證券從業資格考試試題及答案證券從業資格考試試題及答案「篇一」1.下列不屬于擔任基金托管人的條件的是A.設有專門的基金托管部門B.有安全保管基金財產的條件C.有完善的內部稽核監控制度D.注冊資本應當是貨幣資本2.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處萬元以上萬元以下的罰款。A.1;10B.3;10C.3;30D.5;203.公開披露的基金信息不包括A.基金托管協議B.基金招募說明書C.股東會決議D.臨時報告4.下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是A.將自營賬戶借給他人使用B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券D.假借他人名義或者個人名義進行自營業務5.證券公司按照國家規定，不可以證券類金融產品。A.發行B.交易C.委托他人代為買賣D.銷售解析部分1.答案：D解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定;(2)設有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;(4)有安全保管基金財產的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統;(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。2.答案：A解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。3.答案：C解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。4.答案：B解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。5.答案：C解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。證券從業資格考試試題及答案「篇二」單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)1.保險公司次級債務的清償順序位于(

)之前。A.保單責任B.公司普通債券C.向銀行貸款D.公司股票2.1988年以前，我國國債采用(

)方式發行。A.通過商業銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷3.1988年，我國首次以(

)方式發行國債。A.行政分配B.公開招標C.承購包銷D.通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售4.目前，憑證式國債發行采用(

)方式，記賬式國債發行采用(

)方式。A.行政分配公開招標B.承購包銷公開招標C.公開招標通過商業銀行D.承購包銷行政分配5.(

)國債發行方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。A.行政分配B.承購包銷C.公開招標D.銀行發售6.對于事先已確定發行條款的國債，我國采取(

)方式發行。A.行政分配B.公開招標C.銀行發售D.承購包銷7.記賬式國債的承銷的場內掛牌分銷程序是(

)。①客戶認購并交款②分銷商進行分銷③承銷商分得包銷國債④承銷商將發行款劃入財政部賬戶⑤證券交易所為承銷商確定承銷代碼⑥財政部向承銷商劃撥手續費A.③⑤②①④⑥B.③②①⑤④⑥C.⑤②③④⑥①D.②③①④⑥⑤8.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率(

)的前提下，募集人才能償付本息。A.不低于100%B.不高于80%C.不低于70%D.不高于50%9.由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的(

)。A.40%B.50%C.60%D.70%10.商業銀行發行次級定期債務，須向(

)提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。A.中國證監會B.中國銀監會C.中國人民銀行D.國家發展和改革委員會二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)1.除政策性銀行外的其他金融機構發行金融債券應向中國人民銀行報送(

)。A.公司章程B.金融債券發行申請報告C.募集說明書D.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告2.債券申請上市應當符合(

)。A.經國務院授權的部門批準并公開發行B.實際發行債券的面值總額不少于500萬元C.申請上市時仍符合法定的債券發行條件D.證券交易所認可的其他條件3.下列說法錯誤的是(

)。A.市場利率趨于上升，國債的銷售價格就會提高B.國債的中標成本越高，國債的銷售價格越高C.為了增加手續費收入，國債的銷售價格會提高D.為了加快資金回收速度，國債的銷售價格會降低4.我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由(

)嘗試發行金融債券。A.中國人民銀行B.中國工商銀行C.中國銀行D.中國農業銀行5.目前下列哪些機構可以發行金融債券?(

)A.政策性銀行B.商業銀行C.企業集團財務公司D.其他金融機構6.我國可以發行金融債券的政策性銀行主要有(

)。<A.國家開發銀行B.中國進出口銀行C.中國農業發展銀行D.中國農業銀行7.商業銀行發行金融債券應具備以下哪些條件?(

)A.具有良好的公司治理機制B.核心資本充足率不低于4%C.最近3年連續盈利D.最近3年利潤連續增長8.下列哪些不是企業集團財務公司發行金融債券應該具備的條件?(

)A.已發行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產總額的150%B.發行金融債券后，資本充足率為20%C.財務公司剛剛成立6個月D.申請前1年注冊資本金為2.5億元人民幣9.企業債券進入銀行間債券市場交易流通的條件不包括(

)。A.近兩年沒有違法和重大違規行為B.債權債務關系確立并登記完畢C.實際發行額不少于人民幣4億元D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的10%10.(

)可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A.證券公司B.信托投資公司C.保險公司D.商業銀行三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)1.發行人也可以認購自己發行的金融債券。(

)2.上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告證券交易所。(

)3.上市公司發行證券，應當由證券公司承銷。(

)4.發行人應在短期融資券發行日前2個工作日，通過中國貨幣網披露相關發行信息。(

)5.目前我國金融債券的存量僅次于國債，在所有債券存量中居第二位。(

)6.商業銀行和財務公司發行金融債券都要提供擔保。(

)7.金融債券的發行人和承銷人應在承銷協議中明確雙方的權利與義務，但不得被第三方知道。(

)8.金融債券承銷人的注冊資本應不低于3億元人民幣。(

)9.以定向方式發行金融債券的，應優先選擇招標承銷方式。(

)10.債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產成本又被稱為“外部股東代理成本”。(

)參考答案及解析1.D[解析]保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。2.C[解析]1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式。3.D[解析]1988年，財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。4.B[解析]目前，憑證式國債發行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發行完全采用公開招標方式。5.C[解析]公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止。6.D[解析]對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規定的已確定發行條款承銷。7.A[解析]略8.A[解析]保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后，償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。9.B[解析]由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%。10.B[解析]商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請。二、多項選擇題1.ABCD[解析]其他金融機構相對于政策性銀行來說要提交更多的材料。2.ACD[解析]B應該為實際發行債務的面值金額不少于5000萬元。3.AC[解析]市場利率趨于上升，投資者購買國債的機會成本就會上升，為了吸引投資者，承銷商就會降低國債銷售價格;承銷商必須賣出更多國債才能增加手續費收入，為了賣出更多國債承銷商就會降低國債的銷售價格。4.BD[解析]我國國內金融債券的發行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農業銀行開始嘗試發行金融債券。5.ABCD[解析]目前政策性銀行、商業銀行、企業集團財務公司及其他金融機構都可以發行金融債券。6.ABC[解析]我國目前只有國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行這三家政策性銀行。7.ABC[解析]商業銀行發行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續盈利;貸款損失準備計提充足;風險監管指標符合監管機構的有關規定;最近3年沒有重大違法、違規行為;中國人民銀行要求的其他條件。8.ACD[解析]企業集團財務公司發行金融債券應具備：財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于10%;申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平;財務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期等條件。9.CD[解析]符合以下條件的公司債券可以進入銀行間債券市場交易流通：(1)依法公開發行;(2)債權債務關系確立并登記完畢;(3)發行人具有較完善的治理結構和機制，近兩年沒有違法和重大違規行為;(4)實際發行額不少于人民幣5億元;(5)單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的30%。10.ABC[解析]證券公司、信托投資公司、保險公司可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。三、判斷題1.B[解析]發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券。2.B[解析]應及時報告中國證監會。3.A[解析]根據《上市公司證券發行管理辦法》第49條規定，上市公司發行證券，應當由證券公司承銷。4.B[解析]應在發行日前5個工作日進行公布。5.B[解析]我國金融債券的存量居于國債和央行票據之后。6.B[解析]商業銀行發行金融債券沒有強制擔保要求;財務公司發行金融債券則需要由財務公司的母公司或其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保，經中國銀監會批準免于擔保的除外。7.B[解析]發行人和承銷人應在承銷協議中明確雙方的權利與義務，并加以披露。8.B[解析]金融債券承銷人的注冊資本應不低于2億元人民幣。9.B[解析]以定向方式發行金融債券的，應優先選擇協議承銷方式。10.B[解析]股東與經理層之間的利益沖突所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”，債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產成本又被稱為“債券的代理成本”。證券從業資格考試試題及答案「篇三」2018年證券從業資格考試試題及答案一、單選題1、國有企業改組為股份有限公司時，若進入股份有限公司的凈資產為則折成的股份界定為國有法人股。A.60%B.51%C.50%D.40%標準答案：d2、公司改組為上市公司時，如果原公司已經繳納出讓金，取得了土地使用權，國家可以將土地作價，以的方式投入上市公司。A.國有法人股B.出租C.國家股D.社會公眾股標準答案：a3、國有資產折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股比率(國有股÷發行前國有凈資產)不得低于A.70%B.65%C.50%D.30%標準答案：b4、企業股份制改組的目的之一是A.逃脫債務負擔B.確立法人財產權C.確立個人財產權D.確立國家財產權標準答案：c5、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請級土地評估機構評估。A.AB.AAC.AAAD.A+標準答案：a6、判斷和掌握擬發行上市公司的關聯方、關聯關系和關聯交易，除按有關企業會計準則規定外，應堅持原則A.寬松B.從實際出發C.合理D.從嚴標準答案：d7、企業在海外募股上市的，通常只對進行評估A.機器設備B.無形資產C.物業和機器設備等固定資產D.資產和負債標準答案：c8、按照國資委《關于規范國有企業改制工作意見》，在國有企業改制前，首先應進行A.產權界定B.報表審計C.清產核資D.資產評估標準答案：c二、多選題9、以發起方式設立股份有限公司，發起人以抵作股款的，應當依法辦理其財產權的轉移手續。(不定項選擇)A.工業產權B.貨幣C.實物D.土地使用權標準答案：a,c,d10、會計報表的審計是指從審計工作開始到審計報告完成的整個過程，一般包括(不定項選擇)A.計劃階段B.實施審計階段C.審計復核階段D.審計完成階段標準答案：a,b,d三、判斷題11、國有資產折股時，不得低估作價折股，一般應以評估確認后的總資產折為國有股股本。對錯標準答案：錯誤12、公司在改組為上市公司時，應當根據公司改組和資產重組的方案確定資產評估的范圍。對錯標準答案：正確13、國有企業(行業性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)或國有企業(集團公司)的全資子企業(子公司)和控股子企業(控股子公司)，以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股。對錯標準答案：正確14、國家可以一定使用年限的國有土地使用權作價入股，形成的股份界定為國有法人股，由土地管理部門委托有關持股單位持有。對錯標準答案：錯誤15、發起人或股東將經營業務納入擬發行上市公司的，該經營業務所必需的商標可不進入擬發行上市的公司。對錯標準答案：錯誤證券從業資格考試試題及答案「篇四」1.政治及不可抗力因素會影響股票的價格水平，影響股票價格水平的政治及不可抗力主要包括Ⅰ.戰爭Ⅱ.政權更迭、領袖更替等政治事件Ⅲ.國際社會政治、經濟的變化Ⅳ.因發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2.關于股票的收益，下列敘述正確的是Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一Ⅱ.認購股票后，持有者即對發行公司享有經濟權益，其實現形式是公司派發的股息、紅利Ⅲ.資本利得是股票獲取收益的主要來源之一Ⅳ.股東取得股份公司的收益，數量多少僅取決于個人所持股票的多少A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3.證券公司是證券市場投融資服務的提供者，其中為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務有Ⅰ.證券發行Ⅱ.上市保薦Ⅲ.代理證券買賣Ⅳ.資金存取A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ4.債券的形態Ⅰ.實物債券Ⅱ.憑證式債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.電子化債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.投資適當性是指適合的投資者購買恰當的產品，但在實際操作中投資適當性塬則經常被忽視，究其塬因主要有Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關產品的充分信息Ⅱ.投資者自身經驗和知識的欠缺Ⅲ.投資者對自身的風險承受能力缺乏正確認知Ⅳ.投資者有較強的風險承受能力A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析部分1.答案：B解析：影響股票價格水平的政治及不可抗力主要包括：(1)戰爭。(2)政權更迭、領袖更替等政治事件。(3)政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布等。(4)國際社會政治、經濟的變化。(5)因發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件。2.答案：D解析：收益性是股票最基本的特征，股票的收益來源可分成兩類：一是來自股份公司。認購股票后，持有者即對發行公司享有經濟權益，這種經濟權益的實現形式是從公司領取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。二是來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設立的證券交易場所進行交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取差價收益。這種差價收益稱為“資本利得”。3.答案：A解析：證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務，如證券發行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等。4.答案：A解析：債券按形態分類，可分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。5.答案：B解析：在實際操作中，投資適當性塬則經常被違反。首先，投資者并不一定能夠掌握有關產品的充分信息;其次，由于投資者自身經驗和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關信息，也不一定能夠評估產品的風險水平;最后，投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知。證券從業資格考試試題及答案「篇五」1、以下不屬于證券公司信息報送與披露方面的監管要求。A.信息報送制度B.年報審計監管C.季報審計監管D.信息公開披露制度答案：C參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：一是信息報送制度;二是信息公開披露制;三是年報審計監管。2、直接影響公司原股東利益，需要經過股東大會特別批準的增資方式是A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.發行可轉換公司債券D.非公開發行股票答案：D參考解析：考非公開發行股票，也稱為定向增發，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需要經過股東大會特別批準。3、一般情況下，關于發債機構申請發行國際開發機構人民幣債券的條件，下面說法正確的是①發債機構已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在10億美元以上②發債機構已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在5億美元以上③發債機構經兩家(含兩家)評級公司評級，其中至少應有一家評級公司在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力④人民幣債券信用級別為AA級(或相當于AA級)A.②④B.①③④C.②③D.②③④答案：B參考解析：國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應具備以下條件：第一，財務穩健，資信良好，經兩家以上(含兩家)評級公司評級，其中至少應有一家評級公司在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力，人民幣債券信用級別為AA級(或相當于AA級)以上;第二，已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在10億美元以上，經國務院批準予以豁免的除外;第三，所募集資金用于向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款或提供股本資金，投資項目符合中國國家產業政策、利用外資政策和固定資產投資管理規定。4、按照基金的投資標的劃分，可將證券投資基金分為等。①股票基金②債券基金③混合型基金④貨幣市場基金A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④答案：D參考解析：按基金的投資標的劃分，可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金等。股票基金是指以股票為主要投資對象的證券投資基金。債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產配置比例不同，風險收益差異較大。貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。5、根據《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，商業銀行發行金融債券應具備的條件有①最近五年連續盈利②具有良好的公司治理機制③最近三年沒有重大違法、違規行為④核心資本充足率不低于3%A.①③B.①②C.①④D.②③答案：D參考解析：根據《全國銀行問債券市場金融債券發行管理辦法》，商業銀行發行金融債券應具備的條件有：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近三年連續盈利;貸款損失準備計提充足;風險監管指標符合監管機構的有關規定;最近三年沒有重大違法、違規行為;中國人民銀行要求的其他條件。6、我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失③買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D參考解析：我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(5)法律、行政法規禁止的其他行為。7、下列關于歐洲債券的說法中有誤的是A.指在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于這種發行方式最早出現在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發行D.大多數歐洲債券是以美元為面值發行的答案：C參考解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于以這種方式發行的債券最早出現在歐洲，故被稱為歐洲債券。歐洲債券可以在歐洲以外的國家發行，同時其發行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來表示。事實上，大多數歐洲債券仍然是以美元為面值發行的。目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。8、關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現貨價格受相同經濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失C.空頭套期保值是指持有現貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標準化產品答案：C參考解析：多頭套期保值是指持有現貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)?？疹^期貨保值是指持有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)。9、下列屬于我國《公司法》規定的普通股股東所享有的基本權利。①公司重大決策參與權②公司資產收益權和剩余資產分配權③知情權④處置權⑤優先認購權A.③④B.①②C.③⑤D.①④答案：B參考解析：公司重大決策參與權、公司資產收益權和剩余資產分配權是《公司法》規定的普通股股東的基本權利。10、按照《公司法》規定，下列說法正確的是A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上答案：A參考解析：我國《證券法》規定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，向社會公開發行股份的比例為百分之十以上。證券從業資格考試試題及答案「篇六」單項選擇題第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10參考答案：C解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。第2題：發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是A.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組B.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符D.首次公開發行證券上市當年即虧損參考答案：D解析：發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內幕交易行為D.虛假陳述行為參考答案：A解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券