期貨從業(yè)人員資格重點(diǎn)題庫和答案分析2024_第1頁
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文檔簡(jiǎn)介

期貨從業(yè)人員資格重點(diǎn)題庫和答案分析20241.期貨市場(chǎng)最早萌芽于()。A.美國B.歐洲C.亞洲D(zhuǎn).南美洲答案:B答案分析:期貨市場(chǎng)最早萌芽于歐洲,早在古希臘和古羅馬時(shí)期,就出現(xiàn)過中央交易場(chǎng)所、大宗易貨交易以及帶有期貨貿(mào)易性質(zhì)的交易活動(dòng)。2.以下屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是()。A.資源配置B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.宏觀調(diào)控D.降低成本答案:B答案分析:期貨市場(chǎng)有兩大基本功能,即規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。資源配置等并非其基本功能。3.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的說法,錯(cuò)誤的是()。A.合約的數(shù)量、規(guī)格、交割時(shí)間和地點(diǎn)等都是標(biāo)準(zhǔn)化的B.減少了交易成本C.提高了交易效率D.不利于期貨合約的連續(xù)買賣答案:D答案分析:期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化使得合約的數(shù)量、規(guī)格等都是固定的,減少了交易成本,提高了交易效率,有利于期貨合約的連續(xù)買賣。4.目前,我國上海期貨交易所上市的期貨品種不包括()。A.黃金B(yǎng).白銀C.螺紋鋼D.玉米答案:D答案分析:玉米是大連商品交易所的上市品種,上海期貨交易所有黃金、白銀、螺紋鋼等品種。5.期貨交易的保證金比率通常為()。A.1%-5%B.5%-15%C.15%-25%D.25%-35%答案:B答案分析:在期貨交易中,保證金比率通常在5%-15%,這使得投資者可以用較少資金控制較大價(jià)值的合約。6.以下屬于期貨交易特點(diǎn)的是()。A.雙向交易B.全額交易C.到期必須交割D.交易對(duì)象是現(xiàn)貨答案:A答案分析:期貨交易具有雙向交易特點(diǎn),既可以買多也可以賣空;是保證金交易而非全額交易;不一定到期交割,也可對(duì)沖平倉;交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。7.套期保值的基本原理是()。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B.建立對(duì)沖組合C.轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.增加投資收益答案:B答案分析:套期保值是通過在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)建立對(duì)沖組合,以一個(gè)市場(chǎng)的盈利彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損,來規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。8.基差的計(jì)算公式為()。A.基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格C.基差=遠(yuǎn)期價(jià)格-近期價(jià)格D.基差=近期價(jià)格-遠(yuǎn)期價(jià)格答案:A答案分析:基差的定義就是現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格。9.某企業(yè)預(yù)計(jì)3個(gè)月后要采購一批銅,為了規(guī)避銅價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn),該企業(yè)應(yīng)進(jìn)行的操作是()。A.買入銅期貨合約B.賣出銅期貨合約C.買入銅期權(quán)合約D.賣出銅期權(quán)合約答案:A答案分析:企業(yè)擔(dān)心銅價(jià)上漲,應(yīng)買入銅期貨合約進(jìn)行套期保值,若價(jià)格上漲,期貨市場(chǎng)盈利可彌補(bǔ)現(xiàn)貨采購成本增加。10.下列關(guān)于正向市場(chǎng)的說法,正確的是()。A.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格C.基差為正值D.基差為零答案:B答案分析:正向市場(chǎng)中,期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格,基差為負(fù)值。11.技術(shù)分析的三大假設(shè)不包括()。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.基本面決定價(jià)格答案:D答案分析:技術(shù)分析三大假設(shè)為市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)、歷史會(huì)重演,基本面決定價(jià)格不屬于技術(shù)分析假設(shè)。12.在K線圖中,收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí),實(shí)體部分通常用()表示。A.黑色B.綠色C.紅色D.白色答案:C答案分析:在K線圖里,收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí),實(shí)體部分一般用紅色表示,代表上漲。13.移動(dòng)平均線具有()特點(diǎn)。A.追蹤趨勢(shì)B.超前性C.穩(wěn)定性差D.靈敏性高答案:A答案分析:移動(dòng)平均線的特點(diǎn)是追蹤趨勢(shì),它具有滯后性、穩(wěn)定性好等特點(diǎn),靈敏性不高。14.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)(RSI)取值在()時(shí),市場(chǎng)處于超買狀態(tài)。A.0-20B.20-50C.50-80D.80-100答案:D答案分析:RSI取值在80-100時(shí),市場(chǎng)處于超買狀態(tài),表明市場(chǎng)買方力量較強(qiáng),但可能即將回調(diào)。15.頭肩頂形態(tài)的頸線被突破時(shí),通常意味著()。A.股價(jià)將上漲B.股價(jià)將下跌C.股價(jià)將盤整D.無法判斷股價(jià)走勢(shì)答案:B答案分析:頭肩頂是看跌形態(tài),頸線被突破時(shí),通常預(yù)示股價(jià)將下跌。16.期貨投機(jī)者的主要作用不包括()。A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.減緩價(jià)格波動(dòng)D.提高市場(chǎng)流動(dòng)性答案:C答案分析:期貨投機(jī)者承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提高市場(chǎng)流動(dòng)性,但可能會(huì)加劇價(jià)格波動(dòng)而非減緩。17.按照交易主體劃分,期貨投機(jī)者可分為()。A.多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者B.大投機(jī)商和中小投機(jī)商C.機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個(gè)人投機(jī)者D.長線投機(jī)者和短線投機(jī)者答案:C答案分析:按交易主體,可分為機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個(gè)人投機(jī)者;按持倉時(shí)間有長線、短線投機(jī)者;按交易方向有多頭、空頭投機(jī)者。18.金字塔式買入賣出是在()情況下采取的操作方法。A.行情上漲B.行情下跌C.行情盤整D.不確定行情走勢(shì)答案:A答案分析:金字塔式買入賣出是在行情上漲時(shí),隨著價(jià)格上升逐步遞減加倉,在行情下跌時(shí)反之。19.期貨套利的類型不包括()。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市場(chǎng)套利D.期現(xiàn)套利答案:無(題目有誤,以上選項(xiàng)均是期貨套利類型)答案分析:期貨套利包括跨期套利、跨品種套利、跨市場(chǎng)套利和期現(xiàn)套利。20.某投資者買入1手3月份大豆期貨合約,同時(shí)賣出1手5月份大豆期貨合約,這屬于()。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市場(chǎng)套利D.期現(xiàn)套利答案:A答案分析:同一品種不同月份合約的買賣操作屬于跨期套利。21.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括()。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)的可避免性D.風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)性答案:C答案分析:期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、放大性、可測(cè)性等特征,但風(fēng)險(xiǎn)不可完全避免。22.期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)來源不包括()。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.自然風(fēng)險(xiǎn)答案:D答案分析:期貨公司主要面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等,自然風(fēng)險(xiǎn)不是其主要風(fēng)險(xiǎn)來源。23.期貨市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括()。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.適度監(jiān)管原則D.完全自由原則答案:D答案分析:期貨市場(chǎng)監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益、適度監(jiān)管等,不是完全自由的。24.中國期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。A.中國人民銀行B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所答案:B答案分析:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是中國期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu),央行主要負(fù)責(zé)貨幣政策等,期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織,交易所負(fù)責(zé)組織交易。25.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由()從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)答案:B答案分析:期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按規(guī)定比例繳納形成。26.期貨公司的職能不包括()。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.直接參與期貨交易D.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理答案:C答案分析:期貨公司主要是代理客戶進(jìn)行期貨交易,為客戶辦理結(jié)算交割、管理賬戶等,不直接參與期貨交易。27.期貨交易所的組織形式有()。A.公司制和會(huì)員制B.合伙制和獨(dú)資制C.股份制和有限責(zé)任制D.合作制和股份合作制答案:A答案分析:期貨交易所組織形式主要有公司制和會(huì)員制兩種。28.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理答案:A答案分析:會(huì)員制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì),理事會(huì)是其常設(shè)機(jī)構(gòu)。29.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理答案:A答案分析:公司制期貨交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。30.期貨合約的主要條款不包括()。A.交易品種B.交易時(shí)間C.交易價(jià)格D.最小變動(dòng)價(jià)位答案:C答案分析:期貨合約主要條款有交易品種、交易時(shí)間、最小變動(dòng)價(jià)位等,交易價(jià)格是在交易中形成的,不是合約事先規(guī)定條款。31.某期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸,合約交易單位為5噸/手,則每手合約的最小變動(dòng)值為()元。A.10B.20C.50D.100答案:C答案分析:每手合約最小變動(dòng)值=最小變動(dòng)價(jià)位×交易單位=10×5=50元。32.期貨交易的交割方式有()。A.現(xiàn)金交割和實(shí)物交割B.倉庫交割和廠庫交割C.集中交割和滾動(dòng)交割D.以上都是答案:D答案分析:期貨交易交割方式包括現(xiàn)金交割和實(shí)物交割,實(shí)物交割又有倉庫交割、廠庫交割,交割時(shí)間安排上有集中交割和滾動(dòng)交割。33.商品期貨主要包括()。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨、金融期貨和能源化工期貨C.金屬期貨、金融期貨和能源化工期貨D.農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和金融期貨答案:A答案分析:商品期貨主要有農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨,金融期貨不屬于商品期貨。34.以下屬于金融期貨的是()。A.黃金期貨B.外匯期貨C.大豆期貨D.原油期貨答案:B答案分析:外匯期貨屬于金融期貨,黃金期貨、大豆期貨、原油期貨屬于商品期貨。35.滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為每點(diǎn)()元。A.100B.200C.300D.500答案:C答案分析:滬深300股指期貨合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元。36.下列關(guān)于期貨期權(quán)的說法,正確的是()。A.期貨期權(quán)的標(biāo)的物是期貨合約B.期貨期權(quán)只能在到期日行權(quán)C.期貨期權(quán)的買方要繳納保證金D.期貨期權(quán)的賣方?jīng)]有義務(wù)答案:A答案分析:期貨期權(quán)標(biāo)的物是期貨合約;美式期貨期權(quán)可在到期日前任何時(shí)間行權(quán);買方無需繳納保證金,賣方有履約義務(wù)。37.看漲期權(quán)的買方有權(quán)()。A.在到期日或之前按執(zhí)行價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)B.在到期日或之前按執(zhí)行價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)C.在到期日按市場(chǎng)價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)D.在到期日按市場(chǎng)價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)答案:B答案分析:看漲期權(quán)買方有權(quán)在到期日或之前按執(zhí)行價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)。38.看跌期權(quán)的賣方()。A.獲得權(quán)利金,有義務(wù)在買方行權(quán)時(shí)按執(zhí)行價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)B.支付權(quán)利金,有義務(wù)在買方行權(quán)時(shí)按執(zhí)行價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)C.獲得權(quán)利金,有義務(wù)在買方行權(quán)時(shí)按市場(chǎng)價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)D.支付權(quán)利金,有義務(wù)在買方行權(quán)時(shí)按市場(chǎng)價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)答案:A答案分析:看跌期權(quán)賣方獲得權(quán)利金,有義務(wù)在買方行權(quán)時(shí)按執(zhí)行價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)。39.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值()。A.隨到期日臨近而增加B.隨到期日臨近而減少C.與到期日無關(guān)D.始終保持不變答案:B答案分析:期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨到期日臨近而減少,到期時(shí)時(shí)間價(jià)值為零。40.影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.市場(chǎng)利率D.交易手續(xù)費(fèi)答案分析:影響期權(quán)價(jià)格因素有標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格、執(zhí)行價(jià)格、市場(chǎng)利率等,交易手續(xù)費(fèi)不直接影響期權(quán)價(jià)格。41.期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別不包括()。A.交易對(duì)象不同B.權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱性不同C.保證金制度不同D.交易場(chǎng)所不同答案:D答案分析:期權(quán)和期貨都可在交易所交易,交易場(chǎng)所不是兩者主要區(qū)別,它們?cè)诮灰讓?duì)象、權(quán)利義務(wù)對(duì)稱性、保證金制度等方面存在差異。42.下列關(guān)于期貨投資基金的說法,錯(cuò)誤的是()。A.是一種集合投資方式B.主要投資于期貨市場(chǎng)C.投資者直接參與期貨交易D.由專業(yè)基金經(jīng)理管理答案:C答案分析:期貨投資基金是集合投資方式,主要投資期貨市場(chǎng),由專業(yè)基金經(jīng)理管理,投資者不直接參與期貨交易。43.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括()。A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息C.對(duì)客戶的交易進(jìn)行指導(dǎo)D.以上都是答案:D答案分析:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、提供期貨市場(chǎng)信息、對(duì)交易進(jìn)行指導(dǎo)等。44.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不包括()。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查B.對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查C.對(duì)期貨公司客戶交易情況進(jìn)行管理D.向公司董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況答案:C答案分析:首席風(fēng)險(xiǎn)官主要對(duì)公司經(jīng)營管理合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況監(jiān)督檢查并報(bào)告,不負(fù)責(zé)客戶交易管理。45.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。A.誠實(shí)守信,恪盡職守B.以個(gè)人利益為優(yōu)先C.損害其他從業(yè)人員的利益D.隱瞞重要事項(xiàng)答案:A答案分析:期貨從業(yè)人員應(yīng)誠實(shí)守信、恪盡職守,不能以個(gè)人利益優(yōu)先,不能損害他人利益和隱瞞重要事項(xiàng)。46.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加()。A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.法律知識(shí)培訓(xùn)C.職業(yè)道德培訓(xùn)D.專業(yè)技能培訓(xùn)答案:A答案分析:受到相關(guān)紀(jì)律懲戒的期貨從業(yè)人員應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。47.下列關(guān)于期貨居間人的說法,正確的是()。A.可以代理客戶進(jìn)行期貨交易B.可以為客戶提供期貨交易咨詢C.可以向客戶收取居間報(bào)酬D.可以與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同答案:C答案分析:期貨居間人不能代理客戶交易,不能提供咨詢,可向客戶收取居間報(bào)酬,不能與期貨公司簽經(jīng)紀(jì)合同。48.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指()。A.期貨市場(chǎng)能夠預(yù)測(cè)未來價(jià)格走勢(shì)B.期貨市場(chǎng)形成的價(jià)格具有公開性、連續(xù)性和預(yù)期性C.期貨市場(chǎng)的價(jià)格等于現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格D.期貨市場(chǎng)的價(jià)格由政府制定答案:B答案分析:期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指其形成的價(jià)格具有公開性、連續(xù)性和預(yù)期性等特點(diǎn),并非能

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