投行業(yè)務(wù)合同協(xié)議書(shū)

甲方（委托方）：公司名稱(chēng)：______________________法定代表人：____________________地址：______________________聯(lián)系電話(huà)：____________________乙方（受托方）：公司名稱(chēng)：______________________法定代表人：____________________地址：______________________聯(lián)系電話(huà)：____________________鑒于甲方有開(kāi)展投行業(yè)務(wù)的需求，乙方具備提供相關(guān)投行業(yè)務(wù)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，就甲方委托乙方開(kāi)展投行業(yè)務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.乙方為甲方提供全面的投行業(yè)務(wù)咨詢(xún)服務(wù)，包括但不限于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、資本運(yùn)作策略、市場(chǎng)趨勢(shì)分析等，協(xié)助甲方制定符合其發(fā)展需求的投行業(yè)務(wù)方案。2.針對(duì)甲方的融資需求，乙方負(fù)責(zé)策劃融資方案，包括但不限于確定融資規(guī)模、融資方式（股權(quán)融資、債權(quán)融資等）、尋找潛在的投資者等，并協(xié)助甲方與投資者進(jìn)行溝通、談判，推動(dòng)融資交易的達(dá)成。3.若甲方有并購(gòu)重組相關(guān)需求，乙方將提供目標(biāo)企業(yè)篩選、盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、并購(gòu)談判等全流程服務(wù)，確保并購(gòu)重組項(xiàng)目順利實(shí)施。4.根據(jù)甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展和資本市場(chǎng)需求，乙方協(xié)助甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦等上市相關(guān)服務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)運(yùn)作、準(zhǔn)備上市申報(bào)材料等，確保甲方符合上市條件并成功上市。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)提供投行業(yè)務(wù)服務(wù)。2.向乙方提供開(kāi)展投行業(yè)務(wù)所需的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，并積極配合乙方的工作，包括但不限于安排人員參與會(huì)議、提供文件資料等。3.按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.對(duì)乙方提供的服務(wù)方案和建議進(jìn)行審議，并及時(shí)反饋意見(jiàn)，確保服務(wù)工作的順利進(jìn)行。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.有權(quán)要求甲方提供開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的必要資料和信息，并要求甲方對(duì)提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。2.按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效、盡職的投行業(yè)務(wù)服務(wù)，保守甲方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息。3.根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)向甲方匯報(bào)工作成果和存在的問(wèn)題，并提出解決方案和建議。4.協(xié)調(diào)各方資源，推動(dòng)投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目的順利實(shí)施，確保服務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式1.服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的投行業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)用為[具體金額]元（大寫(xiě)：______________________元整）。若因項(xiàng)目實(shí)際情況導(dǎo)致服務(wù)內(nèi)容和工作量發(fā)生重大變化，雙方應(yīng)另行協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。2.支付方式甲方分以下階段向乙方支付服務(wù)費(fèi)用：（1）本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即[具體金額]元（大寫(xiě)：______________________元整）。（2）在融資項(xiàng)目成功完成融資、并購(gòu)重組項(xiàng)目成功實(shí)施或上市項(xiàng)目成功上市后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余服務(wù)費(fèi)用，即[具體金額]元（大寫(xiě)：______________________元整）。四、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶(hù)信息等機(jī)密信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對(duì)方的機(jī)密信息。2.本條款的保密期限為本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止后[X]年內(nèi)。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已完成服務(wù)對(duì)應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用及違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期整改。若乙方在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改或整改后仍不符合要求，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已支付的服務(wù)費(fèi)用，同時(shí)乙方應(yīng)按照服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。3.任何一方違反本協(xié)議的保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц斗?wù)費(fèi)用總額[X]%的違約金，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。六、協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過(guò)程中，若出現(xiàn)不可抗力或法律法規(guī)政策調(diào)整等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的情形，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或部分無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并提供相關(guān)證明文件，雙方應(yīng)協(xié)商解決善后事宜。3.若一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至[具體日期]。協(xié)議期滿(mǎn)后，雙方如無(wú)異議，則本協(xié)議自動(dòng)延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：__________________