安徽省基金從業資格：衍生工具考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金托管人在保管基金財產時，無須__。

A．確保基金財產的安全

B．對基金投資損失負擔賠償責任

C．依法處罰基金財產

D．嚴守基金商業秘密

2.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場基金

3.下列不屬于基金管理企業內部控制層次的是__。

A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．企業總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制

D．獨立董事的檢查、監督、控制和指引4.如下屬于基金監管部日常連續監管內容的有__。

A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核

B．對基金銷售機構日常經營活動的監管

C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管

D．對基金銷售機構基金銷售各步驟的監管5.下列有關基金的信息披露，說法不正確的是__。

A．能有效地提升基金運作的透明度

B．有利于預防利益沖突與利益輸送

C．在我國具備自愿性的特點

D．有利于提升證券市場的效率6.有關債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券自身有一定的面值，一般它是債券投資者投入資金的量化體現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一個債權7.目前，我國能夠辦理開放式基金認購業務的機構類型包括__。

A．商業銀行

B．證券企業

C．證券投資咨詢機構

D．專業基金銷售機構8.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．259.股票的清算價值是企業清算時每一股份所代表的__。

A．資產價值

B．賬面價值

C．清算資金

D．實際價值10.下列有關基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品合用性分析及風險提示、提供投資咨詢提議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超出其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在簡介基金產品時應盡也許使用專業術語以確保權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產情況并調整投資提議11.基金份額凈值等于__除以基金目前的總份額。

A．基金資產總值B．基金資產凈值C．基金公允價值D．基金資產估值12.兩個或兩個以上的當事人按共同約定的條件，在約定的時間內定期互換現金流的金融交易，稱之為__。

A．金融股權

B．金融期貨

C．金融互換

D．結構化金融衍生工具13.依照中國證監會的有關要求，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。

A．認(申)購份額

B．凈認(申)購份額

C．認(申)購金額

D．凈認(申)購金額14.下列各項中，基金信息披露不包括__。

A．登記信息披露

B．募集信息披露

C．運作信息披露

D．暫時信息披露15.假如基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%16.下列各要素中，基金促銷伎倆不包括__。

A．人員推銷

B．廣告促銷

C．內部公告

D．營業推廣17.首家在香港地區開業的內地期貨企業分支機構是__。

A．中國國際期貨香港企業

B．香港中銀集團

C．格林期貨香港企業

D．南華期貨香港企業18.承購包銷和__等方式。

A．私募發行

B．招標發行

C．私下發行

D．網上發行19.貨幣市場基金的份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少

C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加20.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理措施》的要求，該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金21.有關貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率22.下列有關開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。

A．募集期內的認購比其后的申購在費率上一般會有所優惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不懂得成交價格

C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當初無法確定23.對基金營銷反應弱的客戶愈加重視__。

A．基金產品的將來收益

B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務

D．基金產品的外在體現形式24.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這重要得益于__。

A．基金的強制信息披露制度

B．基金從業人員較高的專業水平

C．基金管理人員較高的道德水準

D．基金管理人設置了內部流程控制25.假如基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

26.基金信息披露的內容不包括__。

A．募集信息披露

B．預期信息披露

C．運作信息披露

D．暫時信息披露27.基金的分析和評價應遵照的標準包括__。

A．長期性標準

B．針對性標準

C．強制性標準

D．一致性標準28.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發指企業因業務發展需要增加資本額而發行新股

B．轉增股本使得股東權益總量發生變化

C．配股是面對原有股東，按持股數量的一定百分比增發新股，原股東能夠放棄配股權

D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本29.基金宣傳推介材料能夠__。

A．違規承諾收益或者負擔損失

B．夸張或者片面宣傳基金

C．刊登基金的過往業績

D．刊登單位或者個人的推薦性文字30.基金托管人在基金運作中的作用重要有__。

A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產

B．對基金管理人的投資運作進行監督

C．保存基金財產管理業務活動的統計、賬冊、報表和其他有關資料

D．對基金資產進行會計復核和審查31.有關上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制百分比為10%，自上市日第二個交易日起執行32.國際證券市場的發行制度重要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。

A．公開管理標準

B．實質管理標準

C．成本控制標準

D．質量控制標準33.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。

A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益提成或虧損分擔，但尤其注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接收投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易34.目前，我國基金管理的主管機關是__。

A．中國證監會

B．中國銀監會

C．中國人民銀行

D．證券交易所35.下列屬于我國基金交易費用的有__。

A．印花稅

B．開戶費

C．過戶費

D．經手費

36.合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專題報告，予以存檔備查。

A．5

B．10

C．15

D．20

37.初次公開發行股票的定價方式是__。

A．詢價方式

B．協約定價方式

C．上網競價方式

D．市價折扣方式

38.國家法律對基金信息披露的規范重要體目前__中。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金運作管理措施》

D．《證券投資基金信息披露管理措施》

39.封閉式基金年度收益分派百分比不得低于基金年度已實現收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

40.無記名股票與記名股票的差異重要表目前__。

A．股票名稱

B．股票編號

C．股票的記載方式

D．股東權利

41.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。

A．期權交易

B．回購交易

C．現券買賣

D．信用交易

42.《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理要求》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控查對機制

B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制

D．支持基金銷售合用性標準在基金銷售業務中的利用

43.依照__不一樣，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

A．法律形式

B．運作方式

C．投資目標

D．投資對象

44.投資者參加認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

45.下列有關基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人以為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人以為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

46.有關交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行

C．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分能夠賣出

D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

47.下列金融產品中，具備很好流動性的是__。

A．證券投資基金

B．銀行理財產品

C．券商集共計劃

D．銀