2019-2025年證券從業之證券市場基本法律法規模考模擬試題(全優)

單選題（共400題）1、從業人員離職的，所在機構應當自勞動關系（或委托代理關系）解除之日起（）個工作日內辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B2、證券經紀業務合規風險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A3、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統的應急響應與恢復。A.董事會B.各業務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C4、投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】B5、期貨經紀公司的從業人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C6、上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，在集合資產管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。A.1B.2C.3D.5【答案】D7、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業協會應當建立證券從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業注冊登記管理C.證券業從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發生后15日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記D.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協會報告【答案】B8、下列關于股份有限公司監事會組成的表述，不符合相關法律規定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B9、下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、中國證券投資基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。A.7B.10C.15D.20【答案】D11、根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，（）管理。A.在證券公司主賬戶下設子賬戶B.采取銀證轉賬方式C.按資金率大小分類設置賬戶D.以每個客戶的名義單獨立戶【答案】D12、封閉式基金的基金份額在基金的存續期間，基金份額持有人（）?A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A13、（2018年真題）背信運用受托財產罪侵犯的客體是（）。A.金融管理秩序和客戶的合法權益B.復雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A14、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司的合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，防范合規風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規經營的基本原則和應遵守的基本要求。A.不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利B.有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送D.建立業務風險識別、評估和控制的完整體系【答案】D15、下列屬于滬港通與深港通業務基本交易規則的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、(2019年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，觸發要約收購。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C17、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ【答案】B18、保薦代表人在（）個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計（）次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B19、(2019年真題)下列關于有限合伙企業協議應當特別載明內容的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D20、證券公司在柜臺市場開展業務下列做法符合投資者適當性管理相關規定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由（）考核，考核權重不低于50％。A.證券公司首席風險官B.證券公司董事長C.子公司董事長D.子公司總經理【答案】A22、合規負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。A.董事會B.監事會C.董事會執行委員會D.股東大會【答案】A23、按照《證券投資基金托管業務管理辦法》相關規定，申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監會、中國銀監會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在（）年內不得再次申請基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B24、客戶從事融資融券交易期間，如果出現（）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B25、期貨交易所不能從事的業務有（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】B26、非公開發行公司債券，募集資金應當用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉借他人。A.民營企業B.國有企業C.金融企業D.事業單位【答案】C27、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、下列說法錯誤的是（）。A.資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產管理產品的發行人或者管理人采取滾動發行等方式，實現產品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經認定存在剛性兌付行為的，應該區分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C29、(2019年真題)證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其（）等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A30、下列有關法律關系的描述，錯誤的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】A31、（2020年真題）下列關于違反科創板證券（股票類）發行與承銷有關規定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業務資格1到2年的監管措施B.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會將視情節輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業務資格1年到3年，責令保薦人更換相關負責人的監管措施C.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件有虛假記載的，按規定撤銷保薦代表人資格D.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節如何，該機構相關責任人不應承擔法律責任【答案】B32、經中國人民銀行核準發行的金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前（）個工作日披露募集說明書和發行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A33、股份有限公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A.20％B.25％C.30％D.35％【答案】B34、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據相關規定采取相應的后續風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C35、（2017年真題）證券自營業務的清算應當由（）指定專人完成。A.公司專門負責結算托管的部門B.債券交易所C.證監會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A36、發行人的控股股東、實際控制人組織、指使信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，對發行人的控股股東、實際控制人處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】C37、金融機構應當履行的管理人職責包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，（），處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。A.給予警告；十萬元以上二百萬元以下B.撤銷證券從業資格；三十萬元以上二百萬元以下C.責令改正；二十萬元以上二百萬元以下D.給予警告；二十萬元以上三百萬元以下【答案】C39、被監管機構采取（）措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產管理業務投資主辦人。A.重大行政B.監管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A40、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B41、開展柜臺市場業務的證券公司可以為在其柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶B.證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶，不需要其他自有產品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監會證券市場交易結算資金監控系統報備【答案】B42、關于公司合并，說法正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】C43、任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供（）金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.—次性的B.間隔的C.持續性的D.定期的【答案】A44、下列選項中，說法正確的是()。A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方B.境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續用于債券回購交易D.上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況【答案】B45、證券公司申請保薦業務資格，應當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人【答案】B46、規范金融機構資產管理業務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C47、公司的經營范圍由（）規定,并依法登記。A.董事會決議B.發起人協議C.股東大會決議D.公司章程【答案】D48、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上50萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】A49、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由（）考核，考核權重不低于50％。A.證券公司首席風險官B.證券公司董事長C.子公司董事長D.子公司總經理【答案】A50、（2016年真題）證券業從業人員不得從事的活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以（）通知方式提出解除協議。A.郵件B.口頭C.書面D.電話【答案】C52、按照《刑法》第一百八十條規定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D53、下列說法，錯誤的是（）。A.證券交易所會員如果發現投資者出現異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告B.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節嚴重程度，報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執行【答案】D54、法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（）。A.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續，最后領取營業執照B.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記C.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業執照，最后依法辦理審批手續D.設立人應先依法辦理審批手續，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業執照【答案】D55、下列關于存托人以及托管人的說法錯誤的是（）。A.存托人應與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協助完成存托憑證的發行上市B.經國務院銀行業監督管理機構批準的商業銀行可以依法擔任存托人C.托管人應當按照托管協議約定，協助辦理分紅派息、投票D.托管人沒有義務向存托人提供基礎證券的市場信息【答案】D56、違反《證券法》規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D57、除合伙協議另有約定外，合伙企業的（）事項應當經全體合伙人一致同意。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D58、除當地政府證明已列人國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發或在建占比超過（）的商業物業收益權。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B59、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D60、下列屬于托管人應當履行職責的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D61、（2020年真題）根據《證券期貨經營監督管理機構及其工作人員廉潔從業規定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員在證券期貨業務中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益C.違規從事營利性經營活動D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益【答案】A62、內幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監事、高級管理人員B.國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員C.因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監督管理機構工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員【答案】D63、下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是()。A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資公司不設股東會，由國有資產監督管理機構行使股東會職權【答案】C64、證券公司設立另類子公司應當符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D65、下列關于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司B.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司C.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉換D.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司【答案】B66、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是（）A.自營業務由自營業務部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.自營資金來源不屬于證券公司應該關注的內容【答案】D67、下列文件中，屬于證券公司經紀業務所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結算管理辦法》D.《關于加強證券經紀業務管理的規定》【答案】B68、在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D69、下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則是（）。?A.公開B.公平C.平等D.誠實信用【答案】A70、目前的證券交易通道包括（）。A.①③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】D71、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦（證監會）備案，備案材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、（2020年真題）下則關于有限合伙人出資的說法，正確的是（）。A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應當承擔補繳義務B.有限合伙人對有限合伙企業的債務承擔無限連帶責任C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應當對其他合伙人承擔連帶責任D.有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資【答案】D73、A基金份額登記機構篡改了基金份額登記數據，被責令改正，處（）萬元罰款。A.5B.14C.150D.200【答案】B74、限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A75、（2017年真題）收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B76、中國證券登記結算有限責任公司具體負責()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C77、未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B78、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D79、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D80、證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C81、下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D82、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間應當回避的情形中，說法錯誤的是（）。A.本人、直系親屬持有評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到10%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人B.本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員C.本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人D.本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過5〇萬元的交易【答案】A83、《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C84、在證券公司（）報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整，對報告內容持有異議的，應當注明意見和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D85、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A86、保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可（）個月內不受理相關保薦代表人員具體負責的推薦。A.12B.3C.6D.24【答案】C87、下列關于客戶身份識別基本要求的說法中，正確的是（）。A.如果個人僅需證券公司為其提供一次性金融服務，不需要提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。B.證券公司應無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人C.每個非自然人客戶至少有一名收益所有人，證券公司應當明確掌握控制權或獲取收益的自然人D.證券公司與客戶建立業務關系時，應當了解所有客戶的交易目的和交易性質【答案】C88、按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C89、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格B.以自己的不同賬戶在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易C.以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發行、交易D.根據內幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券【答案】D90、下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A91、下面屬于私募基金宣傳推介規范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D92、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（）。A.建立內幕信息知情人管理制度B.與公司工作人員簽署保密文件C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密【答案】D93、下列屬于證券經營機構管理主要依據和參考的法律、行政法規及規范性文件的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B94、證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監督管理條例》的相關規定，應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B95、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格B.以自己的不同賬戶在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易C.以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發行、交易D.根據內幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券【答案】D96、（2016年真題）國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D97、下列關于承辦股份有限公司審計業務的會計師事務所的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D98、下列情形中，公司可以收購本公司股份的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D99、經營機構劃分產品或者服務風險等級時，導致其風險等級應當審慎評估的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C100、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規定提供證券融資融券服務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C101、下列關于證券公司客戶資產管理業務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D102、證券公司及其從業人員的欺詐客戶的行為包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】A103、關于持續督導的期間，說法正確的是（）?A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后5個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創業板、科創板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D104、下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D105、管理人應當自專項計劃成立日（）個工作日內將設立情況報中國證券投資基金業協會備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B106、（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B107、從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D108、以下條件中，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板與創業板轉融券業務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A109、期貨交易所的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D110、按照規定，下列說法中正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D111、金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D112、發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起（）個月內控股股東或者實際控制人發生變更，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B113、證券公司或者其股東、實際控制人違反規定，拒不向證券監督管理機構報送或者提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關業務許可。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】A114、以下哪些屬于損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C115、有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主動行使優先購買權的，不能遵照（）來分配。A.協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權B.公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定C.公司章程沒有規定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權D.協商確定各自的購買比例【答案】C116、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業務競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業競爭B.控股股東的關聯方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發生業務競爭C.控股股東應當采取有效措施監控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B117、(2018年真題)證券公司撤銷境內分支機構的，應當在（）指定的報刊上公告。A.國務院證券監督管理機構B.證券公司C.證券登記結算機構D.證券交易所【答案】A118、中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C119、經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A120、(2019年真題)關于期貨交易，下列說法正確的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D121、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D122、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、按照《期貨交易管理條例》的規定，下列不屬于受監管主體相關義務的有（）。A.要求非期貨公司結算會員、交割倉庫B.限制或者暫停部分期貨業務C.向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告D.如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B124、證券投資顧問業務的基本原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A125、根據《證券法》，證券發行、交易活動明確禁止的行為包括()。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】C126、任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供（）金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續性的D.定期的【答案】A127、下列職權屬于股份有限公司董事會的有（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B128、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A129、證券經紀業務合規風險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A130、按照《證券公司監督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點規定了（）主要業務的規則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B131、上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B132、（2020年真題）保障機構持續倡導的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、下列有關公司的說法，正確的是（）。A.公司不是法人B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》適用于有限責任公司、股份有限公司和無限責任公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】B134、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C135、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C136、下列關于證券公司柜臺市場業務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是()。A.證券公司應當向中證機構間報價系統股份有限公司報送柜臺市場業務年度報告B.證券公司柜臺市場業務年度報告的內容包括柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、風險及合規管理等C.因份額登記系統故障導致私募資產管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告D.證券公司柜臺市場業務重大事項報告內容包括事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等【答案】A137、反洗錢審計應當遵循（）原則，全面覆蓋境內外分支機構、控股附屬機構，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。A.完整性B.獨立性C.謹慎性D.時效性【答案】B138、下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D139、證券公司及相關從業人員從事私募資產管理業務,不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C140、（2020年真題）財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監會對其采取監管談話等監管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B141、股份有限公司公開發行股票需要向證監會報送的材料有（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①③④【答案】A142、下列關于證券公司融資融券業務規模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C143、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A.繼續為客戶辦理業務B.中止為客戶辦理業務C.采取臨時凍結賬戶D.不予理睬【答案】B144、下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經營機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業務D.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C145、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經()通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B146、因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D147、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當為業務部門和分支機構配備合規管理人員。以下關于業務部門、分支機構合規管理人員配備的說法中錯誤的是（）。A.證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷B.合規管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員D.證券公司業務部門、分支結構應當配備具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員【答案】B148、財務顧問的法律責任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A149、下列屬于在交易制度方面業務規則的要求，正確的是（）。A.業務規則將提高最低申報股份數量要求B.業務規則放寬股份限售規定C.業務規則規定申請掛牌公司股東人數不可超過200人D.業務規則規定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B150、下列關于科創板證券（股票類）發行與承銷信息披露的有關規定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B151、證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯方應當在（）等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B152、根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A153、下列屬于證券公司從事客戶資產管理業務所禁止的行為是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B154、下列屬于全國股轉系統業務主要規范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D155、《期貨交易管理條例》第六十四條規定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規定收取手續費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B156、（2020年真題）根據《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D157、下列有關合伙企業清算的說法，正確的有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D158、股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D159、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）A.②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D160、賬戶存續期間證券公司營業部應每（）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】C161、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的,A.三B.兩C.一D.五【答案】A162、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D163、下列說法中錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業務資格的機構出具【答案】B164、下列關于證券交易的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A165、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、（）應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.董事；2B.實際控制人；2C.高級管理人員；5D.實際控制人；5,【答案】D166、參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿()，具有()學歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專以上【答案】C167、一家公司發行股票、債券進行籌資，下列（）行為構成欺詐發行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發行股票和公司、企業債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，且已經發行股票和公司、企業債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券，并達到數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節D.行為人制作并向社會發行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法【答案】C168、以下關于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的表述正確的是（）。A.①③B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C169、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業務B.資金C.產品D.客戶【答案】D170、根據證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規定，下列說法錯誤的是（）A.業務模式主要包括港股研究報告業務模式和港股投資顧問業務模式B.最近5年內因發布證券研究報告業務違法違規受到行政處罰或者被采取重大行政監管措施的證券公司不可以向客戶轉發港股研究報告C.香港機構發布港股研究報告的程序符合應符合香港證監會的規定D.證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任【答案】B171、下列關于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監管費、證券交易經手費、登記過戶費等其他費用合并列示C.證券交易的收費必須合理D.證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B172、證券（股票類）發行與承銷業務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C173、下列說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，符合證券投資咨詢業務條件C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】C174、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業務競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業競爭B.控股股東的關聯方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發生業務競爭C.控股股東應當采取有效措施監控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B175、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C176、根據《中華人民共和國合伙企業法》規定，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業合伙人，下列說法正確的是（）。A.任某在執業活動中因重大過失造成的合伙企業債務，全體合伙人承擔無限連帶責任B.杜某在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任C.吳某在執業活動中因故意造成合伙企業債務，吳某應承擔有限責任D.于某造成的重大過失由合伙企業承擔責任后，無須對合伙企業的損失承擔賠償責任【答案】B177、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，下列證券公司自營業務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%【答案】C178、下列關于證券投資顧問業務管理的基本要求的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A179、主辦券商申請終止從事全國股份轉讓系統相關業務或不再具備相關業務備案條件的，全國股份轉讓系統公司終止其從事全國股份轉讓系統相關業務，（）通知該主辦券商并公告。A.書面B.口頭C.電話D.傳真【答案】A180、證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。A.3B.4C.5D.6【答案】A181、（2020年真題）證券包銷協議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C182、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C183、發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的（），將指定為債券存續期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C184、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D185、下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.決定監事的報酬事項B.公司章程的修改C.對發行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【答案】D186、下列關于首席信息官的職責及其任職條件的說法中，錯誤的是（）。A.從事信息技術相關工作10年以上B.在證券監管機構、證券基金業自律組織任職8年以上C.最近5年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施D.中國證監會規定的其他條件【答案】C187、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C188、四個“深度融合”原則，即文化建設應堅持與公司治理、發展戰略、發展方式、（）深度融合。A.行業自律B.社會監督C.行政監管D.行為規范【答案】D189、（2016年真題）公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B190、按照我國現行做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必A.《證券交易委托代理協議書》B.《網上買賣規則》C.《證券全權買賣協議書》D.《證券交易委托規則》【答案】A191、下面有關私募類金融產品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D192、《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（）。A.中華人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區B.中華人民共和國境內含香港、澳門地區C.中華人民共和國境內外D.中華人民共和國境內【答案】D193、財務顧問的法律責任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A194、限價申報的單筆買賣申報數量不得超過（）萬股，市價申報的單A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】B195、在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的（）日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。A.5B.10C.15D.30【答案】C196、有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A197、下列關于“滬倫通”存托憑證業務的說法，錯誤的是（）。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業務模式，以實現兩地市場互聯互通機制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地公司，發行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發、以滬市A股為基礎，在英國發行、代表中國境內基礎，證券權益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎股票間可以相互轉換，利用基礎股票和存托憑證之間的相互轉換機制，打通兩地市場的交易【答案】B198、以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C199、資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A200、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者D.外部評選結果是作為證券分析師薪酬激勵的依據之一【答案】D201、下列有關公司利潤分配的說法，錯誤的是（）。A.如公司章程無特殊規定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份不得分配利潤D.公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資【答案】B202、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為．機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向（）報告。A.董事會B.司法機關C.所在機構的高級管理人員D.中國證監會或者中國證券業協會【答案】D203、在證券公司融資融券業務中，客戶信用風險的控制措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A204、證券公司營業部開展經紀業務時，下列屬于業務人員禁止行為的是（）。A.與客戶權益直接相關的業務一人操作，另一人復核B.向客戶提供相關股票咨詢服務C.誘導無風險承受能力的投資者進行股票交易D.未經客戶同意，依法進行限制客戶資產轉移的操作【答案】C205、按照現行規定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。A.9個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】C206、（2017年真題）證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C207、（）是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。A.發起設立B.簡單設立C.同時設立D.復雜設立【答案】D208、下列關于退伙的說法，正確的是（）。A.退伙分為法定退伙和自愿退伙兩種B.經1/2合伙人一致同意時可退伙C.發生合伙人難以繼續參加合伙的事由，可以退伙D.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前5日通知其他合伙人【答案】C209、下列有關證券交易所的規定中，正確的是（）。A.證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由證券交易所的會員公開選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監督管理機構批準C.證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】B210、賬戶存續期間證券公司營業部應每()年對自然人客戶信息進行一次全面核查。A.1B.3C.5D.2【答案】B211、中國證監會建立監管信息系統，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A212、某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D213、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】D214、下列各項，屬于資金賬戶管理內容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D215、根據《刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B216、股份有限公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B217、證券公司辦理()，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。A.集合資產管理業務B.定向資產管理業務C.證券自營業務D.證券經紀業務【答案】A218、下列說法錯誤的是（）。A.保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份C.如果發行人提出了不當要求，保薦代表人業應當盡量迎合或者滿足D.同次發行的證券（股票類），其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔【答案】C219、下列屬于合規風險的是（）。A.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易【答案】A220、以下屬于證券公司信息技術數據治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C221、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C222、甲公司是一家從事經紀業務的證券公司，8月接受乙公司的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙公司的指令不合理，所以根據自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D223、證券金融公司應當遵循的風險控制指標規定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B224、向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D225、根據《證券投資基金法》規定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失B.公平對待其管理的不同基金財產C.計算公告基金資產凈值D.編制中期和年度基金報告【答案】A226、客戶融資買入證券的，應當以()方式償還向證券公司融入的資金。A.買券還券B.直接還券C.直接還款D.買券還款【答案】C227、證券公司通過營業網點向普通投資者進行告知、警示時，下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D228、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A229、（2017年真題）證券的發行、交易活動，必須實行的原則是（）。A.公開、對等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、公正D.公開、公平、平等【答案】C230、柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后（）個交易日內向協會報告，并于（）個交易日內提交重大事項報告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A231、證券公司從事自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A.國務院B.財政部C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C232、財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形的，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函、責令改正等監管措施。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B233、合格境外投資者的托管人應持續滿足的條件包括（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D234、按照《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A235、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業務規則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監管與行為監管【答案】D236、對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照（）的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④【答案】C237、發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發生之日起（）年內不得收購上市公司，中國證監會不受理收購人及其關聯方提交的申報文件。A.1B.2C.3D.5【答案】C238、下列關于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。A.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易C.關于場外衍生品業務備案，備案機構應當于首次開展業務之日起1個月內報送相關材料，完成該項業務首次備案D.關于場外衍生品業務備案，備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息【答案】B239、證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權利義務以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C240、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D241、同自營業務相比，（）是證券經紀業務的特點。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩定性【答案】A242、證券公司開展柜臺市場業務的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C243、關于場外衍生品業務備案，備案機構應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C244、下列說法中，錯誤的是（）。A.企業債券持有人對企業的經營狀況不承擔責任B.企業債券可以繼承和轉讓，但是不得抵押C.中央企業發行企業債券，由中國人民銀行會同國家計劃委員會審批D.地方企業發行企業債券，由中國人民銀行省、自治區、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批【答案】B245、證券公司在經紀業務活動中不得具有的行為有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D246、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D247、證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向中國證監會派出機構備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D248、在證券公司集合資產管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】A249、申請從事一般證券業務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D250、公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C251、下列選項中，說法正確的是()。A.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同B.證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意C.非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定D.證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理【答案】B252、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D253、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪C.欺詐發行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A254、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上（）萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。A.50B.60C.80D.100【答案】B255、客戶資產管理業務投資經理周某在管理多只集合資產管理計劃期間，相關各集合資產管理計劃申購新股的申報金額超過各集合計劃的總資產。對此，以下說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構從事