金融投顧協議書?甲方（委托方）：姓名：______________________身份證號碼：________________聯系地址：________________聯系電話：________________乙方（受托方）：名稱：____________________統一社會信用代碼：__________法定代表人：________________聯系地址：________________聯系電話：________________鑒于甲方有金融投資顧問服務的需求，乙方具備提供相關服務的專業能力和資質，甲乙雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方委托乙方提供金融投顧服務事宜達成如下協議：一、服務內容及標的物描述（一）服務內容乙方為甲方提供專業的金融投資顧問服務，服務涵蓋但不限于以下方面：1.根據甲方的財務狀況、投資目標、風險承受能力等因素，為甲方制定個性化的投資規劃和策略。2.持續跟蹤金融市場動態，為甲方提供及時、準確的市場分析和投資建議，包括但不限于股票、基金、債券、期貨、外匯等金融產品。3.根據市場變化，適時調整投資組合，以確保投資策略的有效性和適應性。4.為甲方解答投資過程中遇到的各種問題，提供專業的投資咨詢服務。（二）標的物描述本協議所涉及的標的物為甲方委托乙方管理的資金，具體金額為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。該資金將用于乙方根據本協議約定為甲方制定的投資組合。甲方應確保該資金來源合法，且具備相應的投資條件。二、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權了解乙方提供的投資規劃、策略及市場分析等服務內容。有權要求乙方按照本協議約定提供投資顧問服務，并對乙方的服務質量進行監督。有權根據自身情況決定是否采納乙方的投資建議。2.義務向乙方如實提供與投資相關的個人財務狀況、投資目標、風險承受能力等信息，并保證所提供信息的真實性、準確性和完整性。按照本協議約定向乙方支付服務費用。按照乙方制定的投資策略進行投資操作，不得擅自更改投資組合或進行其他違反本協議約定的投資行為。配合乙方完成投資過程中的各項手續和文件簽署工作。（二）乙方權利與義務1.權利有權按照本協議約定收取服務費用。根據甲方提供的信息及市場情況，獨立制定投資規劃和策略，并按照相關法律法規和行業規范進行投資操作。在法律法規允許的范圍內，對投資組合進行調整和管理。2.義務遵守國家法律法規及行業規范，為甲方提供專業、客觀、公正的金融投資顧問服務。對甲方提供的個人信息予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規另有規定或因履行法定職責需要的除外。定期向甲方提供投資報告，詳細說明投資組合的運作情況、收益情況、風險狀況等信息。當市場出現重大變化或投資組合面臨重大風險時，及時通知甲方，并提供相應的應對措施和建議。三、服務費用及支付方式（一）服務費用甲方應向乙方支付的服務費用為人民幣[X]元/年（大寫：[大寫金額]）。該費用涵蓋乙方為甲方提供的投資顧問服務及相關投資管理工作。（二）支付方式甲方應在本協議簽訂后的[X]個工作日內，向乙方支付首年服務費用人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。此后，每年的服務費用應在當年開始前的[X]個工作日內支付。乙方應在收到甲方支付的服務費用后，向甲方開具合法有效的發票。四、投資收益與風險承擔（一）投資收益投資收益歸甲方所有。乙方應按照本協議約定的投資策略進行投資操作，努力實現投資收益的最大化。但投資收益受到市場波動等多種因素影響，乙方不承諾甲方投資一定會獲得盈利。（二）風險承擔投資存在風險，甲方應充分認識到投資風險，并自行承擔因投資決策和操作所產生的風險及損失。乙方僅負責為甲方提供投資顧問服務和投資管理建議，不對甲方的投資損失承擔任何賠償責任。在投資過程中，如因不可抗力、政策法規變化等不可預見、不可避免的因素導致投資損失，甲乙雙方應按照公平合理的原則分擔責任。五、保密條款雙方應對在本協議履行過程中知悉的對方商業秘密、個人信息等予以保密。未經對方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對方的保密信息。本條款的保密期限為本協議履行期間及協議終止或解除后的[X]年內。六、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協議約定支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的[X%]向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權暫停服務，并要求甲方支付已產生的服務費用及違約金。2.若甲方擅自更改投資組合或進行其他違反本協議約定的投資行為，導致投資損失或給乙方造成損失的，甲方應承擔全部賠償責任。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協議約定提供投資顧問服務，或提供的服務存在重大失誤、欺詐等行為，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。2.若乙方違反保密條款，泄露甲方的保密信息，應向甲方支付違約金人民幣[X]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。如違約金不足以彌補甲方損失的，乙方應繼續賠償。七、協議變更與解除（一）協議變更本協議的任何變更或補充需經雙方書面協商一致，并簽訂書面協議。變更或補充協議作為本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。（二）協議解除1.經雙方協商一致，可以解除本協議。2.若一方嚴重違反本協議約定，另一方有權解除本協議，并要求違約方承擔違約責任。3.因不可抗力或法律法規規定的其他原因導致本協議無法履行的，本協議自動解除，雙方互不承擔違約責任。八、爭議解決本協議在履行過程中如發生爭議，雙方應首先友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協議期滿后，雙方如無異議，則自動延續[X]年。2