山西晉煤集團

文件

晉圣礦業投資有限公司

晉圣公司關于印發安全風險分級管控和

隱患排查治理工作實施方案的通知

冬礦井、機關各部室：

為認真貫徹落實國務院安委辦《關于實施遏制重特大事故工

作指南構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制便

意見》（安委辦12016）11號）、《山西省人民政府國有資產監督

管理委員會關于轉發〈關于推進安全風險管控和隱患排查治理雙

重預防機制構建工作的通知〉的通知》（晉國資發（20：7）23號）

《山西省煤炭工業廳關于全省煤礦構建安全風險分級管控和隱

患排查治理雙重預防機制的通知》（晉煤執發（2017）293號）

《晉煤集團關于印發安全風險分級管控和隱患排查治理工作或

施方案的通知》（晉煤集安字（2017）223號）等文件要求，實現

風險控制在隱患前、隱患消滅在事故前，筑牢“源頭嚴控”安全防

線，有效防范和遏制安全事故，現結合公司實際，制定印發《晉

圣公司安全風險分級管控和隱患排查治理工作實施方案》，請遵

照執行。

附件：安全風險分級管控專項評估模板

帶格式的FT

山西晉煤集團晉圣礦業投資有限公司，

2017年9月1日

帶格式的：兩端對齊

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治理工作實施方案

為全面提高安全風險預控能力，筑牢“源頭嚴控''安全防線，

有效防范和遏制安全事故，根據國務院、省委、省政府關于加強

安全生產工作的一系列重大決策部署，按照集團公司全面建立安

全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制工作要求，推動炸

礦安全生產關口前移，強化煤礦安全生產標準化管理，持續提升

安全生產保障能力，結合公司實際，特制定本方案。

一、工作思路及目標

堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”工作方針，以源頭嚴

控為抓手，以防范和遏制重特大事故為目標，2017年12月底前，

全面建立切合實際、操作性強的安全風險分級管控和隱患排查治

理雙重預防機制（以下簡稱“雙重預防機制''），構建形成科學、

系統、有效、可靠的安全風險辨識管控體系，實現風險自辨自控

隱患自查自治，提升安全生產整體預控能力，推動企業安全健康

發展。

二、組織保障

成立公司“雙重預防機制''工作領導組

組長：執行董事（總經理）

常務副組長：安全副總經理

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副組長：其他公司領導

成員：公司安全部、生產部（防治水科）、通風部、

機電部、調度指揮中心、工程部、人力資源部負責人，各礦井負

責人。

工作職責：負責“雙重預防機制”工作重大事項的決策。

領導組下設辦公室，辦公室設在公司安全部。

辦公室主任：公司安全部負責人。

三、職責分工

（一）領導組職責：統領公司“雙重預防機制''工作，負責貫

徹落實“雙重預防機制”工作方面的標準、制度，負責建立健全管

理體系，指導、檢查、考核礦井“雙重預防機制''工作開展情況，

協調解決“雙重預防機制”工作方面的重大問題，持續推進公司

“雙重預防機制”標準化管理水平不斷提高。

（二）辦公室職責：是公司“雙重預防機制”的牽頭部門，負

責制定相關制度和工作方案；負責組織落實上級有關“雙重預防

機制''的標準、制度、文件等；負責公司“雙重預防機制”工作的

組織、協調、監督、檢查、考核、資料匯總及安全生產標準化煤

礦安全風險分級管控專業等級評定等工作。具體負責業務內容：

1.負責對礦井“雙重預防機制”工作情況進行監督、檢查、考

核。

2.負責監督礦井建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙

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重預防機制管控組織機構與制度。

3.負責監督礦井開展年度辨識評估和專項辨識評估。

4.負責監督礦井建立礦長、分管負責人安全風險定期檢查分

析工作機制，檢查礦井安全風險管控措施落實情況和評估管控效

果。

5.負責監督礦井建立安全風險辨識評估結果應用機制，監督

礦井將安全風險辨識評估結果應用于指導生產計劃、作業規程、

操作規程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術指

施等技術文件的編制和完善情況。

6.負責監督檢查礦井重大安全風險的管控情況，要求重大風

險管控必須有專門的管控方案，管控責任明確，人員，資金有保

屋

7.負責現場檢查礦井重大安全風險分級管控措施落實情況；

重大安全風險及時公告情況；檢查礦井執行礦領導帶班下井制覆

執行情況，檢查帶班人員發現問題、監督整改問題等情況。

（三）公司各成員部室職責

1.各專業部室是公司安全風險分級管控和隱患排查治理治

重預防機制涉及各專業內容的具體負責部門。

2.負責按規定牽頭開展本專業的專項辨識評估，對本專業辨

識評估項目的主要專業內容負責，對其它專業辨識評估項目的本

專業內容負責。

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3.負責監督礦井根據規定開展專項辨識評估，并將風險辨識

評估結果應用于涉及生產計劃、作業規程、操作規程、災害預防

與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件的編制

和完善。

4.負責對礦井辨識評估開展情況、辨識評估結果應用情況、

專業重大風險管控情況、專業風險管控措施落實情況等進行監督

檢查和考核。

（四）各礦井職責

各礦井是安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制

工作的責任主體，負責建立健全各礦井安全風險分級管控管理體

系，制定各礦井“雙重預防機制”管理規章制度；負責組織、落實

上級有關“雙重預防機制”管控的標準、制度、文件等；負責各礦

井“雙重預防機制''工作的日常管理、標準培訓、檢查考核、獎懲

兌現、資料匯總及上報等工作。具體工作內容為：

1.負責建全礦井“雙重預防機制''組織機構和制度。建立礦長

為第一責任人的“雙重預防機制”工作體系，明確負責“雙重預防

機制”工作的管理部門。

2.負責組織開展年度辨漢評估。每年底由礦長組織開展安全

風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素進行安全風

險辨識評估。

3.負責根據要求組織開展專項辨識評估。建立分管礦領導對

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安全風險分級管控專業負責工作機制，專項辨識評估由分管副礦

長牽頭負責，專業部室具體負責，其它部室對各自專業負責進行

專項辨識評估。

4.負責建立礦長、分管負責人安全風險定期檢查分析工作機

制，檢查礦井“雙重預防機制”落實情況，評估管控效果，完善管

控措施。

5.負責建立安全風險辨識評估結果應用機制。由總工程師負

責將辨識評估結果應用于生產計劃、作業規程、操作規程、災害

預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件的

編制和完善。

6.負責具體對重大安全風險進行專門管控，管控必須有專廣

的管控方案，責任明確，人員，資金有保障。

7.負責現場檢查，跟蹤落實重大安全風險管控措施落實情

況，執行煤礦領導帶班下井制度，及時發現問題和整改。

8.負責及時對重大安全風險進行公告。

9.負責采用信息化管理手段開展“雙重預防機制”工作；定期

組織安全風險知識培訓。

四、工作任務

（一）成立機構、完善制度

各礦井要結合實際，制定本礦井“安全風險分級管控和隱患

排查治理工作實施方案”，建立以礦井負責人為第一責任人的雙

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重預防機制工作體系，成立領導組，明確管理部門，為機制運行

提供組織保障。同時，各礦井要建立完善涉及風險辨識、評定分

級、存檔報備、公告警示、管理控制及隱患排查治理的相關制度

和工作流程，為機制運行提關制度支撐。

（二）動靜結合、分類琲查

各礦井要做好“年度風險排查、專項風險排查、動態風險排

查''三項排查工作。年度風險排查，各礦井負責人每年年底牽頭

組織一次全面安全風險排查，重點對容易導致群死群傷的風險進

行排查，從事故角度倒推風險排查；專項風險排查，由各礦井結

合本礦井高危風險點及易發風險期，按照安全生產標準化相關要

求，自行確立專項風險排查的內容及方式，實行重點風險專項排

查，確保高危風險排查到位；動態風險排查，各礦井要建立覆蓋

會員的動態風險排杳機制，引導崗位員工、管理人員在日常作業

時，對現場風險常態化開展排查辨識，養成良好作業習慣，實現

動態風險動態排查。2017年9月底前完成安全風險排查、評估和

分級工作。

（三）合理評定、四色分級

結合公司實際，確定風險評定方法為半定量風險評價法，按

照作業條件危險性參數定量與工作經驗定性分析相結合確定安

全風險等級。

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風險評定公式：D二LxExC

（L表示事件發生的可能性，E表示人員暴露于危險環境中的

頻繁程度，C表示可能造成的后果，D表示危險性）

風險評定方法：評估人員結合實際情況，分別對每個風險只

行L、E、C值打分，通過公式計算D值大小，根據D值所處的區I'百

來確定風險分級。

暴露于危險環

發生事件的風險等

境的頻繁程度產生的后果（C）

可能性（L）級劃分（D）

（E）

可能頻繁后果嚴重程危險

分數分數分數值

程度翌度度程度

完全可連續大災難，許多重大

1010100>270

能預料屋露人死亡風險

每天工

災難，數人死較大

6相當可能6作時間40160?270

匚風險

暴露

可能、但每周非常嚴重，一一般

331570760

丕經賞二次△死亡風險

每月低

1可能性小27嚴重，重傷20?70

盆風險

各礦井在進行風險評定分級時，對排查出的風險要按照上表

風險分級方法，將安全風險等級從高到低的原則劃分為重大風

險、較大風險、一般風險和低風險四類，分別用紅、橙、黃、/

四種顏色標示。對排查出的屬于重大風險的要填寫清單、匯總道

冊，上報公司對口業務部室并報公司安全部。

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各礦井風險評定分級完成后，要依據安全風險類別和等級，

采用信息化手段建立本礦井安全風險數據庫，對辨識出的風險及

時存檔，繪制形成本礦井（專業）“紅橙黃藍”四色安全風險空間

分布示意圖（2017年10月底前完成）。

（四）風險公告、警示反饋

各礦井要建立完善安全風險公告制度，按照全面警告、重點

警告、崗位警告的方式分級做好風險公告工作，確保風險警示到

位。全面警告，重點對“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布示意

圖進行公示，各礦井必須在井口進行公示；重點警告，主要對較

大及以上風險地點，應在醒目位置和重點區域分別設置安全風險

公告欄和明顯的警示標志，并設置有相應的監測和預警機制；崗

位警告，主要是各礦井要為全員制作崗位安全風險告知卡，標明

本崗位主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控

措施、應急措施及報告方式等內容。2017年9月底前完成安全風

險公告警示工作。

（五）科學管控、風險受控

各礦井根據風險評估結果，按照“一企一冊、分級管控”的要

求，針對安全風險特點，制定針對性管控措施，從組織、制度、

技術、應急措施等方面對安全風險進行有效管控。各礦井負責人

牽頭負責重大安全風險管控堵施的組織實施，要制定具體工作方

案，明確人員、技術、資金保障措施，并在重大風險區域設定作

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業人數上限，每月對風險管控措施落實情況進行一次檢查分析

［礦井分管負責人每旬一次），確保重大風險管控到住。

各礦井應在安全風險評估的基礎上，將風險管控措施，特另

是失控狀態下的應急措施，納入應急預案辨識，并與公司相關部

室及集團公司的有關應急預案相銜接。每年要定期組織應急演

練，經常性開展員工崗位應急知識教育和自救互救、避險逃生技

能培訓，并定期組織考核。

（六）隱患排查治理

各礦井要按照日常排查和定期排查相結合的原則，進一步完

善隱患排查治理制度，制定符合實際的隱患排查治理清單，明確

和細化隱患排查的事項、內容和頻次，并將責任逐一分解落實，

推動全員參與自主排查隱患，尤其要強化對存在重大風險的場

所、環節、部位的隱患排查；要制定隱患自查自改的正向激勵措

施和職工群眾舉報隱患獎勵制度；要加強重大隱患上報、整改、

驗收、銷號閉環管理，建立重大隱患治理情況職代會報告機制，

并嚴格按照“五定五落實”的要求抓好整改。

（七）做好試點工作

按照省國資委、煤炭廳、集團公司相關文件要求，在建立“雙

重預防機制”整體推進的同時，公司要選擇兩座有風險管控基礎

有先行先試能力的礦井，開展試點。進一步積累工作經驗，并進

行全面推廣。試點礦井在收到通知后，要積極開展構建“雙重預

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防機制”工作，努力形成一套具有可操作性，能復制推廣的經驗

模式，努力建成“雙重預防機制''示范礦井。

公司安全部在20在年底將對試點礦井工作運行情況進行檢

查驗收，對試點礦井的先進經驗在全公司內推廣。

（八）按時完成各類信息上報工作

各礦井要在按照要求按時完成各項工作的同時，每月28號前

上報本月工作總結，并于11月2