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文檔簡介

近幾年，韓國在國家層面持續(xù)強化培育和保護半導體、信息通信和生物醫(yī)藥等技術密集度高、創(chuàng)新速度快的行業(yè)。其中，與韓國國民經濟及安保密切相關的技術被指定為國家核心技術（下稱“核心技術”）及/或國家尖端戰(zhàn)略技術（下稱“戰(zhàn)略技術”，與核心技術統(tǒng)稱為“尖端技術”）。韓國企業(yè)向外國主體出口或轉移尖端技術（下稱“技術出口”），以及進行跨境投資并購、合資等投資（以下統(tǒng)稱“跨境投資并購”）時，會受到十分嚴格的監(jiān)管。本文將結合韓國《產業(yè)技術泄露防止及保護法》（下稱“《產業(yè)技術保護法》”）和《國家尖端戰(zhàn)略產業(yè)競爭力強化及保護特別措施法》（下稱“《國家尖端戰(zhàn)略產業(yè)法》”）等規(guī)定，淺析韓國尖端技術的技術出口及跨境投資并購前需考慮的前置審批程序。一、核心技術及戰(zhàn)略技術概述為強化相關技術保護體系，韓國法目前就尖端技術采用的是核心技術與戰(zhàn)略技術兩大分類框架。二、前置審批程序概述（一）前置審批的適用條件及違規(guī)責任（二）前置審批流程符合上述法定適用條件的韓國企業(yè)，擬實施技術出口、跨境投資并購的，應當立即向產業(yè)通商資源部履行申報義務。提交申報后，通常將按下列主要程序進行審查：韓國科斯達克（KoreaSecuritiesDealersAutomatedQuotation）上市公司L公司（一家生產電動汽車電池核心材料——陰極材料的企業(yè)）曾于2022年計劃與美國公司R公司達成戰(zhàn)略合作，在美國合資設立陰極材料生產工廠。就此，產業(yè)通商資源部認為，陰極材料生產技術系接受韓國政府資助開發(fā)的核心技術，且L公司未能落實充分的技術保護與防泄露措施，故駁回了L公司的交易許可申報。三、外國主體參與韓國技術出口/跨境投資并購時需重點考慮的事項所涉技術是否屬于核心技術或戰(zhàn)略技術；所涉技術是否受其他法規(guī)的管制。（二）確認是否需要進行審批是否符合須經產業(yè)通商資源部前置審批的條件；是否觸發(fā)其他審批/申報義務。（三）確認是否涉及國際條約限制交易對方是否被列入國際制裁清單（如，美國BIS清單等）；評估交易是否符合多邊出口管制協(xié)議（如，《瓦森納協(xié)定》等）。結語綜上，韓國政府對尖端技術的技術出口及跨境投資并購實行嚴格的限制監(jiān)管制度，若未對相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求進行縝密審查，可能面臨交易終止、刑事追責及懲罰性損害賠償?shù)蕊L險。建議在進行韓國技術出口及跨境投資

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