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文檔簡介
股票在那簽風險協議書?甲方(投資者):姓名:______________________身份證號碼:______________________聯系地址:______________________聯系電話:______________________乙方(證券公司等相關機構):名稱:______________________統一社會信用代碼:______________________法定代表人:______________________聯系地址:______________________聯系電話:______________________鑒于甲方有參與股票交易的意愿,乙方具備從事證券經紀業務等相關資質,能夠為甲方提供股票交易相關服務。為明確雙方權利義務,規范股票交易行為,根據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規,經雙方平等協商,就甲方參與股票交易簽訂本風險協議書(以下簡稱"本協議")。一、標的物或服務具體描述1.股票交易服務乙方為甲方提供股票交易平臺及相關服務,包括但不限于開戶、交易委托、行情資訊、資金結算等。甲方可通過乙方提供的交易系統進行上海證券交易所、深圳證券交易所上市股票的買賣交易。2.交易品種范圍涵蓋在上述交易所上市交易的A股股票等符合法律法規規定的證券品種。二、雙方權利義務(一)甲方權利義務1.權利有權要求乙方按照法律法規及本協議約定提供股票交易相關服務。在符合法律法規及交易規則的前提下,自主決定股票交易的品種、數量、時機等交易行為。有權知曉乙方提供的交易服務內容、流程、費用標準等信息。2.義務向乙方如實提供個人身份信息、聯系方式、資金狀況等相關資料,并保證所提供資料真實、準確、完整。如資料發生變更,應及時通知乙方。妥善保管自己的交易賬號、密碼等信息,不得泄露給他人。因甲方自身原因導致賬號、密碼泄露而引發的損失,由甲方自行承擔。按照法律法規及乙方交易規則,足額存入交易資金,確保有足夠資金進行股票交易。了解并接受股票交易的風險,自主承擔因股票交易產生的盈虧后果。遵守國家法律法規、證券交易所交易規則以及乙方的相關規定,不得從事違法違規交易行為。(二)乙方權利義務1.權利有權要求甲方如實提供相關資料,并對甲方提供的資料進行審核。按照法律法規、證券交易所交易規則及本協議約定,收取股票交易相關費用。對甲方的交易行為進行監督,如發現甲方存在違法違規交易行為,有權采取限制交易等措施,并及時向相關監管部門報告。2.義務按照法律法規及行業規范,為甲方提供安全、穩定、高效的股票交易平臺及相關服務。向甲方充分揭示股票交易的風險,確保甲方了解股票交易的風險特征和可能產生的后果。為甲方保守個人信息及交易信息秘密,但法律法規另有規定或監管部門要求提供的除外。按照約定及時辦理甲方的開戶、交易委托、資金結算等業務,保障甲方交易的正常進行。三、風險揭示1.市場風險股票市場價格波動較大,受宏觀經濟形勢、行業發展、公司業績等多種因素影響,甲方的股票投資可能面臨股價下跌導致資產損失的風險。2.政策風險國家相關法律法規、政策的變化可能對股票市場產生重大影響,導致股票價格波動,甲方的投資收益可能受到不利影響。3.公司經營風險上市公司的經營狀況、財務狀況等發生變化,可能導致其股價波動,甲方持有該公司股票可能遭受損失。4.技術風險盡管乙方努力提供穩定的交易平臺,但仍可能因技術故障、網絡問題等原因,導致甲方交易指令無法及時下達、成交或資金劃轉出現延遲等情況,給甲方造成損失。5.信用風險如甲方交易對手方存在違約等信用問題,可能影響甲方的交易執行及資金安全。6.不可抗力風險因不可抗力因素(如自然災害、戰爭、重大疫情等)導致股票市場異常波動或乙方無法正常提供服務,甲方的交易活動可能受到嚴重影響,造成損失。乙方已向甲方詳細說明上述風險,甲方充分認識到股票交易存在的風險,并愿意自行承擔由此產生的一切后果。四、交易規則及操作流程1.交易規則甲方應按照證券交易所的交易時間、交易方式等規則進行股票交易。遵循價格優先、時間優先的原則確定交易成交順序。股票交易實行T+1交收制度,即當日買入的股票,在第二個交易日才能賣出。甲方應按照規定足額繳納交易稅費、傭金等費用。2.操作流程開戶:甲方攜帶有效身份證件等資料到乙方營業場所或通過乙方認可的線上方式辦理開戶手續,乙方審核通過后為甲方開立股票交易賬戶。交易委托:甲方可通過乙方提供的交易系統(如網上交易系統、手機交易軟件等)下達交易委托指令,包括買入、賣出股票的品種、數量、價格等信息。交易成交:乙方交易系統根據甲方的委托指令,按照交易規則進行撮合成交,并及時向甲方反饋成交結果。資金結算:乙方按照證券交易所的結算規則,辦理甲方交易資金的清算、交收等手續,確保資金的安全劃轉。五、費用標準1.傭金乙方按照甲方交易金額的一定比例收取傭金,具體傭金比例為______%。傭金包含在甲方的交易成本中,由乙方在交易成交后從甲方交易資金中扣除。2.印花稅按照國家稅法規定,對股票交易出讓方按照成交金額的______%征收印花稅,由證券交易所代扣代繳。3.其他費用如涉及證券交易監管費、證券交易經手費等其他費用,按照國家相關規定及證券交易所標準執行,由乙方代收代繳。乙方應在營業場所顯著位置公示上述費用標準,并根據法律法規及市場情況變化及時調整,確保甲方知曉。六、違約責任1.甲方違約責任若甲方違反法律法規、證券交易所交易規則或本協議約定,乙方有權采取限制交易、凍結資金賬戶等措施。由此給乙方或其他第三方造成損失的,甲方應承擔賠償責任。甲方未按照約定足額存入交易資金,導致交易無法正常進行或產生其他后果的,由甲方自行承擔責任。因甲方提供虛假資料或泄露交易賬號、密碼等信息,導致乙方或甲方自身遭受損失的,甲方應承擔全部賠償責任。2.乙方違約責任若乙方違反法律法規、證券交易所交易規則或本協議約定,未為甲方提供約定的服務或造成甲方損失的,乙方應承擔相應的賠償責任。賠償范圍包括甲方的直接損失及合理的間接損失。乙方未按照約定及時辦理甲方的開戶、交易委托、資金結算等業務,影響甲方正常交易的,應采取措施盡快解決,并根據甲方遭受的損失給予適當補償。七、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協議過程中如發生爭議,應首先通過友好協商解決;協商不成的,任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期至甲方終止股票交易并結清所有交易相關款項及費用后失效。2.本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份,具有同等法律效力。3.本協議未盡事宜,可由
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