股。A.100B.500C.1000D.5000答案：A10.以下哪個(gè)指標(biāo)可以衡量股票的投資價(jià)值？A.換手率B.市凈率C.成交量D.漲跌幅答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.風(fēng)險(xiǎn)管理功能答案：ABC2.股票的特征包括（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性答案：ABCD3.債券的基本要素有（）。A.票面價(jià)值B.票面利率C.到期期限D(zhuǎn).發(fā)行價(jià)格答案：ABC4.證券投資基金的特點(diǎn)有（）。A.集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)理財(cái)D.收益穩(wěn)定答案：ABC5.以下屬于金融衍生工具的有（）。A.期貨B.期權(quán)C.互換D.遠(yuǎn)期合約答案：ABCD6.影響股票價(jià)格的因素有（）。A.公司經(jīng)營(yíng)狀況B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素C.政治因素D.心理因素答案：ABCD7.證券投資分析的基本方法有（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.心理分析法答案：ABC8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則答案：ABCD9.以下哪些屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)？A.證券公司B.證券投資咨詢公司C.證券登記結(jié)算公司D.基金管理公司答案：AB10.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)答案：AB三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）答案：對(duì)2.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)。（）答案：對(duì)3.債券的發(fā)行價(jià)格可以高于、等于或低于債券面值。（）答案：對(duì)4.開放式基金的份額總數(shù)是固定不變的。（）答案：錯(cuò)5.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是期貨交易得以進(jìn)行的前提條件。（）答案：對(duì)6.技術(shù)分析認(rèn)為市場(chǎng)行為涵蓋一切信息。（）答案：對(duì)7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是行政手段。（）答案：錯(cuò)8.證券公司可以為客戶融券交易。（）答案：在符合規(guī)定條件下可以，答案為對(duì)9.股票的賬面價(jià)值就是股票的市場(chǎng)價(jià)格。（）答案：錯(cuò)10.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資來降低。（）答案：錯(cuò)四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。答案：基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具。股票收益不穩(wěn)定，債券收益相對(duì)固定，基金收益較平穩(wěn)。風(fēng)險(xiǎn)方面，股票大于基金大于債券。2.什么是市盈率？其在股票投資分析中有何作用？答案：市盈率=每股價(jià)格/每股收益。可用于評(píng)估股票價(jià)格是否合理，高市盈率可能股價(jià)被高估，低市盈率可能被低估，但要結(jié)合行業(yè)等綜合判斷。3.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。答案：保障廣大投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，防止市場(chǎng)過度投機(jī)。促進(jìn)證券市場(chǎng)合法合規(guī)運(yùn)行，保障金融體系穩(wěn)定，推動(dòng)資源合理有效配置。4.簡(jiǎn)述債券的主要分類方式。答案：按發(fā)行主體分政府債券、金融債券、公司債券；按付息方式分零息債券、附息債券等；按償還期限分短期、中期、長(zhǎng)期債券；按擔(dān)保性質(zhì)分有擔(dān)保、無擔(dān)保債券。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)證券市場(chǎng)的影響。答案：宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、通脹、利率等影響證券市場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快，企業(yè)盈利預(yù)期好，股市可能上漲；通脹高，債券吸引力下降；利率變動(dòng)影響資金流向，加息時(shí)資金從股市流向債市等。2.分析證券投資中如何進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。答案：要分散投資，通過資產(chǎn)配置降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；合理控制倉(cāng)位，避免過度投資；設(shè)置止損止盈點(diǎn)，控制損失與鎖定收益；還要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)與政策變化，調(diào)整投資策略。3.談?wù)勀銓?duì)金融科技在證券行業(yè)應(yīng)用前景的看法。答案：金融科技如大數(shù)據(jù)、人工智能等應(yīng)用前景廣闊。可實(shí)現(xiàn)智能投顧、精準(zhǔn)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)防控。提升交易效率，改善客戶體驗(yàn)，助力證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，