ICS0104003

A20..

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CC5—2020

商貿(mào)流通企業(yè)誠(chéng)信管理體系

Integritymanagementsystemforcommercialandtradecirculationenterprise

2020-11-27發(fā)布2021-01-01實(shí)施

中國(guó)合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布

中國(guó)合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會(huì)

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

商貿(mào)流通企業(yè)誠(chéng)信管理體系

T/CC5—2020

*

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社出版發(fā)行

北京市朝陽(yáng)區(qū)和平里西街甲號(hào)

2(100029)

北京市西城區(qū)三里河北街號(hào)

16(100045)

網(wǎng)址

:

服務(wù)熱線

:400-168-0010

年月第一版

20211

*

書(shū)號(hào)

:155066·5-2655

版權(quán)專(zhuān)有侵權(quán)必究

T/CC5—2020

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語(yǔ)和定義

3………………1

要求和承諾

4………………2

誠(chéng)信管理體系要求

4.1…………………2

承諾及履行

4.2…………………………3

領(lǐng)導(dǎo)作用

5…………………3

總則

5.1…………………3

以?xún)冬F(xiàn)誠(chéng)信承諾為關(guān)注焦點(diǎn)

5.2………………………3

職責(zé)和權(quán)限應(yīng)滿足的條件

5.3…………3

策劃

6………………………4

誠(chéng)信方針和目標(biāo)

6.1……………………4

誠(chéng)信承諾

6.2……………4

誠(chéng)信目標(biāo)及承諾履行和跟蹤

6.3………………………4

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

6.4……………………5

支持

7………………………5

資源

7.1…………………5

溝通

7.2…………………6

成文信息

7.3……………6

管理實(shí)現(xiàn)

8…………………7

總則

8.1…………………7

關(guān)鍵過(guò)程執(zhí)行人管理

8.2………………7

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或服務(wù)提供

8.3………………7

營(yíng)銷(xiāo)管理

8.4……………7

社會(huì)責(zé)任履行

8.5………………………8

風(fēng)險(xiǎn)管理

8.6……………8

誠(chéng)信意識(shí)培養(yǎng)

8.7………………………9

檢查與分析

9………………9

總則

9.1…………………9

誠(chéng)信承諾兌現(xiàn)檢查

9.2…………………9

過(guò)程檢查

9.3……………9

信息收集與分析

9.4……………………10

誠(chéng)信管理績(jī)效評(píng)價(jià)

9.5…………………10

Ⅰ

T/CC5—2020

誠(chéng)信受損評(píng)估和處置

9.6………………10

持續(xù)改進(jìn)

10………………11

附錄規(guī)范性批發(fā)零售企業(yè)誠(chéng)信管理體系的管理實(shí)現(xiàn)過(guò)程

A()………12

附錄規(guī)范性住宿餐飲企業(yè)誠(chéng)信管理體系的管理實(shí)現(xiàn)過(guò)程

B()………15

附錄規(guī)范性商務(wù)服務(wù)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的管理實(shí)現(xiàn)過(guò)程

C()………18

附錄規(guī)范性居民服務(wù)企業(yè)誠(chéng)信管理體系的管理實(shí)現(xiàn)過(guò)程

D()………21

參考文獻(xiàn)

……………………24

Ⅱ

T/CC5—2020

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任

。。

本文件由中國(guó)合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會(huì)提出并歸口

。

本文件起草單位中國(guó)合作貿(mào)易企業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)國(guó)信聯(lián)合北京認(rèn)證中心

:、、()、

新合作商貿(mào)連鎖集團(tuán)有限公司淮北礦業(yè)集團(tuán)大榭能源化工有限公司中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院全國(guó)社會(huì)信

、、、

用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)國(guó)信標(biāo)準(zhǔn)北京信用評(píng)價(jià)中心華余國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)認(rèn)證北京有限公司北京國(guó)

、()、()、

通認(rèn)證技術(shù)培訓(xùn)中心新合作商業(yè)管理有限公司北京物美商業(yè)集團(tuán)股份有限公司天津勸寶超市有限

、、、

責(zé)任公司山東泰山新合作商貿(mào)連鎖有限公司山東貴誠(chéng)集團(tuán)購(gòu)物中心有限公司山東梁山水泊商場(chǎng)張

、、、、

家口新合作元豐商貿(mào)連鎖有限公司茂名市明湖百貨有限公司

、。

本文件主要起草人江洲李華劉棟棟郭吉標(biāo)郝彥領(lǐng)高景遠(yuǎn)周莉盧成緒張?chǎng)螐埰紡堸i

:、、、、、、、、、、、

余鵬李龍于學(xué)敏余丹劉文書(shū)劉東趙斌胡海軍肖志偉

、、、、、、、、。

Ⅲ

T/CC5—2020

引言

01總則

.

商貿(mào)流通業(yè)是聯(lián)結(jié)生產(chǎn)與消費(fèi)的中間環(huán)節(jié)該領(lǐng)域的誠(chéng)信建設(shè)對(duì)改善國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境具有重要意義

,,

對(duì)全面提升我國(guó)服務(wù)業(yè)的國(guó)際形象掌握交易話語(yǔ)權(quán)制定交易規(guī)則也具有重要的戰(zhàn)略意義該領(lǐng)域

,,,。

的誠(chéng)信建設(shè)能夠在提升該行業(yè)企業(yè)的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)規(guī)避該行業(yè)中嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)正常

、

秩序的行為等方面產(chǎn)生積極的影響

。

采用誠(chéng)信管理體系是商貿(mào)流通企業(yè)的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策可以促進(jìn)其誠(chéng)信制度和誠(chéng)信文化建設(shè)樹(shù)立誠(chéng)

,,

實(shí)守信的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)觀念履行社會(huì)責(zé)任從而幫助其提高整體績(jī)效為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)

、,,。

誠(chéng)信管理體系鼓勵(lì)商貿(mào)流通企業(yè)做好相關(guān)方的關(guān)系管理包括收集并與相關(guān)方共享與誠(chéng)信管理相

,:

關(guān)的信息專(zhuān)業(yè)知識(shí)和資源分析相關(guān)方的要求以及自身滿足要求的能力并作出必要的承諾共同開(kāi)展

、,,,

誠(chéng)信管理制度和措施的改進(jìn)活動(dòng)識(shí)別預(yù)警防范控制與處置可能存在或已經(jīng)存在的失信風(fēng)險(xiǎn)和失信

;、、、

行為規(guī)定相關(guān)的過(guò)程并使其持續(xù)受控以實(shí)現(xiàn)滿足這種要求和承諾幫助企業(yè)持續(xù)提升誠(chéng)信水平

,,,,。

注商貿(mào)流通企業(yè)的相關(guān)方包括產(chǎn)品和服務(wù)的消費(fèi)者生產(chǎn)材料供應(yīng)商公司股東員工信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門(mén)及同

:、、、、

行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

。

誠(chéng)信管理體系的實(shí)施能夠幫助商貿(mào)流通企業(yè)穩(wěn)定提供滿足消費(fèi)者要求以及適用的法律法規(guī)要求的

產(chǎn)品和服務(wù)的能力促成增強(qiáng)消費(fèi)者滿意的機(jī)會(huì)并且應(yīng)對(duì)與企業(yè)環(huán)境和目標(biāo)相關(guān)的失信風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

,,。

02誠(chéng)信管理原則

.

中提出了以誠(chéng)信水平提升為關(guān)注焦點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)作用全員參與過(guò)程方法基于事實(shí)的評(píng)

GB/T31950、、、、

價(jià)與決策與利益相關(guān)方的共贏關(guān)系項(xiàng)誠(chéng)信管理原則本文件結(jié)合商貿(mào)流通企業(yè)的特點(diǎn)在滿足監(jiān)管

、6。,

部門(mén)的信用監(jiān)管和行業(yè)自律管理要求的前提下以提升商貿(mào)流通企業(yè)兌現(xiàn)誠(chéng)信承諾的能力提高企業(yè)整

,、

體績(jī)效并推動(dòng)其可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)在的基礎(chǔ)上對(duì)誠(chéng)信管理原則進(jìn)行改寫(xiě)提出包括以

,GB/T31950,:

兌現(xiàn)誠(chéng)信承諾為關(guān)注點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)作用全員參與過(guò)程方法持續(xù)改進(jìn)徇證決策和關(guān)系管理項(xiàng)誠(chéng)信管理

、、、、、7

的原則

。

注1詢(xún)證決策強(qiáng)調(diào)基于事實(shí)證據(jù)和數(shù)據(jù)分析的評(píng)價(jià)與決策關(guān)系管理強(qiáng)調(diào)以誠(chéng)信為基礎(chǔ)的相關(guān)方互利共贏關(guān)系

:、;。

同時(shí)增加了持續(xù)改進(jìn)原則即對(duì)企業(yè)內(nèi)外部變化及時(shí)作出改進(jìn)持續(xù)兌現(xiàn)誠(chéng)信承諾保持企業(yè)誠(chéng)信管理水平

,,,,。

注2體現(xiàn)商貿(mào)流通企業(yè)誠(chéng)信管理特點(diǎn)的管理實(shí)現(xiàn)要求見(jiàn)第章

:8。

03實(shí)施運(yùn)行模式

.

本文件遵循企業(yè)誠(chéng)信的規(guī)律采用過(guò)程方法并按照策劃實(shí)施檢查處置循環(huán)模式

,,“———(PDCA)”

對(duì)與企業(yè)自我承諾承諾的履行和跟蹤承諾的兌現(xiàn)評(píng)價(jià)以及承諾的改進(jìn)等環(huán)節(jié)相關(guān)的過(guò)程實(shí)施控制

、、。

本文件采用制定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架以提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致性商貿(mào)流通

ISO,。

企業(yè)使用過(guò)程方法并結(jié)合循環(huán)將誠(chéng)信管理體系與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行協(xié)調(diào)或整合并

,PDCA,,

不要求改變現(xiàn)行的管理體系但可能會(huì)為實(shí)施符合本文件要求的誠(chéng)信管理體系對(duì)現(xiàn)行的管理體系進(jìn)行

,

調(diào)整或補(bǔ)充

。

Ⅳ

T/CC5—2020

注是策劃實(shí)施檢查和處置的第一個(gè)字母循環(huán)就是按照這樣的順序進(jìn)

:PDCAPlan()、Do()、Check()Act(),PDCA

行管理并且循環(huán)不止地進(jìn)行下去的科學(xué)程序

,。

循環(huán)能夠應(yīng)用于所有與誠(chéng)信管理相關(guān)的過(guò)程以及整個(gè)誠(chéng)信管理體系圖表明了第章至

PDCA。15

第章是如何構(gòu)成循環(huán)的

10PDCA。

循環(huán)可以簡(jiǎn)要描述如下

PDCA:

策劃根據(jù)誠(chéng)信承諾內(nèi)容結(jié)合企業(yè)的誠(chéng)信方針建立誠(chéng)信管理體系的目標(biāo)自我承諾機(jī)

a)(Plan):,,、

制及其過(guò)程確定兌現(xiàn)誠(chéng)信承諾所需的資源并識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

,,;

實(shí)施為實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信承諾的履行和跟蹤執(zhí)行所做的策劃

b)(Do):,;

檢查根據(jù)誠(chéng)信管理方針目標(biāo)誠(chéng)信承諾內(nèi)容以及所策劃的活動(dòng)對(duì)過(guò)程以及承諾

c)(Check):、、,,

的兌現(xiàn)情況進(jìn)行核查和分析并報(bào)告結(jié)果

,;

處置必要時(shí)采取措施改進(jìn)誠(chéng)信管理體系以提高績(jī)效

d)(Act):,,。

注括號(hào)中的數(shù)字表示本文件的相應(yīng)章節(jié)

:。

圖1本文件的結(jié)構(gòu)在PDCA循環(huán)中的展示

Ⅴ

T/CC5—2020

商貿(mào)流通企業(yè)誠(chéng)信管理體系

1范圍

本文件規(guī)定了商貿(mào)流通企業(yè)誠(chéng)信管理體系的原則和方法從策劃支持管理實(shí)現(xiàn)檢查與分析和持

,、、、

續(xù)改進(jìn)等幾個(gè)方面闡述了商貿(mào)流通企業(yè)誠(chéng)信管理體系從構(gòu)建實(shí)施運(yùn)行到審核的實(shí)現(xiàn)方法

,、、。

本文件適用于通過(guò)實(shí)施誠(chéng)信管理體系尋求優(yōu)勢(shì)的商貿(mào)流通企業(yè)與之存在利益關(guān)系的企業(yè)如供應(yīng)

、(

商等以及評(píng)價(jià)商貿(mào)流通企業(yè)誠(chéng)信管理體系的內(nèi)部或外部人員和機(jī)構(gòu)指導(dǎo)商貿(mào)流通企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建和運(yùn)

),

行誠(chéng)信管理體系也可作為外部第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)誠(chéng)信管理體系進(jìn)行審核的依據(jù)

,。

注1商貿(mào)流通企業(yè)誠(chéng)信管理體系所關(guān)注的是與誠(chéng)信相關(guān)的過(guò)程方法著重于商品交易或提供服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程

:,。

注2由于商貿(mào)流通企業(yè)的性質(zhì)導(dǎo)致本文件的某些要求不適用時(shí)可以對(duì)要求進(jìn)行選擇但需要明確說(shuō)明理由同時(shí)

:,,,

不影響企業(yè)兌現(xiàn)承諾的能力或責(zé)任

。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單