危險源辨識和風險評估管理規定

1.為了對本公司從事的工程總承包、工程項目管理和工程施工等業務活動中的危

害因素進行全面地識別，并對其風險進行準確地評估，以便采取適當而有效的控

制措施，把風險降到最低程度，以實現對本公司安全方針和目標的承諾。

1.1本規定適用于本公司從事的工程總承包、工程設計、工程項目管理和工程施

工等業務活動，并可用此規定監督管理工程承包商的現場施工、供應商提供的產

品和服務。

1.2公司總工程師負責為危險源辨識和風險評估二作提供必要的資源，批準重大

危害因素清單。

1.3公司安全生產管理部負責組織、監督、檢查、指導開展危險源辨識和風險評

估工作。

1.4公司項口管理部負責施工作業活動的工作危害分析（JHA）。

1.5公司物業中心負責公司辦公區域、生活區域危險源辨識和風險評估工作。

1.6各單位的危險源辨識和風險評估工作由各單位與公司對應的相關部門負責

實施與管理。

1.7公司所有員工應積極參與危險源辨識和風險評估工作。

2.危險源控制管理

2.1成立危險源辨識和風險評估小組

各級應成立由專業技術人員和專職安全人員等組成的評估小組。評估小組的成員

需經過專門培訓并有能力、資格開展危險源辨識、風險評估工作，公司評估小組

職責是指導各單位評估小組如何進行危險源辨識和風險評估并匯總、審核、編制、

整理各單位的評估材料。公司各單位的員工也應積極參與本單位的危險源辨識和

風險評估工作。

2.2選擇、確定評估范圍和對象

1）評估范圍應包括公司和相關方在我方區域內的所有設施、設備和作業活動；作

業活動含常規作業活動和非常規作業活動（包括由于事故、自然災害造成的緊急

情況）；對新、改、擴建、維修工程應包括從設計、采購、建設、試車和投產的

全過程。

2）在確定評估范圍后，按區域或功能來劃分設施及主要設備評估對象，并列出清

單；按作業任務或作業流程的各階段劃分作業活動，并列出作業活動清單。

3）設施、設備和作業活動的劃分應適當細化，以便能夠明確而充分地識別所有危

害為原則。

4）各評估小組應了解評估對象的相關信息，包括：

—所執行任務的期限、人員及該任務實施的頻率、特點；

—可能涉及到的設備、設施、機械、工具和器材；

—用到或遇到的物質及其物理形態（油料、煙氣、蒸汽、液體、粉塵、固體）

和化學性質；

—工作人員的能力和已接受任務的人員的培訓；

-—作業規定或作業指導書，包括特種作業任務（人員）的持證上崗等的相關制

度和規定；

—發生過的與該對象有關的事故、事件。

—與該對象有關的安全法律、法規及標準。

5）制定危險源辨識計劃。

2.3選擇危險源辨識方法

2.3.1設施、設備采用安全檢查分析記錄表（見附錄4—1,SCL）；作業活動采

用工作危害分析記錄表（見附錄4—2,JHA）或作業活動分析法；新項目或項目

設計開發初期階段，采用預危害性分析表（見附錄4—3,PHA）；對于“A”類

設計項目可選用危險與可操作性研究記錄表（見附錄4-3,HAZOP）o

2.3.2工作危害分析（,"LA）主要通過以下五個步驟完成：

1）首先應明確具體的工作任務。

2）根據具體的工作任務，以邏輯準確的順序列出關鍵工作步驟。每一項關鍵步

驟都應列出，一般10個步驟以內即可。

3）危害、危險識別。根據具體的工作步驟，識別每一步的工作危害、危險，包

括環境的危害因素、設備的危害因素，材料的危害因素、人為的危害因素、管理

協調的危害因素等等。

4）針對相應的危害進行風險評估。對危害因素的風險進行相應的評估和分級。

5）風險控制。在對所有的已知、可能和潛在的危害因素評估結束后，針對相應

的危害編制消除，控制方案和預防措施。

2.4識別危害根源和性質

2.4.1危險源辨識要考慮以下問題：

--存在什么危害（傷害源）？

--誰（什么）會受到傷害？

---傷害怎樣發生？

2.4.2評估人員應通過現場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，盡可能

多地識別實際的和潛在的危害如下：

—物（設施）的不安全因素：包括可能導致事故發生和危害擴大的設計缺陷、

工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷。

—人的不安全因素：包括不采取安全措施、誤動作、不按規定的方法操作。

—有害的作業環境，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學的（易燃

易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物的因素；

—管理不到位：包括安全監督、檢查、事故防范、應急管理、作業人員安排、

防護用品缺少、作業過程和操作方法等的管理。

2.4.3識別危害的主要后果和影響包括：

—違反法律法規及其它要求；

—人員傷亡；

—財產損失；

—設備、設施損壞；

—工作環境破壞；

--設計不符合要求；

—施工過程受影響；

—公司形象受損。

2.5風險評估

2.5.1評估小組應對所識別的危害加以科學評估，確定最大危害程度以便采取有

效、適當的控制措施，從而把風險降低或控制在可以承受的程度，具體步驟如下：

1）確定所識別的危害及影響產生的后果和嚴重程度，重點考慮法律法規要求、傷

亡程度、經濟損失、工作環境受影響的程度、持續時間以及對本公司形象的影響

（參考附錄），如同時涉及到以上幾個方面，應以高分為準；

2）評估由危害引發事故或事件的可能性大小，重點考慮危害發生的條件（比如正

常、異?；蚓o急狀態）、現場有否控制措施（包括個人防護品、應急措施、監測

儀器、作業指導書、員工培訓）、事故或事件一旦發生，是否能實施應急應變管

理規定和控制措施，同類事故以前是否發生過以及人體暴露在這種危險環境中的

頻繁程度（參考附錄2）；

3）評估風險，結合所識別的危害，發生事故或事件的可能性及后果的嚴重性，確

定其風險的大小，確認是否是可以承受的風險（參考附錄3）,其風險程度分為

三個等級：

--輕微的（L*S=1—2）

一-一般的（L*S=3—6）

---重大的（L*S=8—16）

注：R=L*S

R-—風險度

L—危害引發事故或事件的可能性

S—危害引發事故后果的嚴重性

4）對所識別的重大風險進行匯總，并編制重大風險明細表（附錄5）。

2.6風險控制

2.6.1風險程度的大小是制定控制措施的依據，各單位應該按照下例風險程度,

并根據風險評估的結果制定相應的控制措施。

2.6.2風險程度及控制措施：

—輕微的：無需采用控制措施，但需保存記錄。

------般的：考慮建立目標和操作規程，加強管理。

—重大的：采取緊急措施降低風險，建立運行控制規定，停止作業。

重大的風險是公司制定目標、隱患治理、管理方案的基礎和依據，各單位應負責

制定控制計劃（參考除錄4）,采取針對性的風險控制措施，消除或減少危害和

影響，防止潛在事故的發生，管理方案見附錄6。

2.7風險控制措施的內容

2.7.1技術措施：

---消除風險的措施；

--降低風險的措施；

--控制風險的措施。

2.7.2管理措施：

—制定、完善管理規定和操作規程；

—制定、落實風險監控管理措施；

—制定、落實應急預案；

—加強對起重機械等特種設備的安全監察，嚴格按照《特種設備安全監察條例》,

加強特種設備的安全管理；

--加強員工的安全教育培訓；

—建立檢查監督和獎懲機制。

2.7.3風險控制措施的確定

公司選擇適用的風險控制措施應根據以下原則：

-—可行性、可靠性；

—先進性、安全性；

--經濟合理性；

-—技術保證和服務到位。

2.7.4編制風險評估報告

各單位編制的風險評價報告應經本單位的技術負責人批準后，報公司安全生產管

理部，由公司安全生產管理部會同公司項目管理幫根據各單位上報的風險評估報

告編制《公司的風險評估報告》，并由公司總工程師批準。

危險性較大工程應形成獨立的風險評估報告（安全專項方案），一般施工作業風

險評價在施工方案中予以體現，風險評價報告至少包括以下內容：

一一主要施工作業描述；

一一風險分析、事故預測；

一一風險和危害控制與削減措施：

——危險性作業異?；蚓o急情況下的應急預案

2.8更新危害及風險信息

2.