西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

第一篇：西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

名詞解釋：

交易費(fèi)用：交易費(fèi)用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移

發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的各種金錢(qián)的和非金錢(qián)的代價(jià)。

產(chǎn)權(quán)清晰：所謂產(chǎn)權(quán)清晰，指的是不同產(chǎn)權(quán)主體之間產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)

系的清晰。

機(jī)會(huì)主義：機(jī)會(huì)主義行為指在交易過(guò)程中不僅追求個(gè)人利益的最

大化，而且通過(guò)不正當(dāng)手段謀取自身利益。威廉姆森看來(lái)，人們?cè)诮?jīng)

濟(jì)活動(dòng)中總是盡最大能力地保護(hù)和增加自己的利益，自私且不惜損人，

只要有機(jī)會(huì)，就會(huì)損人利已，這就是機(jī)會(huì)主義。

資產(chǎn)專業(yè)性：資產(chǎn)專用性是指用于特定用途后被鎖定很難再移作

他用性質(zhì)的資產(chǎn)，若改作他用則價(jià)值會(huì)降低，甚至可能變成毫無(wú)價(jià)值的資

產(chǎn)。

完全契約：完全契約是指締約雙方都能完全預(yù)見(jiàn)契約期內(nèi)可能發(fā)

生的重要事件，愿意遵守雙方所簽訂的契約條款，當(dāng)締約方對(duì)契約條

款產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，第三方比如法院能夠強(qiáng)制其執(zhí)行。

不完全契約：由于人的有限理性，外在環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性，

信息的不對(duì)稱性和不完全性，契約當(dāng)事人或契約的仲裁者無(wú)法證實(shí)或

觀察一切，就造成契約條款是不完全的。

公地悲?。寒?dāng)資源或財(cái)產(chǎn)有許多擁有者，他們每一個(gè)人都有權(quán)使

用資源，但沒(méi)有人有權(quán)阻止他人使用，由此導(dǎo)致資源的過(guò)度使用，即

為〃公地悲劇〃。

代理成本：所謂代理成本，就是資產(chǎn)不同權(quán)之間分配時(shí)產(chǎn)生的費(fèi)

用。

敲竹杠問(wèn)題：就是當(dāng)人們一旦做出專用性資本關(guān)系投資后，擔(dān)心

事后重新談判被迫接受不利于自己的契約條款或擔(dān)心由于他人的行為

使他的投資貶值。

剩余索取權(quán)：剩余索取權(quán)是一項(xiàng)索取剩余（總收益減去合約授酬）

的權(quán)力，也就是對(duì)資本剩余的索取。剩余控制權(quán)：剩余控制權(quán)是相對(duì)

于合同收益權(quán)而言的，指的是對(duì)企業(yè)收入在扣除所有固定的合同支付

的余額的要求權(quán)。

公司治理：通過(guò)一套正式或非正式、內(nèi)部或外部制度安排協(xié)調(diào)企

業(yè)與利益相關(guān)者之間的關(guān)系，合理匹配利益者間的關(guān)系，以保證公司

決策的科學(xué)性，最終使得各方利益得到保護(hù)。

簡(jiǎn)答題

1.威廉姆森是如何分析交易費(fèi)用的決定因素的？

對(duì)于交易費(fèi)用的決定因素，威廉姆森主要是從：1人的因素。威廉

姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來(lái)，

現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的〃經(jīng)濟(jì)人〃，而是

〃契約人〃。〃契約人〃的行為特征不同于〃經(jīng)濟(jì)人〃的理性行為，

而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是〃契約人〃的有限理性

和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生。2與特定交易有關(guān)的因素。威

廉姆森的交易的三個(gè)維度：資產(chǎn)專用性、不確定性及交易頻率。3交易

的市場(chǎng)環(huán)境因素。其指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。一旦存在了專用性投

資，最初的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就被壟斷市場(chǎng)所代替。

2.諾思是如何分析交易費(fèi)用的決定因素的？

諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用包括市場(chǎng)型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政

治型交易費(fèi)用。

L商品和服務(wù)的多維屬性。作為交易對(duì)象的商品、服務(wù)具有許多

屬性，要對(duì)其充分理解和精確計(jì)算代價(jià)高昂。

2、信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)。

工交易的人格化特征。

5.試比較西方學(xué)者與馬克思的產(chǎn)權(quán)理論

「關(guān)于產(chǎn)權(quán)的起源于本質(zhì)

「關(guān)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

「關(guān)于產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)環(huán)境

「關(guān)于產(chǎn)權(quán)變遷

6.不完全契約的主要原因有哪些：有限理性、交易費(fèi)用、非對(duì)稱

信息、語(yǔ)言使用的模糊性。

7.科斯的企業(yè)性質(zhì)觀和邊界觀是怎樣的：企業(yè)觀：利用價(jià)格機(jī)制

的成本，企業(yè)何以節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)契約觀（長(zhǎng)期契約、簽約主體

的不平等性、契約的不完全性）。邊界觀：企業(yè)的邊界就取決于由于

企業(yè)代替市場(chǎng)而節(jié)約的交易費(fèi)用與企業(yè)存在而引起的內(nèi)部組織費(fèi)用在

邊際上相等。

8.簡(jiǎn)述國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征：

9.試比較西方學(xué)者與馬克思的企業(yè)理論

三、案例分析

運(yùn)輸犯人：（1）提高補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。但對(duì)實(shí)際費(fèi)用存在信息不對(duì)稱問(wèn)

題。

（2）提高船長(zhǎng)的機(jī)會(huì)成本（按死亡率高低給予處罰）。但如何確定

處罰標(biāo)準(zhǔn)則面臨高昂的談判成本。

（3）關(guān)派員隨行監(jiān)督。但會(huì)不會(huì)產(chǎn)生合謀?誰(shuí)來(lái)監(jiān)督監(jiān)督者？

（4）可行的辦法：不按在英國(guó)上船時(shí)的人頭付費(fèi)，而是按到達(dá)澳

洲后下船的人頭付費(fèi)。

收銀機(jī)的發(fā)明（意義），田中路，狗頭稅（第三章）

家禽與老虎（老虎越來(lái)越少家禽越來(lái)越多），七盞燈（第四章）

四、論述題

1.談?wù)勀銓?duì)科斯定理的理解

2.結(jié)合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論，談?wù)勀銓?duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的

認(rèn)識(shí)和理解

新中國(guó)成立以來(lái)，國(guó)有企業(yè)作為我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的主導(dǎo)

力量，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了巨大的貢獻(xiàn)，然而，目前國(guó)有經(jīng)濟(jì)似乎

在經(jīng)歷全面的困難：國(guó)有企業(yè)虧損累計(jì)額大、資產(chǎn)負(fù)債比率高、企業(yè)

資金短缺、產(chǎn)品科技含量低、發(fā)展后勁不足等。同時(shí)，大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)

品單一，多以一般原材料粗加工為主，附加值低，科技含量低，難形

成拳頭產(chǎn)品，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。一，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)權(quán)學(xué)派的理

論及其分析：科斯認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的明晰化是最重要的，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)

為，制度作為一種行為規(guī)范，同時(shí)也是一種經(jīng)濟(jì)資源，它可以為人們

提供有價(jià)值的服務(wù)。一方面，制度使人類的經(jīng)濟(jì)交換行為在一系列共

享的社會(huì)規(guī)范制約下成為穩(wěn)定的和可預(yù)期的，從而減少了因非規(guī)范經(jīng)

濟(jì)行為中的不確定性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，制度作為一種交易各

方共享的社會(huì)規(guī)范，促進(jìn)人們之間的相互信任與合作，它使經(jīng)濟(jì)行為

變成一種超越個(gè)體的集體運(yùn)動(dòng)，由此形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部效果將大

大降低交易成本。在我國(guó)，國(guó)家是所有國(guó)有資產(chǎn)所有者，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人

負(fù)責(zé)管理這資產(chǎn)；在企業(yè)的內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)人與普通員工又形成了另一層委

托代理關(guān)系，從而形成了委托代理鏈。要保證制度變遷的最后成功，

不僅要克服路徑依賴產(chǎn)生的不利影響，而且必須使制度變遷的成本有

有效的分?jǐn)?，償付途徑?/p>

名詞解釋：

格雷欣法則：格雷欣法則指在實(shí)行金銀復(fù)本位置條件下，金銀有

一定的兌換比率，當(dāng)金銀的市場(chǎng)比價(jià)與法定比價(jià)不一致時(shí)，市場(chǎng)比價(jià)

比法定比價(jià)高的金屬貨幣（良幣）將逐漸減少，而市場(chǎng)比價(jià)比法定比價(jià)低

的金屬貨幣（劣幣）將逐漸增加，形成良幣退藏，劣幣充斥的現(xiàn)象。

商業(yè)信用：商業(yè)信用是指工商企業(yè)之間互相提供的，與商品交易

直接聯(lián)系在一起的信用。

銀行信用：銀行信用是由銀行、貨市資本所有者和其他專門(mén)的信

用機(jī)構(gòu)以存、放款等多種業(yè)務(wù)形式提供給借款人的貨幣形態(tài)的信用。

消費(fèi)信用：消費(fèi)信用是對(duì)消費(fèi)者個(gè)人所提供的用于滿足消費(fèi)需求

的信用。

信用工具：信用工具也稱融資工具，是資金供應(yīng)者和需求者之間

進(jìn)行資金融通時(shí)所簽發(fā)的、證明債權(quán)或所有權(quán)的各種具有法律效用的

憑證。

直接融資也稱直接金融，是指資金供給者與資金需求者運(yùn)用一定

的金融工具直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系的行為，其中，資金供給者是直接

貸款人，資金需求者是直接借款人。

間接融資：是指資金供給者與需求者通過(guò)金融中介間接實(shí)現(xiàn)融資

的行為。

利息率：利息率簡(jiǎn)稱利率，是一定時(shí)期內(nèi)利息額同其相應(yīng)木金的

比率。利息率=利息額/本金x100%

中央銀行再貼現(xiàn)率：是中央銀行對(duì)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)短期

融通資金的基準(zhǔn)利率。它在利率體系中發(fā)揮著核心和主動(dòng)作用。同業(yè)

拆借市場(chǎng)：是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)

的市場(chǎng)。

貨幣市場(chǎng)也叫短期資金市場(chǎng)，一般是指融資期限在一年以下的金

融市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也叫長(zhǎng)期資金市場(chǎng)，一般是指融資期限在一年以上

的金融市場(chǎng)。

國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)：是指融資交易活動(dòng)的范圍以一國(guó)國(guó)境為限，不涉

及其他國(guó)家，即只有本國(guó)居民參與交易的金融市場(chǎng)。國(guó)際金融市場(chǎng)是

指融資交易活動(dòng)并不限于一國(guó)國(guó)境之內(nèi)，而是涉及多個(gè)國(guó)家，即允許

外國(guó)居民參與交易的金融市場(chǎng)。

投資基金：是通過(guò)發(fā)行基金股份（或收益憑證），將投資者分散

的資金集中起來(lái)，由專業(yè)管理人員分散投資于股票、債券或其他金融

資產(chǎn)：并將投資收益分配給基金持有者的一種集合投資制度。

負(fù)債業(yè)務(wù)：指形成其資金來(lái)源的業(yè)務(wù)，即銀行吸收資金形成其資

金來(lái)源的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)業(yè)務(wù)是指將其通過(guò)負(fù)債業(yè)務(wù)所聚集的貨幣資金加

以運(yùn)用的業(yè)務(wù)。

中間業(yè)務(wù)：是指商業(yè)銀行從事的按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不列入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，

不影響其資產(chǎn)負(fù)債總額，但能影響銀行當(dāng)期損益，改變銀行報(bào)酬率的

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

原始存款：指以現(xiàn)金方式存入銀行的直接存款和中央銀行對(duì)商業(yè)

銀行的再貸款。派生存款：也稱衍生存款，它是指在原始存款的基礎(chǔ)

上，由商業(yè)銀行發(fā)放貸款而弓I伸出的超過(guò)原始存款的存款。存款貨幣：

指在商業(yè)銀行使用支票可以隨時(shí)提取的活期存款。中央銀行的支付清

算服務(wù)：指中央銀行作為一國(guó)支付清算體系的參與者和管理者，通過(guò)

一定的方式、途徑，使金融機(jī)構(gòu)之間的債權(quán)債務(wù)清償及資金轉(zhuǎn)移順利

完成并維護(hù)支付系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行，從而保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)生活的正

常進(jìn)行。

存款保險(xiǎn)制度：是指由符合條件的各類存款性金融機(jī)構(gòu)集中起來(lái)

建立一個(gè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，各存款機(jī)構(gòu)作為投保人按一定存款比例向其繳納

保險(xiǎn)費(fèi)，建立存款保險(xiǎn)準(zhǔn)備金，當(dāng)成員機(jī)構(gòu)發(fā)生經(jīng)營(yíng)危機(jī)或面臨破產(chǎn)

倒閉時(shí)，存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)向其提供財(cái)務(wù)救助或直接向存款人支付部分或

全部存款，從而保護(hù)存款人利益，維護(hù)銀行信用，穩(wěn)定金融秩序的一

種制度。

貨幣需求又稱流動(dòng)性偏好理論，就是指人們寧愿持有流動(dòng)性高但

不能生利的現(xiàn)金和活期存款而不愿持有股票和債券等雖能生利但較難

變現(xiàn)的資產(chǎn)。

貨幣供給：是指一國(guó)在某一時(shí)點(diǎn)上為社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行服務(wù)的貨幣量,

它由包括中央銀行在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)供給的存款貨幣和現(xiàn)金兩部分構(gòu)成。

貨幣乘數(shù)：也稱貨幣擴(kuò)張系數(shù)，是用以說(shuō)明貨幣供給總量與基礎(chǔ)

貨幣之倍數(shù)關(guān)系的一種系數(shù)。

貨幣失衡：是指在貨幣流通過(guò)程中，貨幣供給偏離貨幣需求，從

而使二者之間不相適應(yīng)的貨幣流通狀態(tài)。

通貨膨脹：是指在紙幣流通的條件下，因紙幣發(fā)行過(guò)多，從而引

起紙幣貶值、一般物價(jià)水平持續(xù)上漲的現(xiàn)象。

通貨緊縮：它是指由于貨幣供給不足而引起貨幣升值、物價(jià)普遍、

持續(xù)下跌的貨市現(xiàn)象。

貨幣政策：廣義的貨幣政策是指政府、中央銀行以及宏觀經(jīng)濟(jì)部

門(mén)所有與貨幣相關(guān)的各種規(guī)定及采取的一系列影響貨幣數(shù)量和貨幣收

支的各項(xiàng)措施的總和。狹義的貨幣政策指中央銀行為實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)

運(yùn)用各種工具調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量，進(jìn)而影響宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各種方針措

施。

第二篇:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

------新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個(gè)學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)

學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對(duì)當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個(gè)淺顯的認(rèn)識(shí)。我

查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡(jiǎn)單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核

心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來(lái)，我國(guó)政府正逐步對(duì)國(guó)有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組

和改造，改組和改造的目的是盡快讓國(guó)有企業(yè)建立以〃產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)

責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)〃為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)

明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入

手，就產(chǎn)權(quán)清晰問(wèn)題對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問(wèn)題談?wù)勛约旱?/p>

看法。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對(duì)外部性問(wèn)題的重新研究。科斯通過(guò)引入產(chǎn)

權(quán)概論，論證了在交易費(fèi)用為零的前提下，市場(chǎng)機(jī)制仍是有效的在零

交易費(fèi)用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，

這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場(chǎng)機(jī)制而不涉

及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說(shuō)明

經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但〃零交易費(fèi)用”是不現(xiàn)實(shí)的，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費(fèi)一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易

帶來(lái)的收益大于所需成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實(shí)現(xiàn)；若收益小于成本，

即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來(lái)更優(yōu)化的資源配置，但因無(wú)利可圖，也不可能實(shí)

現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托一代理理論

正如科斯所指出的，由于市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種

可節(jié)約交易費(fèi)用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更

為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶

來(lái)的各種問(wèn)題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)剩余索取權(quán)問(wèn)題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）

所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資

本所有者或勞動(dòng)者同時(shí)兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，

企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而

具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場(chǎng)環(huán)境，因?yàn)槠髽I(yè)作為

一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費(fèi)用的考慮，會(huì)根據(jù)具體的

資本、勞動(dòng)及管理的市場(chǎng)交易費(fèi)用的比較，避免所需交易費(fèi)用過(guò)高要

素的直接市場(chǎng)交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤(rùn)的最大化，

而經(jīng)營(yíng)者由于掌握實(shí)際的經(jīng)營(yíng)權(quán)，可能會(huì)謀取私利，這就產(chǎn)生了一個(gè)

委托——代理問(wèn)題。若沒(méi)有有效的制度控制代理成本，則股份公司將

無(wú)法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使之

最大限度減少代理成本，同時(shí)又給予經(jīng)營(yíng)者以最大激勵(lì)。首要的措施

就是必須使經(jīng)營(yíng)者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營(yíng)者的報(bào)酬與企業(yè)利

潤(rùn)聯(lián)系起來(lái)，或直接讓經(jīng)營(yíng)者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取

權(quán)的激勵(lì)作用是有限的，因此還必須采取一定的市場(chǎng)約束。一是經(jīng)理

市場(chǎng)，當(dāng)代理成本過(guò)高時(shí)，股東可通過(guò)合法程序重聘經(jīng)營(yíng)者；二是股

票市場(chǎng)，當(dāng)股東利益受損，而單個(gè)股東又無(wú)法影響董事會(huì)決策時(shí)，他

可拋售其股票，從而約束經(jīng)營(yíng)者。

二、以〃產(chǎn)權(quán)明晰〃為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國(guó)有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所

應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為〃產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科

學(xué)〃，這四句話是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重

要的地位，它是實(shí)現(xiàn)后三個(gè)方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建

立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束

必然造成嚴(yán)格的與自覺(jué)的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使

企業(yè)經(jīng)營(yíng)者有了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺

陷因?yàn)檫@種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是

理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無(wú)法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉

及到兩個(gè)方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)

管理者對(duì)企業(yè)實(shí)行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為

企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對(duì)企業(yè)實(shí)行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，

而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具

有剛性：既然國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國(guó)家，那么作為投資者的國(guó)家就必

然要對(duì)其實(shí)施管理。無(wú)論是國(guó)家必須保持的對(duì)一定的領(lǐng)域、一些

企業(yè)的控制，還是政資分開(kāi)，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司

制下，董事會(huì)是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將

管理者的經(jīng)營(yíng)能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實(shí)踐中加以考評(píng)。通

過(guò)這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。

因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說(shuō)是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)

上的一種派生效果。事實(shí)上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管

理者的機(jī)制。

由此可見(jiàn)，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。

以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說(shuō)明：

產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國(guó)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元

化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰(shuí)投資誰(shuí)所有

的原則弄清所有權(quán)歸誰(shuí)；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)

界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果

以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說(shuō)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本

完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)之后，也許對(duì)國(guó)

有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個(gè)方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)

利邊界，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個(gè)邊界不清。

國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個(gè)層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國(guó)家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個(gè)層次是投資者之間及其

與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個(gè)層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個(gè)誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰

To引入多元投資主體，在提到的第三個(gè)層次上明晰投資者與人力資

本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無(wú)疑提供了動(dòng)力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。

因?yàn)樵诘诙€(gè)層次上的各個(gè)投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

里是通過(guò)投資時(shí)的談判與資產(chǎn)評(píng)估以及今后增資或減資的博弈完成的，

政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵(lì)和約束不力將影響其

在博弈中的成績(jī)或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無(wú)疑通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)者的

責(zé)任意識(shí)，有利于明晰第二個(gè)層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過(guò)引進(jìn)私人資

本或外資，不僅可以解決國(guó)有企業(yè)的資金困難，還因?yàn)樗饺速Y本的存

在，有利于明晰所有三個(gè)層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊

體制不會(huì)自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動(dòng)態(tài)的博弈過(guò)程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)過(guò)程，而且是一個(gè)動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)化過(guò)程，動(dòng)態(tài)博弈

的過(guò)程。

從歷史上看財(cái)產(chǎn)權(quán)也是一個(gè)逐步明晰、逐步具體化的過(guò)程。從原

始社會(huì)發(fā)展到現(xiàn)代,產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、

使用、收益和讓渡等權(quán)利概念?？梢?jiàn)產(chǎn)權(quán)權(quán)利意識(shí)是在歷史的長(zhǎng)

河中逐步形成并具體化的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

從短時(shí)間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資

產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一段在

企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)里有滿意的回報(bào)時(shí)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者有充分的自主權(quán)；而在

回報(bào)不滿意時(shí)，投資者的介入經(jīng)營(yíng)常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限

制；當(dāng)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題，影響職工利益或債權(quán)人利益時(shí)，他們也有參與

管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的權(quán)力?？傊a(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)持久的動(dòng)態(tài)

過(guò)程，市場(chǎng)化的改革是解決這個(gè)問(wèn)題的有效途徑。

結(jié)束語(yǔ)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門(mén)學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿?/p>

巨大，實(shí)用性強(qiáng)，可以達(dá)成個(gè)人，企業(yè)，社會(huì)利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)

資源的優(yōu)化配置。

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度

的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對(duì)經(jīng)

濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，

以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨

的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對(duì)

環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場(chǎng)參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境

狀態(tài)的全部知識(shí)。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)

濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場(chǎng)均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)

于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個(gè)人為增加個(gè)人財(cái)富所作出的對(duì)社會(huì)凈財(cái)富發(fā)生不利影

響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由

交易都會(huì)達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在

決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新

建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程,它的實(shí)

質(zhì)是一種效率更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程。

10.路徑依賴：它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系，一旦在外部性偶然

事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為

其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對(duì)那些用來(lái)確定〃完

整的"所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具,

另一方面，國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者，導(dǎo)致無(wú)效

的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的〃諾思悖論〃。

二、簡(jiǎn)答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假定有：

Q)人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的：一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方

面人們又追求非財(cái)富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是

人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。

二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。

(3)人的機(jī)會(huì)主義傾向。指人們對(duì)自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)

應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡(jiǎn)述交易費(fèi)用存在的原因？

答：Q)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直

接影響了市場(chǎng)的效率。市場(chǎng)上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還

要隨時(shí)提防對(duì)方機(jī)會(huì)主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個(gè)人做出決策時(shí),

無(wú)從了解其他人同時(shí)也在做的決策和計(jì)劃。

(3)與個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這

些行為包括尋找有關(guān)價(jià)格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠

等。

4.國(guó)家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：Q)國(guó)家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開(kāi)了國(guó)家，產(chǎn)權(quán)制度無(wú)法建立，但無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多

或少與國(guó)家有關(guān)。

5.簡(jiǎn)述制度的構(gòu)成？

答：Q)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度(正式制

度)和軟制度(非正式制度)。

(2)文森特?奧斯特羅姆將制度分為三個(gè)層次：即憲法層次，集體行

動(dòng)層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來(lái)的內(nèi)在制度

和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束

(制度)，國(guó)家規(guī)定的正式約束(制度)和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個(gè)

部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：⑴理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在

交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響，

這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為

關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。

(2)實(shí)踐意義：科斯定理的提出為解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部

性問(wèn)題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧?duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革也有可

資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們?cè)诮煌?/p>

中的交易費(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革來(lái)說(shuō)，

它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人

們不僅僅滿足于法律上對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體

明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們?cè)谔接懜鼮楹侠?/p>

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生

活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案。

三、材料分析題

答：Q)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)

調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對(duì)象，而不是

商品買賣。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的

規(guī)律和資源配置。

①假定個(gè)人在現(xiàn)有的階級(jí)結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利

益，并且使效用最大化；

②通過(guò)考察各種可能的制度安排對(duì)收益一報(bào)酬的影響，從而可能

詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

①交易是分析的基本單元；

②造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用

性；

③各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

@每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥制度環(huán)境的變化會(huì)導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會(huì)導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對(duì)某

一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中

失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個(gè)人，這主要有三個(gè)方面的原因：

一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問(wèn)題；三是相對(duì)較小

的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見(jiàn)，從而可以

影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這

些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對(duì)稱。

(3)利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制

度是不存在的。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個(gè)社會(huì)的決

定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

@從輿論上打著國(guó)家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定

對(duì)自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

②對(duì)新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格助所說(shuō)的一種管制需求，強(qiáng)

調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門(mén)往往形成以行政壟斷為支

撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，從

而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：Q）兩者相互補(bǔ)充：

①當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國(guó)家

實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

②制度作為一種〃公共品〃也并不是無(wú)差異的，即制度是有層次

性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國(guó)家來(lái)實(shí)施；

而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)

的團(tuán)體（或群體）來(lái)完成。

（2）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是

對(duì)制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

（3）種制度變遷模式差別：

①制度變遷的主體不同。

②兩類制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。

③兩類制度變遷面臨的問(wèn)題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來(lái)的并以正式方式加以確定的

各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的

規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)

則，最后到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正

式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制

度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳

統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：Q）二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提

和基礎(chǔ)。（2）二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排

都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能

形成有效的社會(huì)約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無(wú)本質(zhì)的不同。Q）存在和表現(xiàn)

的形式不同。（2）實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。（3）實(shí)施成本不同。正式制度的制定和

運(yùn)行成本較高。（4）形成和演變的時(shí)間長(zhǎng)短和穩(wěn)定性不同。正式制度可

以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長(zhǎng)期的過(guò)程。

⑸可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家。但

非正式制度其可移植性就差得多。（6）認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正

式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，而正式制度可

以通過(guò)語(yǔ)言或以符號(hào)形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲(chǔ)。

總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分,

互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，必須同時(shí)關(guān)注

二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假

設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財(cái)產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會(huì)成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費(fèi)用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國(guó)

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

木質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)

邊界源泉：相對(duì)價(jià)格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新

時(shí)滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)2012級(jí)金融學(xué)研究生

學(xué)科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

演講時(shí)間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

?問(wèn)題:試分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義

思路：通過(guò)對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的分析談重視國(guó)家對(duì)于制度

發(fā)展的推動(dòng)作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

金融學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向的其中之一，對(duì)于

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋的問(wèn)題和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋的實(shí)際問(wèn)題，新

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都可以很好的解釋這些實(shí)際問(wèn)題。第二次世界大戰(zhàn)之后，

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派等學(xué)派的挑戰(zhàn)下不斷地進(jìn)行修正。

隨后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素進(jìn)行研究，

運(yùn)用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論來(lái)對(duì)制度的構(gòu)成和變遷進(jìn)行了深入的透徹分析。

因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)銜了一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，并且

取得了很大的經(jīng)濟(jì)成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象,

并且認(rèn)為制度決定了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容

1）交易費(fèi)用普通化

最早先的交易費(fèi)用是將交易的風(fēng)險(xiǎn)因素、交易壟斷、政府的控制

和交易信息的這些因素整合起來(lái)涵蓋到交易費(fèi)用的概念里，隨后，交

易費(fèi)用這個(gè)概念被廣泛應(yīng)用到保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、界定交易價(jià)格的費(fèi)用、

討價(jià)還價(jià)建立交易合同的費(fèi)用、進(jìn)行交易的費(fèi)用和維護(hù)交易秩序的費(fèi)

用等。新制度經(jīng)濟(jì)將交易中的交易費(fèi)用等考慮到經(jīng)濟(jì)分析中來(lái)，將現(xiàn)

實(shí)的人和企業(yè)納入經(jīng)濟(jì)分析考慮的范圍中。

2）國(guó)家控制產(chǎn)權(quán)

國(guó)家是一個(gè)對(duì)行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國(guó)家控制

著所有交易的所有權(quán)，并且可以通過(guò)暴力的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)任何資源的

絕對(duì)控制和規(guī)定。國(guó)家的各個(gè)商定決定著社會(huì)的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集

團(tuán)的利益最大化，一些產(chǎn)權(quán)有可能面臨經(jīng)濟(jì)不能持續(xù)增長(zhǎng)的危險(xiǎn)。而

且國(guó)家的干預(yù)很有可能使產(chǎn)權(quán)低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒(méi)

有國(guó)家就不會(huì)有產(chǎn)權(quán)，但是有了國(guó)家的控制管制，產(chǎn)權(quán)的效率就會(huì)降

低。

3）制度的設(shè)立

制度是一個(gè)交易進(jìn)行和成功的前提，是經(jīng)過(guò)不斷的沉淀形成的。

制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費(fèi)用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)

于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟(jì)活

動(dòng)提供了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的激勵(lì)政策和限制活動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)

理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相關(guān)制度逐漸健全起來(lái)了。

4）制度變遷

為了達(dá)到更高的制度效率，制度就會(huì)相應(yīng)的隨著資源、科學(xué)技術(shù)

和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行相應(yīng)的改變，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的尋找最合適的制度配置。制

度的變遷隨著意識(shí)形態(tài)和社會(huì)知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的許多因素的制約，

在進(jìn)行制度改革時(shí)還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)效率和增長(zhǎng)幅

度。初始的經(jīng)濟(jì)制度對(duì)資源、技術(shù)進(jìn)行了限定，使制度的變遷產(chǎn)生了

方向性和路徑性的依賴，國(guó)家對(duì)制度的變遷具有暴力的控制，在制度

變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對(duì)于個(gè)人和集體的利益性質(zhì)不同，這

就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認(rèn)知和建立完善受到很多因素的

制約，時(shí)間耗費(fèi)的比較多，因此，制度的實(shí)際供給總是比獲利的可能

性要滯后一些.2、親斤制度經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

2.1政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的控制作用

經(jīng)濟(jì)制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和

外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會(huì)的發(fā)展自然的形成，并且在人

們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權(quán)利機(jī)構(gòu)的要求下

創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按一定秩序有序的進(jìn)

行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條款合理的預(yù)見(jiàn)未來(lái)的一

種經(jīng)濟(jì)行為模式。沒(méi)有經(jīng)濟(jì)制度，經(jīng)濟(jì)交易的執(zhí)行和交易的合法公平

性就得不到很好的解決，勞動(dòng)分工也就沒(méi)法實(shí)現(xiàn)，每個(gè)人都會(huì)沉溺于

機(jī)會(huì)主義而不能使經(jīng)濟(jì)正常的運(yùn)行。對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)，建立了很好的

制度和約束，這樣就使交易