2025年證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬試卷四[單選題]1.證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構是()，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。A.股東會B.自營業務部門C.董（江南博哥）事會D.投資決策機構正確答案：D參考解析：投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。故本題選D選項。[單選題]2.根據《證券公司信用風險管理指引》，下列關于證券公司信用風險的定義，正確的是()。A.信用風險指因證券市場證券價格波動導致投資損失的風險B.信用風險指因證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金導致損失的風險C.信用風險指因融資方、交易對手或發行人等違約導致損失的風險D.信用風險指因市場利率變動的不確定性導致損失的風險正確答案：C參考解析：信用風險指因融資方、交易對手或發行人等違約導致損失的風險。C項正確。故本題選C選項。[單選題]3.下列關于凈資本計算標準的說法，正確的是()。A.凈資本=可用穩定資金/所需穩定資金×100%B.凈資本=凈資產/各項風險資本準備之和×100%C.凈資本=核心凈資本+附屬凈資本D.凈資本=核心凈資本/表內外資產總和×100%正確答案：C參考解析：凈資本由核心資本和附屬資本構成，C項正確。A項是凈穩定資金率的公式;B項是風險覆蓋率的公式;D項是資本杠桿率的公式。故本題選C選項。[單選題]4.將公司制企業劃分為國有獨資公司、國有控股公司、國有參股公司等所依據的分類標準是()。A.股份是否在證券交易所上市交易B.股東人數和股份流動性C.是否有國有資本及其所占比重D.相互之間的組織關系正確答案：C參考解析：根據下圖可知，C項正確，其余三項為干擾項。故本題選C選項。[單選題]5.根據《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司風險處置過程中有關程序的說法，正確的是()。A.證券公司進入破產程序的，公安機關應當依法將凍結的涉案資產移送給受理破產案件的人民法院，不得留存任何相關證據材料B.及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件C.處置證券公司風險過程中，發現涉嫌犯罪的案件，屬公安機關管轄的，由證券公司總部及分支機構所在地公安部門自行查處D.采取風險處置措施期間，任何情況下，不得對被處置證券公司債務進行個別清償正確答案：B參考解析：及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件;處置證券公司風險過程中，發現涉嫌犯罪的案件，屬于公安機關管轄的，由公安部門依法查處;C項錯誤，B項正確。風險處置現場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關扣押資料中查詢、復制與其工作有關資料的，公安機關應當支持和配合。證券公司進入破產程序的，公安機關將涉案資產移送給人民法院，并留存必需的相關證據材料。A項錯誤。采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償。D項錯誤。故本題選B選項。[單選題]6.股份有限公司發起人認購的股份不得少于公司章程規定的公司設立時應發行股份總數的()。A.20%B.25%C.35%D.40%正確答案：C參考解析：募集設立只適用于股份有限公司。其中，發起人認購的股份不得少于公司章程規定的公司設立時應發行股份總數的35%。故本題選C選項。[單選題]7.甲與乙串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構成()罪。A.內幕交易B.利用未公開信息交易C.操縱證券市場D.背信運用受托財產正確答案：C參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，操縱證券市場，影響證券交易價格或者證券交易量的行為。故本題選C選項。[單選題]8.違反《證券法》相關規定，擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。A.三倍以上十倍以下B.一倍以上十倍以下C.三倍以上五倍以下D.一倍以上五倍以下正確答案：B參考解析：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。故本題選B選項。[單選題]9.下列屬于證券公司開展經紀業務的法律依據的是()。A.《公司法》B.《非金融企業綠色債務融資工具業務指引》C.《企業會計準則》D.《證券公司監督管理條例》正確答案：D參考解析：與證券經紀業務相關的法律法規和準則，主要包括《證券法》《證券公司監督管理條例》《客戶交易結算資金管理辦法》《關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券經紀人管理暫行規定》《證券登記結算管理辦法》《證券公司開立客戶賬戶規范》《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》等及自律規則。故本題選D選項。[單選題]10.下列主體當中，不會被禁止參與處置證券公司風險工作的有()。A.在4年前曾因嚴重違法行為受到行政處罰的李某B.仍處于證券市場禁入期的王某C.曾受到過刑事處罰的吳某D.存在重大風險隱患的A公司正確答案：A參考解析：有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作:（1）曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴（C項不符合）。（2）涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年（A項符合）。（3）仍處于證券市場禁入期（B項不符合）。（4）內部控制薄弱、存在重大風險隱患（D項不符合）。（5）與被處置證券公司處置事項有利害關系。（6）國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。故本題選A選項。[單選題]11.下列做法不違反證券投資咨詢業務監管規定的是()。A.引用有關信息、資料時未注明出處和著作權人B.證券投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構服務C.就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議一致D.未以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務正確答案：C參考解析：A項錯誤，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。B項錯誤，證券投資咨詢人員不能同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構服務。D項錯誤，以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務。故本題選C選項。[單選題]12.根據《證券法》，下列關于證券發行、交易活動的當事人的說法，錯誤的是()。A.具有平等的法律地位B.應當遵守無償的原則C.應當遵守自愿的原則D.應當遵守誠實信用的原則正確答案：B參考解析：證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。故本題選B選項。[單選題]13.根據《證券法》，下列關于違反投資者保護規則的法律責任的說法，正確的是()。A.證券公司未按照規定履行投資者適當性管理義務的，對合規總監和合規部門責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款B.證券公司未按照規定履行投資者適當性管理義務的，對法定代表人給予警告，并處以二十萬元以下的罰款C.證券公司未按照規定履行投資者適當性管理義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款D.證券公司未按照規定履行投資者適當性管理義務的，對分支機構負責人和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款正確答案：C參考解析：證券公司違反《證券法》的規定未履行或者未按照規定履行投資者適當性管理義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以下的罰款。故本題選C選項。[單選題]14.根據《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是()。A.受投資者的委托派發證券權益B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.證券的存管和過戶D.證券交易的清算和交收正確答案：A參考解析：證券登記結算機構應履行下列職能:（1）證券賬戶、結算賬戶的設立（B選項正確）。（2）證券的存管和過戶（C選項正確）。（3）證券持有人名冊登記。（4）證券交易的清算和交收（D選項正確）。（5）受發行人的委托派發證券權益（A選項錯誤）。（6）辦理與上述業務有關的查詢、信息服務。（7）國務院證券監督管理機構批準的其他業務。故本題選A選項。[單選題]15.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于證券經營機構在銷售產品、提供服務中的禁止性行為的是()。A."投資者基本信息表"由合法授權人填寫B.向投資者披露有助于投資者作出投資分析判斷的信息C.《投資者風險承受能力評估問卷》由經營機構業務人員輔導代填D.向普通投資者主動推介符合其投資目標的產品正確答案：C參考解析：《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權人填寫，經營機構業務人員不得以任何方式誘導、誤導或欺騙投資者，從而影響填寫結果。故本題選C選項。[單選題]16.下列關于證券公司債券交易關鍵環節管控的說法，錯誤的是()。A.簽訂債券交易協議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔B.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監測留痕，并接受合規部門監督檢查C.證券公司應當審慎設置規模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限D.證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準正確答案：A參考解析：A項錯誤，簽訂債券交易協議應當使用公司公章或者經公司書面明確授權的業務專用章，并以書面或電子形式集中存檔。B項正確，債券投資交易人員應使用公司統一配置的電話、郵件、即時通信等系統開展債券交易詢價等活動，其工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監測留痕，并接受合規部門監督檢查。C項正確，證券公司應審慎設置規模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限。D項正確，證券公司應主動建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準。故本題選A選項。[單選題]17.根據《公司法》，關于公司高級管理人員的范圍，錯誤的是()。A.董事長B.財務負責人C.副經理D.經理正確答案：A參考解析：高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。高級管理人員不包括董事長。故本題選A選項。[單選題]18.根據《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易場所的說法，錯誤的是()。A.非公開發行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓B.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易C.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易D.非公開發行的證券，可以在按照國務院規定設立的區域性股權市場轉讓正確答案：B參考解析：B選項錯誤，公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易（而非地方性）。故本題選B選項。[單選題]19.下列關于證券代銷的說法，正確的是()。A.證券的代銷期限最長不得超過90日B.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部自行購入的方式C.證券公司在代銷期內，可以為本公司預留所代銷的證券D.公開發行股票，代銷期限屆滿，證券公司應當在規定的期限內將股票發行情況向國務院證券監督管理機構備案正確答案：A參考解析：A選項正確。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。B選項錯誤。證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。C選項錯誤。證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。D選項錯誤。公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。故本題選A選項。[單選題]20.下列關于基金公開募集與非公開募集的區別，錯誤的是()。A.信息披露要求不同B.基金管理人的類型與產生方式不同C.承諾收益不同D.投資范圍不同正確答案：C參考解析：基金公開募集與非公開募集存在下列區別:募集方式和對象不同;基金管理人的類型及產生方式不同;投資范圍不同;信息披露要求不同。故本題選C選項。[單選題]21.證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過()個月。A.12B.6C.3D.9正確答案：B參考解析：證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。故本題選B選項。[單選題]22.下列關于證券公司客戶的交易結算資金和證券的說法，錯誤的是()。A.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行B.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產C.證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產D.任何情況下不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券正確答案：D參考解析：非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結、扣劃或者強制執行。故本題選D選項。[單選題]23.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》有關規定，證券公司從事私募資產管理業務，應當依法()。A.經中國人民銀行批準B.經中國證監會批準C.向中國證券投資基金業協會備案D.向中國證監會備案正確答案：B參考解析：B選項正確:證券公司從事私募資產管理業務，應當依法經中國證監會批準。故本題選B選項。[單選題]24.關于證券公司年度報告的要求，下列說法錯誤的是()。A.應包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告B.應當附有會計師事務所出具的內部控制評審報告C.國務院證券監督管理機構審核人員無須在審核報告上簽字D.對證券公司報送的年度報告，國務院證券監督管理機構應當指定專人進行審核正確答案：C參考解析：年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告（A項正確）;應當經會計師事務所審計，并應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告（B項正確）;對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監督管理機構應當指定專人進行審核（D項正確）;并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字（C項錯誤）;審核中發現問題的，國務院證券監督管理機構應當及時采取相應措施。故本題選C選項。[單選題]25.根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司合規管理基本制度應當經()審議通過后實施。A.股東會B.董事會C.風險控制委員會D.經營管理層正確答案：B參考解析：證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。合規管理的基本制度應當明確合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責、履職保障、合規考核、違法違規行為及合規風險隱患的報告、處理和責任追究等內容。故本題選B選項。[單選題]26.有限責任公司從稅后利潤中提取法定公積金后，還可以提取任意公積金，但需經()通過決議。A.董事會B.監事會C.股東會D.職工代表大會正確答案：C參考解析：公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。故本題選C選項。[單選題]27.根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，保薦機構應當在勞動合同、內部制度中明確，保薦業務人員被采取自律監管措施、行政處罰、刑事處罰等的，其應當退還()。A.被問責當年已領取的除最低工資外的福利待遇B.違規行為發生至今已領取的全部項目提成C.違規行為發生當年除基本工資外的其他薪酬D.被問責當年已發放的以前年度遞延支付的獎金正確答案：C參考解析：保薦機構應當建立健全內部問責機制，明確保薦業務人員履職規范和問責措施。保薦業務人員被采取自律監管措施、自律處分、行政監管措施、市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等的，保薦機構應當進行內部問責。保薦機構應當在勞動合同、內部制度中明確，保薦業務人員出現前款情形的，應當退還相關違規行為發生當年除基本工資外的其他薪酬（C項正確）。故本題選C選項。[單選題]28.根據《證券公司證券自營業務指引》，證券公司證券自營業務最高決策機構是()。A.自營業務部門B.投資決策機構C.董事會D.股東（大）會正確答案：C參考解析：董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。故本題選C選項。[單選題]29.證券代銷協議的必備條款不包括()。A.代銷證券的種類、數量B.代銷證券的金額C.不可抗力D.代銷證券的發行價格正確答案：C參考解析：發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項:（1）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;（2）代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;（A、B、D項正確）（3）代銷、包銷的期限及起止日期;（4）代銷、包銷的付款方式及日期;（5）代銷、包銷的費用和結算辦法;（6）違約責任;（7）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。其中不包括不可抗力。故本題選C選項。[單選題]30.下列關于證券公司審慎經營的說法，正確的是()。A.將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理B.將客戶的交易結算資金歸入自有財產并存放在商業銀行C.建立健全風險管理與內部控制制度D.與他人合資、合作經營管理分支機構正確答案：C參考解析：A、D項錯誤，證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。B項錯誤，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。C項正確，證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。故本題選C選項。[單選題]31.下列關于保薦機構撤銷業務資格的說法正確的是()。A.終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起10個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因B.刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外C.持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦業務資格的，發行人應當在3個月內另行聘請保薦機構D.因原保薦機構被撤銷保薦業務資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于3個完整的會計年度正確答案：B參考解析：A項錯誤，終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。B項正確，刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外。C項錯誤，持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦業務資格的，發行人應當在1個月內另行聘請保薦機構。D項錯誤，因原保薦機構被撤銷保薦業務資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于1個完整的會計年度。故本題選B選項。[單選題]32.下列關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是()。A.證券公司分支機構可以自行代銷金融產品B.從事基金銷售業務的人員應當取得基金銷售業務資格C.證券公司審查確認委托人依法設立并可以發行金融產品后方可接受其委托D.證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突正確答案：A參考解析：A選項錯誤，證券公司應當對代銷金融產品活動實行集中統一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品活動中的職責，防止分支機構擅自代銷金融產品。B選項正確，證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當具有證券從業資格，從事基金銷售業務的人員還應當取得基金銷售業務資格。C選項正確，證券公司審查確認委托人依法設立并可以發行金融產品后方可接受其委托。D選項正確，證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突，實行集中統一管理。故本題選A選項。[單選題]33.某證券營業部總經理虛構投資理財項目，使用私刻的公司印章和客戶簽訂虛假合同，騙取客戶巨額錢財，最終被判處刑罰。其所在的證券公司根據法院判決向投資者賠償經濟損失。上述案例揭示出證券行業文化建設的重要意義在于()。A.健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手B.健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求C.健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障D.健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本正確答案：A參考解析：健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手，要求通過文化建設，教育引導從業者謹守底線、遠離亂象。該證券營業部總經理的行為屬于犯罪行為，已經超越了法律底線，所以受到了法律的制裁。故本題選A選項。[單選題]34.下列屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并應計入其誠信檔案的事項是()。A.財務顧問主辦人與證監會進行專業溝通，并按照證監會提出的反饋意見作出答復B.財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭C.在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見未出現較大差異的D.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施正確答案：D參考解析：中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案:（1）財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的（D項正確）;（2）在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的（C項錯誤，未出現較大差異無需計入誠信檔案）;（3）中國證監會認定的其他事項。故本題選D選項。[單選題]35.《證券公司風險處置條例》規定的協調配合與快速反應機制參與單位不包括()。A.中國人民銀行B.國務院財政部門C.國務院公安部門D.縣級人民政府正確答案：D參考解析：在證券公司風險處置過程中，國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督，并會同中國人民銀行（A項包括）、國務院財政部門（B項包括）、國務院公安部門（C項包括）、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府（D項不包括）建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制，以維護社會穩定。故本題選D選項。[單選題]36.證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數量符合相關規定，其中，非公開募集基金的合格投資者累計不得超過()人。A.150B.100C.300D.200正確答案：D參考解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。故本題選D選項。[單選題]37.以下屬于證監會等監管機構制定證券經紀業務相關監管政策、實施監督管理的重要法規依據的是()。A.《證券登記結算管理辦法》B.《信托法》C.《公司法》D.《證券公司監督管理條例》正確答案：D參考解析：證監會等監管機構制定各項業務相關監管政策、實施監督管理的重要法規依據的是《證券公司監督管理條例》，其余三項為干擾項。故本題選D選項。[單選題]38.具有國家意志性的社會規范是()。A.社會團體規范B.法C.道德規范D.宗教規范正確答案：B參考解析：法是國家制定并認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質生活條件所決定的統治階級意志，以權利和義務為內容，以確認、保護和發展對統治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規范系統。法具有國家意志性，這是法與其他社會規范的區別。故本題選B選項。[單選題]39.證券公司從事證券自營業務，可以依據()的附件《證券公司證券自營投資品種清單》買賣其中所列的證券。A.《證券公司證券自營業務指引》B.《證券公司內部控制指引》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》正確答案：D參考解析：根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，證券公司從事證券自營業可以買賣此規定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。故本題選D選項。[單選題]40.甲有限合伙企業成立于20×6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×7年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×8年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是()。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任正確答案：B參考解析：A選項正確，普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任。顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任。B選項錯誤，根據《合伙企業法》第八十八條規定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產承擔責任。C選項正確，新合伙人對入伙前合伙企業的債務承擔無限連帶責任。普通合伙人對合伙企業存續期間的債務仍應承擔無限連帶責任，乙公司應當對該項債務承擔無限責任。D選項正確，有限合伙人對入伙前的公司債務以其認繳的出資額為限承擔責任，丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任。故本題選B選項。[多選題]1.下列關于公司對外擔保的說法，符合我國《公司法》要求的有()。A.除法律另有規定外，公司向其他企業投資時，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人B.公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，必須經股東會或股東大會決議C.公司不能為公司股東和實際控制人提供擔保D.公司章程可以對擔保的總額作出規定正確答案：AD參考解析：A選項表述正確，公司可以向其他企業投資;但是，除法律另有規定外，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。B選項表述錯誤，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或股東會、股東大會決議。C選項表述錯誤，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或股東大會決議。D選項表述正確，公司章程對投資或擔保的總額及單項投資或擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。故本題選AD選項。[多選題]2.根據《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列說法正確的有()。A.證券公司應當通過與機構間私募產品報價與服務系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等B.中國證監會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監控C.證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業協會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業協會組織的專業評價D.證券公司應于每季度結束后7個工作日內，按照要求向證券交易所報送當期的柜臺交易報表正確答案：AC參考解析：證券公司應于每月結束后5個工作日內按要求向中國證券業協會報送柜臺交易月度報表;每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于:柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。D項錯誤。季報是每季度結束之日起一個月內;證券公司應當通過與報價系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等。A項正確。證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業協會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業協會組織的專業評價。C項正確。中國證券業協會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監控。同時，中國證券業協會委托中證機構間報價系統股份有限公司建立機構間私募產品報價與服務系統為柜臺市場提供互聯互通服務。B項錯誤。故本題選AC選項。[多選題]3.根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，下列關于信息披露義務人違反信息披露義務的說法，正確的有()。A.信息披露義務人未按照規定披露信息，依照《證券法》有關規定進行處罰B.信息披露義務人所披露的信息有虛假記載，依照《證券法》有關規定進行處罰C.信息披露義務人所披露的信息對股價有重大影響，依照《證券法》有關規定進行處罰D.信息披露義務人所披露的信息有誤導性陳述，依照《證券法》有關規定進行處罰正確答案：ABD參考解析：公司及其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》有關規定進行處罰。C項錯誤，對股價有重大影響，只要是合法合規披露，不會處罰。故本題選ABD選項。[多選題]4.證券公司融資融券的業務決策機構主要負責()。A.保證金收取和交易執行等業務操作B.確定對單一客戶和單一證券的授信額度C.決定與融資融券業務有關的部門設置D.確定融資融券的期限和利率費率正確答案：BD參考解析：A項錯誤，A項屬于分支機構的職責;C項錯誤，C項屬于董事會的職責。故本題選BD選項。[多選題]5.符合下列哪一種情形的，為公開發行()。A.向不特定對象發行證券的B.向特定對象發行證券累計超過150人的C.法律、行政法規規定的其他發行行為D.向特定對象發行證券累計超過200人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內正確答案：ACD參考解析：有下列情形之一的，為公開發行:（1）向不特定對象發行證券的，A項符合。（2）向特定對象發行證券累計超過200人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內。B項不符合，D項符合。（3）法律、行政法規規定的其他發行行為，C項符合。故本題選ACD選項。[多選題]6.公司公開發行新股，應當符合()。A.最近3年財務會計文件被出具無保留意見審計報告B.具有持續經營能力C.經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件D.具有健全且運行良好的組織機構正確答案：ABCD參考解析：公司公開發行新股，應當符合下列條件:（1）具有健全且運行良好的組織機構（D項正確）。（2）具有持續經營能力（B項正確）。（3）最近3年財務會計文件被出具無保留意見審計報告（A項正確）。（4）發行人及控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪。（5）經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。（C項正確）故本題選ABCD選項。[多選題]7.根據《證券行業文化建設十要素》，下列關于證券行業文化建設的說法，正確的是()。A.長效激勵是落實文化建設的重要途徑B.利益最大化是證券公司實現穩健經營的基礎C.落實責任擔當是文化建設的重要抓手D.聲譽約束是文化建設的有力保障正確答案：ACD參考解析：平衡各方利益是證券公司實現穩健經營的基礎（B項錯誤）;建立長效激勵是落實文化建設的重要途徑（A項正確）;加強聲譽約束是文化建設的有力保障（D項正確）;落實責任擔當是文化建設的重要抓手（C項正確）。故本題選ACD選項。[多選題]8.關于上市公司收購的程序和規則，以下表述正確的是()。A.通過證券交易所的證券交易投資者持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到5%時，應當按照規定報告并予公告B.投資者持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到5%以后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少5%，應當按照規定報告并予公告C.投資者持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少1%，可以不用進行公告D.違反上市公司收購規則買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的36個月內，對該超過規定比例部分的股份不得行使表決權正確答案：ABD參考解析：C項錯誤，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少1%，應當在該事實發生的次日通知該上市公司，并予公告。故本題選ABD選項。[多選題]9.根據《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，下列說法錯誤的有()。A.對投資銀行類項目負有主要管理責任人員的收入遞延支付年限原則上不得多于3年B.投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10C.投資銀行內部控制執行效果評估每兩年評估1次D.通過委托外部機構對投資銀行類業務內部控制有效性進行評估的，證券公司依法應當承擔的責任可以免除正確答案：ACD參考解析：A項錯誤，對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年;B項正確，投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10;C項錯誤，證券公司應當自行或委托外部專業機構對投資銀行類業務內部控制的有效性進行全面評估，內部控制執行效果評估每年不得少于1次;D項錯誤，委托外部機構對投資銀行類業務內部控制有效性進行評估的，應當對外部機構的獨立性和專業性進行審慎調查，避免發生利益沖突。證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除。故本題選ACD選項。[多選題]10.《股票質押回購交易業務協議》應當明確融入方融入資金不得直接或間接用于()。A.實體經濟生產經營B.新股申購C.通過競價交易買入上市交易的股票D.投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄正確答案：BCD參考解析：《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或者間接用于下列用途:（1）投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄，或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目。（2）進行新股申購。（3）通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票。（4）法律法規、中國證監會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途。故本題選BCD選項。[多選題]11.根據《證券法》，發行人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對()給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。A.直接負責的主管人員B.控股股東C.實際控制人D.其他直接責任人員正確答案：AD參考解析：《證券法》規定，發行人違反本法規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人（A、D項正確）給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。故本題選AD選項。[多選題]12.下列關于證券公司開展股票期權業務的說法，正確的有()。A.證券公司從事股票期權經紀業務，應當在保證金存管銀行開設投資者股票期權保證金賬戶B.具備證券自營業務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的參與股票期權業務C.證券公司可以在股票期權經紀業務中與客戶約定分享利益D.除法律法規另有規定外，期貨公司不得以自有資金參與股票期權交易試點正確答案：AD參考解析：證券公司從事股票期權經紀業務，應當在保證金存管銀行開設投資者股票期權保證金賬戶;證券公司以自有資金參與股票期權交易試點的，應當具備證券自營業務資格，不具備證券自營業務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的參與股票期權業務，除法律法規另有規定外，期貨公司不得以自有資金參與股票期權交易試點，AD正確，B項錯誤。證券公司可以在股票期權經紀業務中不能與客戶約定分享利益，C錯誤。故本題選AD選項。[多選題]13.關于證券公司年度報告的要求，下列說法正確的是()。A.應包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告B.應當附有會計師事務所出具的內部控制評審報告C.國務院證券監督管理機構審核人員無須在審核報告上簽字D.對證券公司報送的年度報告，國務院證券監督管理機構應當指定專人進行審核正確答案：ABD參考解析：年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告（A項正確）。應當經會計師事務所審計，并應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告（B項正確）。對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監督管理機構應當指定專人進行審核（D項正確）。并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字（C項錯誤）。審核中發現問題的，國務院證券監督管理機構應當及時采取相應措施。故本題選ABD選項。[多選題]14.根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，下列關于證券公司從事代銷金融產品活動的說法，正確的有()。A.金融產品營銷人員應充分了解所負責推介金融產品的信息，證券公司無需對其進行培訓B.證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益C.證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應遵守代銷金融產品管理規定，無需遵守證券從業人員的管理規定D.金融產品營銷人員應充分了解代銷活動有關的公司內部管理規定和監管要求正確答案：BD參考解析：根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當符合規定的條件，并遵守證券從業人員的管理規定。證券公司應當對金融產品營銷人員進行必要的培訓;保證其充分了解所負責推介金融產品的信息及與代銷活動有關的公司內部管理規定和監管要求;證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。A項錯誤，證券公司需對營銷人員進行培訓;C項錯誤，應遵守各項法律法規、從業人員管理規定。其余兩項正確。故本題選BD選項。[多選題]15.證券公司反洗錢管理工作中，下列情況需要重新識別客戶身份的有()。A.客戶要求變更實收資本B.客戶要求變更身份證件號碼C.客戶要求變更經營范圍D.客戶要求變更名稱正確答案：BCD參考解析：證券公司應當在出現以下情況時重新識別客戶:（1）客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經營范圍、法定代表人或者負責人的;（2）客戶行為或者交易情況出現異常的;（3）客戶姓名或者名稱與國務院有關部門、機構和司法機關依法要求金融機構協查或者關注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的;（4）客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的;（5）證券公司獲得的客戶信息與先前已經掌握的相關信息存在不一致或者相互矛盾的;（6）先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的;（7）證券公司認為應重新識別客戶身份的其他情形。A項錯誤，沒有實收資本要求，其余三項均正確。故本題選BCD選項。[多選題]16.根據《深圳證券交易所交易規則》，創業板整體上充分借鑒了科創板改革經驗，在()方面沿用了科創板的交易機制。A.漲跌幅限制B.兩融交易標的C.盤后定價交易機制D.單筆申報數量正確答案：ABC參考解析：單筆申報數量屬于特殊性安排，與科創板不一樣，D項錯誤，其余三項正確。故本題選ABC選項。[多選題]17.根據《證券公司全面風險管理規范》，證券公司應要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的()，保障全面風險管理的一致性和有效性。A.風險管理組織架構B.風控指標體系C.信息技術系統D.制度流程正確答案：ABCD參考解析：證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。故本題選ABCD選項。[多選題]18.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃終止情形的說法，錯誤的有()。A.集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于五人的，資產管理計劃終止B.管理人決定終止的，資產管理計劃終止C.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內沒有新的托管人承接的，資產管理計劃終止D.托管人被宣告破產，且在六個月內沒有新的托管人承接的，資產管理計劃終止正確答案：AB參考解析：有下列情形之一的，資產管理計劃應當終止:（1）資產管理計劃存續期屆滿且不展期。（2）證券公司被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的管理人承接。（3）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接（C、D項正確）。（4）經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的（B項錯誤）。（5）發生資產管理合同約定的應當終止的情形。（6）集合資產管理計劃存續期間，持續5個工作日投資者少于2人（A項錯誤）。（7）法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。故本題選AB選項。[多選題]19.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正。整改期內、中國證監會及其派出機構應當區別情形，可以對證券公司采取的措施有()。A.停止批準新業務B.停止批準增設、收購營業性分支機構C.限制分配紅利D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利正確答案：ABCD參考解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施:（1）停止批準新業務，A項符合;（2）停止批準增設、收購營業性分支機構，B項符合;（3）限制分配紅利，C項符合;（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利，D項符合。故本題選ABCD選項。[多選題]20.根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內容包括()。A.信息技術合規與風險管理B.信息技術服務機構開展合作情況C.報告期內信息技術治理D.信息技術安全管理及信息技術審計正確答案：ACD參考解析：證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告，說明報告期內信息技術治理（C項包括）、信息技術合規與風險管理（A項包括）、信息技術安全管理、信息技術審計（D項包括）等方面執行規定的情況。證券公司提交報告的內容應當真實、準確、完整。故本題選ACD選項。[多選題]21.開展恐怖活動資產凍結工作，證券公司正確的做法有()。A.采取凍結措施后，除法律規定的機關另有要求外，應及時告知客戶，并說明采取凍結的依據和理由B.采取凍結措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結的依據和理由C.非依法律規定，不得擅自解除凍結措施D.應當依據重新風險評估結果決定解除凍結措施正確答案：AC參考解析：證券公司采取凍結措施后，除中國人民銀行及其分支機構、公安機關、國家安全機關另有要求外，應當及時告知客戶，并說明采取凍結措施的依據和理由。非依法律規定，證券公司不得擅自解除凍結措施。故本題選AC選項。[多選題]22.甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環境條件，建立有效的內部控制制度、機制。以下關于甲證券公司內部控制當前遵循的原則，正確的是()A.甲證券公司的內部控制覆蓋所有業務、部門和人員B.為了提高效率，甲主動提出注銷申請的監督檢查職能的部門同時輔助前臺業務運作C.證券公司以合理的成本實現內部控制目標D.前臺業務運作與后臺管理支持適當分離正確答案：ACD參考解析：證券公司內部控制應當貫徹的原則:健全、合理、制衡、獨立。A選項正確，甲證券公司的內部控制覆蓋所有業務、部門和人員，符合健全原則。C選項正確，證券公司以合理的成本實現內部控制目標，符合合理原則。D選項正確，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，符合獨立原則。B選項錯誤，證券公司內部控制應當貫徹執行獨立原則，即承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。故本題選ACD選項。[多選題]23.關于證券經紀業務中介性的特點，下列說法正確的有()。A.證券經紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險B.證券經紀商以自己的資金買入賣出證券，充當證券買方和賣方的代理人C.證券經紀商發揮溝通買賣雙方和按規則執行指令并代辦手續的作用D.證券經紀商發揮盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用正確答案：ACD參考解析：證券經紀業務的特點的區分中介性特點體現在證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣（B錯誤），不承擔證券價格漲跌風險（A正確）;溝通買賣雙方和按一定要求和規則執行指令，盡量使買賣雙方按自己意愿成交，C、D正確。故本題選ACD選項。[多選題]24.證券公司經營下列()業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元。A.證券自營B.證券經紀C.證券投資咨詢D.證券資產管理正確答案：AD參考解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市業務、證券自營、其他證券業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。B、C選項錯誤，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故本題選AD選項。[多選題]25.以下屬于非公開募集基金投資范圍的有()。A.股票、債券B.基金份額C.期貨、期權D.股權正確答案：ABCD參考解析：公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。故本題選ABCD選項。[多選題]26.根據《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監管的通知》，債券有關業務應當按照經紀、()等業務類型分開辦理。A.投資顧問B.承銷C.資管D.自營正確答案：ABCD參考解析：債券有關業務應按照經紀、自營、承銷、資管、投資顧問等類型分開辦理，并在人員、賬戶、資金、信息等方面嚴格分離，防范利益沖突;債券交易的投資決策、交易執行、風險控制、清算交收等關鍵崗位應專人負責，禁止崗位兼任或者混合操作。故本題選ABCD選項。[多選題]27.根據《公司法》，下列關于公司合并的說法，正確的有()。A.公司與其持股90%以上的公司合并，被合并的公司不需經股東會決議B.公司合并應當通知債權人C.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散D.三個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方保留正確答案：ABC參考解析：A項正確，公司合并，被合并的公司不需經股東（大）會決議，但應當通知其他股東，其他股東有權請求公司按照合理的價格收購其股權或者股份。B項正確，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上或者國家企業信用信息公示系統公告。C項正確，一家公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。D項錯誤，兩家以上（并非三個以上）公司合并設立一家新的公司為新設合并，合并各方解散。故本題選ABC選項。[多選題]28.下列符合欺詐發行證券罪的刑事立案追訴標準，應予立案追訴的有()。A.非法募集資金金額在500萬元以上的B.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的C.利用募集的資金進行違法活動的D.向負有金融監督管理職責的單位或者人員行賄的正確答案：BCD參考解析：非法募集資金金額在1000萬元以上的（A項錯誤）;虛增或者虛減資產達到當期資產總額30%以上的;虛增或者虛減營業收入達到當期營業收入總額30%以上的;虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的;隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額達到最近一期披露的凈資產50%以上的;造成投資者直接經濟損失數額累計在100萬元以上的;為欺詐發行證券而偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的（B項正確）;為欺詐發行證券向負有金融監督管理職責的單位或者人員行賄的（D項正確）;募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的（C項正確）;其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。故本題選BCD選項。[多選題]29.根據《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制主要內容的說法，正確的有()。A.業務創新的內部控制不屬于證券公司內部控制的主要內容B.信息系統的內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容C.分支機構內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容D.人力資源管理內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容正確答案：BCD參考解析：證券公司內部控制的主要內容包括經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制、業務創新的內部控制、分支機構內部控制、財務管理內部控制、會計系統內部控制、信息系統內部控制、人力資源管理內部控制等方面。故本題選BCD選項。[多選題]30.根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有()。A.證券公司未按規定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰B.證券公司未按規定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰C.證券公司委托經紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰D.證券公司未按照規定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰正確答案：ABD參考解析：應承擔法律責任的情形:違反有關分支機構管理規定;違反賬戶實名制規定;違反了解客戶原則或適當性原則;違反有關合同簽訂規定;未按照規定編制并向客戶送交對賬單（A項正確）;違反信息查詢規定，例如證券公司未按照規定建立并有效執行信息查詢制度或未按照規定指定專門部門處理客戶投訴（B項正確）;違反有關委托他人進行業務活動的規定;違反向客戶提供投資建議有關規定;未按照規定提取一般風險準備金（D項正確）。C項錯誤，目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動，故委托經紀人為客戶提供服務屬于合規行為，不需要承擔相應處罰。故本題選ABD選項。[多選題]31.根據《合伙企業法》，下列不屬于合伙企業應當解散情形的有()。A.合伙期限屆滿B.合伙協議約定的合伙目的已經無法實現C.合伙人已不具備法定人數D.依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷正確答案：AC參考解析：合伙企業有下列情形之一的，應當解散:（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營;（A選項錯誤）（2）合伙協議約定的解散事由出現;（3）全體合伙人決定解散;（4）合伙人已不具備法定人數滿30天;（C選項錯誤）（5）合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現（B選項正確）;（6）依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷;（D選項正確）（7）法律、行政法規規定的其他原因。故本題選AC選項。[多選題]32.根據《證券公司全面風險管理規范》，證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行的職責有()。A.審議批準公司全面風險管理的基本制度B.建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協調的運行機制C.制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執行方案，確保其有效落實;對其進行監督，及時分析原因，并根據董事會的授權進行處理D.建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制正確答案：BCD參考解析：選項A審議批準公司全面風險管理的基本制度;是董事會的職責，其余三項正確。故本題選BCD選項。[多選題]33.關于證券公司獨立董事制度及相關內容，下列說法正確的有()。A.經營證券經紀業務、證券資產管理業務及融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度B.由同一人擔任董事長、總經理的證券公司，其獨立董事人數不得少于董事人數的1/5C.獨立董事與公司其他董事任期相同，可以連選連任，但是連任時間不得超過6年D.任何人員最多可以在5家證券公司擔任獨立董事正確答案：AC參考解析：A項正確，經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。B項錯誤，董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。C項正確，獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。D項錯誤，任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。故本題選AC選項。[多選題]34.下列關于證券公司資產管理業務基本要求的說法，錯誤的有()。A.證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用、客戶利益至上原則B.證券公司從事私募資產管理業務，應當依法經中國基金業協會批準C.中國證券業協會依據法律、行政法規等規定，對證券公司私募資產管理業務實施行政管理D.證券公司從事私募資產管理業務，應當確保業務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應正確答案：BC參考解析：A項正確，證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。B項錯誤，證券公司從事私募資產管理業務，應當依法經中國證監會批準。C項錯誤，中國證監會及其派出機構依據法律、行政法規等規定，對證券公司私募資產管理業務實施監督管理。D項正確，證券公司應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應。故本題選BC選項。[多選題]35.根據《公司法》，下列能作為股東出資的是()。A.貨幣B.土地使用權C.知識產權D.勞務正確答案：ABC參考解析：股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權、股權、債權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。股東不得以勞務出資。故本題選ABC選項。[多選題]36.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、負債及或有負債情況、()、高級管理人員薪酬和其他有關信息。A.經營管理狀況B.參股及控股情況C.人均薪酬情況D.財務收支狀況正確答案：ABD參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第六十六條的規定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監督管理機構制定。故本題選ABD選項。[多選題]37.根據《證券公司信用風險管理指引》，下列關于證券公司信用風險管理的說法，正確的有()。A.證券公司相關業務部門是信用風險管理的一線主體B.證券公司董事會應承擔信用風險管理的監督責任C.證券公司應建立有效的信用風險管理組織架構D.證券公司應建立健全有效的考核及問責機制正確答案：ACD參考解析：B項錯誤，證券公司監事會應承擔信用風險管理的監督責任，負責監督檢查董事會和經理層在信用風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。故本題選ACD選項。[多選題]38.向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團成員應當包括()。A.證券投資咨詢機構B.做市商C.參與承銷的證券公司D.主承銷的證券公司正確答案：CD參考解析：向不特定對象發行的證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。A.B.為干擾項，C.D.正確。故本題選CD選項。[多選題]39.下列規章及規范性文件涉及上市公司收購以及上市公司重大資產重組的有()。A.《科創板上市公司重大資產重組特別規定》B.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》C.《證券投資顧問業務暫行規定》D.《上市公司重大資產重組管理辦法》正確答案：ABD參考解析：C項是與證券投資咨詢業務相關的法律法規、自律規則。故本題選ABD選項。[多選題]40.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司應持續符合的風險控制指標標準的說法，正確的有()。A.流動性覆蓋率不得低于100%B.凈穩定資金率不得低于100%C.風險覆蓋率不得低于80%D.資本杠桿率不得低于8%正確答案：ABD參考解析：證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準（1）風險覆蓋率不得低于100%;（2）資本杠桿率不得低于8%;（3）流動性覆蓋率不得低于100%;（4）凈穩定資金率不得低于100%。故本題選ABD選項。[判斷題]1.從事證券投資顧問業務的營銷、客服等直接為客戶提供服務，但不涉及向客戶提供投資建議的業務人員無須進行從業人員登記。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。從事證券投資顧問業務的營銷、客服等直接為客戶提供服務，但不涉及向客戶提供投資建議的業務人員應符合相關從業條件，并在中國證券業協會登記為從事一般證券業務。故本題表述錯誤。[判斷題]2.在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受貨幣出資限制。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。證券公司的股東應當用貨幣或證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是，在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受前述規定的限制。故本題表述正確。[判斷題]3.證券公司應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。限制名單屬于高度保密名單。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。觀察名單屬于高度保密的名單。故本題表述錯誤。[判斷題]4.我國證券市場法律法規體系中，由中國證監會等具有行政管理職能的機構，根據法律和國務院的行政法規、決定、命令，在本部門的權限范圍內制定的各類規范性文件是部門規章。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。部門規章是指由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構，中國證券監督管理委員會等國務院直屬事業單位等具有行政管理職能的機構，根據法律和國務院的行政法規、決定、命令，在本部門的權限范圍內制定的各類規范性法律文件。故本題表述正確。[判斷題]5.融資融券業務的決策可由證券公司總部授權各分支機構開展。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔，并應加強對分支機構融資融券業務活動的控制，禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。故本題表述錯誤。[判斷題]6.誘騙投資者買賣證券、期貨合約，獲利或者避免損失數額在5萬元以上的，應予立案追訴。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:（1）獲利或者避免損失數額在5萬元以上的;（2）造成投資者直接經濟損失數額在50萬元以上的;（3）雖未達到上述數額標準，但多次誘騙投資者買賣證券、期貨合約的;（4）致使交易價格或者交易量異常波動的;（5）造成其他嚴重后果的。[判斷題]7.國務院證券監督管理機構可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。國務院證券監督管理機構依照《證券公司風險處置條例》第二章、第三章對證券公司進行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。故本題表述正確。[判斷題]8.當客戶變更重要身份信息、司法機關對客戶進行調查、客戶涉及權威媒體的案件報道等可能導致風險狀況發生實質性變化的事件發生時，證券公司應考慮終止與客戶的委托關系。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。當客戶變更重要身份信息、司法機關對客戶進行調查、客戶涉及權威媒體的案件報道等可能導致風險狀況發生實質性變化的事件發生時，證券公司應考慮重新評定客戶風險等級。故本題表述錯誤。[判斷題]9.證券公司可以代理客戶進行期貨買賣。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。故本題表述錯誤。[判斷題]10.證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循自愿公開、誠實信用、客戶利益至上的原則。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循自愿公平（并非公開）、誠實信用、客戶利益至上原則。故本題表述錯誤。[判斷題]11.中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施相同對待的監管政策。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策。故本題表述錯誤。[判斷題]12.證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事。故本題表述正確。[判斷題]13.上市公司并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有證券經紀資格的證券公司從事相關業務。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。上市公司并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關業務。故本題表述錯誤。[判斷題]14.在特殊普通合伙企業中，一個合伙人在執業活動中因重大過失造成合伙企業債務的，由全體合伙人承擔無限連帶責任。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任。故本題表述錯誤。[判斷題]15.證券公司另類子公司的合規負責人應當向證券公司合規負責人報告并由其考核。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。證券公司應當選派人員作為另類子公司高級管理人員負責合規及風險管理工作，并由證券公司合規及風險管理負責人考核和管理，且不得兼任與其合規或風險管理職責相沖突的職務。故本題表述正確。[判斷題]16.發起人向社會公開募集股份，應當公告招股說明書，并制作認股書。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。發起人向社會公開募集股份，應當公告招股說明書，并制作認股書。故本題表述正確。[判斷題]17.證券公司為客戶開立證券賬戶，應當對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。故本題表述正確。[判斷題]18.當客戶維持擔保比例低于最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動產、股權等依法可以擔保的財產或財產權利作為其他擔保物。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。當客戶維持擔保比例低于最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物.客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動產、股權等依法可以擔保的財產或財產權利作為其他擔保物。故本題表述正確。[判斷題]19.科創板股票發行與承銷信息披露的特別規定中，發行人的高級管理人員與核心員工按照規定參與戰略配售的，應當經發行人股東會審議通過。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。發行人的高級管理人員與核心員工按照前款規定參與戰略配售的，應當經發行人董事會審議通過，并在招股說明書中披露參與人員姓名、擔任職務、參與比例等事宜。故本題表述錯誤。[判斷題]20.證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以責令其停業整頓。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司的穩健運行的，中國證監會可以撤銷其有關業務許可。故本題表述錯誤。[判斷題]21.對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以自己