2025年期貨從業(yè)人員資格考試真題解析1.期貨市場(chǎng)最早萌芽于（）。A.美國(guó)B.歐洲C.亞洲D(zhuǎn).南美洲答案：B分析：期貨市場(chǎng)最早萌芽于歐洲。早在古希臘和古羅馬時(shí)期，就出現(xiàn)過(guò)中央交易場(chǎng)所、大宗易貨交易，以及帶有期貨貿(mào)易性質(zhì)的交易活動(dòng)。2.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金比率設(shè)定之后維持不變B.保證金是客戶履約的財(cái)力擔(dān)保C.保證金比率與期貨合約風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)D.保證金可以是現(xiàn)金或有價(jià)證券答案：A分析：保證金比率并非固定不變，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況、期貨合約風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行調(diào)整。保證金是客戶履約的財(cái)力擔(dān)保，其比率與期貨合約風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)，且可以是現(xiàn)金或有價(jià)證券。3.以下屬于金融期貨的是（）。A.大豆期貨B.黃金期貨C.國(guó)債期貨D.天然橡膠期貨答案：C分析：金融期貨是以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約，國(guó)債期貨屬于金融期貨。大豆期貨、天然橡膠期貨屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨，黃金期貨一般歸類為商品期貨。4.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨經(jīng)紀(jì)公司答案：A分析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。5.某投資者買(mǎi)入一份期貨合約，在期貨合約到期時(shí)，若標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格高于期貨合約價(jià)格，則該投資者（）。A.盈利B.虧損C.可能盈利也可能虧損D.不盈不虧答案：A分析：投資者買(mǎi)入期貨合約，到期時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格高于期貨合約價(jià)格，以較低的期貨合約價(jià)格買(mǎi)入資產(chǎn)，再以較高的市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)出，從而獲得盈利。6.期貨市場(chǎng)的基本功能之一是（）。A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.獲得商品D.壟斷價(jià)格答案：B分析：期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值兩大基本功能。風(fēng)險(xiǎn)只能分散和轉(zhuǎn)移，不能消滅；期貨市場(chǎng)主要是進(jìn)行套期保值和投機(jī)交易，并非主要為了獲得商品；期貨市場(chǎng)是公開(kāi)透明的市場(chǎng)，不能壟斷價(jià)格。7.套期保值的目的是（）。A.獲得額外收益B.規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.增加資產(chǎn)流動(dòng)性D.提高資產(chǎn)收益率答案：B分析：套期保值是指企業(yè)通過(guò)持有與其現(xiàn)貨市場(chǎng)頭寸相反的期貨合約，或?qū)⑵谪浐霞s作為其現(xiàn)貨市場(chǎng)未來(lái)要進(jìn)行的交易的替代物，以期對(duì)沖價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。8.基差的計(jì)算公式為（）。A.基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格C.基差=現(xiàn)貨價(jià)格+期貨價(jià)格D.基差=期貨價(jià)格×現(xiàn)貨價(jià)格答案：A分析：基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差，即基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格。9.正向市場(chǎng)中，基差為（）。A.正值B.負(fù)值C.零D.無(wú)法確定答案：B分析：在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格，根據(jù)基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格，可知基差為負(fù)值。10.空頭套期保值是指（）。A.賣(mài)出期貨合約B.買(mǎi)入期貨合約C.同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出期貨合約D.不買(mǎi)賣(mài)期貨合約答案：A分析：空頭套期保值是指套期保值者通過(guò)在期貨市場(chǎng)建立空頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其目前持有的或者未來(lái)將賣(mài)出的商品或資產(chǎn)的價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)，即賣(mài)出期貨合約。11.下列不屬于期貨交易所職能的是（）。A.設(shè)計(jì)合約、安排上市B.發(fā)布市場(chǎng)信息C.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)交易規(guī)則D.代理客戶買(mǎi)賣(mài)期貨合約答案：D分析：期貨交易所的職能包括設(shè)計(jì)合約、安排上市；發(fā)布市場(chǎng)信息；制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)交易規(guī)則等。代理客戶買(mǎi)賣(mài)期貨合約是期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能。12.期貨公司的主要業(yè)務(wù)是（）。A.自營(yíng)期貨交易B.為客戶代理期貨交易C.設(shè)計(jì)期貨合約D.監(jiān)管期貨市場(chǎng)答案：B分析：期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是為客戶代理期貨交易。自營(yíng)期貨交易不是其主要業(yè)務(wù)；設(shè)計(jì)期貨合約是期貨交易所的職能；監(jiān)管期貨市場(chǎng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。13.期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度是（）。A.全員結(jié)算制度B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.兩者都有D.兩者都沒(méi)有答案：C分析：期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。我國(guó)鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度，中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。14.期貨交易的當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度也稱（）。A.逐日盯市制度B.逐筆盯市制度C.當(dāng)日盈虧制度D.平倉(cāng)盈虧制度答案：A分析：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度也稱逐日盯市制度，是指在每個(gè)交易日結(jié)束后，由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易保證金賬戶當(dāng)天的盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算，并根據(jù)結(jié)算結(jié)果進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。15.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.強(qiáng)行平倉(cāng)B.增加保證金C.自行平倉(cāng)D.向交易所借款答案：B分析：當(dāng)會(huì)員或客戶的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。只有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未補(bǔ)足保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所才會(huì)對(duì)其強(qiáng)行平倉(cāng)。16.下列關(guān)于期貨交易漲跌停板制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.漲跌停板的幅度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定B.超過(guò)漲跌停板的報(bào)價(jià)無(wú)效C.漲跌停板制度能完全控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.漲跌停板制度限制了交易的活躍度答案：B分析：漲跌停板的幅度由期貨交易所確定；漲跌停板制度不能完全控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；漲跌停板制度在一定程度上可以穩(wěn)定市場(chǎng)，并非限制交易活躍度。超過(guò)漲跌停板的報(bào)價(jià)無(wú)效。17.期貨交易的大戶報(bào)告制度是指（）。A.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告B.當(dāng)會(huì)員或客戶的交易量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告C.當(dāng)會(huì)員或客戶的盈利達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告D.當(dāng)會(huì)員或客戶的虧損達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告答案：A分析：大戶報(bào)告制度是指當(dāng)交易所會(huì)員或客戶某品種某合約持倉(cāng)達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告。18.以下屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。A.價(jià)格波動(dòng)B.杠桿效應(yīng)C.市場(chǎng)機(jī)制不健全D.以上都是答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因包括價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應(yīng)、市場(chǎng)機(jī)制不健全等因素。價(jià)格波動(dòng)使期貨價(jià)格具有不確定性；杠桿效應(yīng)放大了收益和風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)機(jī)制不健全可能導(dǎo)致市場(chǎng)失靈等問(wèn)題。19.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系包括（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.交易所自我監(jiān)管D.以上都是答案：D分析：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系包括政府監(jiān)管、行業(yè)自律和交易所自我監(jiān)管。政府通過(guò)制定法律法規(guī)等進(jìn)行宏觀監(jiān)管；行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律管理；期貨交易所對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行一線監(jiān)管。20.下列關(guān)于期貨投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.是一種集合投資方式B.主要投資于期貨市場(chǎng)C.由基金托管人管理和運(yùn)作D.具有專家理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì)答案：C分析：期貨投資基金是一種集合投資方式，主要投資于期貨市場(chǎng)，具有專家理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì)。基金由基金管理人管理和運(yùn)作，基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)等。21.期貨期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)是（）。A.期貨合約B.現(xiàn)貨商品C.股票D.債券答案：A分析：期貨期權(quán)是以期貨合約為標(biāo)的物的期權(quán)，期權(quán)買(mǎi)方有權(quán)在約定時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出特定的期貨合約。22.看漲期權(quán)的買(mǎi)方有權(quán)（）。A.在到期日或到期日前按執(zhí)行價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)B.在到期日或到期日前按執(zhí)行價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的資產(chǎn)C.在到期日按市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的資產(chǎn)D.在到期日按市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)答案：B分析：看漲期權(quán)是指期權(quán)的買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)或特定時(shí)間，按執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)賣(mài)方買(mǎi)入一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利。23.看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)時(shí)，必須以（）價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的資產(chǎn)。A.執(zhí)行價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.期權(quán)費(fèi)D.協(xié)商價(jià)格答案：A分析：看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)時(shí)，必須以執(zhí)行價(jià)格買(mǎi)入標(biāo)的資產(chǎn)。24.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值隨著期權(quán)到期日的臨近而（）。A.增加B.減少C.不變D.無(wú)法確定答案：B分析：期權(quán)的時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)權(quán)利金扣除內(nèi)涵價(jià)值的剩余部分，隨著期權(quán)到期日的臨近，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值逐漸減少，直至到期時(shí)為零。25.以下關(guān)于期權(quán)交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.期權(quán)買(mǎi)方要繳納保證金B(yǎng).期權(quán)賣(mài)方?jīng)]有風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)買(mǎi)方的收益是有限的D.期權(quán)賣(mài)方的收益是有限的答案：D分析：期權(quán)買(mǎi)方不需要繳納保證金，期權(quán)賣(mài)方需要繳納保證金；期權(quán)賣(mài)方有風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨較大損失；期權(quán)買(mǎi)方的收益可能是無(wú)限的（如看漲期權(quán)）；期權(quán)賣(mài)方的收益是有限的，最大收益為收取的期權(quán)費(fèi)。26.期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值是指（）。A.期權(quán)合約本身所具有的價(jià)值B.期權(quán)的權(quán)利金C.期權(quán)合約立即執(zhí)行時(shí)所具有的價(jià)值D.期權(quán)合約到期時(shí)所具有的價(jià)值答案：C分析：期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值是指期權(quán)立即履約時(shí)所具有的價(jià)值，即期權(quán)買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)時(shí)可以獲得的收益。27.下列關(guān)于期貨套利的說(shuō)法，正確的是（）。A.套利只存在于期貨市場(chǎng)B.套利是利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的不合理價(jià)差進(jìn)行的C.套利是一種投機(jī)行為D.套利可以降低市場(chǎng)的流動(dòng)性答案：B分析：套利不僅存在于期貨市場(chǎng)，也存在于期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間；套利是一種相對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的投資行為，不是單純的投機(jī)；套利可以增加市場(chǎng)的流動(dòng)性。套利是利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間或期貨市場(chǎng)不同合約之間的不合理價(jià)差進(jìn)行的。28.跨期套利是指（）。A.利用不同交易所的期貨合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利B.利用同一交易所、同一品種但不同交割月份的期貨合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利C.利用不同品種的期貨合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利D.利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的價(jià)差進(jìn)行的套利答案：B分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（即同一交易所）同時(shí)買(mǎi)入、賣(mài)出同種商品不同交割月份的期貨合約，以期在有利時(shí)機(jī)同時(shí)將這些期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)獲利。29.蝶式套利是由（）個(gè)不同交割月份的合約構(gòu)成。A.2B.3C.4D.5答案：B分析：蝶式套利是由共享居中交割月份一個(gè)牛市套利和一個(gè)熊市套利組合而成，由3個(gè)不同交割月份的合約構(gòu)成。30.以下關(guān)于期貨價(jià)格分析方法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基本分析法主要分析供求關(guān)系B.技術(shù)分析法主要通過(guò)圖表分析價(jià)格走勢(shì)C.基本分析法和技術(shù)分析法可以結(jié)合使用D.基本分析法比技術(shù)分析法更準(zhǔn)確答案：D分析：基本分析法主要分析期貨商品的供求關(guān)系等基本因素；技術(shù)分析法主要通過(guò)圖表等分析價(jià)格走勢(shì)；兩者可以結(jié)合使用。但不能說(shuō)基本分析法比技術(shù)分析法更準(zhǔn)確，兩種方法各有優(yōu)缺點(diǎn)。31.影響農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格的主要因素是（）。A.政治因素B.自然因素C.經(jīng)濟(jì)周期D.利率變動(dòng)答案：B分析：農(nóng)產(chǎn)品受自然因素影響較大，如氣候、自然災(zāi)害等會(huì)影響農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量，從而影響農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格。政治因素、經(jīng)濟(jì)周期、利率變動(dòng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格也有影響，但自然因素是主要因素。32.以下屬于技術(shù)分析理論的是（）。A.道氏理論B.供求理論C.宏觀經(jīng)濟(jì)理論D.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論答案：A分析：道氏理論是技術(shù)分析的基礎(chǔ)理論，它主要研究股票市場(chǎng)的平均價(jià)格指數(shù)，也適用于期貨市場(chǎng)的價(jià)格分析。供求理論、宏觀經(jīng)濟(jì)理論、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論屬于基本分析的范疇。33.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)不包括（）。A.追蹤趨勢(shì)B.滯后性C.穩(wěn)定性D.超前性答案：D分析：移動(dòng)平均線具有追蹤趨勢(shì)、滯后性、穩(wěn)定性等特點(diǎn)。它是根據(jù)過(guò)去的價(jià)格數(shù)據(jù)計(jì)算得出，不能超前反映價(jià)格走勢(shì)。34.期貨市場(chǎng)技術(shù)分析中，成交量和持倉(cāng)量的變化是判斷（）的重要指標(biāo)。A.價(jià)格走勢(shì)B.交易成本C.市場(chǎng)流動(dòng)性D.交易規(guī)則答案：A分析：在期貨市場(chǎng)技術(shù)分析中，成交量和持倉(cāng)量的變化與價(jià)格走勢(shì)密切相關(guān)，可以通過(guò)它們的變化來(lái)判斷價(jià)格走勢(shì)的強(qiáng)弱、反轉(zhuǎn)等情況。35.下列關(guān)于期貨交易策略的說(shuō)法，正確的是（）。A.只需要考慮價(jià)格走勢(shì)B.不需要考慮風(fēng)險(xiǎn)控制C.要綜合考慮各種因素D.只適合專業(yè)投資者答案：C分析：期貨交易策略需要綜合考慮價(jià)格走勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金管理等各種因素，并非只考慮價(jià)格走勢(shì)；風(fēng)險(xiǎn)控制是交易策略的重要組成部分；期貨交易策略并非只適合專業(yè)投資者，普通投資者也可以學(xué)習(xí)和運(yùn)用。36.期貨交易的資金管理原則不包括（）。A.合理控制倉(cāng)位B.分散投資C.集中投資單一品種D.設(shè)定止損答案：C分析：期貨交易的資金管理原則包括合理控制倉(cāng)位、分散投資、設(shè)定止損等。集中投資單一品種會(huì)增加風(fēng)險(xiǎn)，不符合資金管理的原則。37.期貨市場(chǎng)的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.貿(mào)易商C.加工商D.以上都是答案：D分析：生產(chǎn)商、貿(mào)易商、加工商等在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)利用期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值，以鎖定成本或利潤(rùn)。38.某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買(mǎi)入套期保值，買(mǎi)入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-20元/噸，賣(mài)出平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利3000元B.虧損3000元C.盈利1500元D.虧損1500元答案：A分析：買(mǎi)入套期保值，基差走弱盈利。基差變化=-50-（-20）=-30（元/噸），每手10噸，10手共盈利30×10×10=3000（元）。39.期貨市場(chǎng)的投機(jī)者具有的作用不包括（）。A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.增加市場(chǎng)流動(dòng)性D.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格答案：D分析：期貨市場(chǎng)的投機(jī)者承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)交易促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)，增加市場(chǎng)流動(dòng)性。但投機(jī)者的交易行為可能會(huì)加劇價(jià)格波動(dòng)，而不是穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格。40.以下關(guān)于期貨交易所的組織形式的說(shuō)法，正確的是（）。A.只有會(huì)員制B.只有公司制C.有會(huì)員制和公司制D.以上都不對(duì)答案：C分析：期貨交易所的組織形式分為會(huì)員制和公司制兩種。我國(guó)境內(nèi)期貨交易所有會(huì)員制和公司制兩種類型。41.會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)答案：A分析：會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，總經(jīng)理負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)員制期貨交易所沒(méi)有董事會(huì)。42.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理答案：A分析：公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，董事會(huì)是決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，總經(jīng)理負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理。43.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.國(guó)家外匯管理局答案：B分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)貨幣政策等；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要監(jiān)管銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)；國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)外匯管理。44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的原則不包括（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.內(nèi)幕交易D.保守秘密答案：C分析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密等原則，內(nèi)幕交易是違法違規(guī)行為，是禁止的。45.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括（）。A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.分紅制度答案：D分析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度等。分紅制度是關(guān)于公司利潤(rùn)分配的制度，不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度。46.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交割地點(diǎn)C.交易價(jià)格D.交割方式答案：C分析：期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款包括交