山東XXXX有限公司文件編號BSCI-SAP-001版本次數A/0文件名稱社會責任和商業道德風險評估管理程序及記錄頁數PagePAGE1ofNUMPAGES3版本變更履歷:版次日期變更內容摘要 指定分發部門所有部門擬制受控狀態■受控□不受控發行標準化審核審核管理者代表、員工代表、EHS代表批準1.目的規范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立誠信管理是本公司的核心價值，各員工在處理公司事務時，應恪守有關的收受利益和申報利益沖突的政策。通過控制策劃，降低或消除各類勞工和道德的風險。2.范圍本制度適用公司所有員工。用來識別公司在過去，現在和將來的活動中可能帶來的勞動用工風險與商業風險，并對這些風險適當評估，確定其風險性以適當控制。3.職責管理部負責制定本程序，公司其他所有部分負責本程序的執行，EICC小組專門負責本程序的監督實施和執行檢查。4.內容4.1勞工和道德風險因素識別4.1.1勞工和道德風險因素識別應考慮公司的社會責任方針，相關法律法規依據其他要求，如客戶的要求，相關方的要求，也可以參考來自其他組織的或者媒體的報告。4.1.2勞工和道德風險因素識別應關注到公司的各環節，風險識別還應關注到公司的現行管理制度，建立以人的活動為主線的評價方式：常用方法有問卷調查，現場觀察，工藝流程分析等。4.1.3勞工和道德風險識別分全面風險識別和單方面風險識別，公司應每年進行一次全面識別，以確保所有風險能被及時發現并控制。4.1.4勞工和道德風險因素識別應考慮三種時態（過去，現在，將來）。三種狀態（正常，異常，緊急狀態）：4.2勞工和道德風險因素評估與控制可能性來決定其發現大小，風險因子等于其二者的乘積，嚴重性，可能性，其評分標準如下：發生的可能性：L項目分數發生可能性極小1可能發生2有時發生3經常發生5后果嚴重性：C項目分數無影響1輕微2中等3嚴重5風險等級：D=發生的可能性LX后果嚴重性C對于評價結果在6分（含）以上因素定義為高風險，高風險因素應采取適當控制措施加以控制或采取改進方案加以持續改善。勞工風險與商業風險識別由人事部門負責執行，風險識別的結果應予以記錄，并針對高風險知道相關措施。5.0記錄勞工和道德風險因素識別評估表版權所有，不得隨意修改和發布，違者必究風險類別風險因素及危害影響描述風險評估總得分危險等級評估擬采用的措施嚴重性及影響程度發生頻率法律法規涉及范圍重大一般1勞工強迫加班236314∨制定程序，加班自愿的2勞工招聘時沒有識別出童工及未成年工真實年齡，違反禁用童工及未成年工保護法規726217∨招聘時嚴格核查身份證，招聘人員應能識別假身份證，并具備一定的考核身份證真實性的技巧3勞工繁忙時節工作時間超時556521∨做好生產計劃安排，確保符合要求4勞工工資支付延后536620∨財務人員提前做好預算，防止出現5勞工生產車間管理人員對員工進行辱罵、威脅或其它不人道懲罰22228∨由人力資源部定期調查、與員工及員工代表溝通，防止不人道待遇發生6勞工招聘時出現性別及年齡歧視、乙肝及懷孕歧視326213∨招聘人員應接受過專業培訓，了解各種歧視及容易發生的情況，在招聘廣告、招聘詢問時進行預防7勞工員工代表由于代表員工發表意見或投訴而受到不公正待遇22228∨人力資源部管理人員及管理方代表做好員工及員工代表的調查8健康與安全工作環境濕度過高，導致中暑233311∨加強監測，夏季做好防暑工作，及時加強抽風、制冷工作9健康與安全設備維修時出現意外啟動，導致重大傷害625215∨加強設備維修安全操作規范培訓，確保在維修前設備上鎖的情況下才能進行維修10健康與安全員工不依工序要求配戴相應的勞動保護用品1063322∨加強職業病、個人防護用品保護的宣傳工作11健康與安全消防設施、通道被阻塞占用736622∨加強消防安全宣傳、做好檢查工作12健康與安全出現職業病后，未依法進行治療、調養、復查與轉崗等工作626216∨人力資源部做好策劃與對生產部門的監督管理，發現違反時，對管理人員進行行政處罰13健康與安全工作環境空氣質量差，抽風風速不達標526316∨對印刷等使用化學品的車間，定期進行空氣質量監測，抽風系統定期維護保養，確保工作環境的健康安全14健康與安全醫療垃圾處理不當，如止血