期貨從業人員資格全真模擬測試帶答案20251.下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.負責人由國務院期貨監督管理機構任免答案：A分析：期貨交易所不以營利為目的，所以A選項錯誤。2.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.事先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令答案：D分析：期貨公司不得接受客戶全權委托，所以D選項錯誤。3.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下答案：A分析：根據相關規定，應處1萬元以上5萬元以下罰款。4.下列關于期貨交易保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是貨幣資金，也可以是有價證券B.保證金只能是貨幣資金C.保證金只能是有價證券D.保證金是交易雙方在成交后按規定時間補交的款項答案：A分析：保證金可以是貨幣資金，也可以是有價證券等，所以A正確。5.期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官（）履行職責提供必要的條件。A.獨立、客觀、公正B.自由、公正、客觀C.獨立、自由、公正D.獨立、自由、主觀答案：A分析：期貨公司應為首席風險官獨立、客觀、公正履行職責提供條件。6.下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監督交易、結算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易答案：D分析：期貨交易所不直接參與期貨交易，所以D選項符合題意。7.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10答案：C分析：應在5個工作日內向公司報告。8.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.10B.15C.20D.30答案：D分析：需提前30日向董事會提出申請。9.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，中國證監會派出機構可以采取的措施之一是（）。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告答案：B分析：A項應是抄送公司全體股東和主要客戶；C項是對風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的公司的要求；D項是風險監管指標不符合規定標準時的措施。10.下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過書面、電話、互聯網等委托方式下達交易指令B.期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易C.期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨合約規定的標準D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易答案：C分析：期貨交易所向會員收取的保證金，不得低于期貨合約規定的標準，所以C選項錯誤。11.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.明晰職責、明確分工、加強風險管理C.明晰職責、強化制衡、明確分工D.明晰職責、明確分工、強化管理答案：A分析：期貨公司應按明晰職責、強化制衡、加強風險管理原則完善公司治理。12.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C分析：每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。13.期貨公司開展期貨投資咨詢業務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.無須B.應當事前C.應當事中D.應當事后答案：B分析：應事前了解客戶相關情況。14.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制B.應當采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.研究分析報告應當制作成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等D.研究分析人員可同時從事期貨交易咨詢和期貨自營業務答案：D分析：研究分析人員不得同時從事期貨交易咨詢和期貨自營業務。15.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括（）。A.部門設置、人員配置、崗位責任B.部門設置、人員配置、崗位責任、風險管理制度和內部控制制度C.部門設置、人員配置、崗位責任、風險管理制度D.部門設置、人員配置、崗位責任、內部控制制度答案：B分析：應包括部門設置、人員配置、崗位責任、風險管理制度和內部控制制度。16.期貨公司金融期貨結算業務資格分為（）。A.交易結算業務資格和全面結算業務資格B.一般結算業務資格和特殊結算業務資格C.初級結算業務資格和高級結算業務資格D.交易結算業務資格和普通結算業務資格答案：A分析：分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。17.全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監會規定的保證金標準B.中國期貨業協會規定的保證金標準C.期貨交易所規定的保證金標準D.結算協議約定的保證金標準答案：D分析：按結算協議約定的保證金標準收取。18.非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.全面結算會員期貨公司答案：B分析：由期貨交易所劃撥。19.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項不包括（）。A.非結算會員名單及其變化情況B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況D.中國期貨業協會規定的其他事項答案：D分析：應報告非結算會員名單及其變化情況、內部控制制度和風險管理制度執行情況等，不是中國期貨業協會規定事項。20.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15分鐘B.交易完成30分鐘C.收到結算報告的當天D.期貨經紀合同約定的時間答案：D分析：在期貨經紀合同約定時間內提出書面異議。21.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D分析：應至少保存20年。22.期貨公司應當建立健全客戶投訴處理制度，將客戶的投訴材料及處理結果（）。A.存檔B.公布C.銷毀D.公示答案：A分析：應存檔。23.期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的是（）。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券B.期貨公司自有賬戶中的資金C.期貨公司保證金賬戶中的資金D.屬于期貨公司自有的有價證券答案：A分析：客戶提交用于充抵保證金的有價證券法院不予支持凍結、劃撥。24.實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金，人民法院不予支持的是（）。A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金B.結算會員自有賬戶中的資金C.結算會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金D.結算會員在期貨交易所結算擔保金賬戶中的資金答案：A分析：非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金法院不予支持凍結、劃撥。25.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.為損失的60%以上B.不超過損失的60%C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%答案：D分析：賠償額不超過損失的80%。26.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為（）。A.無效指令B.當日有效C.次日有效D.一直有效答案：B分析：視為當日有效。27.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A.高于客戶指令價格賣出B.高于客戶指令價格買入C.低于客戶指令價格賣出D.等于客戶指令價格買入答案：A分析：高于客戶指令價格賣出的差價利益占為己有，客戶要求返還法院支持。28.下列關于期貨公司營業部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的是（）。A.期貨公司不承擔責任B.營業部獨立承擔責任C.營業部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，期貨公司不承擔責任答案：C分析：營業部不能承擔的，由期貨公司承擔。29.期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（）承擔賠償責任。A.期貨公司B.非受托人C.期貨公司和非受托人連帶D.客戶自己答案：A分析：由期貨公司承擔賠償責任。30.期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶共同D.期貨公司或客戶答案：A分析：由期貨公司承擔。31.期貨公司錯誤執行客戶交易指令，交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶共同D.期貨公司或客戶答案：A分析：多于指令數量部分由期貨公司承擔。32.下列關于套期保值的表述，正確的是（）。A.套期保值的目的是為了規避期貨價格波動的風險B.套期保值的效果主要取決于基差的變化C.套期保值可以完全消除風險D.套期保值就是用期貨合約代替現貨交易答案：B分析：套期保值目的是規避現貨價格波動風險，不能完全消除風險，不是用期貨合約代替現貨交易，效果主要取決于基差變化。33.基差的計算公式為（）。A.基差=期貨價格-現貨價格B.基差=現貨價格-期貨價格C.基差=遠期價格-近期價格D.基差=近期價格-遠期價格答案：B分析：基差=現貨價格-期貨價格。34.下列關于正向市場的說法，正確的是（）。A.期貨價格高于現貨價格B.期貨價格低于現貨價格C.期貨價格等于現貨價格D.基差為正值答案：A分析：正向市場期貨價格高于現貨價格，基差為負值。35.某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，則該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B分析：基差走弱，賣出套期保值虧損，虧損額=（-30-（-50））×10×10=2000元。36.下列關于期貨投機的表述，正確的是（）。A.期貨投機者通常是為了獲取實物商品B.期貨投機者的交易目的是利用期貨價格波動獲取利潤C.期貨投機者主要通過套期保值交易獲利D.期貨投機者在期貨市場上的交易頻率較低答案：B分析：期貨投機者目的是利用價格波動獲利，不是獲取實物商品，通過價差交易獲利，交易頻率較高。37.某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手（10噸/手）大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投機者在2015元/噸的價格再次買入5手合約，則當市價反彈到（）元/噸時才可以避免損失。A.2030B.2020C.2015D.2025答案：B分析：設反彈到x元/噸可避免損失，（10×2030+5×2015）=（10+5）×x，解得x=2020。38.期貨套利是指利用相關市場或相關合約之間的（）進行的套利行為。A.合約價格差異B.利潤率差異C.基差差異D.價差波動答案：D分析：期貨套利利用價差波動進行。39.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月菜籽油期貨合約，同時賣出A期貨交易所9月菜籽油期貨合約B.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出B期貨交易所5月銅期貨合約C.買入A期貨交易所5月大豆期貨合約，同時買入A期貨交易所9月大豆期貨合約D.買入A期貨交易所5月玉米期貨合約，同時賣出B期貨交易所5月玉米期貨合約答案：A分析：跨期套利是同一交易所、同一品種不同月份合約間的套利，A符合。40.在正向市場中，發生以下（）情況時，應采取牛市套利決策。A.近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約B.近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約C.近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約D.近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約答案：A分析：正向市場牛市套利是買入近期合約賣出遠期合約，當近期合約價格上升幅度大于遠期合約時獲利。41.某投資者買入一份歐式期權，則他可以在（）行使自己的權利。A.到期日B.到期日前任何一個交易日C.到期日前一個月D.到期日后某一交易日答案：A分析：歐式期權只能在到期日行使權利。42.期權合約買方可能形成的收益或損失狀況是（）。A.收益無限，損失有限B.收益有限，損失無限C.收益有限，損失有限D.收益無限，損失無限答案：A分析：期權買方最大損失是權利金，收益可能無限。43.某投資者在5月份以700點的權利金賣出一張9月到期，執行價格為9900點的恒指看漲期權，同時，他又以300點的權利金賣出一張9月到期、執行價格為9500點的恒指看跌期權，該投資者當恒指為（）時，能夠獲得200點的贏利。A.11200點B.8800點C.10700點D.8700點答案：C分析：設恒指為x，當x＞9900時，（700+300）-（x-9900）-（9500-x）=200，解得x=10700。44.下列關于期貨市場價格發現功能的表述，錯誤的是（）。A.期貨價格具有預期性、連續性和公開性的特點B.期貨市場價格發現的效率較高，期貨價格具有較強的權威性C.期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環境D.期貨價格可以作為生產、經營和投資的參考依據，但不能反映未來商品價格的變動趨勢答案：D分析：期貨價格能反映未來商品價格變動趨勢。45.下列關于期貨市場規避風險功能的描述，正確的是（）。A.期貨交易無價格風險B.期貨價格上漲則贏利，下跌則虧損C.能夠消滅所有的風險D.用一個市場的贏利彌補另一個市場的虧損答案：D分析：期貨市場不能消滅所有風險，交易有價格風險，套期保值是用一個市場贏利彌補另一個市場虧損。46.期貨市場的基本功能之一是（）。A.消滅風險B.規避風險C.減少風險D.