證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在測(cè)試考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略的掌握程度，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督等方面的知識(shí)，以評(píng)估其在實(shí)際工作中應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要源于（）。

A.內(nèi)部操作失誤

B.客戶(hù)違規(guī)操作

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管不力

D.市場(chǎng)環(huán)境變化

4.以下哪項(xiàng)不是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則？（）

A.預(yù)防為主

B.全面管理

C.經(jīng)濟(jì)效益

D.科學(xué)合理

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要指（）。

A.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)主要指（）。

A.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司自身信用風(fēng)險(xiǎn)

C.客戶(hù)違約風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要指（）。

A.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.人員操作風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要指（）。

A.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)

B.合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)

C.法律法規(guī)變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。

A.減少風(fēng)險(xiǎn)損失

B.防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

C.提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力

D.以上都是

10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括（）。

A.審計(jì)法

B.問(wèn)卷調(diào)查法

C.專(zhuān)家訪談法

D.以上都是

11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法包括（）。

A.專(zhuān)家判斷法

B.統(tǒng)計(jì)分析法

C.模擬分析法

D.以上都是

12.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)控制的方法包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.以上都是

13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的方法包括（）。

A.定期檢查

B.不定期抽查

C.內(nèi)部審計(jì)

D.以上都是

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

B.業(yè)務(wù)部門(mén)

C.監(jiān)事會(huì)

D.以上都是

15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別制度

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.以上都是

16.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的內(nèi)部控制制度包括（）。

A.擔(dān)保管理制度

B.交易管理制度

C.客戶(hù)資金管理制度

D.以上都是

17.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的信息技術(shù)系統(tǒng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

B.交易監(jiān)控系統(tǒng)

C.客戶(hù)資金監(jiān)控系統(tǒng)

D.以上都是

18.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的員工培訓(xùn)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)

B.操作規(guī)范培訓(xùn)

C.法律法規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度包括（）。

A.定期報(bào)告

B.不定期報(bào)告

C.特殊情況報(bào)告

D.以上都是

20.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)接受

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.以上都是

21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)（）進(jìn)行管理。

A.多樣化投資

B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.以上都是

22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)（）進(jìn)行管理。

A.加強(qiáng)客戶(hù)信用審查

B.建立信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

C.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)交易

D.以上都是

23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)（）進(jìn)行管理。

A.加強(qiáng)內(nèi)部控制

B.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

C.提高員工素質(zhì)

D.以上都是

24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)（）進(jìn)行管理。

A.加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)

B.建立合規(guī)管理制度

C.加強(qiáng)合同管理

D.以上都是

25.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制包括（）。

A.指標(biāo)預(yù)警

B.信號(hào)預(yù)警

C.事件預(yù)警

D.以上都是

26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包括（）。

A.定期檢查

B.不定期抽查

C.內(nèi)部審計(jì)

D.以上都是

27.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.以上都是

28.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度要求（）。

A.定期報(bào)告

B.及時(shí)報(bào)告

C.實(shí)事求是

D.以上都是

29.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的員工培訓(xùn)要求（）。

A.提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.提高業(yè)務(wù)能力

C.提高合規(guī)意識(shí)

D.以上都是

30.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)要求（）。

A.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)

C.營(yíng)造良好氛圍

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的要素包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督

E.風(fēng)險(xiǎn)文化

2.以下哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.股票市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.外匯風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

E.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)源于（）。

A.證券公司自身信用不足

B.客戶(hù)違約

C.交易對(duì)手違約

D.市場(chǎng)流動(dòng)性不足

E.法律法規(guī)變動(dòng)

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)可能由以下哪些因素引起？（）

A.人員操作失誤

B.信息系統(tǒng)故障

C.內(nèi)部控制失效

D.外部事件

E.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包括（）。

A.定量分析法

B.定性分析法

C.專(zhuān)家判斷法

D.模擬分析法

E.統(tǒng)計(jì)分析法

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施包括（）。

A.制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策

B.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

C.加強(qiáng)內(nèi)部控制

D.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

E.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督可以通過(guò)以下哪些方式進(jìn)行？（）

A.定期檢查

B.不定期抽查

C.內(nèi)部審計(jì)

D.外部審計(jì)

E.員工自查

8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的組織架構(gòu)應(yīng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

B.業(yè)務(wù)部門(mén)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

E.高級(jí)管理層

9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括（）。

A.擔(dān)保管理制度

B.交易管理制度

C.客戶(hù)資金管理制度

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

E.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

B.交易監(jiān)控系統(tǒng)

C.客戶(hù)資金監(jiān)控系統(tǒng)

D.客戶(hù)信息管理系統(tǒng)

E.內(nèi)部審計(jì)系統(tǒng)

11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的員工培訓(xùn)應(yīng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)

B.操作規(guī)范培訓(xùn)

C.法律法規(guī)培訓(xùn)

D.專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)

E.職業(yè)道德培訓(xùn)

12.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度應(yīng)包括（）。

A.定期報(bào)告

B.特殊情況報(bào)告

C.內(nèi)部報(bào)告

D.外部報(bào)告

E.緊急報(bào)告

13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)接受

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

E.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)以下哪些方式管理？（）

A.多樣化投資

B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.風(fēng)險(xiǎn)集中

E.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)以下哪些方式管理？（）

A.加強(qiáng)客戶(hù)信用審查

B.建立信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

C.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)交易

D.轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)

E.接受信用風(fēng)險(xiǎn)

16.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)以下哪些方式管理？（）

A.加強(qiáng)內(nèi)部控制

B.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

C.提高員工素質(zhì)

D.建立應(yīng)急機(jī)制

E.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)

17.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)以下哪些方式管理？（）

A.加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)

B.建立合規(guī)管理制度

C.加強(qiáng)合同管理

D.建立法律顧問(wèn)制度

E.加強(qiáng)外部合作

18.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制應(yīng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)預(yù)警

B.信號(hào)預(yù)警

C.事件預(yù)警

D.報(bào)告預(yù)警

E.系統(tǒng)預(yù)警

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施應(yīng)包括（）。

A.定期監(jiān)控

B.不定期監(jiān)控

C.重點(diǎn)監(jiān)控

D.全面監(jiān)控

E.實(shí)時(shí)監(jiān)控

20.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)接受

E.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的_______進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督的過(guò)程。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)是_______，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括_______、全面管理、科學(xué)合理和_______。

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的_______風(fēng)險(xiǎn)。

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指客戶(hù)或交易對(duì)手違約帶來(lái)的_______風(fēng)險(xiǎn)。

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于_______引起的損失或業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)。

7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是_______的基礎(chǔ)。

8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是_______的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制是_______的核心。

10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是_______的保障。

11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)_______。

12.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的內(nèi)部控制制度包括_______、交易管理制度和客戶(hù)資金管理制度等。

13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的信息技術(shù)系統(tǒng)包括_______、交易監(jiān)控系統(tǒng)等。

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的員工培訓(xùn)應(yīng)包括_______、操作規(guī)范培訓(xùn)和法律法規(guī)培訓(xùn)等。

15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度應(yīng)包括_______、特殊情況報(bào)告和內(nèi)部報(bào)告等。

16.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括_______、風(fēng)險(xiǎn)接受和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等。

17.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)_______、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖和風(fēng)險(xiǎn)分散等方式進(jìn)行管理。

18.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)_______、建立信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)交易等方式進(jìn)行管理。

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)_______、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和提高員工素質(zhì)等方式進(jìn)行管理。

20.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)_______、建立合規(guī)管理制度和加強(qiáng)合同管理等方式進(jìn)行管理。

21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制應(yīng)包括_______、信號(hào)預(yù)警和事件預(yù)警等。

22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施應(yīng)包括_______、不定期監(jiān)控和重點(diǎn)監(jiān)控等。

23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)包括_______、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)要求_______、增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)和營(yíng)造良好氛圍。

25.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括_______、風(fēng)險(xiǎn)分散和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是完全消除風(fēng)險(xiǎn)損失。（）

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)投資組合進(jìn)行分散。（）

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身信用不足的風(fēng)險(xiǎn)。（）

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于外部事件引起的損失或業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)。（）

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是通過(guò)專(zhuān)家判斷來(lái)進(jìn)行的。（）

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)中，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。（）

7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的內(nèi)部控制制度是指對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（）

8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的信息技術(shù)系統(tǒng)可以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和準(zhǔn)確性。（）

9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的員工培訓(xùn)可以增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。（）

10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度要求對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期報(bào)告。（）

11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指完全避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（）

12.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（）

13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)簽訂合同來(lái)完全規(guī)避。（）

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制是對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。（）

15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包括定期監(jiān)控和不定期監(jiān)控。（）

16.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)接受和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。（）

17.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)可以通過(guò)內(nèi)部宣傳和培訓(xùn)來(lái)加強(qiáng)。（）

18.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)來(lái)完全轉(zhuǎn)移。（）

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部控制來(lái)完全消除。（）

20.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)分散。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和步驟。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中信用風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的原因及防范措施。

3.論述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中內(nèi)部控制制度的重要性及其關(guān)鍵要素。

4.請(qǐng)談?wù)勅绾螛?gòu)建有效的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括組織架構(gòu)、制度建設(shè)、技術(shù)支持和文化建設(shè)等方面的內(nèi)容。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某證券公司發(fā)現(xiàn)，部分客戶(hù)在進(jìn)行交易時(shí)，存在頻繁撤單、大額撤單等異常交易行為。公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)通過(guò)分析，初步判斷這可能是一種操縱市場(chǎng)的行為。請(qǐng)根據(jù)以下情況，回答以下問(wèn)題：

（1）請(qǐng)分析該案例中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。

（2）作為風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，應(yīng)采取哪些措施來(lái)防范和應(yīng)對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)？

2.案例題：

某證券公司由于內(nèi)部員工操作失誤，導(dǎo)致客戶(hù)資金被錯(cuò)誤劃轉(zhuǎn)至第三方賬戶(hù)。該事件引起了客戶(hù)的不滿(mǎn)和投訴，對(duì)公司的聲譽(yù)造成了負(fù)面影響。請(qǐng)根據(jù)以下情況，回答以下問(wèn)題：

（1）請(qǐng)分析該案例中操作風(fēng)險(xiǎn)的成因。

（2）作為風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，應(yīng)如何改進(jìn)內(nèi)部控制制度，以防止類(lèi)似事件再次發(fā)生？

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.D

3.A

4.C

5.A

6.C

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

26.D

27.D

28.D

29.D

30.D

二、多選題

1.ABCDE

2.ABCDE

3.ABC

4.ABCD

5.ABCDE

6.ABCD

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

11.ABCDE

12.ABCDE

13.ABCDE

14.ABCDE

15.ABCDE

16.ABCDE

17.ABCDE

18.ABCDE

19.ABCDE

20.ABCDE

三、填空題

1.風(fēng)險(xiǎn)

2.減少風(fēng)險(xiǎn)損失

3.預(yù)防為主科學(xué)合理

4.投資損失

5.財(cái)務(wù)損失

6.人員操作失誤信息系統(tǒng)故障內(nèi)部控制失效外部事件

7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

8.風(fēng)險(xiǎn)控制

9.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督

10.組織架構(gòu)

11.風(fēng)險(xiǎn)管理工作

12.擔(dān)保管理制度

13.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

14.