物資設備采購管理標準

1范圍

本標準規定了集團公司物資設備采購的管理組織設置、相關組織與部門職

責，管理的目的與風險，物資設備采購的合同范本的制定，物資設備各級機關集

中采購的方式及方法。

本標準適用于集團公司所有物資設備采購的管理，包含集團公司、二級分公

司及事業部和項目物資設備采購工作相關的管理。

2規范性引用文件及術語和定義

2.1規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日

期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

改單）適用于本文件。

2.2術語和定義

2.2.1合同

合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止業務關系

的協議，是當事人協商一致的產物，是兩個以上的意思表示相一致的協議。只有

當事人所作出的意思表示合法，合同才具有法律約束力。依法成立的合同，受法

律保護。

2.2.2集采

集采也稱集中采購，是集團公司或者分公司委托專業采購部門進行的采購活

動。集團公司或分公司為實行區域聯合集中采購，使不同地區零散項目集合起來,

形成大規模采購，以此來實現提高規模經濟效益和降低采購成本的目標的良好采

購方法。

3職責

3.1集團公司職責

3.1.1集中采購領導小組職責

3.1.1.1集團公司成立物資設備集中采購領導小組，統一領導、推進物資設備

集中采購工作。集團董事長、總經理任組長，負責經濟工作的副總經理任副組長,

集中采購領導小組組員分為2個工作組，分別為經濟組和考察組，經濟組由集團

物資設備部、經濟管理部、法律合規部、財務部人員組成，考察組由物資設備部、

技術質量部、安全環保部部門人員組成，考察組部門人員因工作原因無法參與考

察時，物資設備部抽調二級單位人員組成考察組。集中采購的品類根據業務屬性,

由集團公司下屬北京建工物資有限公司、建筑科技公司、混凝土分公司人員協助。

領導小組下設辦公室，辦公室設在集團物資設備部，為物資設備集中采購工作的

牽頭組織部門和日常業務管理部門。

3.1.1.2領導小組負責貫徹實施國家政策、法律、法規、規章、條例以及上級

單位的相關標準與制度，監督物資設備合同管理標準的執行、貫徹，落實股份公

司物資、設備集中采購要求，確定集團公司級集中采購物資、設備的范圍，制訂

集團公司物資、設備集中采購政策及實施細則，組織貫徹落實；負責指導、推進、

檢查、考核各二級單位的物資設備集中采購工作，監督有關制度的落實；負責分

析、研究物資設備集中采購實施過程中出現的問題，及時進行調整、解決，持續

改進。

3.1.1.3經濟組負責確定集團公司級集中采購物資設備的經濟標評選，進行招

標文件的審核，開標、評標，以及招標過程中出現的問題進行調整、解決、持續

改進、定標工作。

3.1.1.4考察組負責對集采投標單位的企業經營規模、生產能力等資格條件的

現場考察和產品質量監控。

3.1.1.5技術質量部、法律合規部、財務部、經濟管理部負責集團公司的合同

范本的審核，負責經濟管理工作的副總經理（總法律顧問）對合同范本審批，技

術質量部、經濟管理部、法律合規部負責集團公司本級需要審批的合同審批。

3.1.2集團公司物資設備部職責

3.1.2.1負責傳達并執行股份公司關于集中采購工作的有關要求，制訂、完善

集團公司物資設備集中采購管理辦法等規章制度并組織貫徹落實。

3.1.2.2負責組織集團公司級集中采購物資設備的方案制定、招標、考察、評

標、談判、簽訂合同、合同執行過程中的管理和集采供應商的動態維護等工作。

3.1.2.3匯總、審核所屬單位設備采購計劃并在本級范圍內先行調劑，調劑不

成的及時向股份公司提報采購申請.

2

3.1.2.4負責不定期發布《物資設備集中采購目錄》并動態管理。

3.1.2.5負責指導、準進、檢查、考核各二級單位的物資設備集中采購工作，

監督有關制度的落實。

3.1.2.6負責審核集團公司與集采供應商、各二級單位及其項目經理部與物資

公司、建筑科技公司、混凝土分公司之間的結算，協調集采供應商、物資公司、

建筑科技公司、混凝土分公司與各二級單位及其下屬項目經理部之間的合作關

系。

3.1.2.7作為設備集采主責部門負責與股份公司的對接往來，參加股份公司組

織的設備集中招標采購，向股份公司推薦設備供應商，參加股份公司合作供應商

選擇、評價工作。向股份公司設備采購中心報送股份公司組織的設備集中招標采

購合同、反饋。

3.1.2.8負責集團公司物資/設備采購（租賃）合同范本的制定與維護。

3.1.2.9負責集團公司方木、膠合板、國際事業部物資采購合同的評審工作。

3.1.2.10抽查集團公司除方木、膠合板外的其它物資/設備采購（租賃）合同

的評審工作。

3.1.2.11負責集團公司檢查、指導、監督物資/設備采購（租賃）合同的履行

及結算情況，供應商履約信息。

3.2集團公司物資公司、建筑科技公司、混凝土分公司職責

3.2.1負責組織、協調和解決集中采購物資的供應保障、質量保證等全程物流

保障服務問題。

3.2.2負責與項目經理部簽訂合同和結算轉賬，按照集采合同履行集團公司與

集采供應商之間的結算與付款。

3.2.3向集團公司反饋集采運行中存在的問題，統計上報相關數據信息，提出

改進的意見和建議°

3.3各二級單位采購職責

3.3.1二級分公司集中采購領導小組職責

3.3.1.1負責招標文件審核以及開標、評標工作。

3.3.2二級單位分管領導職責

3.3.2.1負責評標報告報審。

3.3.3二級單位物資設備部職責

3

單位審核。

3.4.5項目商務部門負責制定集采物資的月需用計劃，并及時報送上一級單位

審核后轉物資公司、現建筑科技公司、混凝土分公司及其他相應集采單位供應。

3.4.6項目商務部門負責物資/設備采購（租賃）合同的全面履行工作。

3.4.7項目商務部門發現或產生合同糾紛后的上報工作。

3.4.8項目商務部門負責物資/設備采購（租賃）合同的月清月結、完工結算、

結算協議的簽訂工作。

3.4.9項目商務部門負責物資/設備采購（租賃）合同資料的收集、保存，建立

合同臺賬記錄合同履行情況并進行管理。

3.4.10項目商務部門負責組織進場物資驗收、儲存、發放、使用、對賬、掛賬、

統計核算等工作。

3.4.11項目商務部門向集團公司和所屬二級單位推薦集采供應商，參與對與本

項目合作的集采供應商的履約評定工作。

3.4.12項目商務部門向上級單位和相應集采相關單位反饋集采運行中存在的

問題，統計上報相關數據信息，提出改進的意見和建議。

3.4.13項目工程技術部門負責標書及合同的評審。

4物資設備采購管理的目的與風險

4.1集團公司物資設備采購管理的目的是適應集團公司戰略發展的需要，提高

集團公司物資/設備采購（租賃）合同管理水平，減少和避免物資/設備采購（租

賃）合同糾紛，同時降低物資采購成本，保障及時供應，提高集團公司核心競爭

力。

4.2集團公司物資設備采購管理的原則包括：

——合法合規原則：物資設備合同管理應遵守國家的法律、法規、規章及集

團公司相關規章制度,做到依法合規有效：

——歸口管理原則：明確物資設備合同管理標準歸口管理機構，所有物資設

備合同管理標準的制定、修訂和廢止需經過歸口管理部門的審議；

一一平等合作原則：對集團公司內部、分公司內部和分公司外部單位之間的

經濟往來都要簽訂書面合同的原則，并按照集團公司和分公司合同評審辦法經評

審通過；

-符合內控管理原則，物資設備合同管理標準的設計與運行符合企業內部

5

控制規范的要求，并將風險控制點落實到流程與管理過程中；

一一統一領導原則：統一領導原則要求集中采購活動在一定時期內必須有統

一的意志、統一的目標、統一的行為作為規范。采購的過程要保證組織體制應該

堅持統一領導;人員序列應該堅持統一領導；

一一兩級集中原則：物資分為集團公司和各二級單位兩級進行。集團公司進

行大宗的、通用的、全覆蓋的物資集中采購，各二級單位進行具有本單位地域特

性、專業特性的物資集中采購工作。兩級集中要求物資設備采購工作在集團公司

和二級分公司開展集中采購工作，兩級機構相互配合、相互互補、相互協調；

——公開、公平、公正原則：“公開”是對采購部門的要求，其最重要的價

值是建立透明采購、廉潔采購，保障相對人和供應單位的知情權，防止腐敗。”公

平”是對采購部門相對人而言的，公平最重要的價值是保障采購過程中人人平等

和機會均等，避免歧視對待。“公正”是相對于采購部門而言的，它維護正義和

中立，防止徇私舞弊。

4.3集團公司物資設備采購管理的關鍵績效指標包括：

——合同范本的制定和維護時效；

一一合同范本的有效性；

----合同范本使用率；

一一自中標通知書下發后至合同上傳網上評審時間差；

——合同一次審核通過率；

一一合同評審時限；

——合同簽訂與物資進場時間差。

4.4集團公司物資設備采購管理需應對的主要風險包括：

——合同范本的制定不規范，容易造成法律風險以及合同執行風險；

——合同評審啟動不及時或合同評審周期過長.容易出現在未簽合同情況下

即與供應商發生交易或物資提前進場的情況；

——擬評審合同主要條款與定標文件中的物資數量、價格、規格等信息可能

存在差異，從而有可能引起合同糾紛；

——臨時設施、周轉材料、外購鋼筋及大額采購事項如缺乏有效控制措施，

可能導致采購成本失控、采購不規范等情況的發生，也可能引發集團現金流風險

及債務風險；

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采購流程過長，延誤時效；零星、地域性及緊急采購狀況難以適應;

--非共同性物資設備集中采購，并無數量折扣利益；

一一采購與使用單位分離，采購績效較差。例如規格確認，物料轉運等費事

耗時。

5物資設備采購管理

5.1物資/設備采購（租賃）合同范本的制定

5.1.1項目部和二級單位對整理的物資/設備采購（租賃）合同范本信息進行梳

理，提出范本意見，上報集團物資設備部，集團物資設備部收集法律合規部、經

濟管理部、財務部、技術質量部等相關部門的意見。

5.1.2集團物資設備部根據下屬單位和集團各部門意見，進行意見整合，編制

物資/設備采購（租賃）合同范本草稿。

5.1.3集團法律合規部對法律文本例如違約、訴訟；經濟管理部對結算條款；

財務部對付款方式；技術質量部對技術標準，對物資/設備采購（租賃）合司范

本進行審核。

5.1.4經相關部門審核無誤后，報集團總法律顧問進行審批，審批重點為法律

條款和經濟條款。

5.1.5審批完成，集團物資設備部聯合軟件公司對物資/設備采購（租賃）合同

范本（見附錄E）進行信息化固定，并下發執行。

5.1.6集團各相關部門根據實際下發規章制度、通知、要求等，隨時更新物資/

設備采購（租賃）合同范本，并進行信息系統維護、使用情況監督評價，發生重

大情況及時修訂物資/設備采購（租賃）合同范本。

5.1.7分供合同范本的制定與維護管理流程及相關要求詳見附錄Ao

5.2集團物資設備集中采購（租賃）實施方式

5.2.1集團公司級物資設備集中采購（和恬）應按照以下流程進行：

a）編制集采品類可行性分析報告并報集團公司物資集中采購領導小組領導

審批;

b）編制招標文件并進行評審；

c）發布集采招標公告；

d）進行投標資格審查，發放招標文件；

°）回標、開標；

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f）考察、評估投標方；

g）評標、談判并將評標結果報集團公司物資設備集中采購領導小組領導審

批；

h）與中標單位簽訂合同并進行評審；

i）發布中標公告；

j）履行合同及合同管理；

k）供應商履約評定及動態更新；

具體招標流程及相關要求詳見《物資設備招標管理標準》。

5.2.2設備集中采購（租賃）工作應同時按照《中國鐵建股份有限公司設備集

中采購管理辦法》（中國鐵建設物（2011）140號）、《年度投資計劃管理標準》

等相關制度文件執行設備集中采購流程。設備采購均需在各級單位的年度設備購

置投資計劃中進行立項，大中型設備（單價超過200萬元）采購計劃必須上報股

份公司審批。二級單位對各下屬單位上報的設備采購計劃，首先組織內部調劑，

無法調劑的再上報集團公司設備采購申請；集團公司對二級單位上報的設備采購

申請，在各二級單位間組織內部調劑，無法調劑的再上報股份公司設備采購申請。

對不具備招標條件的設備采購項目，所屬單位應在上報采購計劃時進行說明。設

備采購申請經批準后按采購管理權限組織采購。在同等條件下，選用內部產品。

一般情況下，不得進行計劃外購置。如確實有需要進行計劃外投資，需求單位要

說明未列入投資計劃的原因、需求的迫切性、必要性，依據《年度投資計劃管理

標準》規定的相關報批程序進行報批，具體詳見《物資設備采購計劃管理標準》。

5.2.3集團物資設備部負責編制擬集采物資設備品類可行性分析報告并報集團

公司物資設備集中采購領導小組領導審批。集采品類可行性分析報告應至少包括

以下內容：該品類物資近2年在集團公司內的使用范圍、使用數量和使用金額；

該品類物資的市場供應情況和主要供應商情況：該品類物資推行集中采購過程中

的難點、可能發生的問題及應對措施。

5.2.4招標流程及要求詳見《物資設備招標管理標準》。

5.2.5集團物資設備部負責與中標單位的合同簽訂并經法律合規部、經濟管理

部、技術質量部評審。

5.2.6中標結果由集團物資設備部在集團公司內部網站公開發布。

5.2.7集團公司授權專業公司使用集團資質與集中采購供應商簽訂合同，各二

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級單位的合同履行單位與物資公司、建筑科技公司或混凝土分公司簽訂合同。集

團公司與供應商簽訂的物資采購合同價格作為內部結算價格，物資公司、建筑科

技公司或混凝土分公司不再向內部使用單位收取任何額外費用，集團公司按經核

定的年度集中采購額的1%作為物資公司、建筑科技公司或混凝土分公司的年度

上繳利潤計入對其的年度績效考核指標完成情況中。

5.2.8各二級單位所屬項目經理部要根據自身項目特點在集團公司確定的集采

供應商范圍內自行選擇供應商。若集中采購范圍內的物資是暫估價的或是甲控物

資的，要積極引薦集中采購供應商前期介入，以便得到業主認可，取得良好收益。

對確屬業主指定供應、價格合理的物資，必須嚴格履行報批手續。

5.2.9各二級單位所屬項目經理部要按照合同規定及質量標準驗收進場物資，

不得降低質量標準接收物資，對發現的不合格物資，要留下記錄并及時向供應商、

物資公司、建筑科技公司或混凝土分公司和集團物資設備部反映情況并采取相應

措施。各二級單位所屬項目經理部要認真清點并如實確認進場物資數量，不得超

計劃或采取分解計劃等方式多接收物資。

5.2.10物資公司、建筑科技公司或混凝土分公司與各二級單位所屬項目經理部

每月結算1次，移交結算憑證。

5.2.11各二級單位所屬項目經理部應根據物資設備采購計劃，制定好籌資計

劃，備足采購資金，恪守信用，認真履約，嚴格位照合同約定支付貨款。

5.2.12集中采購物資的定價機制盡可能的與市場原材料掛鉤，形成隨市場變化

而變化的動態價格。集團公司將根據市場變化，適時的對集中采購物資，利用公

開招標、再次談判等形式重新確定供應商和價格。

5.2.13集團物資設備部定期或不定期組織相關人員對集中采購供應商進行履

約評定，對于違約、違規、違法的供應商，敦促其履約，按照合同相關約定給予

相應處罰：對干1年內出現3次（含）以卜違反合同約定或出現嚴重違約、違規、

違法的供應商的供應商，集團公司終止其合同履行并取消其集采供應商及格，詳

見《物資設備供應商管理標準》。

5.2.14對于《物資集中采購目錄》中的集采物資設備，集團公司預先公布質量

標準、結算方式、付款方式、供應價格和供應單位等關鍵信息供各二級單位參照,

集團公司所屬各單位可優先在集團公司確定的集中采購供應商范圍內進行選擇。

同時鼓勵二級單位自主采購，二級單位在保證物資質量合格、數量準確、價格更

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低的前提下可按照集團公司采購程序自主選擇外部供應單位，與其簽訂合同前必

須完成對供應商的調查評估和招投標等管理程序。

5.2.15集采執行過程中，集團公司各單位應積極向集團公司推薦新發現的未納

入集采供應商名錄中的符合集采條件且有意愿與集團公司合作的優秀供應商，由

集團物資設備集中采購領導小組按《物資設備供應商管理標準》對其進行考察、

評估、談判，在適合全面推廣的情況下，集團公司與其簽訂合同，將其引入為集

中采購供應商，對開發供應商效果顯著的二級單位在過程管控考核中給以加分

鼓勵并予以宣傳。

5.2.16在集采執行過程中，對于使用供應價格高于集團公司集中采購物資價格

或通過虛增數量、降低質量等手段變相使用供應價格高于集團公司集中采購物資

價格的供應商的單位，集團公司物資設備部將予以通報批評，在過程管控考核中

扣分，按照集團公司有關規定給予相關單位和責任人相應處理，情節嚴重的移交

集團紀檢監察部門查處。

5.3二級單位物資設備集中采購（租賃）實施方式

5.3.1原則上，項目部需求的集中采購物資設備與特定采購物資設備均應由二

級單位組織集中采購。

5.3.2物資設備集中采購領導小組參照集團公司集中采購流程進行物資集中采

購，確保集中采購工作規范有序進行。具備條件的二級單位可設立類似租賃站或

配送中心這樣的下屬機構，授權租賃站或配送中心在做好自有周轉材料管理的同

時，行使物資設備集采中心職能，實施物資設備集中采購中關于招投標、談判、

簽訂合同、合同執行、結算支付等具體業務工作；不具備條件的二級單位可在本

級物資部門中下設集采中心或由本級物資部門直接實施物資設備集采具體業務

工作。

5.3.3二級單位物資設備集中采購的招投標程序應嚴格遵照集團公司《分供合

同管理標準》《“營改增”經濟管理指導手冊》等規范性文件執行物資設備集中

采購分供招標活動，推行物資設備采購（租賃）招投標和報價管理信息系統應用，

加強信息公開和動態監督，實現“業務公開、過程受控、全程在案、永久追溯”

的管理目標。

5.3.4二級單位直接組織或授權本單位物資集采中心組織本級集中采購物資的

招投標、供應商資格審查、評標、談判、簽訂合同、結算支付等工作，與供應商

10

簽訂的物資、設備采購（租賃）合同須由二級單位授權代表簽字。

5.3.5二級單位集中采購物資設備應由二級單位物資設備部門或其下設集采中

心負責與中標單位簽訂合同文本或框架合同，合同文本以二級單位經濟管理部和

項目經理部根據實際施工圖紙及資料共同計算并確認物資設備數量加上合理損

耗為上限，以三項策劃中的數量和時間為準。框架合同簽訂模擬（暫定）工程數

量。

5.3.6合同文本或框架合同通過“工程分供合同管理客戶端（集中版）”集中

評審，簽訂合同文本的，執行時有2個方式，第一個方式可由分公司物資設備部

據此將集采合同份額分解至工程項目部形成物資設備子合同，可以一次性或分批

分期簽訂子合同，項目經理部依據子合同內容組織進場物資驗收、儲存、發放、

使用、結算付款、統計核算等工作。第二個方式是，與簽訂框架合同的方式一致,

項目經理部以合同文本或框架合同條款為準，通過造價管理子系統的單機版再次

提交評審，評審后的合同只適用于該項目經理部。

5.3.7項目部應主動積極地向二級單位推薦供應商參加集采競爭，如項目部發

現有供應價格低于現行集中采購供應價格的供應商的，須及時向二級單位報告情

況，二級單位核實情況后按照供應商和采購管理程序引入新的供應商。

5.3.8項目部要切實加強材料計劃管理、材料進出場驗收和發放管理、材料現

場使用管理和材料統計核算管理，做到材料計劃準確、及時，進出場材料數量真

實、質量合格，現場材料使用“不積壓、不閑置、不浪費”，材料統計核算及時、

準確，力求將材料消耗量控制在策劃量范圍內。

5.3.9二級單位要依據經二級單位審批通過的項目策劃對項0部物資消耗量進

行總體控制和過程動態控制，嚴格控制項目部進場材料數量，加強過程監督和偏

差預警，對于工程關鍵節點材料消耗量超出策劃量的情況，要及時停止供應，查

找、分析原因，拿出改進措施.

5.3.10二級單位應定期或不定期組織相關人員對集中采購供應商進行履約評

定，對于違反合同約定的供應商，按照合同相關約定給予相應處罰，并按照《物

資設備供應商管理標準》的有關規定對供應商進行等級評價，通過擇優汰劣逐漸

形成本單位的優質供應商資源庫。

5.3.11對于工程造價低于2億元（設備安裝、裝飾、市政等專業工程的劃分額

度由專業分公司自行確定）、地理位置上遠離二級單位機關且沒有形成項目群的

II

單一項目部，二級單位可根據實際情況授權項目荒自行采購所需的部分或全部物

資。

5.4項目部物資設備采購（租賃）實施方式

5.4.1項目部在集團公司和二級分公司集采范圍之外進行采購，采購方法分為

招標采購和詢價采購。

5.4.2招標流程及要求詳見《物資設備招標管理標準》。

5.4.3不具備招標條件的物資采購，可分為詢價采購、議價采購兩種方式。

5.4.4詢價采購適用于對工程質量和施工安全無影響、采購品種比較分散、分

批交貨時間較長、單項采購額度較小的物資。詢價采購可以在無標書的情況下采

用電話詢價、網絡詢價、書面報價等比價方式進行，本著有效競爭的原則，應至

少向三家以上不同單位詢價。詢價采購應留存相關書面記錄，記錄內容應包括：

報價單位名稱，報價人的姓名、電話，詢價方式，詢價時間，報價物資名稱、價

格、數量，付款條件。

5.4.5議價采購適用于市場壟斷（沒有3家或以上可選供應廠家）的物資采購,

項目經理部物資部門應努力通過應用各種專業技能和說服方法，爭取獲得更為有

利的合同條件。

5.4.6項目經理部領導委員會應參與詢價、議價過程，集體決策確定供應單位,

形成詢價或議價總結，總結的內容應全面、簡潔、實事求是，必須包括選定供應

單位理由的描述，詢價、議價過程以文字形式表達，報價及分析以圖表數據形式

表達。

5.5物資設備合同管理

5.5.1物資設備合同的擬訂

5.5.1.1建筑業營改增后，各分公司物資/設備采購（租賃）合同應采取統談統

簽或分簽的模式,分公司物資設備部是集采物資/設備采購（和俄）合同的承辦

部門，分公司下屬項巨部商務部門是自采物資/設備采購（租賃）合同的承辦部

門，負責相應物資設備合同的談判、起草、訂立和履行。物資/設備采購（租賃）

合同內容涉及的方面應齊全，包括：供方信息、材料名稱、規格型號、品牌、單

位、單價、金額、生產廠家、質量等級、包裝標準、驗收標準、到貨時間及批量、

相關有效資料的提供、保修期及相應的質保金、合同有效期、違約責任及解決方

式、結算方式、環保條款及其他約定事項等“商校合同除以上內容外還應包括：

澆筑地點，商品砂施工的原材料、技術、資料、試驗等要求。租賃合同還應包括:

租賃數量、租費單價、承租期限、押金約定、保管責任、租賃物資的交付和退租

方式及驗收方法，修理、賠償標準。

5.5.1.2分公司物資設備部和項目部商務室在上傳合同前，需和中標供應商確

認合同條款，原則上要求中標供應商先蓋章擬評審合同一份再上傳評審，避免集

團、分公司合同評審通過后中標供應商對合同條款反復修改或談判，影響合同簽

訂效率。

5.5.1.3物資/設備采購（租賃）合同擬訂時應注意時效性，分公司集采物資設

備在分公司物資設備部聯合分公司其他部門及分公司領導確定中標單位后，應盡

快簽訂合同。項目采購物資設備，分公司也應督促項目部與中標單位取得聯系，

就合同條款進行洽談并達成一致意見，項目經理部商務部門逐一落實后生成合同

文本。

5.5.2物資設備合同的評審

5.5.2.1集團公司造介管理子系統是全集團公司分供合同評審的統一平臺，它

包含兩個模塊：”建設工程分供合同系統集中管理版”（本文簡稱“集中版”）

/“建設工程分供合同系統單機版”（本文簡稱“單機版”）。集團公司總部各

部門、集團公司下屬各二級機構簽訂的集采合同應通過集中版合同審批系統評

審；其中施工類項目部簽訂的分供合同應通過單機版評審。

5.5.2.2合同文本形成擬訂后，由本級合同評審相關人員就合同中相關內容進

行仔細審查，提出問題及異議，再由本級物資設備部門對合同內容做進一步修改

完善，經與供應商溝通達成一致并由經濟管理部門做出成本分析后將定稿文本上

傳至集團公司造價管理系統中，集團物資設備部參與評審并終審方木、膠合板類

采購合同，參與評審國際事業部物資設備類合同，集團公司法律合規部部長終審，

其余合同集團物資設備部不再評審,由二級單位總經理進行終審.

5.5.2.3集團公司評審部門首次評審時限為4個工作日，若該合同未獲通過，

再次上傳后評審時限為4個工作日，審批截止時限內未作處理的，默認為合同評

審人無意見并通過該合同，二級單位評審時限由二級單位自行規定。

5.5.2.4合同經審批通過后，合同承辦人員即可通過該系統打印帶有防偽條形

碼的分供合同評審表及合同文件并交供應商處先和蓋有效印章，然后由本級相關

部門人員在《合同評審表》（見附錄D）上進行簽字會審簽，報上級單位用印.

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5.5.2.5二級單位集中采購（租賃）物資設備合同簽訂流程流程詳見附錄B,

項目部自購（租賃）物資設備合同簽訂流程詳見附錄C。

5.5.3物資設備合同的存檔

5.5.3.1各級單位負責本級采購物資設備的合同管理，對采購合同分類存檔并

建立合同臺賬，記錄合同執行、履約、結算、付款情況。

5.5.3.2各級物資設備合同經審批簽章后的合同，合同評審表一式三份，分別

由辦公室印信部門、本級材料部門、本級財務部門保留存檔；正式合同文本一式

四份，分別由辦公室印信部門、本級材料部門、本級財務部門及供應商（可適當

增加）各一份。根據管理需求，其余管理部門需要留存評審表或正式合同文本的,

經本級負責采購的物資部門做好記錄后可增加。

5.5.3.3合同存檔時裝訂次序為：合同評審表（見附錄D）——合同正式文本

一合同明細一合同附件一合同成本分析一合同招標匯總表一供應商資料一授權

委托書一廉潔共建責任書（見附錄F）一重點施加影響單位安全和環境管理協議

及材料供方安全和環保調查函一合同確認單（見附錄G）。

5.5.4物資設備合同的執行

各級物資設備采購部門應依據合同約定的到貨時間及批量、質量、相關資料

的提供的及時性等要求，督促供應商嚴格履行合同，對供應商履行合同過程中出

現的違約情況應如實記錄，并按照合同規定給予相應的經濟處罰。

5.5.5物資設備合同的最終（階段）結算

5.5.5.1各級物資設備采購部門應按照“日清月結”的原則每月與供應商辦理

對帳結算，結算額應控制在合同金額范圍內，超出部分需查找原因，然后續簽合

同。

5.5.5.2各級物資設備采購部門應按照集團公司要求，對物資設備類合同執行

最終（階段）結算,在下述任一特定時間點出現后的一周內與供應商進行合同履

約情況確認，形成和簽認物資設備合同最終（階段）結算（見附錄J）。特定時

間點包括：

a）合同標的物實際供應完成；

b）貨款兩清、合同履行完畢；

c）物資主管人員崗位變動；

d）工程停工3個月以上（冬雨季等季節性因素除外）；

e）工程竣工。

5.5.5.3物資設備合同最終（階段）結算是明確供需雙方債權債務關系的法律

文件，雙方必須是法定代表人或委托代理人簽字、單位蓋章確認，雙方相關人員

簽字見證。物資設備合同最終（階段）結算必須要明確的內容：合同編號；合同

內容；簽訂時間；合同金額；己結算數量、金額；未結算數量、金額；己付款金

額；未付款金額；實際發生不足合同簽訂數量及金額的是否還按合同繼續履行；

合同是否全面履行完畢等。特殊情況未簽訂合同，但已實際發生的事實合同，不

能馬上簽訂合同的要參照上述內容簽訂結算單明確債權債務關系。

5.5.5.4物資設備合同最終（階段）結算是物資主管人員鹵位變動交接資料的

一部分，最終（階段）結算明細及匯總表要成為物資竣工資料的一部分，其中一

份原件要與財務資料長久保存。

6報告和記錄

6.1報告和記錄

表1給出了執行本標準形成的報告和記錄。

表1報告和記錄

序號對應附錄報告和記錄編號名稱保存期限

1附錄DWZSB025B1合同評審表長期

2附錄EWZSB025B2物資設備買賣合同文本長期

3附錄FWZSB025B3商品混凝土買賣合同文本長期

4附錄GWZSB025B4物資、沒備租賃合同文本長期

5附錄HWZSB025B5塔吊租賃合同文本長期

6附錄IWZSB025B6廉潔共建責任書長期

7附錄JWZSB025B7物資設備合同確認單長期

6.2支持性文件

《物資設備供應商管理標準》

《物資設備采購計劃管理標準》

《物資設備招標管理標準》

《年度投資計劃管理標準》

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附錄A.1（規范性附錄）分供合同合同范本的制定與維護管理流程圖

分供合同合同范本的制定與維護管理流程圖

WZSB025L1-1

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附錄A.2（規范性附錄）分供合同合同范本的制定與維護管理流程說明

分供合同合同范本的制定與維護管理流程說明

WZSB025L1-2

序主責

仰程竺糅步驟說明時限重要輸出

號部門

項目商務室、二為

i開始蛤恒的便于合師平申，湎時啟動頻程.及時

單^^設備部

項目部和單位對整理的合同范本信息進行梳理，提出

提出范本意范本意見，上報娓團物賁設備部，集團物資設備部收集法項目商務室、二級

22天

見律合規部、經濟管理部、財務部、技術質量部等相關部門單43設備部

的意見

合同范本草集團物資設法部據下屬單位和集團各部門意見，進行意合同砌彈

32天集團物資設備部

靜制.螳念麟恰司湖那嘀稿

[C01]

集團法W合規腑愀律文本例加喻、訴公經濟管理部

4審核5天集團相關部門

對結算條款;財務部對付權方式;技術質量部對技術標準,

對合同范本進行市核

[C02]

5審批經相關部門審核無誤后，做團總法律顧問進行審批，審1大集團總法律顧問

4比重點為法律條期建生濟條款

合同范本F

審批完成，妙瞬設備部聯合軟件公司對合同范木進行

6發，信息化3天集0^設備部合同苞本

信息化固定，并卜發執行

系統固化

集團各相關部門根據實際卜發規贛岐、通知、要求等，

合同范本的

7醐時更新合同范本，并進行信息系綴即、側喘況!的路1天集團相關部門

勢即

粒，史fe曲劇吸時修IJ.合同范和

8結束此流程結束

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附錄A.3（規范性附錄）分供合同合同范本的制定與維護管理風險控制矩陣

分供合同合同范本的制定與維護管理風險控制矩陣

WZSB025L1-3

風風發影風控

險險生響險制控制

控制措施部門

編類概程等編點

號別率度級號

R01合同范木的制定不規運33C01審核矣團法律合規部對法律文木例如違物資設備部

范，容易造成法律風營等約、訴公經濟管理部對結算條款；

險吸合硒頻財務颯付款方式：技擷

技術標準，對合同范本進行審核。

C02審批經相關部門審核無誤后，報集I丸總

法律顧問進行審批，審批重點為法

律條款秘僦條款

備注：

1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、后場、運營、法律。

2、發生概率按從小到大分為1?5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1?5

級。

3,風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險.風險判定標準：極低風險：風險評

分＜3分：低風險：3分M風險評分＜6分：中等風險：6分M風險評分＜12分：廟風險：12分M風險評分＜20分：極京

風險：風險評分220分（風險評分=發生概率x影響程度）。

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附錄A.4（規范性附錄）分供合同合同范本的制定與維護管理權限指引表

分供合同合同范本的制定與維護管理權限指引表

WZSB025L1-4

分公司物集團法律、集團物資

項目部分管領導

序資設備部經管部門設備部

事項責任部門/單位

號材料工程總法律顧

部長部長部長

師問

項目商務室.二級單位物

1提出范木意見執行組織配合

資設備部

2合同范本編制集團物賁設備部配合審核執行審批

合同范本的下

3集團物資設備部執行

發、固化

合同范本幽￡

4短訓關能］配合組織

護

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附錄B.1（規范性附錄）二級單位集中采購（租賃）物資設備合同簽訂流程圖

二級單位集中采購（租賃）物資設備合同簽訂流程圖

WZSB025L2-1

一級單位則唉的（租射悔,沖合同初充岸

法律合黑砥奧用公格管理淤更司物資諛務群集團M務的二Q單位笈H二投單位希貨設各學二as單位相關ain輸出文杼

包

工開始,；

X

2g求中心供

應加#以中二,做臬中

工財物資臺何

A

6J8系方貴類別H

9/雌U

10月印廿

E

錯誤!未找到引用源。

20

附錄B.2（規范性附錄）二級單位集中采購（租賃）物資設備合同簽訂流程說明

二級單位集中采購（租賃）物資設備合同簽訂流程說明

WZSB025L2-2

序主責

沆程步驟步驟說明時限重要輸入重要輸出

號部門

（C01J

按n滕團公司“六彳嚓中”要求由二^雎位集中采購的物

資，由Wi單位物資設備部履行完跳j程序、確定中標單二^單位物資

1開始即時中標通知書

f說辦峭嫻資合同簽訂流程。設級

定標后應即時開始嶼蹌，避免因合同評審啟嫻間不及

時導致未簽合同先進場情況的發生.

要求中標供』單位物資設備部在上傳邰啦，需和中標供卜嫡確認

集團公司提供中標供應商

應商提供蓋合同條款,原則上要求中標供應商先蓋申擬評審合同一份位械

23天的物資采購合簽字蓋章的

章伽審批再上傳評審，避免集團公司合同評審通過后中標仰確對設級

同范木擬審批合同

合同合同條款反發修改或談判，影響合同簽訂效率。

二級單位物資設備部集采管理崗將擬審批合同上傳至集

團公司分供合同常理造價子系統進行澗評審.中標0朝簽

??級單^寸物資

3上傳合同集團公司分供合同管理子系統是集團公司分供合同評審即時字蓋章的擬審

設齦

的統邛臺，分共合同必須通過此平臺評布評審分為分批合同

公司和集團公司兩級評審。

[C02]

領總位的物資設備酣財務部、經濟豫里甑法務部、

技術質量部為物炎合同的常設評審部門，各。單位可根

據所采購物資的特點和管控要求在常設評審部門的基礎

上增加平市部門,但整體上評市部門不宜過多，微兔流任

二級單位物資

彳的。常設評審部門可以將專用條梃1叭合同范本以簡化

設備部、財務中標供應商簽

合剛平審。各部門的評

4評審4天部、經濟^理字蓋章的擬審

相關評審部門應在評審時限（4天）內對合同進行評審，審意見

部、法務部、技批合同

若評審通過，則進入步驟5,若評審未通過，評審部門需

術偵量部

給出評審意見，由二^單.位物資設備部根據評市意見修改

合同條款，與0國^淞垢，踴上傳評審，行祁門（仁

次評審陸艮為3天。

相關評審澗J在附耐限內未作處理的，分供合同留電子

奈地認為A?同印1，?人無意見，自動進入步躲5。

（C03）

一般合同由二級單位相關部門評審通過后，先由四單位二級單位相關』單位領

:級單位夕港

5審核相關部門的分管副總進行合同審核，再由二級單位總經理1天部門已評審的導的審核意

副總、總經理

進行合同審核。京則上所有物資合同都應由:級單位總經擬審批合同見

理審核。

根據物資類根魁膠屬性和合同福確定集團的評審部門：

二^單位物資

6別和標當滿足條件1：合同為國際事業部發起的合同，則進入步即時

設級

驟7,法律合規鄰為終審單位：如不滿足條件1,滿足條

21

序