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中華人民共和國水利行業標準

SLxxx—20xx

水庫降等與報廢評估導則

（征求意見稿）

Guidelinesforreservoirdemotionandretirementevaluation

請將你們發現的有關專利的內容和支持性文件隨意見一并返回

20xx—xx—xx發布20xx—xx—xx實施

中華人民共和國水利部發布

1總則

1.0.1為規范水庫降等與報廢評估工作，確定評估原則、內容和方法，明確技術要求，根據

《水庫降等與報廢管理辦法（試行）》（水利部令2003年第18號），制定本標準。

1.0.2本標準適用于總庫容10萬n?及以上的已建水庫降零與報廢評估。

大型水庫和重要中型水庫降等與報廢除應按本導則進行評估外，還應開展專門論證。

對險情嚴重、潛在風驗高，并基本失去功能和效益的小型水庫降等與報廢，或不符合

區域發展規劃的水庫降等與報廢，可簡化評估工作，由水庫主管部門組織專家在現狀調查

工作基礎上，對降等或報廢結論進行認定，并提出處置對策與管理措施建議。

1.0.3水庫降等與報廢評估應在現狀調查工作基礎.匕廣泛收集工程安全狀況、運行管理、

功能和效益、上下游影響等相關基礎資料。當基礎資料不滿足評估要求時，應通過現場走

訪、調查、測試與試驗等途徑進一步收集。

1.0.4水庫降等與報廢評估工作內容?般包括：工程自身安全與運行管理現狀調查與評估、

現狀功能和效益分析與風險評估、經濟社會影響評估、采取的對策和措施評估、綜合評估

等。

水庫報廢還應開展生態環境影響調查與預測評估、生態修復對策與措施評估。

1.0.5水庫降等與報廢評估工作的一般程序如下：

I現狀調查。對現狀工程安全與管理、功能和效益、經濟社會影響等進行調查，篩選重

點評估項目，編制評估大綱（參見附錄A）。

2初步分析。分析影響區域現狀，識別潛在風險，初步分析水庫降等或報廢影響，明確

后續評估工作重點及應補充開展的調查、測試、試驗等工作。

3預測與評估各種潛在影響。

4提M對策與管理措施。

5估算費用與效益。

6綜合評估。明確降等或報廢結論，提出處置對策與管理措施建議。

7編制水庫降等或報廢評估報告。評估報告編制大綱參見附錄B。

1.0.6水庫降等與報廢影響評估應考慮利益攸關方的基本需求，并符合流域防洪和區域發展

等規劃要求。

1.0.7本標準主耍引用下列標準：

GB5048《農田灌溉水質標準》

GB5749《生活飲用水衛生標準》

GB8978《污水綜合排放標準》

GB11607《漁業水質標準》

GB12941《景觀娛樂用水水質標準》

GB/T18507《城鎮土地分等定級規程》

GB/T18508《城鎮土地估價規程》

GB51018《水土保持工程設計規范》

SL16《小水電建設項目經濟評價規程》

SL44《水利水電工程設計洪水計算規范》

SL72《水利建設項「經濟評價規范》

SL164《潰壩洪水模獷技術規程》

SLI87《水質采樣技術規范》

SL219《水環境監測規范》

SL237《土工試驗規程》

SL258《水庫大壩安全評價導則》

SL312《水土保持工程運行技術管理規程》

SUZ467《生態風險評價導則》

SL483《洪水風險圖編制導則》

SL605《水庫降等與米廢標準》

SUZ720《水庫大壩安全管理應急預案編制導則》

HJ/T88《環境影響評價技術導則一水利水電工程》

1.0.9水庫降等與報廢評估除應符合本標準外，還應符合國家現行有關標準的規定。

2術語

2.0.1水庫降等reservoirdemotion

因庫容減小、功能要縮等原因，將水庫原工程等別降低進行運行管理，相應調整水庫管

理機構與職責、管理措施及調度運用方式，以保證水庫工程安全、節約運行維護成本和發揮

相應效益的處置措施。

2.0.2水庫報廢reservoirretirement

因庫容或功能基本喪失等原因，停止水庫運行，拆除大壩等水工建筑物和撤銷水庫管理

機構，以確保安全和消除風險、節約運行維護成本的處置措施。

2.0.3自然環境影響naturalenvironmentalimpact

由于水庫降等與報廢導致的自然環境在物理、化學方面的變化，包括水系連通、水文、

泥沙與沉積物輸移、地形、水質等的變化，

2.0.4生態環境影響biologicalenvironmentalimpact

由于水庫降等與報廢對水庫影響區域內的生態系統及其生物因子、非生物因子所產生的

有害的或有益的作用，可劃分為不利影響和有利影響，直接影響、間接影響和累積影響，可

逆影響和不可逆影響。

2.0.5經濟影響economicimpact

水庫降等與報廢導致的相關經濟利益損失或節約的成本與帶來的收益。

2.0.6社會影響socialimpact

水庫降等與報廢的對社會帶來的正面或負面影響。

2.0.7效益benefits

由于水庫降等或報廢帶來的經濟、社會、生態環境等效益，包括由此帶來的經濟收益與

經濟損失。

2.0.8風險識別riskidentification

對水庫降等或報廢帶來的風險要素（來源或危險源、事件、后果和可能性）以及利益相

關者關注的問題進行發現、列舉和描述的過程。

2.0.9影響識別Affectrecognition

找出所受到所有受到水庫降等與報廢影響的因素，并篩選出顯著的、可能影響項目決策

的、需進一步評價的主要影響。

2.0.10重要生態敏感區importantecologicalsensitiveregion

具有重要的生態服務功能或生態系統脆弱，如遭到占用、損失或破壞后所造成的生態影

響后果較嚴重，但可以通過一定措施加以預防、恢復和替代的區域，包括風景名勝區、森林

公園、地質公園、重要濕地、原始天然林、珍稀瀕危野生動植物天然集中分布區、重要水生

生物的自然產卵場及索餌場、越冬場和澗游通道、天然漁場等。

2.0.11利益攸關方stakeholder

受水庫降等或報廢影響的有關各方。

2.0.12洪水淹沒圖floodmap

包含水庫攔蓄、泄洪或潰壩導致洪水淹沒區域范圍、地理信息和經濟社會數據的地圖。

3現狀調查與初步分析

3.1一般規定

3.1.1現狀調查應根據水庫降等或報廢工程及其影響特點，確定調查范圍、調查對象和調查

內容，并通過現場走訪、考察、座談和測試等途徑，查明相關基本情況，收集相關資料。水

庫降等現狀調查可適當簡化。

3.1.2現狀調查范圍應包括工程管理區、工程影響區；調查對象應包括水庫、樞紐建筑物、

管理機構、管理設施以及工程影響對象。

3.1.3現狀調查的內容和指標應能反映評價工作范圍內的基本特征和現狀存在的主要問題，

一般包括工程基本情況、運行管理情況、安全與風險狀況、功能與效益、經濟與社會影響等。

水庫報廢還應開展淤積、生態環境影響等調查，有敏感保護目標或特別保護對象的，應

作專題調查。

3.1.4現狀調杳方法一般以現場杳勘、走訪、問卷調杳、座談、資料分析等為主，必要時進

行測試和試驗分析，大范圍的環境現狀調查可采用遙感、遙測等現代技術手段。

3.1.5初步分析是在現狀調查基礎上，分析水庫是否符合SL605規定的降等或報廢適用條件,

以及水庫降等或報廢可能導致的各種潛在影響，明確結論及后續評估工作的重點。

3.2現狀調查范圍和對象

3.2.1現狀調宜范圍應包括工程管理區、工程影響區；調查對象應包括水庫、樞紐建筑物、

管理機構、管理設施以及工程影響對象等。

3.2.2工程管理區為水庫確權劃界范圍或工程實際管理范圍，調查對象包括水庫、樞紐建筑

物、管理機構、管理設施等。

水庫應調查集水面枳、降水量、徑流量、功能、防洪標準、特征水位、特征庫容、淤

積情況、水質狀況、庫岸穩定情況等。

樞紐建筑物應調查大壩、泄洪設施、輸（放、引水）設施、電站、近壩庫岸等基本情

況和安全狀況，收集工程設計、施工、運行、安全鑒定、除險加固等基本資料。

管理機構應調查管理體制、隸屬關系、水管體制改革方案及兩項經費落實情況、管理

人員配置與工資情況、離退休人員數量與開支情況、每年的收益與開支情況等。

管理設施應調查水庫管理房、進庫交通道路、通信和報警設施、大壩安全監測與水情

測報設施等。

3.2.3工程影響區包括水庫集水區、蓄水淹沒區、洪水淹沒區，調查對象一般包括生態環境

狀況與經濟社會發展現狀，具體包括河道、植被、野生動物、水生動物、自然景觀、文物古

跡、鄉村、城鎮、農田、基礎設施、工礦企業等。

水庫集水區指校核洪水位以上的集水面積，應調查該范圍內的河道、植被、陸地野生

動物、水生生物、自然景觀、人類開發活動、其他水利工程、水土流失情況、是否存在污

染企業等。

蓄水淹沒區指水庫死水位和校核洪水位之間的區域，應調查水位消落帶的邊坡也定和

水土流失情況、庫周濕地、水生生物、水產養殖與旅游開發、淤積物的物化特性、自然景

觀、文物古跡等。

洪水淹沒區指水庫泄洪或潰壩洪水淹沒范圍，應調查該范圍內的河道、堤防及其防洪控

制斷面、湖泊與濕地、其他水利工程、陸地野生動物、水生生物、自然景觀、文物古跡、鄉

村與城鎮分布及人口、農田及其耕作方式、旅游開發、基礎設施、工礦企業特別是有無化工

企業等。

3.2.4工程影響對象包括直接影響對象和間接影響對象。直接影響對象包括水庫防洪保護對

象、灌溉面積、供水用戶、供電用戶、養殖用戶、生態用水對象、航運等其他用水對象等;

間接影響對象指水庫降等或報廢退役可能間接導致損失的對象，包括依托水庫功能開發的各

類企業，如農產品加工企業、水產品加工企業、旅游公司，以及因供水和供電用戶減產或停

產而受到影響的其他企業,

3.3現狀調查內容

3.3.1現狀調查內容?般包括工程基本情況、運行管理情況、安全與風險狀況、功能與效益、

經濟與社會影響及其他影響等。

水庫報廢還應開展淤積、生態環境影響等調查，有敬感保護目標或特別保護對象的，應

作專題調查。

3.3.2工程基本情況調杳內容應包括：

1流域概況。包括流域自然地理概況、流域和河道特征、水文氣象、流域其他水利工程

基本情況。

2水文、泥沙情況。包括集水面積、洪水、徑流量、含沙量、輸沙量、水庫淤積量及分

布、庫容曲線等。

3工程概況。包括地理位置、工程任務、設計標準及現狀規模、建筑物組成及特征參數、

建設過程、工程特性表等，

4工程地質。地形地貌、水文地質與工程地質條件、地震烈度、誘發地震、浸沒情況等。

3.3.3運行管理情況調查內容應包括：

1水庫所有權、管理機構性質和隸屬關系、主管部門。

2水庫管理范圍和工程保護范用劃定情況。如未劃定，原因和需要的經費。

3水管體制改革方案及人員經費和維修養護經費落實情況，是否存在資金缺口。

4管理人員配置與工資情況、離退休人員數量與開支情況、每年的收益與開支情況等.

5注冊登記、調度運用、安全監測、養護修理、安全鑒定、應急預案等管理制度制訂和

落實情況。

6、管理房、進庫交通道路、通信和報警設施、大壩安全監測與水情測報設施等工程管

理設施。

334安全與風險狀況調查內容應包括：

1前期安全鑒定與除險加固情況。

2現狀工程安全類別及存在的主要安全隱患。

3除險加固方案及投資估算。

4洪水淹沒圖及淹沒范圍內的河道、人口、耕地、村莊、城鎮、基礎設施、工礦企業等

分布，以及工農業生產總值。

5超標準泄洪和潰壩可能經濟損失。包括直接經濟損失和間接經濟損失。直接經濟損失

包括水庫T.程損毀所造與成的經濟損失和洪水直接淹沒所造成的可用貨幣計品的各類損失。

間接經濟損失指直接經濟損失以外的可用貨幣計量的損失，包括山于采取各類措施（如防汛、

搶險、避難、開辟臨時交通線等）而增加的費用、骨干交通線路中斷給有關工礦企業造成原

材料中斷而停工停產及產品積壓的損失或運輸繞道增加的費用、農產品減產給農產品加工企

業和輕工業造成的損失等，

6潰壩可能牛?命損失和社會環境影響。

335功能與效益調查內容應包括：

1工程設計功能與發電、灌溉、航運、供水、生態用水、水產養殖等指標，現狀實際功

能與指標。

2水庫功能變化情況，

3社會效益。包括防洪減災、農民增產增收、改善生態和航運條件、保障人飲安全等效

益。

4直接經濟效益。包括每年的發電、農業灌溉、供水、航運、水產養殖、旅游等收益。

5間接經濟效益。包括依托水庫功能開發的各類企業因水庫供水或供電而增加的產值。

3.3.6經濟影響調查內容應包括：

1水庫降等或報廢導致的直接經濟損失和間接經濟損失。

2水庫降等或報廢對當地工農業生產發展的影響。

3水庫降等或報廢節約的除險加固經費及運行維護成本。

4水庫降等或報廢善后處理所需要的費用（管理機構拆并、管理人員安置、拆除大壩

或消除工程安全隱患、河流生態修復等費用）。

5水庫降等或報廢后可恢復的土地面積及利用價值。

6基礎設施改建費用，

7水庫功能替代工程建設費用（如果需要）。

3.3.7社會影響調查內容應包括：

1水庫降等或報廢涉及的相關人群（利益攸關方）及可能引發的社會矛盾。

2水庫防洪保護范圍內的人口、耕地、基礎設施、工礦企業、工農業生產總值等。

3水庫報廢后規避的潰壩風險及下游增加的防洪風險。

4水庫降等或報廢導致的社會效益損失，特別需要關注對當地農民生產生活?、人飲安

全的影響。

5管理機構撤銷（并）、檔案資料轉移管理、喪失就業機會的人員數量。

6因水庫降等或報廢而需要搬遷的移民移民數量、拆遷區分布、拆遷安置方式等。

7旅游、休閑娛樂功能喪失或改變（從與水庫相關轉變為與河流相關）。

8水庫的歷史、文化價值消失。

9工程運行期的社會及環境影響事件。

10公眾對水庫降等或報廢存在的主要問題及其影響的看法與認識。

II公眾對擬采取措施的滿意度及意見。

12公眾最關注的問題及希望進一步采取的措施建議。

338水庫淤枳調查內容應包括：

1水庫上游流域土地類型，水土流失成因、類型，流失量，水土保持狀況。

2水庫上游流域內存在的污染源。

3水庫淤積量、空間分布、顆粒級配、物化特性、輸移規律，重點調查淤枳物的有機物

含量、PH值、重金屬、生化毒素等。

4淤積物自然輸i移可鴕對下游河道與環境造成的影響。

5淤積物可能的處理方式及其成本。

3.3.9生態環境調查內容包括地形地貌與地質條件、氣候與氣象、水系特征、水文泥沙、水

環境、土壤與水土流失、水生生態、濱水生態、陸生生態等，具體要求如下：

1建壩前的生態環境情況調查。

2建壩導致的生態環境變化情況和主要生態問題調查。

3地形地貌與地質條件調查內容一般包括：工程影響區地形特征、地貌類型；地層、巖

性、水文地質與工程地質條件、地質構造、地震烈度、巖體穩定、滲漏情況等。

4氣候與氣象調查內容一般包括：工程影響區氣溫、降水量、蒸發量、濕度、日照，風

速、風向、霧日、無霜期和主要災害性天氣特征等。

5水系特征調查內容一般包括：流域水系形態，水庫所在河流的分段情況、流向、長度、

河道寬度、河道變化過程，水庫下游河道壅（阻）水建筑物分布及特征參數，河岸防護型式

及設計標準等。

6水文、泥沙調查內容一般包括：工程影響區水資源分布、利用和保護，工程所在河段

集水面積、水位、流量、徑流量、含沙量、結冰期、流速，典型洪水及其影響等。

7水環境調查內容一般包括：工程影響區域及所在河段水功能區劃、水環境功能區劃，

水環境保護目標及分布，水質，水溫，主要污染源，污染物排放量及污染物類別，庫區及下

游沉積物的類型及分布形態；地下水水質狀況及污染源；作為水源地的取水性質、取水量、

取水保證率、水質達標率等。

8土壤與水土流失調杳內容一般包括：工程影響區土壤類型、理化性質與結構、分布及

環境質量現狀，土壤潛育化、沼澤化、鹽堿化及相關的地下水水位變化狀況；水土流失現狀、

成因及類型等。重點應調查水庫淹沒范圍內的土壤類型、理化性質與分布、地下水水位變化、

對土壤的影響、對區域生產生活的影響，可能采取的保護措施及可能效果。

9水生生態調查內容一般包括：

1）水生生態體系的區域范圍，水生生物的種類、保護級別、種群規模、分布狀況及生

境條件，重點調查對珍稀保護魚類、澗游性魚類的影響：漁業資源的變化，魚類產卵場、

索餌場和越冬場“三場”分布的變化。

2）工程影響范圍內有國家級和省級魚類保護區、魚類“三場”分布，或有澗游性魚類和

保護性魚類及重要生態敏感區時，應調查其類型、等級、分布、保護要求等。

3）工程建設前后水生生態變化情況，分析評估水庫報廢拆除大壩對水生生態的影響，

重點是對珍稀瀕危、特有和保護性物種的影響。

10濱水生態調查內容一般包括：

1）濱水生態體系的區域范圍，單位面積的植物數量；植物種類的多樣性，主要濱水生

物的種類、保護級別、種類、分布與數量。

2）工程建設前后濱水生態變化情況，分析評估水庫報廢拆除大壩可能對濱水生態的影

響，重點是對珍稀瀕危、特有和保護性物種的影響。

11陸生生態調查內容一般包括：

1）工程影響區植物區系、植被類型及分布，野生動物區系、種類及分布，珍稀動植物

種類、種群規模、生態習性、種群結構、生境條件及分布、保護級別與保護狀況等。

2）受工程影響的自然保護區的類型、級別、范圍與功能分區及主要保護對象狀況，自

然系統生產能力和穩定狀況。

3）工程建設前后陸生生態變化情況，分析評估水庫報廢拆除大壩可能對陸生生態的影

響，重點是對珍稀瀕危、特有和保護性物種的影響。

3.3.10其他影響調查可包括：

1景觀影響調查。重點調查水庫降等或報廢對周圍自然景觀和人文景觀的影響，特別

是對風景名勝區的影響，分析工程與景觀的協調性，調查工程景觀保護措施的落實情況和

有效性，改進措施和建議，

2文物古跡影響調查，調查水庫降等或報廢可能影響范圍內的具有保護價值的文物古

跡，明確保護級別、保護對象、與工程的位置關系等。

3.4現狀調查方法

3.4.1現狀調查方法一般以現場查勘、走訪、問卷調查、座談、資料分析等為主。當現有資

料不能滿足評估要求時，應開展必要的現場測量與測試，或取樣試驗分析。大范圍的環境現

狀調查還可采用遙感、遙測等現代技術手段。

3.4.2工程基本情況、運行管理情況、安全與風險狀況、功能與效益調查，應廣泛收集相關

文件、報告、數據及圖件，并對資料進行分析，結合現場考察、走訪、座談，全面掌握工程

現狀安全、風險、功能與效益、運行管理等基本情況。

343經濟影響調查可采用如下方法：

1在3.4.2工作基礎上，補充收集工程影響對象、當地統計年鑒等資料。

2估算水庫降等或報廢導致的發電、農業灌溉、供水、航運、水產養殖、旅游直接經濟

損失和間接經濟損失。

3針對工程存在的安全隱患，按照相關設計規范擬定除險加固設計方案，估算工程量，

并按相關水利工程預算定額估算除險加固工程投資。

4按照SL605《水庫降等與報廢標準》擬定水庫降等或報廢善后處理方案，并按相關水

利工程預算定額估算投資，

5按照GB“18507《城鎮土地分等定級規程》、GB/T18508《城鎮土地估價規程》評估

水庫降等或報廢后可恢復的土地面積及利用價值。

3.4.4社會影響調查可采用如卜.方法：

1在3.4.2和3.4.3工作基礎上，補充收集水庫防洪保護范圍內的地理信息資料，統計涉及

的人口、耕地、基礎設施、工礦企業、工農業生產總值等基本情況。

2按照SL164《潰壩洪水模擬技術規程》和SL483《洪水風險圖編制導則》要求，繪制

潰壩洪水風險圖，定量估算水庫報廢后規避的潰壩風險及下游增加的防洪風險。

3統計水庫降等或報廢導致生產生活和飲水安全受到影響的當地村民數量和牲畜頭數。

4統計水庫降等或報廢導致喪失就業機會或需要重新安置的人員數量。

5當地公眾對水庫降等或報廢的意見和建議可通過如下途徑調查：

1）公眾意見可采用直接征詢、委托有關部門征詢以及其它形式進行，反映受影響地區

的公眾和有關社會階層的意愿。了解公眾對工程的意見及大壩降等或報廢對影響范圍內居民

工作和生活的環境影響情況。

2）在公眾知情的情況下開展。可采用問詢、問卷調查、座談會、媒體公示等方法，較

為敏感或知名度較高的工程也可采取聽證會的方式。

3）調查對象應選擇工程影響范圍內的公眾、有關行業主管部門和有關專家等。公眾意

見調查應從性別、年齡、職業、居住地、受教育程度等方面考慮覆蓋社會各層次公眾的意見，

少數民族地區應有一定比例的少數民族代表。

4）調查樣本數量應根據實際受影響人群數量和人群分布特征，在滿足代表性的前提下

確定。調查范圍應包括工程受益區和非受益區，以非受益區的公眾參與為重點。公眾參與應

有廣泛性和代表性。在少數民族聚居地區，應有少數民族代表參與。

5）對征詢的公眾意見應按行政區域，按受益區和非受益區分別進行匯總、統計。

3.4.5淤枳調查可采取如下方法：

I通過現場查勘和資料分析，查明水庫上游流域土地類型、水土保持狀況、水土流失

類型和流失量，以及是否存在的污染源和污染類型。

2通過地形測量查明水庫淤積總量和分布。

3按照SLI87《水質采樣技術規范》采集水樣，并進行水質檢測。

4按照SL237《土工試驗規程》現場取樣，在室內開展淤積物的顆分和物理特性試驗。

5按照相關規范要求，開展淤積物的化學特性試驗，查明其有機物含量、PH值、重金

屬、生化毒素等。

6按照相關規范要求，針對不同的淤積物處理方式，分別估算工程量及其投資。

3.4.6生態環境影響調查可采取如下方法：

1通過現場查勘、走訪、座談和資料分析，查明水庫影響范圍內建壩前的生態環境情況，

以及建壩導致的生態環境變化情況和主要生態問題。

2可采用遙感、遙測等現代技術手段對水庫影響范圍內的生態環境現狀進行調查。

3按照SL/Z467《生態風險評價導則》要求，評估水庫報廢生態風險。

4可通過觀察、照片,視頻等途徑對調查對象的細節進行記錄和描述，一般采用較寬泛

的描述性術語評價對象狀態，如優、良好、中、差、劣等。

5也可采用如下三種途徑，在現場勘查測量、室內實驗等技術手段基礎匕獲得測量統

計數據，對生態環境影響進行定量描述

1）原地觀測。在自然界原生境對生物與環境關系進行考察，包括野外考察、定位長期

觀測和原地實驗等不同方法。

2）受控實驗。模擬自然生態系統并將其中某些因子變成人為控制，從而研究單項或多

項因子相互作用及其對種群或群落影響的方法技術。

3）綜合研究。對原地觀測或受控生態系統實驗獲得的大量資料和數據進行綜合歸納分

析，反映各種變量之間存在的種種相互關系，反映客觀生態規律性的方法。包括歸納和分析、

數值分類與排序、生態模型和模擬等。

3.5初步分析

351根據工程安全與風險狀況、功能與效益、運行環境變化及運行管理條件，按SL605初

步分析水庫是否適于降等或報廢。

3.5.2對經初步分析適于降等或報廢的水庫，應按下列要求分析預測水庫降等或報廢前后的

洪水風險：

1壩址設計洪水分析計算，按SL44《水利水電工程設計洪水計算規范》的規定執行。

洪水淹沒可采用水文學分析、數學模型等方法。

2采用數學模型方法時，洪水數值模擬按SL164《潰壩洪水模擬技術規程》中的規定執

行。洪水風險圖按SL483《洪水風險圖編制導則》執行。

3根據計算分析及調杳估計可能淹沒范圍，以及淹沒區影響人口、城鎮、重要基礎設施、

耕地、歷史文化古跡、受保護的敏感物種等。

3.5.3對擬降等或報廢的水庫，應根據現狀調查的情況、收集的資料、相關試驗測試結果及

洪水風險分析成果，初步分析水庫降等或報廢可能導致的經濟、社會影響.

對擬報廢的水庫，還應初步分析水庫報廢可能產生的生態環境影響.

3.5.4明確后續評估工作重點，以及應補充開展的調查、測試、資料收集等工作。

4影響預測與評估

4.1一般規定

4.1.1影響識別應全面列出工程安全、風險、功能與效益、自然環境、生態環境、經濟與社

會影響要素及因子，識別工程對各要素及因子的影響性質和程度，篩選出重點評價影響要素

及因子和一般評價影響要素及因子。

4.1.2影響性質可分為有利影響與不利影響、直接影響與間接影響、暫時影響與累積影響、

局部影響與區域影響、可逆影響與不可逆影響等。

4.1.3影響程度可分為重大影響、中等影響、輕微影響、無影響等。

4.1.4影響預測和評價范圍，應根據工程影響范圍、對象和環境要素特性確定。

4.1.5可用量度值預測的生態環境要素及因子，應相關法規和技術標準，采取定量的方法；

對難以用量度值預測的環憤要素及因子，可采取定性或定量定性相結合的方法。

4.1.6預測評價方法應盡可能選用通用、成熟、簡便并能符合預測要求的方法。預測方法可

采用類比分析法、數學模型法、物理模型法、景觀生態學方法、生態機理分析法、圖形疊置

法、專業判斷法等。

1類比分析法。可根據已降等或報廢工程的環境影響，定性或定量地類比分析擬降等

或報廢工程的環境影響。選用類比工程應具有相似的自然地理環境和相似的工程規模、特

性和運行方式。類比分析法可預測局地氣候、陸生生物、水生生物、人群健康等。

2數學模型法。應說明計算條件、公式、參數、數據、模型的修正和驗證。數學模型

法適用「定量預測的泥沙、水質等環境要素。

3物理模型法。可根據相似原理，建立與原型相似模型進行試驗，預測有關環境要素

及因子的影響。適用于難以采用數學模型預測，或對數學模型結果進行驗證。

4景觀生態學方法、生態機理法。可適用于陸生生物、水生生物、生態完整性評價。

5圖形疊置法。可將地質、地貌、土壤、動物、植物、景觀、文物、基礎設施等環境

特征圖與工程布置圖疊置，預測影響的范圍和程度。

6專業判斷法。可預測不易定量的文物、景觀、人群健康影響。

4.2影響識別

4.2.1影響識別的H的是篩選出顯著的、可能影響水庫降等或報廢決策的、需進一步評價的

主要影響因素。

4.2.2影響識別可采用專家評判法、矩陣法和其它定性分析方法。

1專家評判法應由專業技術經驗豐富的專家采取評判、記分等方法進行識別，當何位專

家獨立影響識別結果存在明顯差異時，應進行細致討論，達成共識并記錄理由。

2矩陣法應按行、列排出需進行識別與篩選的影響要素及因子，工程對環境的作用因素、

影響源，識別影響性質和程度。

3其他定性分析方法包括：類比分析法、歸納分析法等。

4.2.3對主要影響進行排序，明晰重大影響和中等影響要素及因子，作為下一步預測評估的

對象。

4.3自然環境影響預測與評估

4.3.1分析水庫在流域規劃中的作用、影響，是否符合流域規劃和區域規劃要求。

4.3.2應分析水庫降等或報廢后的庫區水位降落、下游洪水變化對自然環境的可能影響。

4.3.3擬報廢水庫泥沙淤積或污染物突出時\應預測拆壩引起的泥沙輸移、水質污染對下游

水環境與水質的影響。影響預測可采川類比分析、數學模型等方法。

1河流泥沙輸移影響預測采用數學模型方法時，可按JTJ232《內河航道與港口水流泥

沙模擬技術規程》、JTST231-2《海岸與河口潮流泥沙模擬技術規程》規定執行。

2水質污染影響預測方法按HJ/T88《環境影響評價技術導則水利水電工程》附錄D規

定執行。

4.3.4當水庫降等或報廢可能對庫岸、下游的水土流失、河道沖刷、滑坡、崩塌等有較大影

響時，應預測分析其影響范圍和影響程度。

4.4經濟影響預測與評估

4.4.1經濟影響預測與評估應包括現狀、水庫降等或報廢后的主要費用與效益的預測與評

估。水庫費用與效益應根據工程的任務、功能、影響對象等情況具體確定。

4.4.2水庫大壩現狀、降等或報廢后的主要費用一般包括以下內容：

1大壩運行費用，包括工程養護維修費用、辦公費用、管理人員費用、工程加固改

造、水土保持等。

2大壩拆除與代替措施費用，包括：

1）大壩拆除工程費。

2）大壩任務或功能代替工程建設工程費。

3）項目獨立費用，包括建設管理費，生產準備費，科研勘測設計費，施工場地征用費

等。

4）工程基本預備費，價差預備費。

5）工程保護設施的費用。

6）淤積物、污染物治理費用。

7）移民費用。

8）基礎設施加固費用。

3減免不利影響的保護費用，包括：

1）采取的環境保護、管理、監測及研究措施所需的投資。包括水質保護、水土流失、

土地淹沒、河道治理、防洪設施建設費用

2）對難以恢復、保護的環境影響對象采取的替代措施或給予合理補償的費用。

4.4.3水庫大壩現狀、降等或報廢后的主要效益一般包括：防洪、治澇、灌溉、城鎮供水、

鄉村人畜供水、水力發電、航運和其他效益，水庫降等或報廢后等上游新增可利用土地的

增益、下游新增淹沒與限制使用的土地的損失等。

4.4.4費用與效益分析宜用貨幣表示；不能用貨幣表示的，應采用其他定量指標表示。效益

難以或不能貨幣化，或貨幣化的效益不是項目的主體目標時，可采用費用效果分析方法進

行評價。

4.4.5費用按直接費用和間接費用計算。效益按直接效益和可量化的間接效益估算。計算費

用與效益時，應防止遺漏和避免重復。

4.4.6經濟影響評估應按SL72《水利建設項口經濟評價規范》、SL16《小水電建設項口經

濟評價規程》規定執行，受水庫降等或報廢影響的土地升值估價參考GB/T18508《城鎮土

地估價規程》、GB/T18507《城鎮土地分等定級規程》規定。

4.5社會影響預測與評估

4.5.1應根據區域發展規劃、水功能區劃和下游生態需求，分析預測水庫功能、任務、指標

的變化與調整，以及其與區域規劃的關系。

4.5.2應預測評估水庫現狀、降等或報廢后的風險、影響后果、可接受的大壩風險標準和消

除大壩風險的措施。

453對移民有影響的，應預測評估水庫降等或報廢的影響。

1應分析預測由于大壩降等或報廢而導致的下游移民分布情況。

應預測移民環境容量和移民生產條件、生活質量及環境狀況，并從生態保護角度分析

移民環境容量的合理性。

2移民安置對土地資源、陸生生物、水土流失、人群健康等影響預測.

4.5.4水庫降等或報廢應符合現有法律法規的規定。當現有規定不明晰時，應分析水庫降等

或報廢與現狀法律法規的切合程度，及可能產生的影響。

4.5.5水庫降等或報廢應分析水庫降等或報廢后的產權、管理權、資源處置權屬等。

4.6生態環境影響預測與評估

4.6.1生態環境影響預測與評估包括生態完整性、水生生態、濱水生態、陸地生態、自然保

護區、人群健康等的影響預測與評估。

4.6.2生態完整性影響應分析預測大壩降等或報廢對區域自然系統生物生產能力和穩定狀況

的影響。

463水生態環境應預測對浮游植物、浮游動物、底棲生物、高等水生植物、重要經濟魚類

及其它水生動物，珍稀瀕危、特有水生生物種類及分布與棲息地的影響。評估包括對水生

生態系統完整性影響、水質變化生態影響、魚類資源影響、水生生態敏感區影響的評估。

4.6.4濱水生態環境應預測對河灘、湖濱、沼澤等生態環境以及物種多樣性的影響。評估包

括生態系統完整性影響、可持續性、生態功能影響、生物影響評估、地生態敏感區或敏感

目標影響的評估。

4.6.5陸地生態環境應預測對森林、草原等植被類型、分布及演替趨勢，珍稀瀕危和特有植

物、古樹名木種類及分布等的影響；應預測對陸生動物'珍稀瀕危和特有動物種類及分布

與棲息地的影響。

4.6.6自然保護區影響應預測對保護對象、保護范圍及保護區的結構與功能的影響。

4.6.7人群健康應預測引起的自然疫源性疾病、介水傳染病、蟲媒傳染病、地方病等疾病流

行對人群健康的影響。

4.6.8生態環境影響的生態風險評估可參照SL/Z467《生態風險評價導則》進行。

4.7其他影響預測與評估

4.7.1對景觀、文物有影響的，應預測評估水庫降等或報廢的影響。

1景觀影響應預測對風景名勝區、自然保護區、療養區、溫泉等的影響。

2文物影響應預測對具有歷史價值的建筑物、遺址、紀念物、古文化遺址、古墓葬、

山建筑、石窟、石刻等的影響。

5對策措施與管理

5.1一般規定

5.1.1應針對水庫降等與報廢影響范圍和受影響的對象、時段、程度，根據保護目標要求，

提出預防、減免、恢復、補償、管理、監測等對策措施。

5.1.2對策措施應進行經濟技術論證，選擇實用、經濟合理、技術先進，便于實施、保護和

改善環境效果好的措施。

5.1.3對策措施應包括：保護的對象、H標，措施的內容、設施的規模及工藝、實施部位和

時間、投資估算、實施的保證措施、預期效果分析等。

5.1.4水庫降等和報廢應采取必要的工程措施和非工程措施進行善后處理，對管理機構、人

員、設施作相應調整。

5.2工程措施

521擬降等或報廢水庫所承擔的任務需要工程替代措施的，應提出工程代替措施要求、實

施計劃及實施方案。

5.2.2擬降等或報廢的水庫應提出必要的工程處置措施及處置方案，提出合理的泥沙治理、

水土保持、設施保護等措施要求、實施計劃及實施方案.水土保持措施按SL312《水土保

持工程運行技術管理規程》規定執行。

5.2.3水庫大壩報廢的，應全部拆除或部分拆除大壩，恢復河道連通功能。不能全部拆除大

壩的工程,其過流能力應滿足防洪安全要求；當殘余結構存在安全除患時，應進行適當加固。

整治和防護措施應根據大壩拆除對上下游河道的影響分析后確定。

5.2.4應對庫區沉積的泥沙進行分析評估和妥善處置。可根據具體情況,綜合運用自然沖蝕、

水力疏浚、機械挖除和原地固置等處理方法。

5.2.5淤積污染物嚴重的水庫大壩報廢拆除，應根據水功能區劃、水環境功能區劃、下游水

質保護要求和污染物的情況，提出必要的工程、生物處置等防止水污染與治理污染源的措

施。

5.2.6應采取適當的水土保持、環境保護和生態修復措施，防止因水庫報廢而出現水土流失

和生態環境惡化。水庫報廢拆壩施工帶來的固體廢物應有相應的處置、防控措施，防止環境

污染、水土流失或造成次生危害。

527拆壩實施方案應明確大壩拆除的內容、步驟、工期，相應的工程及卜游影響對象的安

全保護措施。

5.2.8黃土高原地區和耕地資源缺乏的土石山區的水庫大壩報廢，應論證改造為淤地壩的可

行性。適合改造為淤地壩的，應按GB51018進行改造。

5.2.9擬降等或報廢水庫的生態和文物保護措施包括如下:

1珍稀、瀕危植物或其它有保護價值的植物受到不利影響，應提出工程防護、移栽、引

種繁殖栽培?、種質庫保存和管理等措施。

2珍稀、瀕危水生生物和有保護價值的水生生物的種群、數量、棲息地、澗游通道受到

不利影響，應提出保護與管理措施。

3受影響的文物保護應采取防護、加固、避讓、遷移、復制、錄相保存、發掘等措施。

5.3非工程措施

5.3.1降等水庫應采取的非工程措施如下：

1按GB5020I和SL258確定降等后的水庫工程規模、工程等別、建筑物級別及洪水標

準，重新擬定水庫特征參數。

2根據降等后的工程等別、建筑物級別、洪水標準及水庫特征參數，復核水庫防洪安全

和水工建筑物安全，不滿足要求時應采取工程措施消除安全隱患.

3計算分析工程降等后遭遇校核洪水標準潰壩條件下的可能洪水淹沒范圍和主要影響

對象。

5.3.2報廢水庫應采取的非工程措施如下：

1根據拆壩后可能的洪水淹沒范圍，給出20年、50年、100年一遇洪水的可能淹沒范

困圖。

2拆壩可能導致水庫污染物向下游輸移、擴散的，應提出卜游水質監測初步設計方案和

保護措施。

3拆壩對生態和環境有較大影響的，應提出生態和環境監測初步設計方案和保護計劃，

并針對保護計劃中的難點提出解決途徑。

4監測初步設計方案應針對主要影響要素設置監測項目，明確監測方法、技術和監測資

料整編要求，監測范圍應與工程影響區域相適應。

533提出人員分流、就業引導等管理措施。

53.4由于水庫降等或報廢造成水環境容量減小，嚴重影響當地居民生產生活，對社會經濟

有顯著不利影響的，應提出減免和補償措施。

5.4善后管理

5.4.1水庫降等或報廢管理包括：工程責任主體與管理機構的變化銜接、運行管理、工程措

施處置、水庫管理范圍土地權屬交接等。

5.4.2水庫降等管理措施應包括以下內容：

1按照“分級管理，分級負責”原則，重新確定水庫的相關責任主體和落實安全責任制，

并按照《水庫大壩注冊登記辦法》（水管[1995〕86號）規定，辦理注冊登記變更手續。

2重新擬訂水庫調度原則和編制調度規程，并報有關部門批準后執行。

3依據SL106調整水庫管理機構和管理人員編制，擬訂運行管理和維修養護制度。對降

為山塘的，可撤消管理機構。

4對已有安全監測設施，應保留和妥善維護，并繼續開展監測工作。

5對原水庫資產及有關債權、債務進行妥善處置，并做好原水庫管理機構富余員工的安

置工作。

6工程技術檔案應長期保存。對主管部門變更或管理機構撤消的，應做好工程檔案的移

交和管理。

5.4.3水庫報廢管理措施應包括以下內容：

1撤銷水庫管理機構，對管理人員進行妥善安置。

2不能全部拆除大壩留有殘余結構的，應落實管理措施：對改造成淤地壩的，應轉入水

土保持工程管理。

3對原水庫資產及有關債權、債務進行妥善處置。

4淤積嚴重或對生態環境有嚴重影響的水庫報廢后，應開展必要的監測工作，直到河流

重新達到較為穩定的平衡狀態。

5水庫報廢工作驗收后，應按照《水庫大壩注冊登記辦法》（水管口995]86號）的有關

規定，辦理注銷手續。

6工程技術檔案應長期保存，并移交上一級主管部門保存或移交有關單位代為管理。

544善后工程措施完工后，應組織驗收，具有嚴重污染源、重要或特殊敏感區的水庫降等

或報廢應建立環境管理信息系統，并應進行后期評估。

6費用與效益估算

6.0.1費用與效益估算應對現狀和降等或報廢的費用與效益進行對比分析。

6.0.2經濟評價的費用效益法可按凈現值比較法、差額投資內部收益率比較法等。

6.0.3方案比較不僅應計算經濟評價指標，還應對社會效益、生態環境效益作出定量或定性

評估。

6.0.4擬降等或報廢水庫大壩應分析預測大壩施工工期、實施計劃、概算金額、資金來源及

資金可靠性。

7綜合評估

7.1評估方法

7.1.1水庫降等或報廢評估的基本準則包括如下：

1工程準則。現狀工程規模達不到標準和法規規定，無任務需求或續建、改建、技建

條件的，應予降等；水庫興利庫容嚴重萎縮甚至喪失的，應予報廢；水庫原設計功能基本

或全部喪失或被替代，無再利用價值的，應予報廢；工程己破壞或工程存在嚴重病險且潰

壩后果嚴重，除險加固、改建、擴建技術上或經濟上不可行的，降等或報廢可安全發揮效

益的，應予降等或報廢；大壩安全類別為二類或三類，大壩風險超過可容忍風險標準，無

法采取合適有效措施降低風險的，應予降等或報廢；工程因地理環境限制，安全管理基礎

設施欠缺、搶險困難的，宜根據社會需要選擇予以降等或報廢；工程部分功能需求消失、

降低或被替代，降等可滿足需求的，可予降等。

2自然環境準則。水庫降等或報廢對■環境有利時，宣報廢處理；當水庫大壩報廢拆壩

會導致嚴重生態污染、泥沙輸移嚴重影響下游河道利用安全或嚴重影響敏感保護目標的，

無合理有效解決辦法的，可不予報廢。

3經濟合理原則。工程費用超過效益，無新的利用需求，降等可滿足要求的，應予降

等；水庫效益喪失，無新的利用需求，應予報廢；水庫降等或報廢會導致下游直接受影響

基礎設施等應對費用巨額增加的，可不予降等或報廢。

4社會影響準則。水庫與流域和區域發展規劃矛盾或不符合的，應予報廢或降等；因

受法規保護的敏感目標，限制水庫蓄水才能解決的，應根據限制蓄水后的工程規模確定予

以降等或報廢；水庫因征地、移民問題限制蓄水運行，工程規模達不到標準規定，今后也

難以解決的，宜予降等；水庫因蓄水引發上、下游嚴重水事糾紛，限制蓄水后可解決矛

盾，限制蓄水后達不到原設計工程規模的，宜予降等；大壩拆除對社會產生積極影響時，

可報廢處理；當工程報廢會導致公眾普遍反對的，可不予報廢。

5生態環境影響準則，因庫區珍稀或瀕危動植物物種、生態環境等原因，限制蓄水才

能符合相關法規，應根據艱制蓄水后的工程規模確定降等或報廢；工程效益喪失且不會造

成嚴重生態危害的，應予報廢；當報廢會導致嚴重生態污染或影響敏感保護對象的，無解

決措施的，暫不予報廢。

7.1.2綜合評估應綜合考慮水庫降等或報廢對自然環境、社會、生態等方面的正面及負面影

響。

7.2評估結論

7.2.1應明確水庫符合SL605水庫降等或報廢標準的條款。

7.2.2應明確對主要影響要素的預測與評估結論。

7.2.3應明確對策與措施。

7.2.4應明確相應費用與效益評估的結論。

7.2.5應明確最終的評估結論和相關建議措施。

附錄A水庫降等與報廢評估大綱編制內容和要求

A.1一般規定

A.1.1評價大綱應結合工程特性、環境狀況，對報告書內容和評價工作提出具體要求和安

排。大綱的內容應具體、詳細。

A.2評估大綱內容

A21總則，應說明評估任務來由，評估目的、編制依據、影響及保護目標、評價標準、

評估工作等級及重點。

A.2.2工程概況，應包括工程地理位置，工程任務、規模與運行方式，工程總布置與主要

建筑物、工程損益對象等，

A.2.3環境現狀，應簡述工程所在流域及規劃現狀，工程地區的自然環境、社會環境、生

態環境概況V

A.2.4工程分析，應初步分析大壩降等或報廢對環境的可能影響，主要包括可能引起的功

能缺失、水文變化、泥沙及污染物輸移、水生及兩棲類生態環境變化、卜游洪泛區及移民

等。

A.2.5影響識別應包括以下內容：

a.進行識別系統，篩選重點因素。

b.影響較復雜或處于敏感地區的工程，應列出影響識別矩陣表或影響識別清單。

A.2.6現狀調查，應提出工程所在流域狀況，工程影響范圍的自然環境、社會環境、生念

環境現狀的調查內容；環境現狀評價及存在的主要環境問題。環境現狀應充分利用已有資

料進行分析。對重要的環境要素，應根據評估工作等級和預測需要，進行實地調查和監

測，詳細說明調杳參數、范圍，調查方法、時間、地點等。

A.2.7影響預測和評估，應根據環境要素的評估工作等級、環境特點，針對工程特性，提

出影響預測內容、預測方法、預測范圍、預測時段，擬采用的評估方法，對定量分析的重

點評估項目應說明采用的預測模型及有關參數的估算方法。

A.2.8對策措施，應提出應對不同影響因素的內容、方法和要求。

A.2.9費用估算和環境影響經濟損益分析，應對不同方案進行比較分析，并給出建議。

A.2.I0大壩降等與報廢評估，進行綜合決策，明確結論與意見。

A.2.11附件、附圖，應包括開展評估工作委托函、評估標準確認函等；附圖應包括工程地

理位置、工程平面布置圖、環境監測布置圖等。

附錄B水庫降等與報廢評估報告編制提綱

1總則

（1）編制目的

（2）編制依據

（3）采用的評價標準

（4）評估范圍與時段

（5）大壩降等與報廢影響與保護目標

2工程概況

（1）工程地理位置

（2）工程任務、規模與工程運行方式

（3）工程總布置與主要建筑物

（4）工程損益對象

3工程運行及影響分析

（1）工程運行

（2）工程影響分析

4環境現狀

（1）流域環境及規劃現狀

（2）工程影響地區環境現狀

（3）環境現狀評價及主要環境問題

5影響預測和評價

（1）水庫功能及大壩安全預測與評價

（2）自然環境影響預測與評估

（3）經濟影響評估

（4）社會影響預測與評估

（5）生態環境影響預測與評估

6大壩降等與報廢對策措施

（1）水庫功能替代及大壩安全對策措施

（2）自然環境影響對策措施

（3）經濟影響對策措施

（4）社會影響對策措施

（5）生態環境影響對策措施

7環境監測與管理

（1）環境監測

（2）環境管理

8費用投資估算與影響經濟損益分析

（1）投資估算

（2）影響損益經濟分析

9水庫降等與報廢評估

（1）評價結論

（2）建議

10附錄

附錄包括（但不限于）下列內容：

（1）評估工作委托函與評估標準確認函

（2）水庫特征參數表

（3）水庫工程位置圖（庫區、工程、下游）

（4）樞紐工程平面布置圖

（5）水庫主要建筑物縱橫剖面圖

（6）水位~庫容?池量關系

（7）壩址水文氣象統計成果

（8）工程影響及保護對象分布圖

（9）工程替代措施布置圖

（10）水庫降等或報廢后的洪水淹沒圖

（11）其他重要影響因素的專題圖件

標準用詞說明

規范用詞在特殊情況下的等效表述要求嚴格程度

應有必要、要求、要、只有……才允許

要求

不應不允許、不許可、不要

宜推薦、建議

推薦

不宜不推薦、不建議

可允許、許可、準許

允許

不必不需要、不要求

中華人民共和國行業標準

水庫降等與報廢評估導則

SLxx-20xx

條文說明

中國水利水電出版社

20xx北京

1總貝IJ

1.0.1水庫降等特別是報廢是水庫生命周期中的一個重要階段，是水庫工程建設與管理工作

的?個重要方面，對控制水庫大壩風險、促進病險水庫除險科學決策、提高水庫大壩安全管

理水平都具有重要意義。

自有水庫建設歷史以來，人類建設的水庫數量遠遠多于現存的水庫數量，其中的差額上

要是由于水毀、震害、老化荒廢等原因而自然消亡的，這種消亡實際上也是i種報廢行為。

我國水庫大壩數量巨大，90%以上建于上世紀50?70年代，隨著運行年限的增長，相

當一部分水庫（特別是面廣量大的小型水庫）老化失修日益嚴重；同時，隨著社會經濟的不

斷發展，水庫功能和運行仄境也發生了很大變化，社會和公眾對大壩安全的要求也越來越高，

為加強大壩安全管理，確保防洪安全，減少汛期不必要的人力、物力和財力投入，對效益衰

減或功能喪失或病險、老化嚴重而乂缺乏除險加固條件的水庫實施降等或報廢是非常必要

的。目前，很多面臨降等或報廢的水庫，實質上已不具備水庫功能；一些本不該是水庫的工

程（如部分蓄滯洪工程、引蓄灌溉工程、天然湖泊引灌工程、河道壅水灌溉工程、攔沙水保

工程、巖溶或礦坑形成的地下蓄水工程等）也登記為水庫，并長期作為水庫管理，牽制了行

業管理的精力，增加了行業管理成本和負擔。對除險加固投入與效益比不合理的水庫執行降

等或報廢處理也是提高病險水庫除險加固科學決策水平、優化水庫布局的重要措施。

1.0.2本條為本標準的適用范圍。與一般水利行業標準不同，本標準適用于所有規模的各類

已建水庫。從水庫安全管理實踐與需求看，庫容1000萬立方米以下的小型水庫是降等與報

廢的主體。

由于大型水庫和重要中型水庫降等與報廢涉及面廣，影響重大，因此規定需要開展專門

論證，以確保科學決策。

水庫降等與報廢需要委托專業單位承擔，根據現階段我國小型水庫大壩安全與管理實際,

為節約經費，規定對險情嚴重、潛在風險高，并基本失去功能和效益的小型水庫降等與報廢，

或不符合區域發展規劃的水庫降等與報廢，可簡化評估工作，由水庫主管部門組織專家在現

狀調杳工作基礎上，對降等或報廢結論進行認定，并提出處置對策與管理措施建議。

1.0.3本條規定了水庫降等與報廢評估的基本要求和技術路線。

1.0.4本條規定了水庫降等與報廢評估工作的-?般內容，水庫降等后只是改變了工程規模，

大壩仍在擋水發揮效益，一次一般不需要開展生態環境影響調查與預測評估、生態修復對策

與措施評估。

1.0.5本條規定了水庫降等與報廢評估工作的一般程序，具體可根據實際情況取舍。

29

2術語

2.03生態環境是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態系統所構成的整體，主

要或完全由自然因素形成，并間接地、潛在地、長遠地對人類的生存和發展產生影響

生態坯境是指影響人類生存與發展的永遜、土地資源、生物資源以及氣候資源數量與質

最的總稱，生態環境是關系到社會和經迸持續發展的復合生態系統。生態環境問題是指人

類為其自身生存和發展，在利用和改造自然的過程中，對自然環境破壞和污染所產生的危

害人類生存的各種負反饋效應。

2.0.6相關的經濟利益損失是指水庫降等與報廢導致的發電、灌溉、供水、養殖、旅游等收

益減少；節約的成本是指水庫降等與報廢后節省的維修養護經費和人員經費；帶來的收益如

水庫報廢后增加的土地收入。

30

3現狀調查與初步分析

3.1一般規定

3.1.1現狀調查是水庫降等或報廢評估的基礎工作。現狀調查一般應由水庫降等與報廢工作

組織實施責任單位組成經驗豐富、專業齊備的專家組開展現狀調研，提出后續評估工作的意

見和建議。現狀調查報告應附現場專家組簽名表。現狀調查應根據具體工程及其影響對象,

確定評估工作等級、調查工作的范圍和內容，對重點環境要素應進行全面、詳細的調查。

3.1.2調查對象按工程安全、自然環境影響、經濟與社會影響、生態環境影響及其他影響等。

美國亨氏中心(TheHeinzecenter)(2002)在《退役壩拆除的科學與決策》對美國的拆壩進行

了系統研究，其關于拆壩決策的主要影響指標見表1。本導則將自然的、化學的因素合并為

自然環境影響。

表I拆助決策的主要影響指標表

影響的方面影響指標

自然的河流水系分段、流域分割、下游水文、下游泥沙運動、下游河渠地貌、

洪水平原地貌、水庫地貌、上游地貌

化學的水質、泥沙品質(庫區和下游)、空氣質量

生態的水生生態系統、濱水生態系統、魚類、鳥類、陸地動物

經濟的壩址經濟、濱水經濟價值、地區經濟價值

社會的工程安全與公共安全、美學和文化價值、弱勢群體的考慮

3.1.3評估工作等級為三級時，可充分借鑒已有資料進行分析說明，如果影響對象無重要或

以上生態敏感區，可不再開展現場生態調杳工作。

3.1.4技術資料應盡可能做到數據翔實、描述準確，滿足評估工作的要求。

3.1.5初步分析應首先確認水庫是否具備符合SL605《水庫降等與報廢標準》規定的降等或報

廢的適用條件，其次是明確后續評估工作的重點，提高評估質量。

3.3調查內容

3.3.1調查內容中的敏感保護目標或特別保護要求對象包括文物古跡、生態敏感區、重要基

礎設施和廠礦企業等。

332工程基礎資料缺乏時，應根據評估工作需要適當補充地質勘察工作。

3.3.3自然環境是經濟與衽會環境、生態環境的依托基礎。我國人多地少，土地資源相對稀

缺，人水爭地的矛盾突出，往往難以給下游洪水留出更多的空間。水庫降等或報廢的直接影

響是對.上游洪水的調節影響，已建水庫大壩會使下游河道漫灘遭受洪水的頻率減小、逐漸被

占用，河床普遍萎縮、行洪能力下降，逐漸形成水庫降等或報廢決策的約束條件，而水庫大

壩報廢后，潰壩風險消失，常遇洪水不再經水庫調節，將成為下游的常遇洪水，從而增加行

洪壓力，改變卜游的河道地形、運用狀態，增加卜游的洪水風險。其次是水庫水庫水質、庫

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內泥沙或污染物的沉積與輸移，會對下游產牛.重要影響，也會對水庫降等與報廢決策的產生

重要的影響，調查中需要對導致水庫泥沙淤積、污染物的來源進行調查，污染企業還應了解

其變遷情況及其排放情況，以便于評估進一步的影響。

335水庫的生態環境影響。水庫蓄水會出現上游淹沒，從而引起淹沒及影響區的生態環境、

動植物群落的變化，尤其是珍稀物種的變化；同樣水庫降等或報廢水位降低時，則可能引起

上游進一步的水土流失，影響動植物群落的生存環境的改變。

水庫建設與報廢會破壞既有的上下游生態平衡，但拆壩后的生態環境恢復并不是建壩的

簡單的逆過程，生態系統往往不會完全自然恢復至建庫前的狀態，拆壩還有可能產生新的環

境問題。水庫報廢拆壩后，河流連續性得以恢復，水位下降，庫內湖泊生境轉變為河流生境，

水庫滯溫現象消失，適宜湖泊生境的物種減少，庫內淤積泥沙、營養鹽和污染物等將向下游

擴散，將改變河流地貌、水質、洪水等條件，影響濕地、水生生境和濱水植被，水質在拆壩

初期會惡化，但自然恢復最終會改善水環境，水生生物增加，適宜河流生境的物種增加，庫

內裸露泥沙很快就會有植被定居，并逐漸演替為穩定、功能完善的群落；最終體現為社會影

響和經濟影響。山拆壩導致災害影響的典型案例是美國紐約州的ForlEdward壩報廢，山拆壩

帶來的生態環境影響一直延續至今。該壩建于1898年，壩高9.45m,因公共安全問題于1973

年拆除，庫內淤積物含有多氯化聯(二)苯(PCBs),造成卜.游河流生態系統災難性影響，

導致紐約州于1976年禁止在Hudson河捕魚；排放到下游的泥沙嚴重阻塞了Hudson河絕大

部分航道、一個碼頭、幾個工業小區以及其它下游區域；河槽容量和過水能力下降增加了Fort

Edward鎮的洪水風險；未經處理的污水排入開始滯流的河中，對公眾健康也造成了風險。除

增加了清潔和恢復費用外，還引發了訴訟，造成漁業和通航數百萬美元的收入損失。

觸發事件|初始影響|次生影響?最終效應

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上游t生物交流t澗游魚類

f泥沙輸出

恢復自然水情

MF蓄水區I水位恢夏自然的泥沙情資和河槽形

態植被群落演替

I水力滯留時間

I滯俎討fgIt有機物濃度

湖泊生境轉變為河流生境

營養鹽/污染物濃度

t泥沙通量

恢復自然水情

一恢復自然的泥沙情勢和河槽形

下游f生物交流丫/態植被群落演替

植被定居

7It有機物濃度

It營養鹽/污染物濃度