2019-2025年證券從業之證券市場基本法律法規題庫附答案（基礎題）

單選題（共400題）1、李某大學畢業后進入某證券公司工作，如果其從事代銷金融產品業務，按規定應當具有（）資格。A.證券從業B.法律從業C.市場營銷D.會計從業【答案】A2、下列選項中，屬于股東會職權的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A3、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A4、發行人發生超過上年末凈資產（），將之認定為債券存續期間需要披露的重大事項。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】A5、根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%的，應當在該事實發生之日起3日內，向（）作出書面報告。A.證券業協會B.證券登記結算機構C.國務院證券監督管理機構及證券交易所D.國務院證券監督管理機構【答案】C6、屬于基金托管業務基本規范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B7、關于證券評級業務的原則，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、（2020年真題）下列符合欺詐發行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A9、有效市場細分的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、(2019年真題)以下關于普通合伙企業的合伙人和有限合伙企業的合伙人的說法中，錯誤的是（）A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業進行交易，但是，合伙協議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利【答案】B11、下列關于有限合伙企業執行合伙事務的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執行合伙事務B.有限合伙企業由普通合伙人和有限合伙人聯合執行合伙事務C.有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務D.有限合伙企業由有限合伙人執行合伙事務【答案】C12、柜臺市場內控制制度建設的內容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C13、合伙企業提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，情節嚴重的，撤銷企業登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A14、股份有限公司關于新股發行的說法，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C15、下列選項中，屬于公司公開發行新股的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B16、下列對于中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、最近36個月內（）的人不得申請財務顧問主辦人資格。?A.因執業行為違法違規受到處罰B.因執業行為違反自律規范C.因執業行為違反行為規范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A18、取得證券業從業資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。A.未被機構聘用B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形C.被中國證監會認定為證券市場禁入者D.5年前受過輕微的刑事處罰【答案】D19、公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A20、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C21、證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行下列職責（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】D22、以下屬于我國場內市場的是()。A.區域性股權交易市場B.中小企業板C.券商柜臺市場D.私募基金市場【答案】B23、(2018年真題)非法集資類犯罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、證券評級機構未按照《證券法》規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3方元以上10萬元以下【答案】A25、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（）等與其職責無關的業務。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、(2019年真題)證券市場的行政法規不包括（）A.《證券公司監督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C28、證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將()A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B29、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券投資咨詢業務是證券投資顧問業務的一種基本形式B.中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理C.證券公司經營融資融券業務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D.中國證監會對證券發行承銷過程實施事前事后監管.發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行【答案】B30、《期貨交易管理條例》規定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規定收取手續費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B31、以下關于普通合伙企業的合伙人和有限合伙企業的合伙人的說法中，錯誤的是()A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業進行交易，但是，合伙協議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利【答案】B32、下列情形中，不得收購上市公司的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B34、下列屬于全國股轉系統業務主要規范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D35、下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務C.資產支持證券的登記結算業務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理D.機構間私募產品報價與服務系統可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務【答案】D36、下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年B.乙公司凈資產占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償D.丁公司負債達到凈資產的75％【答案】A37、財務顧問承擔持續督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D38、(2019年真題)下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設定董事會B.財務狀況必須公開C.既可以發行設立，又可以募集設立D.可以通過發行股票籌集資本【答案】B39、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產為200萬元的個人B.總資產不低于1000萬元的單位投資者C.依法設立并在基金業協會備案的私募基金產品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C40、根據《證券法》，下列關于投資者保護的說法,錯誤的是().A.投資者與發行人、證券公司等發生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解B.普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司可以拒絕C.普通投資者與證券公司發生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規以及國務院證券監督管理機構的現定,不存在誤導、欺詐等情形D.根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業投資者【答案】B41、證券公司在全國股份轉讓系統從事做市業務，應具備的條件包括（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C42、下列關于證券公司柜臺市場業務的說法，錯誤的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D43、證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C44、證券公司未按照規定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B45、證券金融公司應當每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、公司合并的，應依法通知債權人。債權人在收到通知之日起（）內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.10日B.45日C.15日D.30日【答案】D47、融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C48、基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B49、下列關于證券分析師條件的說法，錯誤的是（）。A.具備證券從業資格B.從事證券相關行業2年以上C.具有證券專業知識D.具備行業分析的學科背景【答案】D50、（2020年真題）國務院證券監督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C51、按照合伙企業利潤分配和虧損分擔的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D52、下列可以成為持有證券公司5％以上股權的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年B.乙公司凈資產占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償D.丁公司或有負債達到凈資產的75％【答案】A53、下列屬于全體工作人員的合規管理職責的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C54、下列關于公司經營范圍的表述，符合公司法規定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、客戶交易結算資金應當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券登記結算公司B.商業銀行C.證券交易所D.證券公司【答案】B56、證券公司為了維護客戶的知情權，應當向客戶披露董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現金薪酬情況D.對董事、高級管理人員的考核建議【答案】D57、證券、期貨投資咨詢人員，即從事證券，期貨投資咨詢業務的從業人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A58、發行人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】C59、限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A60、證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因（）造成的證券登記結算機構的損失。A.①③B.②④C.①③④D.①②③④【答案】D61、對在招股說明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、后果嚴重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】C62、下列選項中，不屬于法律關系客體的是（）。A.某明星的臉B.某明星的肖像C.某明星的演唱會門票D.賣門票的演藝公司【答案】D63、證券公司內部控制監督管理的下列人員中，證券公司監事會應當對（）的履職情況進行監督。A.①②③B.①②C.③④D.①③【答案】D64、公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A65、柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后（）個交易日內向中國證券業協會報告，并于（）個交易日內提交重大事項報告。A.1；2B.1；3C.2；3D.3；5【答案】B66、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于（）。A.中國證監會B.證券交易所C.業務決策機構D.證券公司總部【答案】D67、除合伙協議另有約定外，合伙企業的（）事項應當經全體合伙人一致同意。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D68、證券公司（）以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。A.不得B.可以C.經報批后可以D.經客戶同意后可以【答案】A69、我國《公司法》規定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B70、有關證券從業監督管理的規定，說法正確的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④【答案】A71、證券公司信用業務涉及的主要部門規章、其他規范性文件以及相關自律規則包括（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B72、下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是（）。A.從業人員不得開立股票賬戶B.從業人員不得收受他人贈予的股份C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權【答案】D73、證券公司向客戶融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、下列行為可能構成內幕交易罪的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B75、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業務資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B76、單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B77、凈資本是根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點，在()的基礎上對資產等項目進行一定調整后得出的綜合性風險控制指標A.營業收入B.總資產C.凈利潤D.凈資產【答案】D78、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B79、關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是（）。A.從業人員不能收受他人贈送的股票B.從業人員可以直接持有、買賣股票C.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A80、2011年發布的《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的核心內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、以下不屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的是（）。A.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務B.泄露客戶資料C.向客戶傳遞由所在證券公司統一提供的研究研究報告及與證券投資有關的信息D.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券【答案】C82、證券公司的一般組織機構包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D83、股票發行采取溢價發行的，其發行價格（）。A.由發行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國務院證券監督管理機構確定D.由發行人與承銷的證券公司協商確定【答案】D84、簽訂期貨經紀合同的雙方主體分別是（）。A.期貨公司和證券公司B.期貨公司和客戶C.證券公司和客戶D.期貨公司和證監會派出機構【答案】B85、財務顧問承擔持續督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好的工作不包括（）。A.督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務B.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作C.督促和堅持申報人履行對市場公開作出相關承諾的情況D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后5日內向上市公司所在地中國證監會派出機構報告【答案】D86、以下屬于第一類專業投資者的有（）。A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A87、下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是（）。A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓【答案】C88、下列說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②D.①②③④【答案】B89、以下屬于證券公司信息技術數據治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C90、投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務，不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A91、合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的（）個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A92、證券從業人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B93、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》規定，處罰處分信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、（2017年真題）下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A95、保薦人存在擅自改動科創板股票注冊申請文件情形，下列關于中國證監會可采取的監管措施的說法，錯誤的是（）A.監管談話B.撤銷保薦人保薦業務資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B96、下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B97、參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿()，具有()學歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專以上【答案】C98、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B99、境外基礎證券發行人應當確保存托憑證持有人實際享有的（）等權益與境外基礎證券持有人權益相當。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A100、某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法正確的是（）。A.監事會必須設立主席和副主席B.監事會主席和副主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C101、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B102、外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B103、《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業B.私營獨資企業C.有限責任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C104、下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D105、洗錢風險管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C106、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B107、證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。不能采用（）的方式簽訂交易合同。A.書面B.口頭C.郵件D.電子【答案】B108、（2020年真題）證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D109、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例及計算公式，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.③④C.①④D.①②【答案】C110、A基金份額登記機構篡改了基金份額登記數據，被責令改正，處（）萬元罰款。A.5B.14C.150D.200【答案】B111、以下（）是證券公司與客戶關系的基本原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C112、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C113、（2020年真題）根據《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D114、下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A115、違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。?A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A116、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是（）A.自營賬戶應由自營業務部門管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.證券公司應該確保自營資金來源的合法性【答案】A117、以下關于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是（）。A.建立健全組織架構、明確職責劃分，不得侵犯客戶的合法權益B.有效管理內幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權益D.建立完備的內部控制體系【答案】B118、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5%B.收購股份不必經股東大會決議C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應當在1年內轉給職工【答案】B119、股份有限公司章程必須載明的事項包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A120、下列各項，屬于資金賬戶管理內容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D121、簽訂上市協議的公司應當公告持有公司股份最多的前(??)名股東的名單和持股數額。A.10B.15C.5D.20【答案】A122、下列不屬于證券公司信息技術管理部門的職責有（）。A.信息技術規劃B.信息系統建設C.信息安全保障D.信息風險監控【答案】D123、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B124、下列關聯交易表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B125、(2019年真題)根據《證券公司合規管理實施指引》，合規管理的基本制度應當明確（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B126、按照《證券市場基本法律法規》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構、明確職責劃分B.不得侵犯客戶的合法權益C.有效管理內幕信息和未公開信息D.建立完備的內部控制體系【答案】C127、非公開發行的公司債券僅限于在()范圍內轉讓A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業投資者【答案】C128、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取（）措施。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D129、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法錯誤的是（）。A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議C.股份有限公司監事會每6個月至少召開一次會議D.股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會【答案】B130、證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于（）人。A.3B.5C.10D.15【答案】B131、證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以（）的罰款A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A132、股東大會一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B133、金融衍生工具按照產品形態可以分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A134、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C135、基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。基金托管人違反上述規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B136、按照《證券公司治理準則》的要求,關于證券公司與股東之間關系的特別規定,以下選項錯誤的是()。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權利損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動D.證券公司與其他關聯方應當在業務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險【答案】B137、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D138、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D139、下列有關設立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級管理人員不少于30人C.具有期貨從業資格的人員不少于3人D.有合格的經營場所和業務設施【答案】D140、下列事項中，屬于有限責任公司監事會職權有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A141、證券業從業人員在執業過程中應當遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C142、(2019年真題)集合計劃存續期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國基金業協會B.中國結算公司C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C143、在證券研究報告發布之前，制作報告的相關人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D144、下列關于收購的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C145、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產管理業務投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業人員得有（）A.②③B.③④C.③D.②【答案】D146、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D147、證券公司違反規定，從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.30C.50D.60【答案】A148、根據《證券業從業人員資格管理辦法》規定，取得從業資格的人員，符合下列（）條件的，可以通過證券經營機構申請執業證書。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A149、根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D150、關于普通合伙企業的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估C.合伙人以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協商確定，并在合伙協議中載明D.合伙人以知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估【答案】B151、存在以下行為的視為剛性兌付（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D152、根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A153、以下屬于證券研究報告的發布流程的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C154、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D155、（2019年真題）根據《發布證券研究報告執業規范》，已通過證券投資咨詢從業資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C156、（2016年真題）上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額（）的，應當由股東大會作出決議。A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】C157、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業政策、環境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業務D.證券期貨經營機構不得對私募資產管理業務主要業務人員及相關管理團隊實施過度激勵【答案】C158、下列有關金融證券的描述，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A159、當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，在（）個月到（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B160、下列關于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監管費、證券交易經手費、登記過戶費等其他費用合并列示C.證券交易的收費必須合理D.證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B161、證券市場的三公原則是指（）。?A.公信、公平、公正B.公開、公信、公正C.公開、公平、公信D.公開、公平、公正【答案】D162、公司的經營范圍由（）規定,并依法登記。A.董事會決議B.發起人協議C.股東大會決議D.公司章程【答案】D163、下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是（）A.香港機構應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息【答案】C164、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業部違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，.由中國證監會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規范》的，中國證監會視情節輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規則》《深圳證券交易委員會管理規則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B165、證券金融公司可以根據化解證券公司違約風險的需要，建立（）。A.轉融通保證金B.證券公司擔保賬戶C.專用資金賬戶D.轉融通互保基金【答案】D166、合伙企業提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，情節嚴重的，撤銷企業登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A167、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D168、按照管理細則等規定，下列關于主辦券商在全國股轉系統開展業務的業務管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉讓系統相關業務，應當建立健全合規管理、內部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險B.主辦券商及其業務人員應當對開展全國股份轉讓系統業務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益C.主辦券商應按全國股份轉讓系統公司要求在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露其執業情況、接受全國股份轉讓系統公司處分等信息D.未經全國股份轉讓系統公司許可，主辦券商可以將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動【答案】D169、下列關于發行公司債券的說法中正確的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C170、中國證券業協會發布的《融資融券業務交易風險揭示書必備條款》基本內容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D171、根據《中華人民共和國公司法》規定，公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，編制（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C172、保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D173、國務院證券監督管理機構對證券公司變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。?A.15B.30C.45D.60【答案】C174、關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行【答案】C175、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A.董事、監事、高級管理人員、部門經理B.獨立董事、監事C.董事、監事、高級管理人員D.高級管理人員、境外分支機構負責人【答案】C176、根據《證券投資基金法》規定，有召集份額持有人大會職責的機構是（）。A.基金服務機構B.基金管理人C.國務院證券監督管理機構D.基金行業協會【答案】B177、(2019年真題)關于監管機構注銷期貨業務許可證的說法，錯誤的是（）A.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動B.期貨公司主動提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續C.營業執照被公司登記機關依法注銷的，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續D.成立后無正當理由超過2個月未開始營業，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續【答案】D178、根據《合伙企業法》規定，（）不符合當然退伙情形。A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執行合伙事務時有不正當行為【答案】D179、下列屬于操縱市場行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、下列說法錯誤的是（）。A.資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓，但是不能出質B.資產支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產，不得要求專項計劃回購資產支持證券C.管理人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.年度資產管理報告、年度托管報告應當由管理人向中國證券投資基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構【答案】A181、有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A182、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D183、誠信信息以（）形式保存。A.電子文檔B.紙質文檔C.電子文檔和紙質文檔D.以上均正確【答案】A184、下列不屬于特殊普通合伙企業特殊之處的表現是（）。A.特殊普通合伙企業屬于普通合伙企業，其合伙人對企業債務承擔無限連帶責任B.1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任C.合伙人執業活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業債務，以合伙企業財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協議的約定對給合伙企業造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執業活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任【答案】A185、超過《企業債券管理條例》第十八條規定的最高利率發行企業債券的，責令改正，處以相當于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A186、股份有限公司發行新股時，（）應當對新股種類及數額做出決議。A.股東大會B.監事會C.董事會D.經理【答案】A187、下列關于保薦代表人執業行為規范及應遵守的職業道德準則正確的有（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B188、列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A189、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B190、以下屬于證券投資咨詢人員的是（）。A.①B.②③C.②④D.①③【答案】C191、企業發行債務融資工具應在（）注冊。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】B192、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C193、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B194、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A195、按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的規定，被證券業協會采取紀律處分未滿（）年的人員，不得注冊為投資主辦人。A.1B.2C.3D.4【答案】B196、證券公司信用證券賬戶內的證券，出現（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D197、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C198、證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。委托合同應當載明的事項包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B199、公開發行證券信息披露的方式主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A200、（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。A.1B.2C.3D.5【答案】B201、下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。A.發起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集D.發起設立時，由發起人認購公司應發行的全部股份【答案】D202、下列說法中，不符合內幕交易禁止性規定的是（）。A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D203、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告內容包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A204、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業務,以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定【答案】D205、證券公司接受（）為定向資產管理業務客戶的，應當對相關賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D206、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，證券投資咨詢人員需要具有從事證券業務（）年以上的經歷。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B207、關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員C.其高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業條件規定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C208、（2017年真題）公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C209、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業協會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。A.10B.15C.20D.30【答案】C210、自（）年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C211、信息技術服務機構，是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法錯誤的是（）。A.信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統的開發、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規及中國證監會另有規定外，不得將重要信息系統的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施【答案】B212、客戶應當對其資產來源及用途的()做出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.真實性【答案】A213、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D214、（2020年真題）發生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態，可能產生的后果和擬采取的相應措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C215、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，下列證券公司自營業務的指標錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%【答案】C216、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是（）。A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動中的重大資產部分開展調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】C217、證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】D218、以下屬于證券公司投資銀行類業務的有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D219、機構聘用未取得證券業執業證書的人員對外開展證券業務的，下列說法錯誤的是()A.由協會責令改正B.拒不改正的，給予紀律處分C.情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款D.相關人員，2年內不得參加證券業從業人員資格考試【答案】D220、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A221、未經批準發行或者變相發行公司債券的，以及未通過證券經營機構發行企業證券的，責令停止發行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A222、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規定的公司開展股票期權業務的主要交易規則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A223、證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5【答案】A224、財務與會計人員禁止從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C225、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B226、企業改組為擬上市股份有限公司，發起人出資設立公司，由()出其驗資報告。A.評估師事務所B.保薦機構C.會計師事務所D.律師事務所【答案】C227、證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權利義務以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C228、下列關于信息技術服務機構內部質量控制機制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術服務機構應當健全內部質量控制機制B.信息技術服務機構應當不定期監測相關產品或服務C.在提供服務過程中出現明顯質量問題的，應當立即核實有關情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時限，及時完成修復工作D.信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務，不得在服務對象不知情的情況下，轉委托第三方提供信息技術服務【答案】B229、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法錯誤的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取D.業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于5年【答案】B230、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構擔任上市公司獨立財務顧問，在持續督導期間解除委托協議的，應當及時履行報告、公告程序。委托人應當在()另行聘請財務顧問對其進行持續督導。A.20個工作日后B.20個工作日內C.1個月內D.3個月內【答案】C231、（2016年真題）以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在（）日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A232、基金托管人應當履行的職責有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A233、在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】A234、兩個以上的國有企業或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有（）。A.總會計師B.人事處處長C.采購經理D.公司職工代表【答案】D235、主辦券商申請終止從事全國股份轉讓系統相關業務或不再具備相關業務備案條件的，全國股份轉讓系統公司終止其從事全國股份轉讓系統相關業務，（）通知該主辦券商并公告。A.書面B.口頭C.電話D.傳真【答案】A236、僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用額度中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】C237、按照《刑法》第一百八十條的規定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D238、下列有關股份有限公司股份轉讓的規定，正確的是（）。A.無記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓B.記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告D.公司董事、監事、高級管理人員離職后一年內，不得轉讓其所持有的本公司股份【答案】C239、從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D240、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生()行為的，由中國證券業協會責令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A241、下列選項中，無需經國務院證券監督管理機構批準的是（）。A.證券公司設立境內分支機構B.證券公司現金分配利潤C.證券公司撤銷境內分支機構D.證券公司減少注冊資本【答案】B242、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監事會【答案】B243、下列關于有限合伙企業合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數沒有限制【答案】A244、證券公司在開展金融衍生品業務前應當向()進行業務方案備案，井獲得業務方案備案確認函。A.證券交易所B.中國證券業協會C.地方證監局D.中國證監會【答案】B245、設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10【答案】D246、信息技術系統服務機構未向國務院證券監督管理機構提供相關技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C247、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協議方式收購上市公司，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B248、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】B249、(2019年真題)不得向公眾披露的私募業務信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B250、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B251、(2019年真題)證券投資咨詢人員執業行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規范在傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議【答案】B252、證券公司從事資產管理業務，可以（）。A.以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃B.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務C.由同一高級管理人員同時分管證券資產管理和證券自營業務D.向客戶保證最低的投資收益【答案】A253、證券公司設立私募基金子公司應當符合（）哪些要求。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A254、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司對其董監高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監高B.該證券公司對其已經聘任的無任職資格的董監高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業協會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監高的，中國證監會派出機構無權責令其解除【答案】A255、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司有以下（）情形時，獨立董事人數不得少于董事人數的1／4。A.內部董事人數占董事人數的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經理和財務總監由同一人擔任D.董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任【答案】D256、經中國人民銀行核準發行的金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前（）個工作日披露募集說明書和發行公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A257、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D258、下列說法正確的是（）A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B259、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務禁止行為的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B260、證券公司設立私募基金子公司應當符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A261、基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下【答案】B262、股份有限公司發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發起人和認股人不得抽回其股本的是（）。A.創立大會決議不設立公司B.未按期募足股份C.作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額D.發起人未按期召開創立大會【答案】C263、關于證券公司資金參與集合資產管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退