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經

濟

篇曹穎北京行政學院MPA培訓課程市場經濟可不可以不要政府?政府提供規那么、提供外部環境，是否也同市場一樣提供產品和效勞？政府向公眾提供產品和效勞是否必要？政府只能“掌舵〞,不能“劃槳〞?如何判定政府“越位〞、“錯位〞和“缺位〞？甲村乙村丙村戊村丁村甲村就燈塔的使用向乙村收費，如果你是乙村的村長，你會怎么辦？我們沒用我們船少，用得少，應該少交一點我們用了，可丙村、丁村他們也用了，費用應該大家一起攤我們是用了，可用的時候并不影響你們用，所以不必交錢我們是用了，可是我們不打算給錢，你們看著辦吧。有本事你們別讓我們用呀。針對乙村的反響，甲村會怎么辦？把燈塔咂了！我們有了燈塔以后，損失大大減少了，還是很值的。再說乙村用也不影響我們用，就讓他們用吧。去告狀！去找政府，讓政府出面解決。甲村村長來找政府，作為政府官員，我們該怎么辦？協調：一攬子協議？成立一個燈塔辦！發放許可證，并允許收費。給予專賣權。特許經營。還有……燈塔的啟示公共產品與私人產品的不同市場失靈與政府的優勢公共效勞提供方式的多樣性1為什么要有政府？——市場失靈理論2政府做什么？——公共產品理論3政府怎么做？——公共財政理論4政府做得好不好？——效率與效益分析公共部門的范疇市場失靈及其表現政府失靈與志愿失靈政府、市場與第三部門1市場與公共部門一、公共部門的范疇：4個層次公共經濟主體的多中心趨勢二、市場失靈及其表現所謂市場失靈，是指由于內在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的，市場機制在資源配置的某些領域運作不靈，即只靠自由市場機制達不到資源的最優配置。微觀上無效率:1〕壟斷性失靈；2〕外部性失靈； 3〕公共性失靈；4〕信息性失靈宏觀上不穩定:宏觀性失靈制度上不公平:1〕分配失靈；〔2〕秩序失靈。市場失靈的宏觀表現市場失靈的宏觀表現也被稱作為“宏觀性失靈〞，主要是指市場總供求不穩定，宏觀經濟總量失衡，進而引起高失業率和高通貨膨脹率或兩者并存〔滯漲〕。

基尼系數=————AB低于0.2表示收入絕對平均；表示比較平均；表示相對合理；表示收入差距較大；0.6以上表示收入差距懸殊。

國別年份基尼系數中國19950.389

19960.375

19970.379

19980.386

19990.397

20000.400

20050.470中國農村19950.342

20050.375中國城市19950.280

20050.340中國財產19950.400

20020.550國別年份基尼系數印度19970.378日本19930.249韓國19930.316菲律賓19970.462泰國19980.414南非1993-940.593墨西哥19950.537美國19970.408巴西19960.600法國19950.327德國19940.300意大利19950.273俄羅斯19980.487英國19910.361澳大利亞19940.352政府的優勢1〕政府具有征稅權2〕政府具有禁止權3〕政府具有處分權4〕政府具有交易費用優勢三、政府失靈與志愿失靈市場〔私人部門〕——以志愿提供私益政企不分的傳統體制第三部門——以志愿提供公益政府〔公共部門〕——以強制提供公益私益公益強制志愿四、政府部門、市場部門與第三部門例題：一般說來，國有企業屬于：BA、廣義政府B、統一公共部門C、廣義公共部門D、市場部門1為什么要有政府？——市場失靈理論2政府做什么？——公共產品理論3政府怎么做？——公共財政理論4政府做得好不好？——效率與效益分析公共產品的特性及理論分類準公共產品提供的制度安排外部效應理論2

公共產品公共產品與私人產品的劃分政府與公共產品〔效勞〕的關系政府與市場的關系政府的職能與責任界定政府的機構設置與財政活動范圍的界定政府管理創新的方向政府機構改革與財政公共化改革的方向公共服務多樣化與市場化的依據政府與公共產品〔效勞〕的關系一、公共產品的特性與分類特性一、消費的非競爭性消費上的非競爭性指一個人對公共產品的消費不會影響其他人從對公共產品的消費中獲得的效用，即增加額外一個人消費該公共產品所增加的本錢接近于零。準公共產品〔俱樂部產品〕1．含外在性或具自然壟斷性質的產品2．私人企業生產3．通過含補貼或矯正稅收的市場分配4．通過銷售收入籌資例子：學校，交通系統，預防接種，有線電視，高爾夫球俱樂部，不擁擠的收費道路，效勞，電力系統純公共產品1．很高的排他本錢2．直接由政府生產或與政府簽約的私人企業生產3．通過公共預算分配4．通過強制性稅收籌資例子：國防，不擁擠的不收費道路，公共電視，公平的收入分配，環境保護，根底科學競爭性排他性非競爭性非排他性純公共產品1．很高的排他本錢2．直接由政府生產或與政府簽約的私人企業 生產3．通過公共預算分配4．通過強制性稅收籌資例子：國防，不擁擠的不收費道路，公共電視,公平的收入分配，環境保護，根底科學政府〔公共部門〕提供，以私補公準公共產品〔俱樂部產品〕1．具外部性或自然壟斷性質的私人產品2．私人企業生產3．通過含補貼或矯正稅收的市場分配4．通過銷售收入籌資例子：學校，交通系統，預防接種，有線電視,高爾夫球俱樂部，不擁擠的收費道路，效勞，電力系統私人提供，公私合作讓誰來看玉淵潭的櫻花？二、準公共產品提供的制度安排自由市場志愿服務自我服務憑單制合同承包特許經營補貼

私人部門政府出售政府服務政府間協議

公共部門生產者私人部門公共部門安排者（提供者）資料來源：E.S.薩瓦斯，民營化與公私部門伙伴關系，北京：中國人民大學出版社，2002年版。三、外部效應及其分類外部效應亦稱外部性、外溢性，是市場失靈的主要原因之一。它是指在市場活動中沒有得到補償的額外本錢和額外收益。外部性——生產——生產的正外部性〔如養蜂〕

——生產的負外部性〔如污染〕

——消費——消費的正外部性〔如室外擺花〕

——消費的負外部性〔如在公共場所吸煙〕

外部效應的矯正途徑1〕通過公共部門來矯正。如罰款、征稅、補貼、實施公共管制、采取法律措施、提供公共產品等。政府可以通過給具有正外部性的經濟主體以補貼，向具有負外部性的經濟主體收稅以到達矯正的目的。上海“3分錢〞治理〞白色污染〞2〕通過市場機制來矯正。如實施產業一體化、明晰產權、進行社會制裁等。科斯認為，外部效應從根本上說是產權界定不夠明確或界定不當引起的。只要財產權是明確的，并且交易本錢為零或很小，那么不管開始時產權歸誰，都可以到達資源的有效配置。〔科斯定理〕長三角啟動排污權交易例題：以下產品屬于公共池塘資源的是：CA、擁擠的收費道路B、不擁擠的收費道路C、擁擠的不收費道路D、不擁擠的不收費道路辨析題：相對來說，播送系統的排他程度要比系統的排他程度要強一些。〔×〕1為什么要有政府？——市場失靈理論2政府做什么？——公共產品理論3政府怎么做？——公共財政理論4政府做得好不好？——效率與效益分析3公共財政公共支出，又稱財政支出或政府支出，是以政府為主體，以政府的事權為依據進行的一種貨幣資金的支出活動。按支出的經濟性質劃分的公共支出：購置支出和轉移支出。一、公共支出的定義和分類2〕轉移支出。財政轉移支出指政府單方面把一局部收入無償地轉移出去的支出，包括財政補貼支出和社會保障支出等。轉移支出對社會總供求、社會總儲蓄，以及經濟增長具有間接的影響，即對生產和就業的影響是間接的，但對分配產生直接影響。在公共支出總額中，如果購置支出所占比重較大，說明政府配置資源的作用較強，政府直接配置的資源較多，對生產和就業的影響較大。如果轉移支出所占比重較大，那么說明政府收入分配的職能較強，對收入分配的影響較大。

二、公共收入公共收入亦稱財政收入或政府收入，是政府履行其職能、保證公共支出需要而依法取得的收入。政府取得公共收入一般遵循受益原那么和支付能力原那么。受益原那么著重表達效率，支付能力原那么著重表達公平。稅收是政府為實現其職能的需要，憑借其政治權力，并按照特定的標準，強制、無償地取得公共收入的一種形式。稅率確實定主要是指在比例稅率和累進稅率之間進行選擇。這實際上是公平與效率的選擇：比例稅有利于效率的提高，因此對商品應征收比例稅；累進稅有助于收入分配的公平，因此對所得應征收累進稅。

0R稅收收入

拉弗曲線

rm稅率100%稅收轉嫁與歸宿

在市場經濟中，某一種稅的最終承擔者即負稅人未必就是法定的納稅人，稅收最終歸誰承擔對效率與公平的影響甚大。這就需要對稅收轉嫁和稅收歸宿進行考察，分析各種稅收對國民經濟的影響，為稅制設計提供參考依據。

稅收轉嫁是指納稅人在繳納稅款之后，通過提價或壓價方式，將局部或全部稅款轉移給別人負擔的過程。稅收轉嫁后所形成的負擔分布結果就是稅收歸宿。稅收轉嫁不管次數多少、程度如何，最終都會導致各經濟主體之間稅收負擔的再分配，正是由于利益的驅動，才使納稅人努力將稅款轉嫁出去。三、政府預算及其民主監督政府預算是具有法律規定和制度保證的、經法定程序審核批準的政府的年度財政收支方案。參與政府預算監督的部門主要是立法機構〔人民代表大會〕、財政部門和審計部門。這里，立法機構主要負責預算的事前監督、財政部門主要負責預算的過程監督、審計部門主要負責預算的事后監督。存款準備金率的歷次調整調整時間調整比率（%）較上次變化1998年3月21日13.0→8.0↘1999年11月21日8.0→6.0↘2003年9月21日6.0→7.0↗2004年4月25日7.0→7.5↗2006年7月5日7.5→8.0↗2006年8月15日8.0→8.5↗2006年11月15日8.5→9.0↗2007年1月15日9.0→9.5↗2007年2月25日9.5→10.0↗2007年4月16日10.0→10.5↗2007年5月15日10.5→11.0↗例題：拉弗曲線反映的是：BA、稅率與稅源的關系B、稅率與稅收的關系C、稅率與稅本的關系D、稅收與稅源的關系辨析題：累進稅有利于效率的提高，因此對所得應征收累進稅。〔×〕1為什么要有政府？——市場失靈理論2政府做什么？——公共產品理論3政府怎么做？——公共財政理論4政府做得好不好？——效率與效益分析公共經濟的效率與效益公共選擇分析尋租理論分析4

公共經濟的效率與效益一、公共經濟的效率與效益公共經濟效率指在一項公共經濟活動中，公共產出同公共資源投入之間的比率，即公共資源的合理配置和有效使用。它是就一項特定的公共經濟活動而言的。公共經濟效益那么是指一項公共經濟活動發生后，為社會帶來的綜合性和整體性的利益結果，具體表現為社會公共需求的滿足程度以及對社會開展的推動程度。公共選擇理論認為，人類社會由兩個市場組成，一個是經濟市場，另一個是政治市場。所謂公共選擇又稱公共選擇理論、公共選擇經濟學或政治的經濟學。它是指通過集體行動和政治過程來進行非市場決策的經濟分析。二、公共選擇分析政治決策經濟決策決策產量的接受者價格的調節者價格的接受者產量的調節者對于產品選票貨幣選擇媒介政治家，官員廠商供給者選民，利益集團消費者需求者政治市場經濟市場三、尋租理論分析〔一〕尋租的概念與層次

美國學者巴格瓦帝：“直接非生產性尋利活動〞〔簡稱DUP〕。這是目前比較公認的理解。這個概念包括以直接的非生產性方式取得利潤的所有活動。

“租金〞或者“經濟租〞在經濟學中的本意是指，支付給要素所有者的報酬中，超過要素在任何可替代用途上所能得到的報酬的那一局部。也就是要素所有者的收入減去要素的時機本錢之差。所謂時機本錢是某人將一種生產要素投入某種生產活動時所放棄的其它生產活動可能帶來的最大收益。經濟租主要來源于以下幾個方面：1〕創新；2〕承擔風險的利潤；3〕壟斷。這里的壟斷既包括由于信息不對稱等原因造成的暫時性的、受數量限制的壟斷，也包括由交納地租的土地占有形式形成的壟斷。〔二〕設租與政府行為所謂設租，也稱政府創租，是指權力擁有者利用權力獲取非生產性經濟利益的行為。設租總與一定的權力力聯系在一起。以公共權力謀取私利會導致巨大的社會本錢。

政府創租活動分類一、政府無意創租二、政府被動創租三、政府主動創租首先，與政府行為的范圍有關。政府的經濟活動范圍越廣，尋租的可能性越大。其次，與政府行為的具體方式有關。最后，與政府行為所受的約束程度有關