國際貿易學（第五版）2025/5/281第一章導論第一節國際貿易學的含義與特點

第二節國際貿易研究對象和內容

第三節國際貿易的產生和發展

第四節國際貿易的分類

第五節國際貿易學的基本概念2025/5/282第一節國際貿易學的含義與特點一、國際貿易的定義：（1）傳統定義：狹義——國與國之間的商品（貨物）交換活動；廣義——狹義的商品的交換＋勞務（服務）。交換（服務的提供與接受）：與商品貿易有關的服務，如運輸、保險、結算；與商品貿易直接聯系的（即不是為完成商品交易而發生的服務貿易）如旅游、技術。（2）現代定義（國際經濟學）：商品、服務的國際交換＋生產要素跨國流動（要素流動可替代商品流動；要素流動會影響一國的國際收支，即資本項目、勞工匯款等）2025/5/283二、國際貿易學的特點（一）國際貿易比國內貿易具有更大的困難性1.語言不同，交流困難2.法律、風俗習慣不同3.國際貿易障礙多于國內貿易4.市場調查困難5.交易接洽、爭議處理困難2025/5/284（二）國際貿易比國內貿易具有更多復雜性1.各國的貨幣和法律制度不同2.貨物的運輸與保險更加復雜（三）國際貿易比國內貿易具有更大風險性1.信用風險2.商業風險3.匯兌風險4.運輸風險2025/5/285第二節國際貿易研究對象和內容

國際貿易作為一門學科，它的研究對象是具有各自經濟利益的不同關稅區，即不同國家或地區之間的商品和服務的交換活動。

國際貿易的具體研究內容：1.國際貿易的歷史及現狀（以及相關概念界定與分類）2.國際貿易的理論3.國際貿易的政策與措施4.與國際貿易有關的各種理論與現實問題2025/5/286第三節國際貿易的產生和發展一、國際貿易產生的基本條件1.國家的存在2.產生對國際分工的需要二、世界貿易發展進程

（一）資本主義社會以前的國際貿易1.原始社會的貿易2.奴隸社會的國際貿易3.封建社會的國際貿易2025/5/287（二）資本主義以及現代國際貿易資本主義國際貿易當代國際貿易發展趨勢與特點1.國際貿易步入新一輪高速增長期，貿易對經濟增長的拉動作用愈加明顯2.以發達國家為中心的貿易格局保持不變，中國成為國際貿易增長的新生力量3.多邊貿易體制面臨新的挑戰，全球范圍的區域經濟合作勢頭高漲2025/5/2884.國際貿易結構走向高級化，服務貿易和技術貿易發展方興未艾5.貿易投資一體化趨勢明顯，跨國公司對全球貿易的主導作用日益增強6.貿易自由化和保護主義的斗爭愈演愈烈，各種貿易壁壘花樣迭出2025/5/289第四節國際貿易的分類一、按貨物移動方向可分為出口、進口、復出口、復進口貿易及過境貿易。出口貿易（exporttrade）指把本國或本地區生產的商品銷往其他國家或地區。進口貿易（importtrade）指購入外國或其他地區生產的商品。復出口（re-exporttrade）是指輸入本國或本地區的商品未經加工就出口的情況。本國出口后未經任何加工又原樣輸回本國,稱為復進口(re-import)或再進口。過境貿易（transittrade）是指貿易國之間的商品交易需通過第三國國境的情況。2025/5/2810二、按統計邊界不同分為總貿易和專門貿易在對外貿易統計時，若以國境為界，凡進入國境的商品算作進口，離開國境的商品算作出口，則一定時期內的進出口額之和便為該國的總貿易（generaltrade）。若以關境為界，凡運入關境的商品算作進口，運出關境的商品算作出口，則一定時期內的進出口額和便為該國的專門貿易(specialtrade)。

美國采用專門貿易與總貿易兩種概念分別統計其對外貿易，我國則采用總貿易概念統計對外貿易。2025/5/2811三、按交易標的物的特征可分為有形貿易和無形貿易有形貿易（Visibletrade或tangibletrade）又稱物品貿易。這種貿易的標的物是物質產品。它們具有可觸摸、可看見的、外在的物理特性。傳統意義上的國際貿易就是指這類。無形貿易（invisibletrade或intangibletrade），又稱服務貿易。是指服務這類產品的交易。這種貿易標的不是物質產品，而是服務。它們不具有可看見和可觸摸的外在物理特性。2025/5/2812四、依照有無第三方參加，國際貿易可分為直接貿易、間接貿易和轉口貿易。兩國（或地區）交易之間的直接貿易稱為雙邊貿易（bilateraltrade），或直接貿易（directtrade）。在轉口貿易中，商品的生產國和商品消費國之間的交易若要通過第三國（或地區）的交易者來完成，就叫做轉口貿易。轉口貿易和過境貿易的區別，在于商品的所有權。在轉口貿易中先從生產國出口者那里轉到第三國（或地區）商人手中，再轉到最終消費該商品的進口國商人手中。而在過境貿易中，商品所有權無需向第三國商人轉移。2025/5/2813五、依照貨物運送方式不同，國際貿易可分為陸路貿易、海路貿易、空運貿易和郵購貿易。六、依照清償工具不同，國際貿易可分為現匯貿易和易貨貿易。如果國際貿易中采用可自由兌換貨幣來結算的話，就稱為現匯貿易。現在國際貿易中主要采用這種結算方法。有時候，貿易雙方缺少可自由兌換貨幣，可以采用以貨易貨的方式（Barter）來結算，即雙方交換的商品經過計價以后，用等值的不同商品互相交換.補償貿易是民間的易貨貿易。七、按貿易方式可分為包銷、代理、寄售、招標、拍賣、商品交易所交易、加工貿易、對等貿易、租賃貿易等。14

第五節國際貿易學的基本概念一、國際貿易額與對外貿易額二、貿易差額三、國際貿易值和國際貿易量（對外貿易額與對外貿易量）

（一）國際貿易值(valueofforeigntrade)又叫貿易額（二）國際貿易量(quantumofforeigntrade)2025/5/2815對外貿易量的計算實例

1990年世界出口總額為34235億美元，1996年世界出口總額51607億美元，若以1990年為基期，1996年的出口價格指數是108，試計算1996年的出口貿易量。解：1990年為基期，則1996年的出口貿易量=（51607/108）×100=477841996年的出口貿易額指數=51607/34235=151%1996年的出口貿易量指數=47784/34235=139%即與1990年相比，國際貿易名義上增長了51%，實際上增長了39%。2025/5/2816四、貿易條件貿易條件指數(N)=出口價格指數(Px)/進口價格指數(Pm)×100如果貿易條件指數大于100，說明出口價格比進口價格相對上漲，出口同量商品能換回比原來更多的進口商品，該國的該年度貿易條件比基期有利，即貿易條件改善；如果貿易條件指數小于100，說明出口價格比進口價格相對下跌，出口同量商品能換回的進口商品比原來減少，該國的該年度貿易條件比基期不利，即貿易條件惡化了。2025/5/2817五、國際收支與貿易收支

國際收支是指在一定時期內（通常為一年），一國（或地區）與其他國家（或地區）之間所有經濟交易的收入和支出的系統記錄。若收入大于支出，就是國際收支順差（又稱盈余）；若收入小于支出，就是國際收支逆差（又稱赤字）；收支相等則稱國際收支平衡。貿易條件又稱交換比價，通常用某一時期內的出口商品價格指數與進口商品價格指數之比來表示。2025/5/2818六、對外貿易依存度

對外貿易依存度是指一國進出口總值在其國內生產總值中的比重。用公式表示為：2025/5/2819七、國際貿易地理方向國際貿易地理方向(internationaltradebyregion)是指各洲、各國(或地區)在國際貿易中所占的地位，即各洲、各國(或地區)參加國際商品流通的水平。對一個國家而言，對外貿易地理方向是指該國進出口貿易總值的國別和地區分布，表明該國同世界各國（地區）的經濟貿易聯系程度，也就是該國的貿易伙伴國家（地區）的具體分布狀況。八、國際貿易商品結構國際貿易商品結構(internationaltradebycommodities)是指各類商品在各國(或地區)進出口貿易或世界貿易中所占的比重。2025/5/2820第二章傳統國際貿易理論第一節

絕對成本理論第二節

比較成本理論第三節相互需求理論第四節要素稟賦理論第五節里昂惕夫之謎及其解釋2025/5/2821國際貿易理論三個發展階段古典國際貿易理論階段新古典國際貿易理論階段新貿易理論階段2025/5/2822第一節

絕對成本理論一、亞當·斯密簡介斯密是18世紀英國著名經濟學家。在經濟思想史上，斯密被尊為古典經濟學派的創始人。1776年，斯密出版了一部奠定古典政治經濟學理論體系的著作《國富論》。在該著作中，他第一次把經濟科學所有主要領域的知識歸結成為一個統一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是自由放任的市場經濟思想。2025/5/2823二、亞當.斯密的自由貿易思想及觀點

1.絕對成本說是建立在斯密的分工學說基礎之上的。斯密非常重視分工，認為分工可以提高勞動生產率。

2.斯密認為各國之間勞動生產率的差異及由此產生的國際分工的原因是“自然”形成的或“后天”獲得的。3.斯密認為自由競爭和自由貿易是必要的且具有優越性。2025/5/28244.斯密認為國際分工和國際貿易的原因和基礎是各國之間存在的勞動生產率或生產成本的絕對差異。一國如果在某種產品生產上具有比別國高的勞動生產率或具有比別國低的生產成本，該國在這一產品上就具有絕對優勢（AbsoluteAdvantage）；反之，則不具有絕對優勢，而是具有絕對劣勢。各國應集中生產并出口其具有絕對優勢的產品，進口其具有絕對劣勢的產品，其結果比自己什么都生產更有利。在國際貿易理論上，這一學說被稱為“絕對優勢理論”。2025/5/2825三、絕對優勢的衡量標準1.勞動生產率2.生產成本在斯密的論述中，由于勞動是唯一的生產要素，生產成本表現為生產單位商品所消耗的勞動（L/Q，Q為產量，L為投入的勞動量），勞動生產率是指單位時間內生產某種商品的產量（Q/L），二者互為倒數。一個國家在生產某種商品上具有絕對優勢就是說該國生產該種商品勞動生產率絕對高，或生產成本絕對低。2025/5/2826四、絕對優勢貿易理論評價1.斯密的研究把國際貿易理論納入了市場經濟的理論體系，開創了對國際貿易的經濟分析。2.它揭示了國際分工和專業化生產能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動生產率的規律。3.它首次論證了貿易雙方都能從國際分工與國際貿易中獲利的思想，即國際貿易可以是一個“雙贏游戲”，而不是一個“零和游戲”，從而部分地解釋了國際貿易產生的原因。4.絕對優勢理論只是部分地解釋了國際貿易產生的原因，或者說，它解釋的是國際貿易中的一種特例，其理論不具有普遍意義。2025/5/2827第二節

比較成本理論一、大衛·李嘉圖簡介李嘉圖是英國產業革命深入發展時期的經濟學家，古典政治經濟學的集大成者。1817年，其代表作《政治經濟學及賦稅原理》出版。在此著作中，李嘉圖提出了比較優勢貿易理論等理論，極大地發展了亞當·斯密的經濟思想。2025/5/2828二、大衛.李嘉圖的貿易思想

李嘉圖認為，國際貿易的基礎并不限于勞動生產率上的絕對差別。只要各國之間存在著勞動生產率上的相對差別，就會出現生產成本和產品價格的相對差別，從而使各國在不同的產品上具有比較優勢，使國際分工和國際貿易成為可能。所以，每個國家應該根據“兩優取最優，兩劣取次劣”的原則，集中生產并出口其具有“比較優勢”（ComparativeAdvantage）的產品，進口其具有“比較劣勢”的產品。

2025/5/2829三、比較優勢的衡量標準1.相對勞動生產率，是指生產兩種商品的絕對勞動生產率之比。相對勞動生產率高，具有比較優勢，反之具有比較劣勢。2.相對生產成本，是指生產兩種商品的絕對生產成本之比。相對生產成本高，具有比較劣勢，反之具有比較優勢。3.機會成本，可用兩種方法表示。一是產出表示法，即生產兩種商品的邊際技術替代率。二是投入表示法，即消費兩種商品的邊際替代率。機會成本高，具有比較劣勢，反之，具有比較優勢。

2025/5/2830

四、比較成本理論評價

1.為自由貿易政策提供了堅實的理論基礎。它提出了相對成本的概念，豐富和發展了絕對成本理論，為后來的貿易理論發展和深化指明了方向，為實行自由貿易提供了有力的理論依據。

2.比較成本說將自由貿易的領域推廣到各種類型的經濟水平各異的國家，從而論證了自由貿易政策的普遍性和合理性。尤其為發展中國家對外開放提供了理論指導。2025/5/28313.主張按當前的比較成本格局進行分工，是一種靜態均衡理論。而沒有看到比較成本、比較優勢是可變的。此外，這里還隱含著一個先進國家規勸后進國家加入到國際分工體系之中的學說：后進國家雖然一切都落后，但也能從貿易中獲益。因此，加入進來吧！經濟結構的改進沒有必要。4.忽視了國際分工與國際貿易中生產關系的作用。5.價值規律在國際市場上的作用形式發生了變化，但是，李嘉圖的勞動價值論是不徹底的。比較成本理論雖然以勞動價值論為基礎，但是，他的勞動價值論在國際貿易領域內失去了普遍意義。2025/5/2832第三節

相互需求理論一、穆勒的相互需求理論約翰·斯圖亞特·穆勒（JohnStuartMill，1806-1873），又稱小穆勒，是自李嘉圖后英國政治經濟學界的另一位主要人物。穆勒以等量勞動的不同產出來比較兩國比較勞動生產率的差異，補充了李嘉圖比較成本理論中沒有論及的國際交換比問題。這種把成本固定、比較某國生產某種產品的利益大小，在西方經濟學界被普遍地稱為“比較利益論”，主要包括下面三個方面的內容：2025/5/2833（一）國際交換比即貿易條件的變動范圍一定在兩國國內交換比之間的某一水平上，貿易才可能發生。這個變動范圍越大，說明兩國的比較成本差異越大，互補性越強，進行互惠貿易的空間越大。（二）實際貿易條件是由兩國消費者的偏好、環境加上在市場上的討價還價力量來決定的。量化地講，是由兩國在一定條件下形成的相互需求的大小和強度決定的，即所謂的“國際需求方程式”(EquationofInternationalDemand)，也稱“國際交易方程式”

，即:P出口/P進口＝Q進口/Q出口2025/5/2834（三）貿易利益的分配一國對他國商品需求越強，國際交換比就越接近對方國家國內交換比，貿易條件對本國有利，本國從貿易中獲益較多；反之，一國對他國商品需求越弱，國際交換比就越接近于本國國內交換比，貿易條件對他國有利，他國從貿易中獲益較多。穆勒對貿易理論的一個重要貢獻是他提出了決定國際貿易商品的價值法則，即相互需求原理。2025/5/2835二、馬歇爾的相互需求理論穆勒的相互需求原理雖然解釋了均衡貿易條件的決定問題，但只是一般陳述。馬歇爾(AlfredMarshall，1842-1924年)在穆勒的基礎上發展了相互需求理論。作為當時最有才華的數學家之一，他用最簡潔的數學語言來分析穆勒的相互需求原理。馬歇爾用提供曲線解釋了穆勒的相互需求理論，提供曲線可以確定兩國進行交換時的相對價格和貿易量，也可以用來表示貿易帶來的福利變動。2025/5/2836圖2-1兩國互利貿易區域2025/5/28372025/5/2838（一）貿易條件的表示馬歇爾把穆勒提出的兩國國內交換比即貿易條件在平面坐標系中用通過原點射線的斜率表示出來。（二）提供曲線提供曲線(OfferCurves)表示一國在各種不同的相對價格下愿意出口和進口的商品的數量組合，又稱供應條件曲線。提供曲線上每一點與坐標原點連線的斜率都表示一個貿易條件。兩國可以發生的實際的貿易條件應該在兩國提供曲線的交點上，只有在該點，才能形成國際市場均衡。圖2-4兩國均衡貿易條件的決定2025/5/2839三、對相互需求理論的評價1.相互需求理論是對比較成本理論的豐富與補充，補充了李嘉圖比較成本理論中沒有論及的國際交換比問題。2.相互需求理論中商品價值取決于外國對本國商品的需求彈性的觀點，受到馬克思主義勞動價值論的猛烈批評。馬克思認為，只要兩種商品的國際價值量不發生改變，它們之間的國際交換比就不會變化。2025/5/28402025/5/28第四節

生產要素稟賦理論一、赫克歇爾、俄林及其貿易思想在新古典國際貿易理論中，貢獻最大的當屬赫克歇爾和俄林。赫克歇爾和俄林的貢獻之一是建立赫克歇爾-俄林模型（即H-O模型）。H-O模型用生產要素稟賦差異解釋了國際貿易產生的原因與基礎。41生產要素稟賦理論最早是由瑞典經濟學家赫克歇爾1919年在《對外貿易對收入分配的影響》一文中提出，后來由其學生俄林在其1933年出版的《區際貿易和國際貿易》中加以闡明和發展。俄林在綜合李嘉圖的比較成本學說、約翰·穆勒的相互需求理論、馬歇爾的均衡價格論和陶西格的比較成本學說的基礎上，創立了生產要素稟賦理論，該理論又被稱作赫克歇爾—俄林原理（簡稱H-O原理）。俄林因此而獲得1977年諾貝爾經濟學獎。2025/5/28422025/5/28二、要素稟賦與相對供給要素稟賦(FactorEndowment)是指一個國家或經濟體可利用經濟資源的擁有總量。它既包括自然存在的資源，如土地、礦產、森林、氣候條件等，也包括社會積累的資源，如技術、資本、勞動力、管理、信息等，通常用“充裕”或“稀缺”來表示。相對要素充裕度(RelativeFactorAbundance)是指兩國要素相對擁有量或要素相對價格的比較。432025/5/28三、要素密集度及其逆轉1.要素密集度（FactorIntensities）是指生產一個單位某種產品所使用的生產要素的組合比例。2.相對要素密集度(RelativeFactorIntensities)是指生產兩種單位產品投入的要素組合比例的比較。例如，假設生產兩種單位商品X、Y，使用兩種生產要素資本（K）和勞動（L）。如果生產單位Y的K/L的比率高于生產單位X的K/L的比率，或生產單位X的L/K的的比率高于生產Y的單位L/K的的比率，則Y是資本密集型產品，X是勞動密集型產品。443.要素密集度逆轉是指同種商品在要素相對價格不同的國家或要素相對擁有量不同的國家表現出不同的要素密集型特征，我們稱該商品發生了要素密集度逆轉。它主要表現為同種商品在不同的國家或處于產品生命周期的不同階段，具有不同的要素密集型特征。2025/5/28452025/5/28四、H-O原理，即生產要素比例學說一國應當出口密集使用該國相對充裕而便宜要素生產的商品，進口密集使用該國相對稀缺而昂貴要素生產的商品。換言之，勞動相對充裕型國家應該出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品；而資本相對充裕型國家應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。生產要素比例學說的特點就是根據貿易國經濟結構中的勞動力、資本、土地等生產要素擁有狀況來說明貿易格局和貿易走向。462025/5/28俄林從兩國商品的絕對價格差異開始，層層深入，論證了國際貿易產生的基礎。H-O原理認為，商品價格的國際絕對差異是國際貿易產生的直接原因，各國商品相對價格的不同是國際貿易產生的必要條件，而各國商品相對價格的不同是由各國要素相對價格不同決定的，而各國要素相對價格是由該國要素供給比例或相對要素充裕度決定的。用箭頭示意圖表示如下：472025/5/28五、要素價格均等化定理即使生產要素不具備國際流動的條件，只要商品自由貿易得到充分發展，那么各國同種生產要素的相對價格將會趨于相等，同時，絕對價格也會趨于相等；也就是說，國際貿易會使各國工資相等，也會使各國利率相等。這一命題通常被稱為要素價格均等化定理。482025/5/28要素價格均等化定理的意義體現在兩個方面：首先，它證明了各國要素價格存在差異，以及在生產要素不能通過國際間自由流動實現資源最優配置的情況下，國際貿易作為要素國際流動的替代，可以間接地實現世界范圍內資源的最優配置，最終實現要素價格的均等化。其次，它說明了貿易利益在一國內部的分配問題，即說明國際貿易如何影響貿易國的收入分配格局。492025/5/28六、斯托爾珀-薩繆爾遜定理

當一個國家由自給自足走向自由貿易時,貿易使出口產品的價格相對提高、進口產品的價格相對下降,這會使出口產品生產中密集使用的那種生產要素,也就是國內供給相對充裕的生產要素價格提高;同時,它也使進口產品生產中密集使用的那種生產要素,也就是國內供給相對稀缺的生產要素的價格下降。502025/5/28不難看出，在開展貿易后的短時期內，由于只發生商品價格的變動，而沒有發生生產要素在進出口部門之間的流動，兩國出口行業的所有生產要素的報酬都會上升，兩國進口競爭行業的所有生產要素的報酬都會降低。在長期中,所有要素都可以在各行業間流動。價格上升部門的產量擴大、各要素流入,而且該部門密集使用要素的需求量大大增加,導致該要素價格上升、要素所有者報酬增加。價格下降部門的產量下降、各要素流出,而且該部門密集使用要素的需求量大大減少,導致該要素價格下降、要素所有者報酬減少。512025/5/28七、羅伯津斯基定理1955年，羅伯津斯基在其論文《要素稟賦與相對要素價格》中，對一國生產要素增長與國際貿易關系問題進行了討論。他利用2×2×2模型，指出若兩種商品的相對價格不變，生產這兩種商品的相對要素密集度也不變時，當其中一種生產要素供給增加，另一種生產要素供給不變，將使密集使用該要素的商品產量增加，密集使用另一種生產要素的商品產量減少。這一論斷被稱為羅伯津斯基定理。522025/5/28羅伯津斯基定理解釋的是一國生產要素的變化對該國產出和外貿影響，它可以進一步用來解釋國際貿易中的“貧困化增長問題”和“荷蘭病”現象。圖2-6貧困化增長模型圖532025/5/28八、要素稟賦理論評價1.要素稟賦理論，仍然屬于比較成本理論的范疇，使用的是比較成本理論的分析方法。2.“靠山吃山、靠水吃水”的貿易思想不利于一國總體經濟結構的調整，要素價格均等化的趨勢會使得一國淪落到“山窮水盡”的地步。3.要素稟賦理論用多種生產要素的理論代替了古典學派單一生產要素的勞動價值論，是現代國際貿易理論的開端。現代西方國際貿易理論的爭論大多是圍繞著肯定這一理論的大前提下進行具體論證展開的。542025/5/28第五節

里昂惕夫之謎一、里昂惕夫之謎美國經濟學家里昂惕夫在運用投入產出法對美國1947和1951年的外貿數據進行驗證時，發現美國出口的是勞動密集型產品，進口的是資本密集型產品。其關鍵比率（KX/LX）/（KM/LM）僅為0.77，而根據H-O原理，該比率應該遠大于1，因為美國是一個資本充裕的國家。這種赫克歇爾－俄林模型的推論與實際驗證結果之間的矛盾，被稱為里昂惕夫之謎。55二、對里昂惕夫之謎的解釋熟練勞動說人力資本說自然資源論要素密集度逆轉論需求偏向論貿易保護論2025/5/2856

三、里昂惕夫之謎促進了國貿理論的發展

里昂惕夫之謎的提出是國際貿易理論史上的一個重要轉折點。它推動了人們從更多的因素、更新的角度去研究國際分工和國際貿易產生的原因。隨著新要素貿易理論、新貿易理論的提出，人們深化了對要素稟賦理論的認識。2025/5/2857第三章當代國際貿易理論第一節

技術差距論第二節

產品生命周期理論第三節新貿易理論：產業內貿易理論第四節國家競爭優勢理論第五節

國際要素流動理論：外包模型第六節

新新貿易理論

2025/5/2858第一節技術差距論技術差距論（TechnologicalCapTheory）由美國經濟學家波斯那（M?Posner）在1961的《牛津經濟論叢》上發表的一篇名為《國際貿易與技術進步》的文章首次提出。波斯納把從新技術產生到技術差距引起的國際貿易終止之間的時間間隔稱為模仿滯后時期。模仿滯后時期又包括三個階段：需求時滯、反應時滯和掌握時滯。新產品的需求時滯一般要短于反應時滯，反應時滯的長度主要取決于廠商的決策意識、規模收益、關稅、運輸成本、國內市場容量以及收入水平高低等因素。

2025/5/28592025/5/2860第二節產品生命周期理論美國經濟學家弗農（Venlon.R）發表于1966年的《產品生命周期中的國際投資與國際貿易》（TheInternationalInvestmentandInternationalTradeintheProductCycle）一文中提出了產品生命周期理論.2025/5/2861一、產品生命周期理論的內容（一）貿易國家的分類

第一類，發明與出口新產品工業發達國，如美國等，它們是技術、知識與資本充裕型國家第二類，比較小的工業發達國家，如西歐一些國家、日本，它們是資本與技術充裕型國家；第三類，發展中國家，它們是勞動充裕型國家。2025/5/2862（二）產品生命周期的假設新產品導入期產品的成熟期產品高級標準化階段2025/5/2863二、產品生命周期理論的圖示2025/5/2864第三節

新貿易理論：產業內貿易理論一、產業內貿易的的概念和特點所謂產業內貿易（Intra-industrytrade）又稱部門內貿易，指一國同時存在著進口和出口同類產品的貿易活動，或者說貿易兩國彼此買賣著同一部門所生產的產品。它是相對于產業間貿易而言的。

2025/5/2865二、產業內貿易程度的測定我們通常使用產業內貿易指數（IndexofIntra-industrialTrade，IIT）來測度產業內貿易程度。根據格魯貝爾與勞埃德計量法這一指數的計算公式為：IIT=1－∣X－M∣/∣X＋M∣式中，X——某一產品的出口量；

M——某一產業產品的進口量。2025/5/2866三、產業內貿易理論的發展20世紀70年代中期以前的經驗分析。經濟學家佛丹恩(Verdoorn)，邁凱利（Michaely）、巴拉薩（Balassa）和小島清（Kojima）等對產業內貿易作了大量的經驗性研究。

20世紀70年代中期以來，在上述經驗性研究的基礎上，以林德、波斯納、弗農、格魯貝爾、勞爾德、戴維斯、克魯格曼、蘭卡斯特等人為代表的一大批經濟學家對產業內貿易現象的理論性研究階段。2025/5/2867四、產業內貿易的理論解釋同類產品的異質性

規模經濟

經濟發展水平

五、需求偏好相似論的內容1、一種工業品有否可能出口要由它的國內需求來決定。2、需求決定一些新產品的出口市場，這些新產品出口的市場，首先應該是能夠接納這些產品的市場2025/5/28683、人均收入水平是影響需求結構最主要因素

2025/5/28694、需求偏好相似論的意義和評價

它從需求的角度闡述了產業內貿易發展的原因，因而是對比較利益說的一個補充；林德的偏好相似論對于解釋二戰以后迅速發展的發達國家之間的貿易作出了貢獻.六、對產業內貿易理論的評價

產業內貿易理論是對比較優勢學說的補充，它揭示了李嘉圖的比較優勢學說和傳統的赫一俄模型用于解釋初級產品和標準化產品的合理性，但是這種理論依然是用一種靜態的觀點進行分析，這也是它的不足之處。2025/5/2870第四節國家競爭優勢理論

國家競爭優勢理論從企業參與國際競爭這個微觀角度來解釋國際貿易現象，在資源稟賦論和產品生命周期論的基礎上，波特試圖賦予國家的作用以新的生命力，提出國家具有“競爭優勢”的觀點，正好彌補了比較優勢理論的不足。一、國家競爭優勢及其決定因素生產要素需求條件相關產業和支持產業的表現企業的戰略、結構和競爭對手712025/5/2872二、國家競爭優勢的發展階段要素驅動階段投資驅動階段創新驅動階段財富驅動階段

三、產業聚集論1998年波特發表了《集群與新競爭經濟學》一文，系統的提出新競爭經濟學的產業集群理論，并解釋了產業集群的含義。集群是特定產業中互有聯系的公司或機構聚集在特定地理位置的一種現象。集群包括一連串上、中、下游產業以及其他企業或機構。2025/5/2873第五節國際要素流動理論：外包模型二戰之后,以零部件為代表的中間產品國際貿易不斷涌現,跨國公司內部以及不同跨國公司之間大量發生中間產品貿易。通過零部件貿易,無論是發達國家,還是承接零部件生產的國家,都得到了好處。我們將“一項服務由一個國家提供并由另一個國家使用,或者一件商品的各個部件在不同國家生產然后在另一個國家完成裝配的現象稱為境外外包或外包”。用來解釋國家間中間產品貿易,探究貿易雙方生產要素報酬變化以及各自貿易的貿易得益的理論模型,稱之為“外包模型”代表性理論的提出者是芬斯特拉和漢森。2025/5/2874一、外包模型與傳統貿易理論模型的比較（1）傳統貿易理論模型中的交易商品，都是最終產品，外貿理論模型研究的交易商品，是中間產品，如零部件貿易。（2）傳統貿易理論模型都是在生產要素沒有國際流動的前提下進行推演，但外包模型突破了這種假設：當把一件商品拆分成各個中間商品，并把一部分中間商品（零部件）讓渡給生產成本更低的國家進行生產時，相應的工資報酬也就提供給了承接外包的國外勞動者，從而實質上產生了要素的國際流動。（3）與傳統貿易理論模型的有關研究結論不同。2025/5/2875二、理論假設（1）兩個國家(本國Home,外國Foreign)，投入勞動和資本兩種生產要素（其中，勞動要素又分為熟練工人H和非熟練工人L，資本要素用K表示）生產不同種類產品。（2）定義不同種類的產品為無限連續產品。（3）本國為資本充裕、熟練勞動充裕國家，外國為資本稀缺、非熟練勞動充裕國家。2025/5/2876三、貿易均衡（一）勞動力市場均衡——熟練工人相對需求與供給2025/5/2877（二）開放條件下的國際分工2025/5/2878（三）開放及要素流動下的外包模式對國際分工及要素報酬的影響2025/5/2879四、貿易所得分析外包模型的貿易所得，可以借助分析赫-俄模型的貿易所得時采用總體均衡分析方法的思路，但使用的分析工具有所不同。赫-俄模型的總體均衡分析，使用的經濟學工具為社會無差異曲線、相對價格線以及國家生產可能性邊界曲線。外包模型的總體均衡分析，使用的經濟學工具為等產量線、相對價格線以及企業生產可能性邊界曲線。以本國生產兩種產品并進行外包為例，如圖所示。2025/5/28802025/5/2881第六節新新貿易理論新新貿易理論以哈佛大學的邁克?梅里茲（MarcJ.Melitz)的異質性企業模型和珀爾?安特拉絲（PolAntras)的企業內生邊界模型為代表。他們以微觀企業為貿易的研究對象和出發點，以企業的異質性假設為主要特征，研究企業的貿易、投資及全球組織生產行為及其經濟效應。一、新新貿易理論的產生的背景國際貿易領域的微觀實證數據對以往理論提出挑戰跨國公司內部貿易在國際貿易中的作用增強82二、新新貿易貿易理論的基本內容（一）異質性貿易模型及相關政策1.模型的假設2.異質性企業的生產決策3.異質性企業的國際化決策4.模型的結論及發展2025/5/28832025/5/2884（二）企業內生邊界模型及企業結構選擇在國際貿易中，很多出口企業的貿易行為并非發生在不同企業之間，而是發生在企業內部。這種現象在跨國公司尤為明顯，這主要表現為跨國公司的母公司與國外子公司之間在產品、技術、服務方面的交易活動。1.企業內生邊界模型前提假定2.企業內生邊界模型的內涵2025/5/28852025/5/2886三、新新貿易理論與之前貿易理論的比較分析1.理論基礎不同2.假設前提不同，3.研究視角不同，4.研究內容更廣泛、深入。2025/5/2887

第四章貿易保護理論

2025/5/2888第一節重商主義

第二節幼稚產業保護理論

第三節超保護貿易理論

第四節發展中國家的貿易保護理論

第五節戰略性貿易政策理論第六節

貿易保護理論的新發展第一節重商主義一、重商主義的出現重商主義是對16-18世紀出現在歐洲的一種經濟思想的統稱。其中，該思想揭示了貿易保護的必要性，是最早的貿易保護理論。重商主義將貿易盈余作為獲取貨幣的重要途徑之一。二、重商主義的基本思想重商主義認為，一個國家的財富由其擁有的貴金屬代表，擁有的貴金屬越多，這個國家就越富有。通常將重商主義分為兩個階段：早期重商主義（重金主義）和晚期重商主義（重工主義）。

2025/5/2889要實現重商主義的貿易盈余主張，需要國家對貿易的管制。主要手段是：（1）由政府來控制貴金屬的使用，個人不得從事貴金屬的出口，對走私貴金屬的處以重至死刑的懲處（2）將對外貿易經營權控制在少數企業手中（3）對出口產品實行補貼，對消費品進口采取高關稅或配額

2025/5/2890三、對重商主義的批評休謨利用其價格-貨幣-流通機制最先對重商主義的貿易思想提出質疑。在休漠看來，一國不可能永遠保持貿易盈余，價格-貨幣-流通機制會自動實現貿易均衡。亞當·斯密的絕對優勢說肯定了貿易是雙贏的經濟行為，從而否定了重商主義對貿易是零和博弈的觀點。2025/5/2891四、重商主義的現實影響

盡管重商主義歷史久遠，并且有著其自身的缺陷，但它對現實仍有著不可小覷的影響力，仍然可以恰當解釋現實中的某些經濟現象。可以說，各國普遍追求貿易盈余，只是出發點不同而已。

2025/5/2892第二節幼稚產業保護理論一、漢密爾頓的保護關稅思想AlexanderHamilton(1757-1804年)美國獨立后第一任財政部長，當時美國經濟凋敝，工業落后，北方的工業資產階級要求實行保護貿易，南方的種植園主反對，漢密爾頓代表工業資本家的利益，向國會提出了《關于制造業的報告》（1791），闡述了保護制造業的必要性。他認為，制造業對國家的利益關系重大，發展制造業可以促進社會分工，推廣機器使用，擴大就業，誘使移民流入，發揮個人才能，提供開創各種事業的機會，保證農產品的銷路等。反映了美國工廠主為了防止外來競爭，加速資本主義的發展，敦促國家在市場和勞動力方面提供保障的要求。2025/5/28931.背景美國剛從英國殖民統治下獲得獨立時，由于長期的殖民統治，特別是受到戰爭的破壞，美國經濟處于谷低，工業極為落后。在與英國的貿易中一直充當英國的農產品和原料的供應地和工業品的銷售市場：美國人用小麥、棉花、煙草、木材等換取英國的工業品。這樣的貿易格局在美國獨立初期繼續保留，但這種貿易格局只有利于南方種植園主的利益，而使北方工業資產階級經營的制造業難于發展。2025/5/28942.漢密爾頓的論證如果在當時的情況下，美國實行自由貿易政策的話，其結果將使美國的產業僅限于農業的范疇，而工業不可能得到很好的發展，這樣對美國而言后果是不可設想的。因為一個國家如果沒有一定的工業基礎，不但不能使國家變得強大，而且很難保護其獨立的地位，比如軍事工業等等。所以為了國家的利益，政府必須用關稅保護美國新建立的工業。2025/5/28953.漢密爾頓的政策主張向私營工業發放政府信用貸款，提供發展基金實行保護關稅制度，保護國內新興工業限制重要原料出口，對進口極端必須的原料免稅為必需品工業發放津貼，給各類工業發放獎勵金限制改良機器輸出建立聯邦檢查制度，保證和提高制造品質量2025/5/2896二、李斯特的幼稚產業保護理論FriedrichList，（1789－1846），出生于德國一個皮革匠家庭。1806年開始在符騰保王國政府中任職，后來又擔任過國會議員和經濟學教授，曾因反封建活動和對當局的批評被判處10個月監禁。1825年流亡美國后，受到Hamilton的影響，并且親眼見到美國實施保護貿易政策的成效，開始主張貿易保護。1832年以美國大使的身份回到德國，宣揚貿易保護和德國統一，最終因迫害、挫折和健康狀況惡化，雪夜開槍自殺。1841年出版的《政治經濟學的國民體系》一書，是其代表作。2025/5/2897（1）國民經濟發展階段說一國國民經濟的發展分為五個階段：原始未開化時期畜牧業時期農業時期農工業時期（德國）農工商業時期（英國）2025/5/2898（一）李斯特的保護幼稚產業學說（2）主張生產力理論。一國在對外貿易中實行什么樣的貿易政策，首先要考慮的，是國內生產力的發展，而不是從國際貿易中獲得多少財富。（3）主張國家干預。李斯特認為，在經濟落后的國家，高度的保護貿易政策是這些國家發展經濟的一種十分必要的工具。（4）政策主張保護目的：促進國家綜合生產力的發展，以實現工業化保護對象：國內幼稚但有反正希望的工業，受保護對象通過一段時期之后能夠成長起來保護手段：主要是關稅保護期限：最高界限30年2025/5/2899（二）對李斯特保護貿易理論評價第一個從理論上探討在國際競爭下如何運用保護政策措施促進本國經濟發展，建立了完整體系的保護貿易理論對指導發展中國家發展民族生產力，實行經濟自衛起到了積極作用2025/5/28100（三）幼稚產業的選擇標準將幼稚產業保護理論運用到現實中的關鍵是幼稚產業的確定問題。有代表性的五個判定標準：（1）穆勒標準：潛在競爭力標準（2）巴斯塔布爾標準：現值標準（3）肯普標準：外部經濟標準（4）小島清的標準：總體經濟發展標準（5）筱原三代平標準：產業基準標準

2025/5/28101第三節超保護貿易理論一、超保護貿易政策的特點不僅保護幼稚工業，更多地保護國內發達或出現衰退的工業不再是培養自由競爭能力，而是鞏固加強對國內外市場的壟斷不再是防御性限制進口，在國內壟斷的基礎上，加強對國外市場的進攻性擴張不是保護代表團先進勢力的一般工業資產階級，而保護壟斷資產階級各種措施不僅有關稅和貿易條約，有各種獎出限入措施2025/5/28102二、主要論點反對自由貿易理論的充分就業前提。反對休謨的“國際收支自動調節說”。保護貿易可以增加國內就業量。指出保護和自由是相對的，取決于當時的經濟形勢。提倡保護，也承認自由貿易的成效，而且保護只是蕭條時期的政策，同時只是一國的政策。凱恩斯主義的外貿乘數論。2025/5/28103三、貿易乘數理論（一）貿易乘數理論的思想基礎貿易乘數理論的思想基礎是凱恩斯的乘數理論。該理論將貿易看成是解決經濟蕭條、維持經濟穩定增長的途徑。凱恩斯認為，有效需求不足是造成經濟蕭條的重要原因，從貿易角度來看，政府可以利用保護貿易政策來增加凈出口，提高有效需求。凱恩斯主義并非認為貿易順差越大越好，它只是將貿易順差作為克服經濟蕭條的手段。

2025/5/28104（二）貿易乘數理論原理一國的進口或出口波動對國民收入的變動產生倍數影響

K=1/（1-邊際消費傾向）△Y=[△I+（△X-△M）]*K△Y：國民收入的增加額△I：投資增加額△X：出口增加額△M：進口增加額K：乘數出口的增加將帶來產出的增加，其增加的規模將成倍于增加的出口。進口的增加將導致產出減少，其減少的規模將大于進口增加的規模。2025/5/28105（三）對貿易乘數理論的評價貿易乘數理論是資本主義世界生產過剩的產物，它將貿易保護的范圍進一步擴大，將貿易盈余作為解決本國失業和促進經濟增長的外部手段。如果各國都以此理論指導其貿易行為的話，那必將導致貿易規模的縮小和貿易利益的損失，不利于世界經濟一體化的發展和國際分工的進一步深化。

2025/5/28106第四節發展中國家的貿易保護理論背景：發展中國家的保護貿易政策特點進口替代貿易政策出口導向貿易政策2025/5/28107進口替代貿易政策為保證替代進口的實現，達到保護、扶持和種進本世紀工業發展的目標而采取的政策執行貿易保護政策，對制成品進口通過各種手段加以限制。但對生產過程中需要的投入物，則鼓勵進口。實行較嚴格的外匯管理政策實行優惠的鼓勵投資政策，鼓勵外國企業幫助建立和發展替代產業。2025/5/28108出口導向貿易政策與進口替代政策相比，保護的范圍和程度小一些，但仍是保護貿易范疇。放松對進口貿易的保護，大力鼓勵出口為出口企業和產品換匯提供便利，合理確定匯率水平對面向出口的國內外企業投資提供更為優惠的條件2025/5/28109理論依據普雷維什的貿易保護論中心---外圍論發達國家為中心，發展中國家為外圍的體系。它們是兩個社會經濟結構、技術結構極其不同的體系，在經濟發展過程中處于不平等地位。外圍國家在經濟發展中缺乏自主性和獨立性，經濟結構呈現單一性結構特征，在技術進步利益的分配中處于被動。貿易條件惡化論認為初級產品的貿易條件有長期惡化趨勢，外圍國家在與中心國家的貿易中處于不利地位。2025/5/28110外圍國家必須要通過實行保護貿易政策獨立自主地發展民族經濟，實現工業化來擺脫在國際分工中的不利地位。2025/5/28111第五節戰略性貿易政策理論提出于20世紀70-80年代布蘭德、斯潘塞模型戰略性進口政策----關稅抽租戰略性出口政策----第三國模型以進口保護促進出口政策2025/5/28112一、戰略性貿易政策的定義指一國政府在不完全競爭和規模經濟條件下，可以憑借生產補貼、出口補貼或保護國內市場等政策手段，扶持本國戰略性工業的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規模經濟之類的額外收益，并借機掠奪他人市場份額和工業利潤。即在不完全競爭條件下，實施這一貿易政策的國家可以提高本國福利。2025/5/281131.政府大力支持戰略產業的發展。技術、知識密集型產業，比如計算機和信息產業等，產業關聯極強，外部經濟效益明顯，一旦成為主導產業，就能對社會經濟發展起到巨大的推動作用。2.政府協助企業爭奪出口市場。在不完全競爭的條件下，政府對本國出口企業的鼓勵，能夠增強企業的國際競爭優勢，擴大市場份額，獲得規模經濟效益，爭得更多的出口利潤。3.政府限制進口以培育本國進口競爭產業的競爭能力。由于壟斷和規模經濟的存在，貿易保護可以促使本國的進口競爭產業成為出口產業。2025/5/28114二、戰略性貿易政策理論基礎1.規模經濟。貿易的基礎不再主要是資源稟賦、技術等方面的差異，規模經濟已經成為國際貿易的重要基礎。2.外部經濟。重視通過鼓勵出口或限制進口發展本國的主導產業，從而帶來產業關聯效應和技術外溢效應。這也許比貿易本身的效益要重要得多，3.不完全競爭。在國際市場上，自由競爭的理想狀態并不存在，企業壟斷和政府干預使得市場競爭不完全。2025/5/28115沒有補貼時的損益表

空中客車公司生產不生產-5萬元-5萬元

100萬元0

0100萬元00生產不生產波音公司2025/5/28116政府對空中客車補貼（25萬）時的損益表

空中客車公司生產不生產

-5萬元20萬元

100萬元0

0125萬元00

生產不生產波音公司2025/5/28117三、戰略性貿易政策理論的主要觀點

(一)“以補貼促進出口”論

(二)“以進口保護促進出口”論

(三)“戰略支持產業的外部經濟效應”論四、戰略性貿易政策的合理性國際貿易新理論在國際貿易政策領域的反映和體現試圖設計出適宜于產業內貿易的干預政策，以改善受到扭曲的競爭環境，使市場運行處于次優境地從方法論上看，廣泛借鑒和運用了產業組織理論與博弈論的分析方法和研究成果2025/5/28118五、戰略性貿易政策的局限性戰略性貿易政策的實現依賴于一系列嚴格的限制條件往往成為貿易保護主義者加以曲解和濫用的口實，惡化全球貿易環境缺乏有力的政策干預效應的統計分析、定量分析和實證研究2025/5/28119第六節貿易保護理論的新發展90年代以來隨著國際貿易的擴大和經濟全球化的發展，各國在貿易領域的競爭日趨激烈，在這種形勢下，各種形式的保護主義紛紛出現。DominickSalvatore在的《國際經濟學》一書中列出的新貿易保護主義包括：自動出口限制，技術、行政與其他法規限制、國際卡塔爾、傾銷、進出口補貼等。目前較為代表性的新貿易保護主義包括：地區經濟主義新貿易保護論、國際勞動力價格均等化保護論以及環境優先新貿易保護論。2025/5/28120一、地區經濟主義新貿易保護論代表人物：英國學者蒂姆·朗和科林·海茲新貿易保護主義主張：首先要加強地區間合作，實施新型的地區主義自力更生應該成為國家內部以及一個地區的國家之間的一個共同目標，這樣可以使他們在力所能及的范圍內最大程度的滿足需要和提供服務，如果經濟活動市委自力更生提供服務，那么他們對國際貿易的賴程度就會降低，經濟增長會受到無情競爭的影響也會減少，當生產和就業必須一致為了滿足地方需要而服務時，就應該重新將經濟活動定位，使其擺脫出口導向的模式。2025/5/28121實行地區性貿易保護主義后，既可以利用本地資源，促進經濟發展、增加福利，又可以改變發展中國家在國際貿易結構中的不利地位，同時也可以保護環境促進人類可持續發展；新貿易保護主義還主張為使地區經濟發展，來實現貿易平衡和保護世界環境，這就需要一國根據預期的出口量控制進口量并且要使兩者嚴格平衡，并制定高標準的進出口限制規則。2025/5/28122二、勞動力價格均等化新貿易保護論國際勞動力價格均等化學說源于兩位瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林提出的要素價格均等化說。法國著名經濟學家莫里斯就是國際勞動力價格均等化新貿易保護論的倡導者，他認為，由于西方發達國家的工資水平遠遠超過發展中國家，如果西方國家不對發展中國家實行貿易限制，將會造成發達國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊，從而導致發達國家生活水平的下降，因此發達國家應該對發展中國家的勞動密集型產品實行貿易限制。2025/5/28123三、環境優先新貿易保護論主要論點：由于生態系統面臨巨大威脅，在國際貿易中應該優先考慮保護環境，減少污染產品的生產與銷售。為了保護環境，任何國家都可以采取保護措施，限制對環境產生威脅的產品的進口。同時，企業要將保護環境所耗費的成本計入產品價格之內，這就是環境成本內在化。事實上，進口國還主要采用以技術壁壘和環境壁壘為核心的非關稅壁壘措施，以保護環境、保護人類、動植物的生命健康安全為名，行貿易保護之實。2025/5/28124第五章國際貿易與利益分配第一節國際貿易的福利分析第二節生產要素價格和收入的短期變動第三節生產要素價格均等與收入分配2025/5/28125第一節國際貿易的福利分析一、國際貿易利益的局部均衡分析

局部均衡分析是假定其他產品或要素市場條件不變，孤立地考察單個產品或要素市場的供求與價格之間的關系，而不考慮不同產品或要素之間的相互聯系和影響的一種分析方法。2025/5/28126（一）國際貿易對進口國的福利分析

假設有兩個國家：中國和美國，生產小麥和鋼鐵。中國是資本稀缺的國家，鋼鐵是資本密集的產品，因此鋼鐵是中國的進口產品。美國是勞動力稀缺的國家，小麥是勞動力密集的產品，因此小麥是美國的進口產品。2025/5/28127中國鋼鐵市場bPdPwPQSDQdQeQs0ac2025/5/28128

在封閉經濟條件下，中國鋼鐵價格由國內市場的供求狀況決定，均衡價格為Pd,此時國內供給量和國內需求量相等，均為Qe。對外貿易后，中國從美國進口鋼鐵。在國際市場均衡價格水平Pw（低于Pd）下，國內生產者只愿意提供Qs的鋼鐵，消費者愿意購買的數量增加至Qd,QdQs為中國鋼鐵進口。生產者盈余減少a部分，消費者盈余增加了a+b+c部分，凈福利增加b+c2025/5/28129（二）國際貿易對出口國的福利分析中國小麥市場QPPdPwSDQdQsQea0bc2025/5/28130

封閉經濟條件下，中國小麥價格由國內市場的供求狀況決定，均衡價格為Pd,此時國內供給量和國內需求量相等，均為Qe。中國向美國出口小麥，國際市場價格Pw，國內生產者愿意提供Qs的小麥，消費者愿意購買的數量減少至Qd,QsQd為中國小麥產品的出口。消費者剩余減少了a+b部分，生產者剩余增加a+b+c，凈福利為c2025/5/28131（三）結論以上分析了中國在出口部門(小麥)和進口部門（鋼鐵）的貿易福利效應，可以看出，不管是進口鋼鐵，還是出口小麥，都能使中國獲得凈福利。同理，美國作為小麥的進口國、鋼鐵的出口國也從貿易中獲得了凈利益。結果表明，一國不僅從擴大出口中獲得利益，而且從開放市場同樣提高社會福利。國際貿易的結果不是“一贏一輸”的“零和游戲”，而是雙贏的局面。2025/5/28132二、國際貿易利益的一般均衡分析

所謂一般均衡分析方法，是指用生產可能性曲線和消費無差異曲線來分析貿易均衡的方法。這種方法可同時分析多個產品、多個市場的貿易情況，因此又被稱為國際貿易的純理論分析。2025/5/28133生產要素比例不同國家之間的貿易

P*0=1.5S1CIC1C1P1*=103050鋼鐵

6040CIC0

進口PPF出口

E鋼鐵503004060

出口PPF進口

ES1C1CIC1P0=0.5P1=1CIC0AA小麥小麥美國市場中國市場2025/5/28134（一）國際貿易對相對價格的影響

在封閉時，中國小麥的相對價格低于美國。對于中國來說，出口小麥會使國內小麥的價格（Pw）上升，進口鋼鐵又會使國內鋼鐵市場的價格（Ps）下降，從而使小麥的相對價格上升（從P0到P1）國際小麥相對價格的兩個邊界分別是中美兩國在沒有貿易時的國內相對價格。也就是說，這一最終進行交易的國際相對價格一定高于0.5低于1.5。圖中我們分別用P1及P1*（假定數值1）表示中國小麥和美國小麥的相對價格。

2025/5/28135（二）國際貿易對生產和消費的影響

中國小麥生產增加鋼鐵生產減少。而在美國，更多的資源則會被用來生產鋼鐵，同時減少小麥的生產。各國的生產點都會從原來沒有貿易時的A點向點S1轉移。在圖中，我們假設中國出口了20噸小麥進口了20噸鋼鐵。美國的進口小麥出口鋼鐵，正好等于中國的出口和進口量。從生產點（S1）到消費點（C1）之間所形成的三角形（陰影部分）被稱為“貿易三角”。在兩國的貿易模型中，兩個貿易三角是全等的。

2025/5/28136（三）國際貿易的收益分析中國貿易收入分析P1P1CIC0P0CIC’CIC1S1AA’C1小麥鋼鐵02025/5/28137

在沒有貿易的情況下，中國的生產和消費都在A點。此時中國社會的福利水平是CIC0。開放貿易時，小麥和鋼鐵的消費水平達到C1點，社會福利（CIC1）。其中，貿易所得使社會福利增加（從CIC0到CIC0’）。分工所得使社會福利增加（從CIC0’到CIC1

）。2025/5/28138第二節生產要素價格和收入的短期變動

短期和長期并不是完全按時間長短劃分的，而主要視生產要素的流動性而定。在國際貿易理論中，特定要素模型主要用于解釋在短期內，國際貿易對收入分配的影響。一、特定要素特定要素指的是那些只能用于某產品生產而不能用于其它產品生產的要素。

從要素的物質形態來看，要素具有專用性；從時間的長短來看，在短期所分析的變量來不及變動。2025/5/28139二、特定要素模型基本假設1.兩種產品：小麥和鋼鐵；2．三種要素投入：勞動L、資本K、土地T，其中資本、土地是特定要素，資本只用于小麥，土地只用于鋼鐵，勞動是公共要素，兩種產品生產都使用。3．各個要素達到充分利用，所有的資本和土地都分別被用于生產小麥和鋼鐵，4．勞動資源總量L=Lw+Ls，Lw是用于生產小麥的勞動，Ls是用于生產鋼鐵的勞動。5．生產要素在各國之間不能自由流動。2025/5/28140

根據上述假設，小麥和鋼鐵的生產函數可表示成下列形式：Qw=f(K,Lw)Qs=f(T,Ls)在特定要素不變時，鋼鐵與小麥產量分別是用于這兩種產品生產的勞動投入的函數。2025/5/28141三、封閉條件下的要素收益

工資決定與勞動力分配工資率W

工資率W

小麥

鋼鐵W*W*

Lw勞動總供給LsPsMPLsPwMPLw2025/5/28142

工資水平W*以下的面積代表的是兩個部門的勞動總收益，其中W*×Lw部分為小麥行業的勞動收益，W*×Ls為鋼鐵行業的勞動所得。工資水平以上，勞動需求曲線以下的部分分別表示特定要素的收益。PwMPLw以下W*以上的三角形面積是土地的總收益，PwMPLw以下W*以上的三角形面積是資本的總收益。2025/5/28143四、國際貿易對要素收益的影響小麥相對價格變動的影響BCPsMPLs小麥鋼鐵工資率W工資率WW2W3

W1APwˊMPLwPwMPLwLw 勞動總供給

Ls LwˊLsˊ

2025/5/28144（1）在勞動力總量不變的情況下，小麥行業的勞動投入Lw增加，鋼鐵行業的勞動投入Ls減少。（2）名義工資上升，但上升幅度小于小麥價格上升的幅度。用名義工資衡量的勞動收益率增加，但實際工資是否增加不能確定，取決于用什么產品價格衡量，或取決于兩種產品價格的權重。因為名義工資上漲幅度低于小麥價格上漲幅度，所以以小麥價格衡量的實際工資下降；若用鋼鐵價格衡量，則實際工資提高。2025/5/28145（3）由于勞動力更多流向小麥行業，小麥行業的土地邊際產出增加，因此實際土地收益率增加，而同時小麥產品價格上漲，所以名義的土地收益率也是增長的。即小麥行業的特定要素（土地）收益率，無論名義還是實際都是如此增加。（4）由于部分勞動力流出鋼鐵行業，鋼鐵行業的資本邊際產出減少，因此實際資本收益率減少，而同時鋼鐵產品價格不變，所以名義的資本收益率也是減少的。鋼鐵行業的特定要素（資本）收益率減少，無論名義還是實際都是如此。2025/5/28146五、特定要素增長對要素收益的影響土地增長的影響BCPsMPLs小麥鋼鐵工資率W工資率WW2W3

W1APwˊMPLwPwMPLwLw 勞動總供給

Ls

LwˊLsˊ2025/5/28147（1）由于部分勞動力流出鋼鐵行業，鋼鐵行業的資本邊際產出減少，因此實際資本收益率減少，而同時鋼鐵產品價格不變，所以名義的資本收益率也是減少的。鋼鐵行業的特定要素（資本）收益率減少，無論名義還是實際都是如此。（2）由于產品價格沒有變動，所以隨著工資的上升，勞動的名義收益與實際收益都有所提高。（3）由勞動需求曲線以下，工資率以上面積增加，可以看出土地名義和實際總收益都增加了，但由于土地總量也比以前多了，土地的收益率（土地的平均收益）是否提高，圖中無法確定。2025/5/28148六、公共要素增長對要素收益的影響

勞動供給增加對要素收益的影響ABLw

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△L工資率W工資率W工資率WW1W2Lwˊ勞動力總量增加LsˊPsMPLsPwMPLw小麥鋼鐵2025/5/28149（1）兩個部門的勞動投入都增加，但增加的幅度不一定相同，取決于各個部門的勞動需求彈性。在同樣的工資下降幅度下，勞動需求彈性大的部門勞動投入增加的幅度大；（2）名義工資和實際工資都下降，公共生產要素的收益率下降；（3）兩個部門特定要素的名義收益和實際收益都增加。2025/5/28150第三節生產要素價格均等與收入分配

從長期來看，一國國內的生產要素都能自由流動，斯托爾帕——薩繆爾森定理研究的問題便是長期內國際貿易對國內不同要素實際收益的影響。2025/5/28151一、基本假設1.世界上有兩個國家——中國和美國，生產兩種產品——小麥和鋼鐵，適用兩種生產要素——勞動力和資本；2．在兩種產品的生產中，小麥是勞動密集型產品，鋼鐵是資本密集型產品；3.中國勞動力要素豐裕，美國資本要素豐裕；4.生產要素的存量一定，即不會發生要素存量的變化；5.生產要素在國與國之間不流動；6.生產要素得到充分利用；7.兩國實行自由貿易，這里不存在貿易的障礙和運輸費用。2025/5/28152二、國際貿易對本國生產要素收益的影響（一）短期影響勞動密集型產品：Ww（上升）=Pw（上升）×MPl（短期不變）Rw（上升）=Pw（上升）×MPk（短期不變）資本密集型產品：Ws（下降）=Ps（下降）×MPL（短期不變）Rs（下降）=Ps（下降）×MPK（短期不變）2025/5/28153

由于中國出口小麥、進口鋼鐵，造成小麥價格上升，鋼鐵價格下跌，小麥產業的工資、利潤都會增加，鋼鐵產業的工資、利潤都會下降。短期內，價格上升的出口行業所有生產要素都會獲益，相反價格下降的進口行業所有生產要素都會受損。2025/5/28154（二）長期影響：斯托爾珀－薩繆爾森定理勞動密集型產品：Ww（上升）=Pw（短期上漲）×MPL（長期提高）Rw（？）=Pw（短期上漲）×MPK（長期下降）資本密集型產品：Ws（？）=Ps（短期下降）×MPL（長期提高）Rs（下跌）=Ps（短期下降）×MPK（長期下降）（三）結論1.出口產業的工人工資不僅在短期內由于小麥價格上漲而提高，長期內還會由于工人邊際勞動生產率的提高進一步上漲。2.進口產業的資本不僅由于鋼鐵價格的下跌而受損，其收益還會由于長期資本邊際生產率的下降而進一步下降。2025/5/281553.由于勞動力市場和資本市場都是完全競爭的，勞動力與資本在行業間自由流動必然造成兩個行業的工資和利潤率在長期相等。即Ws=Ww，Rw=Rs。由于長期內，小麥部門勞動力工資上漲，鋼鐵部門的利潤率下降，因此，小麥部門的利潤率Rw在長期內會下降，鋼鐵部門的勞動力工資Ws會上漲。2