基金從業資格（私募股權投資基金基礎

知識）模擬試卷第1套

一、單項選擇題（本題共100題，每題1.0分，共100

分。）

1、根據《中華人民共和國合伙企業法》的規定，（）為合伙企業成立日期。

A、合伙協議簽署當日

B、合伙企業的營業執照簽發日期

C、合伙企業名稱確認當日

D、合伙人發起當日

標準答案：B

知識點解析：根據《中華人民共和國合伙企業法》的規定，合伙企業的營業執照簽

發日期，為合伙企業成立日期。故本題選B。

2、下列說法錯誤的是

A、中國基金業協會對出具意見書的律師事務所無特殊的資質要求

B、在中國境內設立、可就中國法律事項發表專業意見的律師事務所和中國執業律

師，均可受聘出具法律意見書

C、中國基金業協會鼓勵基金管理人選擇符合《律師事務所從事證券法律業務管理

辦法》相關資質要求的律師事務所及其執業律師出具“法律意見書''

D、作為基金服務機構的律師事務所必須申請成為中國基金業協會會員

標準答案：D

知識點解析：作為基金服務機構的律師事務所可以申請成為中國基金業協會會員，

但中國基金業協會未就律師事務所人會作出強制性要求。故本題選Do

3、股權投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。I.參加被投資企業

股東大會（股東會）、董事會、監事會II.日常聯絡與溝通工作1H.關注被投發企

'業經營狀況

A、I>III

B、I、II

C、I、II、III

D、IKIII

標準答案：c

知識點解析：股權投資基金的投資后管理階段獲取信息的主要方式包括以下幾種：

（1）參加被投資企業股東大會（股東會）、董事會、監事會。（2）關注被投資企業經營狀

況。（3）日常聯絡和溝通工作。故本題選C。

4、關于杠桿收購基金的描述錯誤的是（）。

A、并購基金主要是杠桿收購基金

B、杠桿收購的收購資金主要來源有普通股、夾層資金及高級債

C、杠桿收購基金投資收益來源于因管理增值帶來的股權增值

D、股權資本是杠桿收購中級別最高、成本最低和彈性最低的融資來源

標準答案：D

知識點解析：銀行貸款是杠桿收購中級別最高、成本最低和彈性最低的融資來源，

故本題選D。

5、合格投資者制度中的金融資產不包括（）。

A、銀行存款

B、債券

C、房產

D、股票

標準答案：C

知識點解析：合格投資者制度中的金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份

額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品和期貨權益等。此處的金

融資產不包括房屋、土地、汽車等資產。故本題選C。

6、下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權利是（）。

A、查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

B、參與分配清算后的剩余基金財產

C、依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

D、按照規定要求召開基金份額持有人大會

標準答案：A

知識點解析：基金份額奪有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息

資料，而不是未公開的。故本題選A。

7、要求股權投資基金管理人只能向法律法規認可的、符合一定標準的投資者募集

資本的制度是（）。

A、投資者保護制度

B、合格投資者制度

C、投資者交易制度

D、投資限額制度

標準答案：B

知識點解析：合格投資者制度，是指要求股權投資基金管理人只能向法律法規認可

的、符合一定標準的投資者募集資本的制度。故本題選B。

8、采用（）方式募集基金的，基金管理人只可以募集其自己發起設立的基金，不可

以銷售其他基金管理人的產品，即不允許基金管理人的代銷行為。

A、委托募集

B、間接募集

C、自行募集

D、委派募集

標準答案：C

知識點解析：采用自行募集方式募集基金的，基金管理人只可以募集其自己發起設

立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產品，即不允許基金管理人的代銷行為。

故本題選C。

9、股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當及時進行的定期信息披露包括

（）。I.月度信息披露H.季度信息披露HI.年度信息披露

A、I>II

B、II>III

C、I、III

D、I、ii、in

標準答案：B

知識點解析：股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當及時進行日常經營信息

的定期信息披露和重大事項的即時披露。定期信息披露包括季度信息披露、年度信

息披露。故本題選B。

10,對我國企業來說，境外IPO市場主要以（）市場為主"I.香港交易所II.美

國納斯達克證券交易所in.紐約證券交易所

A、I、n

B、I、HI

C、II.Ill

D、i、n、in

標準答案：D

知識點解析：對我國企業來說，境外IPO市場主要以香港交易所、美國納斯達兜

證券交易所、紐約證券交易所等市場為主。故本題選D。

11、下列不屬于股權投資基金登記備案規則體系的是（）。

A、《私募基金登記備案相關問題解答》

B、《中華人民共和國證券投資基金法》

C、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

D、《私募投資基金監督管理暫行辦法》

標準答案：B

知識點解析：中國證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》、中國基金業

協會發布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》以及關于登記備案

的系列問題解答和相關書引構成了股權投資基金登記備案的完整的規則體系。故本

題選B。

12、（）本身不具備法律實體地位，其與基金管理人為關系為信托關系，因此無法采

用自我管理，而需由基金管理人代其行使相關民事權利。

A、公司型基金

B、信托（契約）型基金

C、普通合伙型基金

D、有限合伙型基金.

標準答案：B

知識點解析：信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基

金，其木質是一種信托關系。信托（契約）型基金不具有法律實體地位，基會管理人

依據基金合同負責基金的經營和管理操作。故本題選B。

13、關于外幣股權投資基金，表述錯誤的是（）。

A、外幣股權投資基金既可以在中國境內以基金名義注冊法人實體，也可以在中國

境外以基金名義注冊法人實體

B、相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣

C、外幣股權投資基金是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣

對中國境內非公開交易股權進行投資的基金

D、外幣股權投資基金在投資過程中，通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資

對象，并在境外完成項目的投資退出

標準答案：A

知識點解析：外幣股權及資基金是指在中國境外設立，主要以外幣對中國境內的企

業進行投資的股權投資基金。外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外''的方式：①

外幣股權投資基金不在中國境內以基金名義注冊法人實體，其經營實體注冊在境

外；②外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資

對象，并在境外完成項目的投資退出。A項表述錯誤，故本題選A。

14、根據（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A、法律形式

B、基金存續期

C、投資理念

D、基金規模

標準答案：A

知識點解析：根據法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

故本題選A。

根據以下材料?，回答問題。某股權投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業進行

估值，基金本次投入金額達4000萬元人民幣，目標企業上一年度的凈利潤為1000

萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協議，同時目標公司原股東承諾，

若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計息期為

投資日至實際回購日。

15、若采用市盈率法計算的是公司投資前的估計值，則本基金投資將獲1=1標公司（）

的股份。

A、28.57%

B、25%

C、10%

D、40%

標準答案：A

知識點解析：市盈率倍數=股權價值y爭利潤。本題采用市盈率法計算的是公司投

資前的估計值，則該企業投資前的股權估值=凈利澗X市盈率倍數

=1000x10=10000（萬元）。該基金投資將獲得目標公司的股份比例=投資額共投資前

估值+投資額）x100%=4000/（10000+4000）x100%=28.57%。故木題選A。

16、若采用市盈率法計算的是公司投資后的估計值，則本次基金投資將獲得目標公

司（）的股份。

A、28.57%

B、25%

C、10%

D、40%

標準答案：D

知識點解析?：本題采用市盈率法計算的是公司投資后的估計值，則該企業投資后的

股權估值=凈利潤x市盈率倍數=1000x10=100（）0（萬元）。該基金投資將獲得目標公

司的股份比例=投資額《投資后估值xl00%=4000/10000xl00%=40%。故本題選

Do

17、假設基金2018年10月實際繳付出資，若目標公司2019年10月仍未能成功上

市，目標公司原股東回的本基金股權，除支付投資本金外，還需支付（）萬元。

A、600

B、1200

C、1324

D、433

標準答案：D

知識點解析：2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%年利率（單利）回購，

計息期為投資日至實際回購日，除支付本金外，還應支付利息4000x10%

+12x13^33（萬元）。故本題選D。

18、我國股權投資基金最主要的投資資金來源是（），

A、個人投資者

B、工商企業

C、金融機構

D、社會保障基金

標準答案：B

知識點解析：工商企業是目前我舊股卡義投資基金最主要的投資資金來源，其主要

包括外國企業、注冊在我國的外資企業、國有企業、民營企業等。故本題選B。

19、私募基金管理人每月結束之日起（）個工作日內，更新所管理的私募證券投資基

金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

A、1

B、2

C、3

D、5

標準答案：D

知識點解析：私募基金管理人每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證

券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。故本題選D。

20、股權投資基金項目退出的意義是（）。I.實現投資收益，控制風險H.促進

投資循環，保持資金流動性IH.評價投資活動，體現投資價值

A、I、II>III

B、II>III

C、I、III

D、I、II

標準答案：A

知識點解析?：股權投資基金項目退出的意義如下：①實現投資收益，控制風險；

②促進投資循環，保持資金流動性；③評價投資活動，體現投資價值。故本題選

Ao

21,直接募集機構是指（）。

A、證券公司

B、基金銷售機構

C、基金管理人

D、基金托管機構

標準答案：C

知識點解析：基金募集機構主要分為兩種：直接募集機構和受托募集機構。直接募

集機構是指基金管理人，受托募集機構是指基金銷售機構。故本題選C。

22、股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指（）。

A、高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內

部、企業與外部之間進行有效溝通

B、及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外

部之間進行有效溝通

C、及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內部信息，確保信息在內部、企業

與外部之間進行有效溝通

D、及時、準確地收集、傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業

與外部之間進行有效溝通

標準答案：B

知識點解析：根據《私募投資基金管理人內部控制指引》的規定，私募基金管理人

建立與實施有效的內部控制，應當包括下列要素：內部環境、風險評估、控制活

動、信息與溝通、內部監管。其中，信息與溝通要素是指及時、準確地收集、傳遞

與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。故本題

選Bo

23、關于股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤

的是（）。

A、信息披露義務人應對潛在投資項目的商業保密信息予以保密，不向投資者披露

B、信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

C、信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務

的重大訴訟、仲裁

D、信息披露義務人應對基金的業績報酬安排保密，不向投資者披露

標準答案：D

知識點解析：股權投資基金的信息披露應當包含基金承擔的費用和業績報酬安排。

D項錯誤。

24、下列關于合伙型股雙投資基金的入伙，說法錯誤的是（）。

A、新合伙人與原有合伙人享受同等權益

B、新合伙人入伙應當經全體合伙人的一致同意

C、應當向新合伙人如實披露合伙企業的經營狀況

D、新合伙人對入伙前合伙企業的債務不承擔責任

標準答案：D

知識點解析?：合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙

協議另有約定外，應當經全體合伙人的一致同意，并依法訂立書面入伙協議。訂立

入伙協議時，應當向新合伙人如實披露合伙企業的經營狀況和財務狀況。除合伙協

議另有約定外，新合伙人與原有合伙人享受同等權益，承擔同等責任。新合伙人以

其認繳的出資額為限對入伙前合伙企業的債務承擔責任。

25、“創投國十條”明確指出，按照（）的原則，建立創業投資企業與各類金融機構長

期性、市場化合作機制。I.依法合規II.風險可控HI.商業可持續IV.持續經

營

A、I、II、HI

R、I、II、TV

c、ii、in、iv

D、i、H、in、iv

標準答案：A

知識點解析：“創投國十條''明確指出，堅持依法合規、風險可控、商業可持續的原

則，建立創業投資企業與各類金融機構長期性、市場化合作機制，進一步降低商業

保險資金進入創業投資領域的門檻，推動發展投貸聯動、投保聯動、投債聯動等新

模式，不斷加大對創業友資企業的投融資支持。故本題選A。

26、股權投資基金在風險揭示書中，應揭示的風險包括（）。I.基金未托管風險

II.流動性風險IH.募集失敗風險IV.資金損失風險

A、I、II、m

B、I、n、in、iv

c、n、in、iv

D、i、II、iv

標準答案：B

知識點解析：風險揭示書的內容包括但不限于：①股權投資基金的特殊風險，主

要包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風

險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中

國基金業協會登記備案的風險等；②股權投資基金的一般風險，主要包括資金損

失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險

等；③基金募集機構應對基金合同中的投資者權益相關重要條款與投資者逐項確

認，包括與當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等，故本題選B。

27、實施盡職調查前由股權投資基金組建的盡職調查小組成員至少包括（）。1.律

師II.會計師IH.主要股東N.投資管理人員

A、I、II、HI

B、I、II、IV

c、n、in、w

D、i、n、in、w

標準答案：B

知識點解析：實施盡職調查前由股權投資基金組建一個盡職調查小組，小組成員通

常包括投資管理人員、律師、會計師等。開始盡職調查前，小組成員應該事先與投

資方進行充分溝通，決定盡職調查的內容和方法。

28、股權投資基金募集時，其募集程序的第一步是（）。

A、基金風險揭示

B、基金風險類型評估

C、特定對象確定

D、投資者適當性匹配

標準答案：C

知識點解析：股權投資基金募集時，一般按照如下程序進行：特定對象確定一基金

風險類型評估一投資者適當性匹配一基金風險揭示一合格投資者確認一投資冷靜期

—回訪確認。

29、境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內企業的，其投資企業所在

的行業應滿足（）的要求C

A、《中華人民共和國外資企業法》

B、《政府核準的投資項目目錄》

C、《中華人民共和國中外合作經營企業法》

D、《中華人民共和國中外合資經營企業法》

標準答案：B

知識點解析：境外股權友資基金采用外商直接投資方式投資于境內企業的，應遵守

《中華人民共和國外資企業法》《中華人民共和國中外合作經營企業法》《中華人

民共和國中外合資經營企業法》以及《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國

證券法》等法律的規定，其投資介業所存的行業應滿足《政府核準的投資項目目

錄》。故本題選B。

30、在股權投資基金運作期間，當出現與基金管理人或者股權投資基金相關的重大

事項時，信息披露義務人應當將重大事項進行臨時披露。該重大事項包括（）。

I.提取業績報酬H.清盤或者清算m.托管費率變更iv.發生重大損失

A、I、II、IV

B、H、HI、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV

標準答案：D

知識點解析：在股權投資基金運作期間，當出現與基金管理人或者股權投資基金相

關的重大事項時，信息披露義務人應當將重大事項進行臨時披露。一般來說，重大

事項包括基金管理人和違管人發生重大事項變更、股權投資基金發生重大損失、管

理費率或者托管費率變更、清盤或者清算、重大關聯交易、提取業績報酬等。

31、下列關于并購基金的表述，正確的是（）。

A、并購基金是對企業進行戰略投資的股權投資基金

B、并購基金參與收購主要是為了獲得協同效應

C、并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進行

D、并購基金通常有較高的杠桿率

標準答案：D

知識點解析：并購基金是指主要對企業進行財務性并購投資的股權投資基金。并購

基金作為財務投資者，在收購中不會產生協同效應。與之相對應，戰略投資者往往

能夠從收購中獲得協同效應。從這個角度看，戰略投資者往往支付比并購基金更高

的收購價格，并購基金之所以能夠與戰略投資者在收購中競價，主要是因為其在收

購中通常采取更高的杠桿率。因此，并購基金主要是杠桿收購基金。A、B、C三

項錯誤，D項正確。故本題選D。

32、在選擇基金服務機陶時，一般不作為基金管理人重點關注的內容是（）。

A、服務機構的人員儲各

B、服務機相對基金收益率的承諾

C、服務機構是否具有類似服務的經驗

D、服務機構是否有效執行了信息隔離

標準答案：B

知識點解析：基金管理人委托基金服務機構開展服務前，應當對基金服務機構開展

盡職調查，了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬件設施、專'業能力、誠信狀況等

情況，并與基金服務機溝簽訂書面服務協議，明確雙方的權利義務及違約責任。故

本題選Bo

33、股權投資基金的收入主要來源于（）。I.所投資企業分配的紅利H.所投資

企業的利潤HI.實現項目退出后的股權轉讓所得IV.管理費

A、I、III

B、H、III

C、I、IV

D、H、IV

標準答案：A

知識點解析：股權投資基金的收入主要來源于所投資企業分配的紅利以及實現項目

退出后的股權轉讓所得。故本題選A。

34、我國股權投資基金的監管機構，包括（）。I.中國證監會II.中國基金業協

會III.證券交易所IV.中國證監會派出機構

A、I、II、HI

B、I、IV

C、I、II

D、I、HI、IV

標準答案：B

知識點解析：中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構。故本題選

Bo

35、參與分配清算后的剩余基金財產，是（）享有的權利。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、基金服務機構

標準答案：C

知識點解析：《證券投資基金法》第47條規定。基金份額持有人享有下列權利：

①分享基金財產收益；②參與分配清算后的剩余基金財產；③依法轉讓或者申請

贖回其持有的基金份額；④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金

份額持有人大會；⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；⑥對基金管理

人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；⑦基金合

同約定的其他權利。

36、在投資協議中，保于性條款通常會賦予股權投資基金作為投資人對一些特定重

大事項的（）。

A、人事任免權

B、分類表決權

C、同等表決權

D、一票否決權

標準答案：D

知識點解析：保護性條款是為保護股權投資基金利益而進行的安排，根據該條款，

目標企業在執行某些可能損害投資人利益或對投資人利益有重大影響的行為或交易

前，應事先獲得投資人的同意。保護性條款實際上賦予了股權投資基金作為投資人

對一些特定重大事項的一票否決權。故本題選D。

37、時于有限合伙型股權投資基金，不構成其解散清算事由的情形為（）。

A、基金被依法吊銷營業執照

B、基金的某項投資失敗，業績不佳

C、合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營

D、基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內接納新的普通合伙人

標準答案：B

知識點解析：根據《中華人民共和國合伙企業法》的規定，合伙企業有下列情形之

一的，應當解散：①合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營；②合伙協議約定的解

散事由出現；③全體合伙人決定解散；④合伙人已不具備法定人數滿30天；⑤

合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現；⑥依法被吊銷營業執照、責令

關閉或者被撤銷；⑦法律、行政法規規定的其他原因。有限合伙企業至少應當有

1個普通合伙人，故D項也構成合伙企業解散清算事由。故本題選B。

38、母基金的本源業務是（）。

A、直接投資

B、一級投資

C、二級投資

D、間接投資

標準答案：B

知識點解析：一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基

金投資者。母基金發展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業務。

39、股權投資基金業績評價的指標有（）。I.內含報酬率H.總收益倍數HI.內部

收益率IV.已分配收益倍數

A、I、HI、IV

B、H、III、IV

C、I、II、111

D、I、II、HI、IV

標準答案：B

知識點解析：一般通過計算內部收益率、T分配收益倍數和總收益倍數等主要指

標，與市場中同一年份內同類型基金整體指標情況進行綜合比較，以此來確定該基

金在當時時點的業績表現水平。

40、關于股權投資基金的清算主體，下列說法錯誤的是（）。

A、有限責任公司型基金清算組由股東組成

B、股份有限公司型基金的清算組由董事或股東大會確定的人員組成

C、有限合伙型基金的清算人可由全體合伙人擔任

D、信托（契約）型基金的清算由基金合同約定

標準答案：D

知識點解析：信托（契約）型股權投資基金的清算由清算小組負責。基金清算小組

由基金管理人、基金托管人（若有）及相關人員組成，基金清算小組可以聘用必要

的工作人員，故本題選D。

41、創業投資基金的運作特點是（）。

A、主要投資于上市成長性企業

B、通常采用控股性投資

C、一般是借助杠桿

D、收益來源于因價值創造帶來的股權增值

標準答案：D

知識點解析：創業投資基金的運作具有以下特點：①從投資對象看，主要是未上

市成長性創業企業；②從投資方式看，通常采取參股性投資.較少采取控股性投

資：③從杠桿應用看，一般不借助杠桿，以基金的自有資金進行投資；④從投資

收益看，主要來源于所發資企業的因價值創造帶來的股權增值。

42、股權投資基金管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監

事、高級管理人員最近()年不得因重大違法違規行為受到行業禁人等行政處罰或者

刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規行為正在被調查或者正處于整改期間的情形。

A、I

B、3

C、5

D、6

標準答案：B

知識點解析：股權投資基金管理人應具有與其股權投資基金管理業務相匹配的一定

數量的從業人員。通常，管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董

事、監事、高級管理人員最近3年不得因重大違法違規行為受到行業禁入等行政處

罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規行為正在被調查或者正處于整改期間的

情形。

43、下列不屬于股權投資基金服務機構義務的是()，

A、基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守

B、提供基金投資顧問服務，應當具有合理依據

C、建立應急等風險管理制度和災難備份系統

D、不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息

標準答案：B

知識點解析：股權投資基金服務機構的義務有：①基金服務機構應當勤勉盡責、

恪盡職守；②建立應急等風險管理制度和災難備份系統；③不得泄露與基金份額

持有人、基金投資運作相關的非公開信息。選項B屬于投資顧問服務機構的法定

職責。

44、對我國企業來說，下列屬于境外1P0市場的是()。

A、主板

B、創業板

C、中小企業板

D、香港證券交易所

標準答案：D

知識點解析：上市主要包括境內上市和境外上市，境內IPO市場包括主板、中小

企業板和創業板；對我國企業來說，境外IPO市場主要以香港證券交易所、美國

納斯達克證券交易所（NASDAQ）、紐約證券交易所（NYSE）等市場為主。

45、關于行業自律與政府監管的區別，錯誤的是（），

A、目的不同

B、性質不同

C、依據不同

D、對違法違規者的處罰不同

標準答案：A

知識點解析：行業自律與政府監管的區別：性質不同、依據不同、對違法違規者的

處罰不同。行業自律與政府監管的目的是一致的，都是確保國家有關股權投資基金

的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行，保護投資者的合法權益。故A項

錯誤。

46、股權投資基金應當向合格投資者募集，股份有限公司型單只股權投資基金的投

資者人數不超過（）人。

A、50

B、100

C、150

D、200

標準答案：D

知識點解析：股權投資基金應當向合格投資者募集，單只股權投資基金的投資者人

數累計不得超過《證券及資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定

數量，即有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數不超過50人，股

份有限公司型和信托（契約）型股權投資基金投資者人數不超過200人。

47、下列屬于成本法的是（）。I.清算價值法n.重置成本法m.賬面價值法

IV.經濟增加值法

A、I、II

B、H、III

C、I、II、III

D、I、II、III、IV

標準答案：B

知識點解析：成本法包活賬面價值法和重置成本法。

48、股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在每年度結束之日

起（）個月內，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情

況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信

息。

A、1

B、2

C、3

D、4

標準答案：D

知識點解析：股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在每年度

結束之日起4個月內，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營

和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定

的其他信息。

49、一般而言，中國境內的股權投資基金進行境外投資，必須獲得（）的批準。

1.國家發展改革委H.商務部HI.外匯局IV.中國證券投資基金業協會

A、I、II

B、II、HI、IV

c、I、H、in

D、I、n、HI、IV

標準答案：c

知識點解析：一般而言，中國境內的股權投資基金進行境外投資.包括通過新設、

并購等方式在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營

管理權等行為，必須獲得有關監管機構的批準，主要包括：國家發展改革委、商務

部以及外匯局，如中國企業的主體資格特殊，還可能涉及國資委、中國證監會、中

國銀監會與中國保監會。

50、設立保護性條款的目的是（）。

A、在約定觸發條件發生時保障投資的流動性

B、在后輪融資為降價融資時保護前輪投資者利益

C、防止小股東投資者的利益受到大股東侵害

D、在未來公司增發股份時保護投資基金的股權比例不被稀釋

標準答案：C

知識點解析：在創業投資中，創'II，投資基金通常是被投資企'”的小股東,因此會向

企業家要求設置保護性條款，設立保護性條款的目的是保護作為小股東的投資者，

防止其利益受到大股東侵害。

51、下列各項目跟蹤與監控指標中，屬于成長型企業關鍵經營指標的是（）。

A、網點建設

B、財務虧損情況

C、公司戰略與業務定位

D、危機事件處理情況

標準答案：A

知識點解析：依據被投資企業自身經營情況，其經營指標監控側重點也有所不同。

例如，對于業務和市場已經相對成熟穩定的企業，側重于業績指標，如收入、凈利

潤、市場占有率等；對于尚在積極開拓市場的成長型企業，側重于成長指標，如網

點建設、新市場進入、銷售額增長等。

52、下列不屬于上市公司股份協議轉讓根據其轉讓情形不同分類的是（）。

A、協議收購

B、股份回購

C、對價償還

D、流通股協議轉讓

標準答案：D

知識點解析：根據轉讓情形的不同，上市公司股份協議轉讓可以分為協議收購、對

價償還、股份回購等。根據轉讓主體類型的不同，上市公司股份協議轉讓可以分為

國有股協議轉讓和非國有股協議轉讓。

53、在股權投資基金銷售推介時，基金信息披露的內容有（）。I.基金合同II.基

金托管協議HI.基金募集推介材料IV.基金主要財務指標

A、I、II、in

B、in、iv

c、i、in、w

D、i、11、in、iv

標準答案:A

知識點解析：基金管理人或者基金銷售機構，應當在進行基金銷售推介時，向基金

投資者披露基金合同、吒管協以以及募集推介材料等信息。

54、管理人內部控制的成本效益原則是指（）。

A、組織結構應當權責分明、相互制約

B、以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果

C、股權投資基金管理人應當定期評價內部控制的有效性

D、建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行

標準答案：B

知識點解析：成本效益原則是指以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部

捽制與股權投資基金管理人的管理規模和員T人數等方面相匹配.契合自身實際情

況。

55、股權投資基金托管的基本原則有（）。I.合規性原則H.安全性原則HI.獨立

性原則IV.保密性原則

A、I、III、IV

B、0、IlkIV

C、I、II、III

D、i、II、m、iv

標準答案：D

知識點解析：股權投資基金托管的基本原則：①合規性原則；②安全性原則；③

獨立性原則；④保密性原則。

56、杠桿收購英文縮寫為（）。

A、MBO

B、LBO

C、GBO

D、HLO

標準答案：B

知識點解析：leveragedbuyOut即LBO。

57、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案方法》，從事私募基金業務的專業

人員應當具備（）。

A、證券從業資格

13、銀行從業資格

C、私募基金從業資格

D、會計職稱

標準答案：C

知識點解析：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案方法》，從事私募基金業

務的專業人員應當具備私募基金從業資格。

58、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》同一私募基金產品的投資者持有期間

超過（）年的，無需再次進行投資者風險評估。

A、3

B、1

C、5

D、2

標準答案：A

知識點解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》同一私募基金產品的投資者

持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。

59、根據《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務人、投資者及其他相

關機構應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業秘密、個人隱私

等信息負有（）義務。

A、管理

B、保密

C、托管

D、暫存

標準答案：B

知識點解析：根據《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務人、投資者

及其他相關機構應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業秘密、

個人隱私等信息負有保密義務。

60、合伙企業登記事項發生變更時，未依照《合伙企業法》規定辦理變更登記的，

由企業登記機關責令限期登記，逾期不登記的，處以（）的罰款。

A、三千元以上三萬元以下

B、四千元以上四萬元以下

C、兩千元以上兩萬元以下

D、一萬以上十萬元以下

標準答案：C

知識點解析：合伙企業登記事項發生變更時，未依照本法規定辦理變更登記的，由

企業登記機關責令限期登記，逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。

61、下列選項中，屬于基金管理人職責的是（）。

A、參與分配清算后的剩余基金財產

B、擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理

C、安全保管基金財產

D、保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

標準答案：B

知識點解析：基金管理人主要履行下列職責：（1）擬訂和實施投資方案，并對被投

資企業進行投資后管理；（2）積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提

供增值服務；（3）定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息；

（4）定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。

62、股權投資基金監管需要遵循一定的原則，但其堅持的主要原則不包括（）。

A、依法監管原則

B、適度監管原則

C、審慎監管原則

D、集中監管原則

標準答案：D

知識點解析：股權投資基金監管的基本原則，是指股權投資基金監管機構在監管活

動中，應始終遵循的、起統帥和指導作用的基木準則。主要原則有依法監管原則、

高效監管原則、適度監管原則、審慎監管原則、分類監管原則五個。

63、清算價值法常見于（）和（）策略。

A、成長資本、天使投資

B、杠桿收購、天使投資

C、杠桿收購、破產

D、成長資本、破產

標準答案：c

知識點。析：相對估值常見于天使投資、成長資本策略中，而清算價值估值法常用

于杠桿收購和破產策略中。

64、（）是指中國國籍自然人或根據中國法律注冊成立的公司、企業或其他經濟組織

依據中國法律在中國境內發起設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行

投資的股權投資基金。

A、內資人民幣股權投資基金

B、外資人民幣股權投資基金

C^外幣基金

D、股權投資母基金

標準答案：A

知識點解析：人民幣股權投資基金，可分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣

股權投資基金。內資人民幣股權投資基金，是指中國國籍自然人或根據中國法律注

冊成立的公司、企業或其他經濟組織依據中國法律在中國境內發起設立的主要以人

民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。

65、私募基金管理人委吒未取得基金（）資格的機構募集私募基金的，中國基金業協

會不予辦理私募基金備案業務。

A、登記業務

B、估值業務

C、托管業務

D、銷售業務

標準答案：D

知識點解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托未取得

基金銷售業務資格的機溝募集私募基金的，中國基金業協會不予辦理私募基金備案

業務。

66,私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向基金業協會報送經

會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

A、3

B、4

C、6

D、9

標準答案：B

知識點解析：私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業協

會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情

況c

67、我國的基金自律組織是（）。

A、證券交易所

B、中國證監會

C、中國證券投資基金企業協會

D、中國人民銀行

標準答案：C

知識點解析：我國的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國證券投資基金業

協會。

68、下列不屬于基金托管人職責的是（）。

A、基金資金清算

B、會計復核以及對基金投資運作的監督

C、基金資產保管

D、基金資產的投資運作

標準答案：D

知識點解析：基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復

核以及對基金投資運作的監督等方面。

69、正確的基金清算程序應該為（）。

A、確定清算主體一通知債權人一＞清理和確認基金財產一分配基金財產一編制清算

報告

B、通知債權人一確定清算主體一清理和確認基金財產一分配基金財產一編制清算

報告

C、確定清算主體一通知債權人一清理和確認基金財產一編制清算報告一分配基金

財產

D、確定清算主體一清理和確認基金財產一通知債權人一分配基金財產一編制清算

報告

標準答案：A

知識點解析：基金清算（I勺主要程序為：確定清算主體T通知債權人一清理和確認基

金財產T分配基金財產T編制清算報告。

70,自合伙企業解散事由出現之日起（）內未確定清算人的，合伙人或者其他利害關

系人可以申請人民法院由定清算人。

A、五日

B、七日

C、十日

D、十五日

標準答案：D

知識點解析：自合伙企業解散事由出現之日起十五日內未確定清算人的，合伙人或

者其他利害關系人可以申請人民法院指定清算人。

71、自合伙企業解散事由出現之日起（）內未確定清算人的，合伙人或者其他利害關

系人可以申請人民法院由定清算人。

A、五日

B、七日

C、十日

D、十五日

標準答案：D

知識點解析：自合伙企業解散事由出現之日起15日內未確定清算人的，合伙人或

者其他利害關系人可以申請人民法院指定清算人。

72、母基金發展初期，主要從事（）業務，它是母基金的本源業務。

A、直接投資

B、間接投資

C、一級投資

D、二級投資

標準答案：C

知識點解析：母基金發展初期，主要從事一級投資業務，一級投資是母基金的本源

業務。

73、私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金

財產，不對基金活動的（）和（）作出承諾。

A、風險性、最低收益

B、盈利性、最尚收盈

C、盈利性、最低收益

D、風險性、最尚收盈

標準答案：C

知識點解析：私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理

運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益做出承諾。

74、私募基金管理人發生高級管理人員發生變更的，應當在（）個工作日內向基金業

協會報告。

A、15

B、10

C、2

D、5

標準答案：B

知識點解析：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人發

生高級管理人員發生變更的，應當在10個工作日內向基金業協會報告。

75、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料

之日起20個工作日內，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管

理人辦結登記手續。

A、電視公告

B、現場公示

C、報紙公告

D、網站公示

標準答案：D

知識點解析：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人提

供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日

內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記

手續。

76、私募基金管理人應當建立完善的財產分離制度，私募基金財產與私募基金管理

人固有財產之間、不同私募基金財產之間、私募基金財產和其他財產之間要實行

（）。

A、合并運作、分別核算

B、合并運作、合并核算

C、獨立運作、合并核算

D、獨立運作、分別核算

標準答案：D

知識點解析：私募基金管理人應當建立完善的財產分離制度，私募基金財產與私募

基金管理人固有財產之間、不同私募基金財產之間、私募基金財產和其他財產之間

要實行獨立運作，分別咳算。

77、私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為（）會

員。

A、期貨業協會

B、證券業協會

C、銀行業協會

D、基金業協會

標準答案：D

知識點解析：私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成

為基金業協會會員。

78,為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產被擠占、挪用等，證券投資基金必

須由（）保管基金資產。

A、基金持有人

B、基金管理人

C、基金發起人

D、基金托管人

標準答案：D

知識點解析：基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。

79、私募股權投資基金的主要服務機構有（）。I.專業顧問H.融資代理商HL市

場營銷、公共關系、數據以及調查機構IV.人力資源顧問V.股票經紀人

A、I.II.III

B、II.III.IV

c、in.iv.v

D、I.II.III.MV

標準答案：D

知識點解析：私募股權友資基金的主要服務機構：（1）專業顧問；（2）融資代理商；

（3）市場營銷、公共關系、數據以及調查機構；（4）人力資源顧問；（5）股票經紀人；

（6）其他專業服務機構。

80、根據《合伙企業法》，特殊的普通合伙企'也名稱中應當標明（）字樣。

A、普通合伙

B、特殊普通合伙

C、其他合伙

D、特殊合伙

標準答案：B

知識點解析：特殊的普通合伙企業名稱中應當標明"特殊普通合伙”字樣。

81、投資機構為被投資企業提供的增值服務有（）。I.協助完善規范的公司治理

架構11.提供人才專家等外部關系網絡HI.協助上市及并購整合IV.協助進行后

續再融資工作

A、I、HI、IV

B、I、II、IV

C、II、川、IV

D、I、II、HI、IV

標準答案：D

知識點解析：投資機構為被投資企業提供的增值服務有：（1）協助完善規范的公司

治理架構；（2）協助建立規范的財務管理體系；（3）為企業提供管理咨詢服務；（4）協

助進行后續再融資工作；（5）協助上市及并購整合；（6）提供人才專家等外部關系網

絡。

82、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案

手續同時，還需作為（）履行登記手續。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金募集人

D、基金投資人

標準答案：B

知識點解析：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，公司型基金自聘

管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為

基金管理人履行登記手續。

83、管理分紅可以按照（）。

A、均按照基金單獨計算，并不整體計算項目

B、均按照基金整體計算，并不單獨計算項目

C、基金單獨計算，也可以按項目整體計算

D、基金整體計算，也可以按項目單獨計算

標準答案：D

知識點解析：管理分紅可以按基金整體計算，也可以按項目單獨計算。

84、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。

A、負貢基金份額的登記

B、建立并管理投資人的基金賬戶

C、代理發放紅利

D、基金資金清算

標準答案：D

知識點解析：基金份額登記機構的主要職責包括：建立并管理投資人的基金賬戶，

負責基金份額的登記；基金交易確認；代理發放紅利；建立并保管基金份額持有人

名冊；法律法規或份額登記服務協議規定的其他職責。

85、（）是指一家非上市公司通過把資產注入一家已上市公司，從而得到該公司一定

程度的控股權，利用其上市公司地位，原非上市公司得以上市。

A、境內首次公開發行上市

B、重組上市

C、境外直接上市

D、境外間接上巾

標準答案：B

知識點解析：重組上市是指一家非上市公司通過把資產注入一家已上市公司，從而

得到該公司一定程度的控股權，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上

市。

86、基金管理人在部分有限合伙人未及時出資而乂必須馬上支出資金時可以臨時投

資回收的資金，上述行為屬于（）。

A、收入抵補

B、過橋融資

C、杠桿借入

D、舉債融資

標準答案：B

知識點解析：過橋融資即：基金管理人在部分有限合伙人未及時出資而又必須馬上

支出資金時可以臨時投資回設的資金。

87、市商務委負責（）外商投資股權投資管理企業設立審批及外商股權投資企業在滬

投及審批工作。

A、契約制

B、公司制

C、信托制

D、合伙制

標準答案：B

知識點解析：市商務委負責公司制外商投資股權投資管理企業設立審批及外商股權

投資企業在滬投資審批工作。

88、市商務委負責（）外商投資股權投資管理企業設立審批及外商股權投資企業在滬

投資審批工作。

A、契約制

B、公司制

C、信托制

D、合伙制

標準答案：B

知識點解析：市商務委負責公司制外商投資股權投資管理企業設立審批及外商股權

投資企業在滬投資審批工作。

89、根據《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，應當在招募

說明書或者宣傳推介材料中向投資者披露（）。I.基金的基本信息H.基金管理

人基本信息in.基金的投資信息【V.基金的募集期限

A、III、IV

B、I、II、in

C、II>IlkIV

D、i、H、m、iv

標準答案：D

知識點解析：根據《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，應

當在招募說明書或者宣芍推介材料中向投資者披露如下信息：（1）基金的基本信

息；（2）基金管理人基本信息；（3）基金的投資信息；（4）基金的募集期限；（5）基金估

值政策、程序和定價模式；（6）基金合同的主要條款；（7）基金的申購與贖回安排：

（8）基金管理團隊的主要成員名單（如關鍵人士、基金經理）、主要成員基本情況和投

資經歷介紹；（9）基金管理人和基金管理團隊主要成員最近三年的誠信情況說明；

（10）其他事項。

90、投資者應當以（）承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓

為目的購買基金。

A、口頭方式

B、書面方式

C、電話方式

D、委托方式

標準答案：B

知識點解析：投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得

以非法拆分轉讓為目的!如買基金°

91、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記

機關申請設立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關申請設立登記。

A、董事會

B、股東大會

C、監事會

D、理事會

標準答案：A

知識點解析：有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向

公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機關申

請設立登記。

92、（）即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監

管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金。

A、QFLLL

B、QFLP

C、MLKK

D、PILP

標準答案：B

知識點解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審批和

外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金。

93、盡職調查的目的有三方面：價值發現、風險發現和（）。

A、盈利發現

B、時間發現

C、投資可行性分析

D、出具報告書

標準答案：C

知識點解析：盡職調查的目的有三方面：價值發現、風險發現和投資可行性分析。

94、（）本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時,用于保護前輪

投資者利益的條款。

A、優先認購權條款

B、保護性條款

C、保密條款

D、反排銷條款

標準答案：D

知識點解析：反攤銷條款本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資

時，用于保護前輪投資者利益的條款。

95、清算價值法常見于杠桿收購和（）。

A、破產投資策略

B、市場投資

C、價值投資

D、清算策略

標準答案：A

知識點解析：清算價值法則常見于杠桿收購和破產投資策略。

96、市盈率投資時常用的兩個概念是（）和動態市盈率（或稱滾動市盈率）。

A、流動市盈率

B、靜態市盈率

C、常態市盈率

D、折價市盈率

標準答案：B

知識點解析：市盈率投資時常用的兩個概念是靜態市盈率和動態市盈率（或稱滾動

市盈率）。

97、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，關于被注銷登

記的私募基金管理人，下列說法正確的是（）。I.可按要求重新申請私募基金管理

人登記H.對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基

金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續in.不可以重新申請

私募基金管理人登記IV.對不符合要求的申請機構，中國基金業協會也可以在官

方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續

A、I.II

B、I.HI.IV

C、I.II.III.N

D、I.II.Ill

標準答案：A

知識點解析：《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，被注

銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登

記，對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人

基本情況的方式，為該申請機構再次辦理登記手續。

98、公司在登記時，在名稱核準通過后，需要依據（）和（）以及各地工商登記機構的

要求提交一系列申請材料，進行設立登記事宜。

A、《公司登記管理條例》《中國證券業公司管理辦法》

B、《公司法》《公司登記管理條例》

C、《公司法》《中國證券基金業協會管理條例》

D、《中國證券基金業協會管理條例》《公司登記管理條例》

標準答案：B

知識點解析?：申請設立登記，在名稱核準通過后，需要依據《公司法》《公司登記

管理條例》以及各地工商登記機構的要求提交一系列申請材料，進行設立登記事

宜。

99、股權投資基金在審查企業的商'II，計劃書之后，經判斷如果符合股權投資基金的

投資項目范圍，將要求到企業現場實地走訪，調研企業現實生產經營與（），即現場

初審。

A、管理團隊人員情況

B、運轉狀況

C、盈利情況

D、企業制度

標準答案：B

知識點解析：權投資基金在審查企業的商業計劃書之后，經判斷如果符合股權投資

基金的投資項目范圍，將要求到企.業現場實地走訪，調研企業現實生產經營與運轉

狀況，即現場初審。

100、募集機構應當（），防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務。I.恪盡職守

II.誠實守信III.兢兢業業IV.謹慎勤勉

A、I.II.III

B>I.III.IV

c、n.ni.iv

D、I.II.IV

標準答案：D

知識點解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第六條募集機構應當恪盡職

守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突、履行說明義務、反洗錢義務。

基金從業資格（私募股權投資基金基礎

知識）模擬試卷第2套

一、單項選擇題（本題共100題，每題1.0分，共700

分。）

1、下列有關有限合伙企業合伙事務的執行方式上，說法錯誤的是（）

A、有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務

B、執行事務合伙人可以要求在合伙協議中確定執行事務的報酬及報酬提取方式

C、有限合伙人可以對外代表有限合伙企業

D、有限合伙人不執行合伙事務

標準答案：C

知識點解析：有限合伙人不執行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業。

2、對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認定為“以非法占有為目

的”（）。I.集資后用于生產經營活動II.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還

的III.攜帶集資款逃匿的IV.將集資款用于違法犯罪活動的V.隱匿、銷毀賬

目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的

A、I.II.HI.V

B、II.III.IV.V

C、I.II.IV.V

D、I.II.HI.IV

標準答案：B

知識點解析：集資后不用于生產經營活動或者用于生產經營活動與籌集資金規模明

顯不成比例，致使集資款不能返還的。

3、根據（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承

諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A、《合伙企業法》

B、《上交所指引》

C、《深交所指引》

D、《私募投資基金監督管理暫行辦法》

標準答案：D

知識點解析：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的資金募集辦法第十五條規

定，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者

承諾最低收益。

4、股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過（）的人數同意。

ABID-7

A、

B、

C、

D、

標準答案：A

知識點解析：《公司法》中有限責任公司的股權轉讓規則：第七十一條，有限責任

公司的股東之間可以相互轉讓其全部或部分股權，股東向股東以外的人轉讓股權，

應當經其他股東過半數同意。

5、公司分配當年稅后利潤時\應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。公司法定

公積金累計額為公司注冊資本的（）的，可以不再提取。

A、10%,50%

B、10%,25%

C、20%,30%

D、10%,30%

標準答案：A

知識點解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公

積金，公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再出

取。

6、辦理登記時虛報注冊資本的，責令改正，以虛報注冊資本金額（）的罰款。

A、5%以下

B、5%以上15%以下

C、15%以上

D、20%

標準答案：B

知識點解析：辦理登記時虛報注冊資本的責令改正，以虛報注冊資本金額5%以上

15%以下的罰款。

7、基金管理人、基金銷售機構宣傳推介方式說法正確的是（）。

A、可以通過發送手機短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介

B、可以通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體宣傳推介

C、可以通過講座、報告會、分析會和張貼布告、散發傳單宣傳推介

D、不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

標準答案：D

知識之解析：基金管理人、基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集

資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分

析會和張貼布告、散發芍單、發送手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不

特定對象宣傳推介。

8、中國證監會及其派出機構對創業投資基金在（）檢杳等環節，采取區別于其他私

募基金的差異化監督管理。

A、持有人

B、募集來源

C、投資者

D、投資方向

標準答案：D

知識點解析：中國證監會及其派出機構對創業投資基金在投資方向檢查等環節，采

取區別于其他私募基金的差異化監督管理。

9、一些機構俗稱的“成長基金”，按照美國創業投資協會、歐洲股權和創業投資協

會的統計口徑，以國內外有關政策法規的界定，屬于（）“

A、狹義創業投資基金

B、狹義股權投資基金

C、并購基金

D、定向增發投資資金

標準答案：A

知識點解析：一些機構俗稱的“成長基金”，按照美國創業投資協會、歐洲股權和創

業投資協會的統計口徑，以國內外有關政策法規的界定，屬于狹義創業投資基金。

10、（）應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統。

A、證券業協會

B、證監會

C、證券公司

D、基金業協會

標準答案：D

知識點解析：基金業協會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系

統。基金業協會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規另有

規定外，不得對外披露。

11、基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，其法定代表人或者

普通合伙人應當在（）個工作日內向基金業協會報告，基金業協會應當及時注銷基金

管理人登記并通過網站公告。

A、10

B、20

C、25

D、30

標準答案：B

知識點解析：基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，其法定代

表人或者普通合伙人應當在20個工作日內向基金業協會報告，基金業協會應當及

時注銷基金管理人登記并通過網站公告。

12、公司需要減少注冊資本時，必須編制（）及財產清單。

A、資產負債表

13、現金流量表

C、利潤表

D、所有者權益變動表

標準答案：A

知識點解析：公司需要減少注冊資本時，必須編制資產負債表及財產清單。

13、私募基金管理人等相關機構及其從業人員有向非合格投資者募資或者變相公募

違規情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員，給予警告并處（）萬元以下罰款，

A、1

B、8

C、3

D、10

標準答案：C

知識點解析：私募基金管理人等相關機構及其從業人員有向非合格投資者募資或者

變相公募違規情形的，責令改正，給予警告并處于3萬元以下罰款。

14、股東應就其股權轉上事項書面通知其他股東征求同意。其他股東自接到書面通

知之日起滿（）日未答復的，視為同意轉讓。

A、20

B、30

C、10

D、25

標準答案：B

知識點解析：股東應就其股權轉讓事項面通知其他股東征求同意，其他股東自接到

書面通知之日起滿三十三未答復的，視為同意轉讓。

15、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報

紙上公告。

A、20,10

B、20,30

C、10,20

D、10,30

標準答案：D

知識點解析：公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人，并于

30日內在報紙上公告。

16、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單

只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關標準的單位和個人。（1）凈資產不

低于1000萬元的單位⑵金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低

于50萬元的個人

A、200

B、100

C、500

D、1000

標準答案：B

知識點解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，

投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

凈資產不低于1000萬元的單位；金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均

收入不低于50萬元的個人。

17,清算組應當自成立之日起（）內通知債權人，并于（）內在報紙上公告v

A、30,60

B、10,60

C、20,60

D、15,60

標準答案：B

知識點解析：清算組應當自成立之日起十日內通知債權人，并于六十日內在報紙上

公告。

18、有限合伙企業由（）合伙人設立。

A、兩個以上五十個以下

B、五個以上八十個以下

C、十個以上一百個以下

D、一個以上六十個以下

標準答案：A

知識點解析：有限合伙企業由兩個以上五十個以下合伙人設立。

19、公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起

（）年內不得轉讓。

A、4

B、2

C、I

D、3

標準答案：C

知識點解