試論影響經濟開展的軟因素〔作者:___________單位:___________郵碼:___________〕

[摘要]二戰之后，世界經濟獲得了快速增長。伴隨著經濟增長，研究者越來越重視“無形〞的“軟因素〞對經濟開展的重要奉獻。文章對影響經濟開展的各種“軟因素〞進行了梳理，具體分析了人力資本、制度、文化等“無形〞因素對經濟開展的影響。

[關鍵詞]經濟開展；人力資本；制度；文化

經濟學研究的核心在于把握經濟活動的運行規律，促進經濟的開展，增進人們的各種福利。為此，經濟學家形成了各種學說流派，提出各種增長模型?？傮w說來，二戰以前的研究比擬注重“有形〞因素對經濟開展的影響，比方地理區位、自然資源、金融資本、技術等。二戰之后，人們越來越注重“無形〞因素的影響，比方人力資本、制度、文化等因素。

關于“有形〞因素對經濟開展影響的文獻已有很多，幾乎任何一本經濟學的教科書，或者任何一篇探討經濟開展影響因素的文章都會提到這些“有形〞的因素。然而，探討“無形〞因素對經濟開展影響的文獻卻很少。本文簡要梳理了“無形〞的“軟因素〞對經濟開展的影響，目的在于擴展經濟開展影響因素的研究視野。

一、人力資本的影響

美國經濟學家丹尼森認為，對長期增長發生作用并能影響增長率變動的因素主要有七類，其中四類屬于要素投入量：就業人數和年齡-性別構成、包括非全日工作的工人在內的工時數、就業人員的教育年限、資本存量的大小。另外三類屬于全部要素生產率范疇：資源配置、規模的節約、知識進展和它在生產中的應用。后來丹尼森利用自己設計的增長因素分析法對美、英、法等9個國家的真實國民收入進行因素分析，結果發現把應該計算的因素都計算后，經濟增長率中仍有“余值〞或“剩余〞存在[1](P203-205)。“余值〞從何而來?應該歸人哪一因素的影響結果?有人把它歸于人力資本，有人把它歸于制度，還有人把它歸于文化。我們首先看一下人力資本對經濟開展的影響。

舒爾茨第一次系統提出了人力資本理論。他通過對農業經濟的研究指出：“改善窮人福利的決定性的要素不是空間、能源和耕地，而是人口質量的提高和知識的進步。〞[2]舒爾茨認為，單從自然資源、土地和資金已不能解釋生產力提高的全部原因。人力是社會進步的決定性原因，一國人力資本存量越大，人力資源質量(人口受教育程度、科技文化水平和生產能力)越高，其國內的人均產出或勞動生產率就越高。舒爾茨的分析有力地證明了人力資本在經濟增長中的決定作用。根據舒爾茨的論述，人力資本大概包括如下意義：(1)人力資本表達在人的身上，表現為人的知識、技能、資歷、經驗和熟練程度等，一句話，表現為人的素質。(2)從經濟開展的角度看，人力資本是稀缺的，特別是企業家型的人力資本。(3)人力資本是通過對教育、健康的投資形成的資本。從這個意義上講，教育和健康支出是生產型的。(4)人力資本像一切資本一樣，都應當獲得回報。人的時間的經濟價值的提高是一種趨勢。(5)人力資本使人的時間的經濟價值的提高對經濟開展的作用越來越大[2]。

貝克爾對人力資本進行了系統的微觀分析，研究了人力資本與個人收入分配的關系。在?人類行為的經濟分析?中，貝克爾從效用最大化原那么出發，對人類的經濟行為作了十分廣泛的分析，人力資本問題是這些分析中的重要內容。并且，貝克爾首次使用本錢一收益分析方法對人力資本投資進行分析，彌補了人力方案理論的缺乏。貝克爾認為人力資本狀況的改善是戰后興旺國家經濟開展過程中產生“余增長率〞的根本原因，改善貧困人口的決定性因素是人口質量的改善和知識的增進，貝克爾反對古典經濟學家的“自然資源決定論〞和馬爾薩斯的“人口決定論〞等悲觀論調，他認為決定人類前途的并不是空間、土地、自然資源，而是人的智慧和能力。從開展中國家的角度來看，根底教育與在職培訓應當成為政府援助的工程，因為人力資本的投資不僅能提高國民素質，增加社會資本存量，而且可以提高一國的比擬優勢[3]。

總之，人力資本理論認為，空間、能源、耕地以及地球上的其他物質資源，并不是經濟開展的決定性條件。人的后天能力(比方教育、經驗、技術等)才是實現經濟開展的最根本要素。

二、制度的影響

較早注意到制度對經濟開展有重要影響的是科斯?？扑乖?企業的性質?一文中提出了交易費用這一概念，并指出企業的存在是為了節約市場中的交易費用，用費用較低的企業內交易替代費用較高的市場中交易，企業的規模即選擇市場還是選擇企業，取決于企業內的交易費用與市場中的交易費用孰高孰低。言外之意就是，市場的運行是有本錢的，通過成立組織建立制度就能降低市場的運行本錢，進而促進經濟的開展。后來科斯在?社會本錢問題?一文中指出，通過嚴格界定產權可以克服外部性問題[4](P162-166)。這引起了人們對產權制度的重視，后來有人根據科斯的論述提出了著名的科斯定理：假設交易費用為零，無論權利如何界定，都可以通過市場交易到達資源的最正確配置。但事實上經濟生活中的交易費用不可能為零，由此可以推出科斯第二定理：在交易費用為正的情況下，不同的權利界定會帶來不同的資源配置效率。正如諾思所指出：“該文傳達了這樣一個信息，即當交易本錢為正時，制度發揮作用并且最終決定市場結構。〞[5](P14-18)

另一位強調制度影響經濟開展的學者就是上面提到的諾思，為什么把問題集中于制度呢?因為“在一個不確定的世界中，制度一直被人類用來使其相互交往具有穩定性……制度和所使用的技術一道，通過決定構成生產總本錢的交易和轉換(生產)本錢來影響經濟績效。由于在制度和所用技術之間存在密切聯系，所以市場的有效性直接決定于制度框架。〞[5](P14-18)諾思將制度引入經濟史研究之中，分析制度因素對經濟開展的影響。在?1600－1850年海洋運輸生產率變化的原因?一文中，諾思通過對海洋運輸本錢的多方面分析指出，盡管這一時期海洋運輸技術沒有大變化，但由于海洋運輸變得更完善和市場經濟變得更完善，即船運制度和市場制度發生了變化，從而降低了海洋運輸本錢，最終使得海洋運輸生產率大大提高。諾思指出，在沒有發生技術變化的情況下，通過制度創新也能提高生產率，進而實現經濟增長[1](P203-205)。

1971年，諾思和戴維斯一起發表了?制度變遷與美國經濟增長?一書，在書中諾思用制度變遷解釋了美國的經濟增長。1973年諾思和托馬斯一起發表了?西方世界的興起?一書，在書中諾思用制度變遷理論對歐洲經濟史進行了解釋，把產權制度的形成看作經濟績效的關鍵。兩本書都強調制度對經濟開展是重要的。1990年諾思出版了?制度、制度變遷和經濟績效?一書，在書中他力求開展出一種制度變遷的理論，對許多概念進行了明晰界定，此書可以看作是諾思對制度變遷理論的一個系統總結。諾思還用該書總結出的分析框架對荷蘭、英國與西班牙之間顯著的開展差距進行了考察，指出，在荷蘭和英國，進化而來的政體演化出的產權結構成了現代經濟增長的基石。而在西班牙，其政體卻引發了長期的停滯[5](P14-18)。

總之，新制度學派論證的根本思路是：市場中的交易是有本錢的，而合理的制度安排能減少市場中的交易本錢，進而促進了經濟的開展。

三、文化的影響

較早提出并系統論述文化對經濟開展影響的是馬克斯·韋伯。通過對新教倫理與資本主義的分析，韋伯指出：“在構成近代資本主義精神乃至整個近代文化精神的諸根本要素之中，以職業概念為根底的理性行為這一要素，正是從基督教禁欲主義中產生出來的。〞[6](P352)也就是說，“資本主義精神〞與新教倫理中的天職觀、職業成功意識、節儉致富傾向等之間存在著很強的親和力，正是這一宗教倫理包含了促進“資本主義精神〞開展的因素，這在客觀上推動了西方的經濟開展。韋伯認為東方所以沒能開展成資本主義的原因“應在宗教領域中尋找，……開展資本主義只是受阻于他們穩固的傳統〞[7](P76-77)。韋伯比擬了儒教與清教，認為清教倫理打碎了親族的桎梏，建立了非人格化的道德，而儒教倫理中心是講人倫，其道德是對具體人而言的，儒教人格化的道德阻礙了非人格化的工作關系和大企業的建立[7](P76-77)。韋伯認為宗教中的這些文化因素是影響經濟開展的主要原因[7](P76-77)。

然而事實的開展總會出人意料。20世紀50年代到80年代，以東亞為中心的儒教文化圈出現了經濟的繁榮，東亞的崛起促使人們進一步思考文化與經濟開展之間的關系。較早解釋儒家倫理對東亞經濟開展奉獻的是赫爾曼·康恩，這位“大過渡理論〞的創始人認為東亞社會所共有的儒家倫理是：工作勤奮，敬業樂群，和睦人際關系，尊敬長上，強調配合協調與合作，而不是突出個人或個人利益等。這些“現代儒家倫理〞不同于早期新教倫理之處是它提倡個人對組織的忠誠、奉獻、責任，這對現代化和現代企業組織都大有裨益，這種“新儒教文化〞比西方的新教倫理更加適合經濟增長[8](P211-212)。美國波士頓大學宗教與社會學教授彼得·柏格在韋伯研究的根底上指出，沒有讀過儒家經典的老百姓在日常生活中的工作倫理，如對現實世界的積極進取態度、實用主義、守紀律與自我修養、勤儉、穩定的家庭生活等等，是一種世俗的儒教，或稱為“后儒家倫理〞，這種倫理對東亞的經濟開展至關重要，東亞的經濟開展可以稱之為“儒家資本主義〞[8](P220-221)?；谌寮椅幕c東亞經濟開展之間的關系，李光耀還提出了亞洲價值觀的主張，這種價值觀包括：國家至上，社會為先；家庭為根，社會為本；社會關心，尊重個人；協商共識，防止沖突；種族寬容，宗教和諧。這一價值觀表達了以儒家文明為主題的價值觀[9](P2,8)。

福山從信任的角度探討了文化對經濟開展的影響，在?信任：社會美德與創造經濟繁榮?一書中，福山把文化分為高信任的文化和低信任的文化。高信任的社會是指信任超越血親關系的社會，低信任的社會是指信任只存在于血親關系之中的社會。高信任社會造就經濟繁榮，低信任社會的繁榮難以持久。信任度的上下影響著人們之間的自發性社會交往。高信任的社會往往造就出興旺的社會中間組織——教會、商會、工會、俱樂部、民間慈善團體、民間教育組織，以及其他自愿團體。這些組織在非血親關系之間建立了信任，從而可以建立有效率的大企業。低信任的社會往往不利于造就這一類的社會中間組織，結果社會組織形態近似馬鞍型。總之，福山的論述邏輯是：文化影響信任，而信任影響著社會的經濟繁榮。

普特南從社會資本的角度探討了文化對經濟開展的促進作用。所謂社會資本指的是社會組織的特征，例如信任、標準和網絡，它們能夠通過推動協調和行動來提高社會效率。社會資本提高了投資于物質資本和人力資本的收益。普特南以意大利的經驗說明，影響經濟開展的因素強大的公民參與傳統。參加投票、閱讀報紙、參加合唱團、讀書會、獅子俱樂部和足球俱樂部都是一個成功的地區的標志。具體說來，社會資本對經濟開展的促進表現在三個方面：首先，公民參與網絡培養了普遍化的互惠慣例，即我現在這樣對你，希望你或者其他人能夠相應地回報我；其次，公民參與網絡有利于協調和溝通，并且放大了其他人值得信任的信息；最后，公民參與網絡表達了過去協作的成功，后者是未來協作的文化模本。總之，普特南的思路是：公民參與精神、公民之間的社會網絡表現為社會資本，社會資本影響經濟開展；而一個地區的公民參與精神和公民之間的社會文化網絡又受該地區文化傳統的影響。

硅谷是科技園區的典型代表，硅谷的成功吸引了眾多學者對之研究。薩克森寧通過比照128公路地區與硅谷兩個美國高新技術產業基地的不同開展，指出了文化對地區開展的重要影響。在硅谷，不同企業的企業家之間有很多非正式的交往。工程師們經常在同一家飯館吃飯，到同一家酒吧喝酒，參加同樣的聚會，在那里他們交換意見，傳遞信息。在這種非正式的交往中，人們獲得了有關競爭對手、顧客、市場和技術最新情況的重要信息。硅谷的工程師與企業家們之間建立的非正式的網絡系統不是圍繞單個企業而是圍繞專業技術網絡而建立的。這種網絡鼓勵社會團結和個人競爭、鼓勵冒險精神和富于競爭的個人主義。硅谷企業建立了分散化的組織系統，取消了傳統公司所實行的身份和等級標志，采用的是協力合作的方式，公司的自我形象在不知不覺中已成為一個大家庭的形象，營造出一種以人為本的文化，以便激發創新精神、進取精神與協作精神。這一管理模式的特點是對個人能力的充分信任、極高程度的專業化自主性以及優厚的雇員福利，強調參與性管理，鼓勵個人的自由和自主性，強調團隊精神?？傊?，薩克森寧的論證思路是：硅谷內企業家之間的非正式網絡及硅谷精神，即硅谷的文化造就了硅谷的成功。

四、結語

從上面的表達我們可以看出，在影響經濟開展的諸多因素中，“無形〞的因素越來越受到重視，這表現出經濟開展的研究視野越來越開闊。事實上，經濟開展的影響因素本身就是復雜多變的，任何一種理論，任何一種解釋都是在一定范式的影響下，戴著“有色眼鏡〞透視經濟開展的結果，都是對經濟開展這一事實的一個側面的認識。理論是簡單的，而現實是復雜的，任何一種理論都是對復雜真實的抽象。正如自然界中存在著“萬紫〞、“千紅〞，而我們卻往往用“紫〞、“紅〞符號代表現實中的真實一樣，理論也往往是對現實的一種簡化。上面列舉的“無形〞因素依然沒有窮盡影響經濟開展的因素。隨著時間的推移，新的影響因素還會被發現、重視，已發現的影響因素作用于經濟開展的機制還會被進一步深化。當然，只有透過不同的理論，把各種因素綜合在一起，才能對經濟開展有一個比擬全面、比擬完整的認識。

[參考文獻】

[1]盧現祥．西方