SZDB/ZSZDB/Z217—2016食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則FoodTraceabilityControlPointsandComplianceCriteria2016-12-28發(fā)布2017-02-01實(shí)施深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 3 3 4 4 4 本標(biāo)準(zhǔn)參照國際物品編碼協(xié)會（GS1）2015年12月出版的《GS1全球食品可追溯一致性準(zhǔn)則》(GS1本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、深圳1本標(biāo)準(zhǔn)適用于深圳市轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)經(jīng)營者以及為食品供應(yīng)鏈提供產(chǎn)品和服務(wù)的各類相關(guān)組織進(jìn)GB/T22005飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計(jì)與實(shí)施的通GB/Z25008飼料和食品鏈的可追溯性體GB/T12905、GB/T18127、23EPC：產(chǎn)品電子代碼（ElectroniHACCP：危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HazardAnalysisandCrGDSN：全球數(shù)據(jù)同步網(wǎng)絡(luò)（GlobalDataSyGS1：國際物品編碼協(xié)會（GlobalStandard1）GTC：全球可追溯一致性（GlobalTrGTS：全球可追溯性標(biāo)準(zhǔn)（GlobalTraceGRAI：全球可回收資產(chǎn)標(biāo)識代碼（GlobalRetuGIAI：全球單個資產(chǎn)標(biāo)識代碼（GlobalIndividuaGSIN：全球貨運(yùn)標(biāo)識代碼(GlobalShipmentIdentificatioGlobalGAP：全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GlobalRFID：射頻識別（RadioFrequSGTIN：系列化全球貿(mào)易項(xiàng)目代碼（SerialisedSQF:食品與安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(SafeQuSSCC：系列貨運(yùn)包裝箱代碼（SerialShippi4進(jìn)行食品可追溯一致性審核時，應(yīng)審核表1“控制點(diǎn)與一致性準(zhǔn)則清單”中的所有控制點(diǎn)，并按以組織是否了解其貿(mào)易項(xiàng)目目組織的管理者和責(zé)任人應(yīng)了解貿(mào)易項(xiàng)目目的地、配送地、出口國、和銷售地最新的組織是否了解其所有客戶的組織應(yīng)及時跟進(jìn)和記錄所有客戶的追溯對于以下方面，組織必須具有合適的文a)追溯系統(tǒng)的范圍、目標(biāo)和相關(guān)步驟的組織的管理團(tuán)隊(duì)是否了解追管理團(tuán)隊(duì)了解組織的追溯系統(tǒng)目標(biāo)和范管理部門簽發(fā)包含有追溯系統(tǒng)目標(biāo)和范是否組織收到的所有貿(mào)易項(xiàng)要追溯的產(chǎn)品層級的描述是否被由組織收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項(xiàng)目的唯一標(biāo)識代碼和描述必須記錄在主數(shù)據(jù)5是否組織收到的所有貿(mào)易項(xiàng)的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在目的GTIN和描述必須記錄在采用GDSN的的半成品是否采用唯一標(biāo)識代碼組織生產(chǎn)的半成品的唯一標(biāo)識代碼是否組織配送的所有貿(mào)易項(xiàng)的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在項(xiàng)目的GTIN和各產(chǎn)品層級的描述記錄在是否在主數(shù)據(jù)中對需要追溯的所有資產(chǎn)采用GRAI和GIAI編需要追溯的所有資產(chǎn)的GS1標(biāo)識是否在主數(shù)據(jù)中對所有人員生產(chǎn)和供應(yīng)鏈上所涉及的所有人員的標(biāo)識代碼和相關(guān)描述必須記錄在主數(shù)是否在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配標(biāo)識代碼，在主數(shù)據(jù)中記錄其相關(guān)說明信在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配GLN6是否在主數(shù)據(jù)中采用標(biāo)識代碼對需要追溯的所有內(nèi)部位置進(jìn)行標(biāo)識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中采用唯一標(biāo)識代碼對需要與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合作的內(nèi)部位置進(jìn)行對需要與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合作配送中心、接收點(diǎn)、配送點(diǎn)、制造工廠、農(nóng)田）的GLN是否在主數(shù)據(jù)中采用標(biāo)識代碼對所有需要追溯的外部位置（如：儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）進(jìn)行標(biāo)識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)是否在主數(shù)據(jù)中采用GLN對需要追溯的所有外部相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記7是否建立相應(yīng)的程序，對組織收到、生產(chǎn)和配送的追溯貿(mào)易項(xiàng)目對于組織收到、生產(chǎn)和配送的每一個是否建立詳細(xì)的程序，對組織創(chuàng)建的每一個貿(mào)易項(xiàng)目的批次號進(jìn)組織對其創(chuàng)建的每一個貿(mào)易項(xiàng)目的批組織是否有檢查關(guān)于編碼和代對組織分配的所有貿(mào)易項(xiàng)目的條碼的質(zhì)量、代碼的分配以及GTIN維護(hù)的程序有生產(chǎn)的可追溯半成品進(jìn)行描述和記對于組織所生產(chǎn)的可追溯半成品有描要追溯到每一批次的庫存半成品進(jìn)對組織需要追溯到每一批次的庫存半是否建立相應(yīng)的程序，保持追8通過GDSN，組織是否與貿(mào)易伙在貿(mào)易伙伴和指定的責(zé)任人之間是否有制定好的程序和機(jī)制（電子化或紙質(zhì)），對每一個環(huán)節(jié)中的追溯節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)精確及時的數(shù)據(jù)采有電子或紙質(zhì)形式和（或）追溯環(huán)節(jié)各個節(jié)點(diǎn)的信息采集、記錄和分享的詳細(xì)是否有適合的內(nèi)部和外部追溯組織針對危機(jī)事件建立追溯請求程?指定危機(jī)管理（例如：召回）的員?關(guān)鍵的產(chǎn)品屬性，例如：產(chǎn)品標(biāo)識號、批次、數(shù)量、成分、原料類型、批次?組織和貿(mào)易伙伴間的位置標(biāo)識（或?為內(nèi)部和外部參與方提供證明文件是否建立了程序文件，描述當(dāng)發(fā)生召回、下架、食品安全危機(jī)等事故時，如何與關(guān)鍵內(nèi)外部各方進(jìn)形成程序文件，詳細(xì)描述發(fā)生召回、下架、食品安全危機(jī)等事故時如何與相關(guān)）；9是否采用標(biāo)識代碼對組織收組織所收到的貨物應(yīng)在其包裝上印有標(biāo)識代碼，若無法直接附在貨物包裝上，則至是否采用GS1GSIN對組織收組織所收到的貨物應(yīng)在其包裝上印有標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識代碼，若無法直接附在貨物包裝上，碼或EPC/RFID標(biāo)簽對組織收到的組織所收到的物流單元應(yīng)在其包裝上有若無法直接附在貨物外包裝上，則至少附在組織所收到的貿(mào)易項(xiàng)目上是組織所收到的貿(mào)易項(xiàng)目應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載?對于不通過POS結(jié)算的貿(mào)易項(xiàng)目（一GS1-128，GS1DataMatrix,GS1DataBar，組織的半成品（收到或配送組織所有庫存的半成品應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上，標(biāo)有標(biāo)識代碼、單元，是否采用GSIN進(jìn)行物理標(biāo)組織所配送的、需要追溯的貨運(yùn)單元應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上，附碼或EPC/RFID標(biāo)簽對組織所配送組織所配送的物流單元上應(yīng)附上采用法直接附在物流單元上，則至少在包裝容器組織所配送的貿(mào)易項(xiàng)目上是組織所配送的貿(mào)易項(xiàng)目應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載?對于通過POS結(jié)算的貿(mào)易項(xiàng)目：GS1-128，GS1DataMatrix,GS1DataBar，或SGTIN對組織所配送的貿(mào)易項(xiàng)目組織所配送的貿(mào)易項(xiàng)目應(yīng)在其包裝、包裝容器上或者隨附文件上采用生產(chǎn)批次號、現(xiàn)有的流程圖是否反應(yīng)了組織的現(xiàn)有的流程圖應(yīng)涉及貿(mào)易項(xiàng)目的整個環(huán)節(jié)，包括：原材料、產(chǎn)品、供應(yīng)、包裝直到是否有演示內(nèi)部發(fā)起追溯請現(xiàn)有的流程圖應(yīng)將供應(yīng)鏈中有可能用于在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于組織收到的每一個追溯貨運(yùn)單元或在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于組織收到的的每一個全球唯一標(biāo)識?帶應(yīng)用標(biāo)識符402的全球貨運(yùn)單元代組織收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項(xiàng)目的交貨信息，是否形組織收到的貿(mào)易項(xiàng)目的交貨記錄必須文件應(yīng)對某一批次號或序列號的貿(mào)易對于組織配送的每一個追溯貨運(yùn)單元或物流單元，是否形成對于組織配送的每一個全球唯一追溯貨運(yùn)單元或物流單元，?帶應(yīng)用標(biāo)識符402的全球貨運(yùn)單元對于組織配送的每一個追溯貿(mào)易項(xiàng)目，是否形）；），對于組織配送的每一個全球唯一追溯貿(mào)易項(xiàng)），能否把各層級的輸入和輸出信息聯(lián)系起來（一對多，多對一，多對多）??每個收到的貿(mào)易項(xiàng)目的生產(chǎn)批次號或序列號信是否可以將組織內(nèi)的物流單元與該物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易項(xiàng)目的生產(chǎn)批次號或序列號通過全球可通過全球唯一標(biāo)識代碼將輸出信息聯(lián)?每一個配送的貿(mào)易項(xiàng)目的GTIN和生產(chǎn)批次號或序列號信息要和對應(yīng)的物流單元是否可以通過現(xiàn)有文件將每個已配送的貿(mào)易項(xiàng)目的生產(chǎn)批次號或序列號與到達(dá)顧客目的地的文件記錄了每個相關(guān)已配送的貿(mào)易項(xiàng)目的生產(chǎn)批次號和對應(yīng)的顧客號碼、目的地和是否可以與貿(mào)易伙伴共享所文件可以針對組織所配送貿(mào)易項(xiàng)目的每個批次號或序列號向貿(mào)易伙伴提供以下追溯），利用GS1電子文件“發(fā)貨通知”向貿(mào)易伙伴發(fā)送貿(mào)易項(xiàng)目的信息?在貿(mào)易項(xiàng)目實(shí)物發(fā)運(yùn)前，一個包含了配送產(chǎn)品信息的電子報文發(fā)送給貿(mào)易伙伴。相是否可以通過組織現(xiàn)有記錄對從收到貿(mào)易項(xiàng)目到貿(mào)易項(xiàng)目交付給貿(mào)易伙伴所有流程進(jìn)行確認(rèn)?相關(guān)記錄和日志必須能說明從收到貿(mào)易相關(guān)文件說明追溯信息管理的組織架構(gòu)是否對貿(mào)易項(xiàng)目產(chǎn)品周期內(nèi)記錄信息是否至少保存產(chǎn)品保質(zhì)所有記錄都必須根據(jù)組織的追溯系統(tǒng)目標(biāo)中的各項(xiàng)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)或商業(yè)要求至少保存產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的,保存期限不得少于二年。是否追溯系統(tǒng)中的所有文件當(dāng)前的追溯過程用文件及時記錄。確保組織設(shè)置受控區(qū)域，編制控制文件，對是否在文件中確定了現(xiàn)有的組織必須建立追溯運(yùn)作團(tuán)隊(duì)，而且要確追溯團(tuán)隊(duì)是否擁有必要的資源來維持追溯系統(tǒng)？資源包括人組織必須確保追溯人員、所用技術(shù)有項(xiàng)工作人員是否了解職能相關(guān)工作人員必須了解職能相關(guān)的追溯程序及指示。他們要了解在何處、何時及如何使是否為員工提供有關(guān)組織追記錄應(yīng)注明培訓(xùn)日期，說明對負(fù)責(zé)追溯否接受了有關(guān)GS1全球追溯標(biāo)準(zhǔn)記錄應(yīng)證明，負(fù)責(zé)技術(shù)支撐組織追溯系統(tǒng)的員工接受了有關(guān)GS1全球追溯標(biāo)準(zhǔn)和GS1系統(tǒng)的培訓(xùn)。同時，要有培訓(xùn)證書，或者培是否可以從貿(mào)易伙伴處獲得所收到從需要追溯的某一批次號或序列號的貿(mào)易項(xiàng)目的貿(mào)易伙伴處至少獲得需要追溯的某一批次號或序列號的貿(mào)易項(xiàng)目，貿(mào)易伙伴相互可根據(jù)行是否在文件中詳細(xì)記錄處理追溯危文件說明何時會發(fā)生危機(jī)，并列組織建立一支授權(quán)進(jìn)行管理危機(jī)的團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)詳細(xì)確定各自的作用和是否在文件中制定了針對問題產(chǎn)品文件說明受影響產(chǎn)品的召回方式。安全危機(jī)管理和召回程序是否是隨安全危機(jī)管理和召回程序7×24是否針對追溯系統(tǒng)建立監(jiān)管和控制建立追溯系統(tǒng)監(jiān)管和控制計(jì)劃，按照范圍和目標(biāo)定期確認(rèn)運(yùn)作是否正組織是否根據(jù)監(jiān)控計(jì)劃得到其追溯組織須提供證據(jù)證明其根據(jù)監(jiān)控組織是否堅(jiān)持對內(nèi)部和外部的審核有組織每年進(jìn)行一次內(nèi)部或外部是否有此前的追溯審核與審查結(jié)果有先前實(shí)施追溯審核與追溯審查為解決追溯系統(tǒng)運(yùn)行的不符合項(xiàng)已有描述解決追溯系統(tǒng)運(yùn)行的不符控制點(diǎn)結(jié)構(gòu)）；）；每個參與方的識別號或GLN可以和屬性信息關(guān)聯(lián)，例如地址和電話）；本標(biāo)準(zhǔn)的“控制點(diǎn)與一致性準(zhǔn)則清單”共有28個控制點(diǎn)參考ISO22005:2005《飼料和表B.1控制點(diǎn)與一致性準(zhǔn)則清單中參考ISO控制點(diǎn)與一致性準(zhǔn)則清單中共28baISO22005不指定特定信息；bISO22005不指定供應(yīng)商提供的信息。managementsystems-Requirements）標(biāo)準(zhǔn)，具體控表B.2控制點(diǎn)與一致性準(zhǔn)則清單中參考ISO9001控制點(diǎn)與一致性準(zhǔn)則清單中共有23個控制點(diǎn)參考標(biāo)準(zhǔn)ISOanyOrganisationinthefoodChain）標(biāo)準(zhǔn)中有所體現(xiàn)）。清單中共有12個控制點(diǎn)參考HACCP，具體控制點(diǎn)與一致性準(zhǔn)則清單中共12aHACCP要求識別，但不是所有貿(mào)易項(xiàng)目在發(fā)貨時都需要編碼；bHACCP要求識別，但不是所有影響貿(mào)易項(xiàng)目安全的食品和原材料都需要編碼；cHACCP要求識別，但不是所有影響貿(mào)易項(xiàng)目的服務(wù)都需要編碼；dHACCP要求對貿(mào)易項(xiàng)目要有詳細(xì)的描述。表B.4控制點(diǎn)與一致性準(zhǔn)則清單中參考“BRC全控制點(diǎn)與一致性準(zhǔn)則清單中共23個控制點(diǎn)參考“BRC全球標(biāo)準(zhǔn)—食品”a該控制點(diǎn)在HACCP是必須的，但在BRC中沒有明確；b該控制點(diǎn)在H