輔導(dǎo)掛牌上市協(xié)議書(shū)?甲方（輔導(dǎo)方）：名稱(chēng)：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（被輔導(dǎo)方）：名稱(chēng)：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方在企業(yè)輔導(dǎo)掛牌上市領(lǐng)域具有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和資源，乙方希望借助甲方的專(zhuān)業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)企業(yè)掛牌上市的目標(biāo)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供輔導(dǎo)掛牌上市服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述1.服務(wù)內(nèi)容協(xié)助乙方進(jìn)行股份制改造，完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作，包括但不限于制定和完善公司章程、建立健全內(nèi)部管理制度、規(guī)范財(cái)務(wù)核算等。對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面盡職調(diào)查，協(xié)助乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)范和整改，確保財(cái)務(wù)報(bào)表符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，為上市提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息。根據(jù)乙方的實(shí)際情況和資本市場(chǎng)要求，協(xié)助乙方制定合理的上市方案，包括確定上市板塊、上市時(shí)間表等，并指導(dǎo)乙方按照上市方案推進(jìn)各項(xiàng)工作。協(xié)助乙方開(kāi)展股份制改造、增資擴(kuò)股、引入戰(zhàn)略投資者等工作，辦理相關(guān)法律手續(xù)，確保公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、合法合規(guī)。對(duì)乙方的高管團(tuán)隊(duì)進(jìn)行上市輔導(dǎo)培訓(xùn)，提高其對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)和理解，熟悉上市流程和規(guī)范要求，提升公司整體運(yùn)營(yíng)管理水平。協(xié)助乙方與證券交易所、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，建立良好的合作關(guān)系，確保各方工作協(xié)同推進(jìn)，順利完成上市申報(bào)工作。跟蹤資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)為乙方提供政策法規(guī)解讀、市場(chǎng)分析等信息，為乙方上市決策提供參考依據(jù)。在乙方上市過(guò)程中，提供全程法律支持，包括審核上市申報(bào)文件、處理上市過(guò)程中的法律問(wèn)題、協(xié)助應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的問(wèn)詢(xún)等，確保乙方上市工作合法合規(guī)。2.標(biāo)的物描述本協(xié)議所指的服務(wù)標(biāo)的物為甲方為乙方提供的全面輔導(dǎo)掛牌上市服務(wù)，旨在幫助乙方成功在[具體證券交易所名稱(chēng)]掛牌上市，使乙方成為符合資本市場(chǎng)規(guī)范要求的公眾公司。乙方應(yīng)積極配合甲方的工作，提供甲方所需的各類(lèi)資料和信息，并按照甲方的指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行公司規(guī)范運(yùn)作和整改，確保達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，并保證所提供資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。在輔導(dǎo)過(guò)程中，根據(jù)乙方實(shí)際情況和資本市場(chǎng)要求，有權(quán)對(duì)乙方的公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理等方面提出合理的整改意見(jiàn)和建議，乙方應(yīng)積極配合并執(zhí)行。有權(quán)按照本協(xié)議約定收取輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用。2.義務(wù)組建專(zhuān)業(yè)的輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，為乙方提供優(yōu)質(zhì)、高效的輔導(dǎo)掛牌上市服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和本協(xié)議要求。按照國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定以及本協(xié)議約定，制定詳細(xì)的輔導(dǎo)計(jì)劃，并嚴(yán)格按照輔導(dǎo)計(jì)劃開(kāi)展工作，確保輔導(dǎo)工作有序進(jìn)行。定期與乙方溝通交流，及時(shí)了解乙方的工作進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題，為乙方提供專(zhuān)業(yè)的解決方案和指導(dǎo)意見(jiàn)。對(duì)乙方提供的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。在輔導(dǎo)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為或可能影響上市進(jìn)程的重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)告知乙方，并協(xié)助乙方采取有效措施進(jìn)行整改。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供專(zhuān)業(yè)、全面的輔導(dǎo)掛牌上市服務(wù)。在甲方的輔導(dǎo)下，有權(quán)自主決定公司的上市方案、上市時(shí)間等重大事項(xiàng)，但應(yīng)充分聽(tīng)取甲方的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。有權(quán)對(duì)甲方的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)甲方的工作質(zhì)量提出意見(jiàn)和建議，甲方應(yīng)認(rèn)真對(duì)待并積極改進(jìn)。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定向甲方支付輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用。成立專(zhuān)門(mén)的上市工作小組，由公司高管及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)與甲方對(duì)接，積極配合甲方開(kāi)展輔導(dǎo)工作，及時(shí)提供甲方所需的各類(lèi)資料和信息，并保證所提供資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。根據(jù)甲方的輔導(dǎo)意見(jiàn)和建議，及時(shí)對(duì)公司的治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理等方面進(jìn)行整改和規(guī)范，確保公司符合上市要求。積極配合甲方與各中介機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作，為中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估、法律等工作提供必要的支持和便利。在輔導(dǎo)過(guò)程中，如發(fā)生可能影響上市進(jìn)程的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)告知甲方，并積極采取措施妥善處理。對(duì)甲方提供的輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容及相關(guān)信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式1.服務(wù)費(fèi)用雙方協(xié)商確定，甲方為乙方提供輔導(dǎo)掛牌上市服務(wù)的總費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)______元整）。上述費(fèi)用為含稅價(jià)，乙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)。2.支付方式本協(xié)議簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用的______%作為預(yù)付款，即人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)______元整）。在甲方完成股份制改造、上市方案制定等主要輔導(dǎo)工作，并經(jīng)乙方認(rèn)可后______個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用的______%，即人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)______元整）。在乙方成功向證券交易所提交上市申報(bào)材料后______個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用的______%，即人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)______元整）。乙方成功掛牌上市后______個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付剩余輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用，即人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)______元整）。甲方應(yīng)在收到每筆款項(xiàng)后的______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方開(kāi)具合法有效的發(fā)票。四、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起______年。本條款的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止或解除而失效。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，導(dǎo)致乙方無(wú)法按時(shí)完成上市目標(biāo)或遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額為乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并退還乙方已支付的部分或全部輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如未按時(shí)支付輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用、未及時(shí)提供相關(guān)資料或信息、未按照甲方意見(jiàn)進(jìn)行整改等，導(dǎo)致甲方工作延誤或無(wú)法正常開(kāi)展，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，每逾期一日，按照未支付金額的______%向甲方支付違約金；逾期超過(guò)______日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付已完成輔導(dǎo)工作對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金，同時(shí)乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若一方違反保密條款的約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)______元整），并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。如違約行為給對(duì)方造成重大損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.如因不可抗力或政府政策調(diào)整等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е乱环綗o(wú)法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。六、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至乙方成功掛牌上市之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議有沖突之處，以補(bǔ)充協(xié)議