2019-2025年基金從業資格證之基金法律法規、職業道德與業務規范高分通關題型題庫附解析答案

單選題（共400題）1、基金管理人進行合規培訓的具體內容不包括（）。A.與基金行業有關的法律法規B.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度C.案例警示教育D.先進事跡激勵教育【答案】D2、關于混合基金，如下說法錯誤的是。（）A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低B.偏債型基金一般采用債券指數或者以債券指數為主作為業績比較基準C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會根據市場狀況進行調整，有時股票的比例較高,有時債券的比例較高。【答案】D3、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏債型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D4、關于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對象B.對追求收益最大化的投資者有很強的吸引力C.基金資產60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據債券發行者的不同、債券到期日的長短以及債券質量的高低進行分類【答案】D5、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額（），并且基金份額持有人人數符合中國證監會規定的，基金管理人應當聘請法定驗資機構驗資。A.達到準予注冊規模的80%以上B.達到準予注冊規模的100%以上C.超過準予注冊的最低募集份額總額D.超過準予注冊的最高募集份額總額【答案】C6、督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議.并監督整改措施的制定和落實。A.總經理B.董事會C.股東會D.董事長【答案】A7、（）中國證券業協會證券投資基金業委員會成立。A.2002年12月B.2004年12月C.2012年6月D.2014年6月【答案】B8、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購份額為（）份。A.9852.22B.10000C.147.78D.9611.92【答案】D9、基金投資者教育的內容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C10、ETF基金管理人（）會根據基金資產凈值、投資組合以及標的指數的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。A.每一交易日閉市后B.每一交易日開市后C.每一交易日閉市前D.每一交易日開市前【答案】D11、我國基金從業人員職業道德規范的內容不包括（）A.大客戶利益優先B.專業審慎C.守法合規D.誠實守信【答案】A12、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結束之日起的（）日內披露。A.15B.20C.30D.45【答案】D13、基金招募說明書披露的主要事項不包括（）A.基金份額的發售方式B.基金資產估值方法C.基金銷售機構的法律責任D.基金運作方式【答案】C14、（2016年真題）下列情形中，不可以擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員或者其他從業人員的情形不包括（）。A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的B.個人所負債務數額較大，到期未清償的C.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家工作人員D.對于違法被吊銷營業執照的公司、企業自破產清算之日起已逾5年的【答案】D15、（）屬于基金職業道德教育的主要內容。A.提升基金職業道德素養B.參加基金職業道德實踐C.領會基金職業道德規范D.灌輸基金職業道德規范【答案】D16、(2017年)關于基金公司信息系統管理，下列做法錯誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數據庫密碼和系統密碼分人保管C.軟件開發人員介入實際的業務操作D.信息系統設置訪問控制【答案】C17、基金管理人應當自收到投資者申購、贖回申請之日起（）個工作日內，對該項申購、贖回的有效性進行確認。A.3B.2C.4D.1【答案】A18、（）是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】C19、（2019年真題）關于基金宣傳推介材料的禁止性規定，以下表述錯誤的是（）。A.不得登陸專業人士的推薦性文字B.不得和基金招募說明書同時刊登C.不得有選擇性的披露重大信息D.不得預測基金的投資業績【答案】B20、基金業協會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結登記手續。A.20B.10C.15D.7【答案】A21、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由，說法錯誤的是（）。A.被依法取消基金管理資格B.被基金份額持有人大會解任C.依法解散或者被依法宣告破產D.被無故撤銷【答案】D22、基金年底報告披露的財務指標中，能夠較為，合理地評價基金業績表現的指標是（）。A.基金份額凈值增長率B.周末基金份額凈值C.期末可供分配利潤D.基金凈值總額【答案】A23、（2017年真題）某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。A.公司認為李某屬于內幕交易，同時也違反了誠實守信的基金職業道德規范B.公司認為李某屬于內幕交易，同時也違反了忠誠盡責的基金職業道德規范C.公司認為李某不屬于內幕交易，屬于合理合規行為D.公司認為李某不屬于內幕交易，但是違反了專業審慎的基金職業道德規范【答案】D24、（）原則是基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。A.獨立性B.健全性C.相互制約D.成本效益【答案】C25、開放式基金所特有的風險是（）。A.合規風險B.技術風險C.巨額贖回風險D.基金自身的管理風險【答案】C26、下列不屬于價值型股票的是（）。A.低市盈率股B.藍籌股C.收益型股票D.周期型股票【答案】D27、(2017年)下列關于基金托管人信息披露的說法中，正確的是（）。A.托管產品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告B.基金托管人職責終止時，基金托管人應該委托律師事務所對基金管理人是否履行職責出具法律意見書C.當媒體報道的消息可能導致基金價格發生重大波動的，托管人應當予以公告D.在基金份額發售的3日前，將基金合同、托管協議登載在托管人網站上【答案】D28、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是（）。A.系列基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.股票基金【答案】A29、(2017年)下列選項中，對于私募基金合格投資者表述正確的是（）。A.在私募基金管理人當中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人B.投資者轉讓基金份額的受讓人應當為合格投資者，且基金份額轉讓后的投資人數應不超過300人C.私募基金的合格投資者累計不得超過100人D.以合伙企業形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查【答案】A30、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產品，且乙已經購買了100萬元該基金產品，甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元，甲將湊齊的85萬元轉賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產品。該案例違規行為主要體現在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ，ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、（2018年真題）開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（）進行。A.基金估值機構確認的數據B.基金托管機構確認的數據C.注冊登記機構確認的數據D.基金銷售機構確認的數據【答案】C32、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括（）。A.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷B.風險揭示書C.投資者符合合格投資者條件的承諾函D.投資說明書【答案】D33、合規管理的意義不包括（）。A.幫助基金管理人控制所有風險B.減少違規處罰導致的損失C.減少由于聲譽風險導致的潛在損失D.對基金管理人和基金行業具有非常長遠的戰略意義【答案】A34、中國證監會領導干部離職后()年內，一般工作人員離職后()年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】C35、基金管理人的合規管理一般涉及（）內容。A.風險控制B.公司治理C.投資管理D.以上選項都正確【答案】D36、基金經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于（）個月。A.18B.6C.24D.12【答案】B37、貨幣市場基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當日，其封閉期的收益公告應當披露（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A38、《證券投資基金法》規定，基金財產必須由獨立于基金管理人的()保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C39、代表基金份額（）以上的基金份額持有人可就同一事項要求召開基金份額持有人大會。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B40、（2016年真題）下列關于對沖基金的說法錯誤的是（）。A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產品以及對相關聯的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規避和化解投資風險【答案】B41、中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當列入（）的通報事項。A.董事會B.監事會C.管理層D.業務部門【答案】A42、封閉式基金的交易遵從（）的原則。A.價格優先B.時間優先C.價格優先、時間優先D.面值量優先【答案】C43、（2016年真題）下列情形中，不可以擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員或者其他從業人員的情形不包括（）。A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的B.個人所負債務數額較大，到期未清償的C.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家工作人員D.對于違法被吊銷營業執照的公司、企業自破產清算之日起已逾5年的【答案】D44、下列不屬于基金產品風險評價依據的是（）。A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例B.基金的歷史規模和持倉比例C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度D.基金3個月內來有無違規行為發生【答案】D45、下列不屬于基金銷售機構職責規范的是（）。A.嚴格賬戶管理B.基金托管人應制定業務規則并監督實施C.簽訂銷售協議，明確權利和義務D.禁止提前發行【答案】B46、綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含以下方面內容（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中，依照法律法規規定向社會公眾進行信息披露。基金年度報告的編制者和披露義務人是()。A.基金托管人B.基金管理人C.獨立董事D.督察長【答案】B48、()是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經驗，培養有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質的一項系統的社會活動。A.投資者教育B.投資者服務C.基金公司宣傳D.基金公司風險提示【答案】A49、基金管理人內部控制機制不包括（）A.部門主管的檢查監督B.證監會及派出機構的檢查、監督和指導C.公司管理層對人員和業務的監管控制D.員工自律【答案】B50、（）是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。A.合規B.合格C.違規D.違約【答案】A51、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構D.對證券投資業績進行預測【答案】A52、基金銷售機構在進行市場細分時應遵循的原則有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、基金合同的當事人包括（）。A.基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人B.基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人C.基金份額持有人、基金監管人與基金銷售人D.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人【答案】D54、（2017年真題）某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業績表現良好，關于該基金宣傳推介材料的業績登載，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D55、投資者通過互聯網基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元至該基金，該基金招募說明書列明申購費率1.5%,互聯網基金代銷平臺為促進銷售，四折申購，開放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（）A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C56、（2017年真題）中國證券投資基金業協會職責不包括（）。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.依法維護會員合法利益，反映會員的建議和要求C.制定行業自律規則D.調節會員間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛【答案】A57、下列關于金融市場的分類正確的是（）。A.按交易場所劃分為期貨市場和現貨市場B.按交割時間劃分為貨幣市場和資本市場C.按照交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等D.按交易階段劃分為場外市場和場內市場【答案】C58、為保證公司在從事業務行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業務活動時必須做到（），并以最高水準要求自己。A.公平交易B.公開交易C.公正交易D.自愿交易【答案】A59、（）是基金監管活動的出發點和價值歸宿。A.基金監管目標B.基金監管體制C.基金監管內容D.基金監管方式【答案】A60、下列關于基金銷售人員基本行為規范的表述，不正確的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者B.基金銷售人員可以根據過往業績預測所推介基金的未來業績C.基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突D.基金銷售人員應根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征【答案】B61、合規文化不要求建立（）。A.清晰的責任制B.清晰的問責制C.升遷機制D.激勵約束機制【答案】C62、基金監管活動的要素不包括（）。A.目標B.原則C.內容D.方式【答案】B63、證券投資基金作為一種金融產品，與股票的區別不包括（）。A.反映的經濟關系B.所籌資金的投向C.投資收益與風險D.信息披露程度【答案】D64、（2017年真題）我國可以申請從事基金銷售業務的機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C65、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，下列表述中符合要求的是（）。A.“凈值歸一”B.“欲購從速”、“申購良機”C.在沒有足夠證據支持的情況下，不得使用“業績優良”、“唯一”等表述D.“坐享財富成長”、“安心享受成長”【答案】C66、發起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用（）資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、FOF不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括（）和中國證監會認定的其他基金份額。A.債券基金B.保本基金C.分級基金D.股票基金【答案】C68、以下不屬于基金法定信息披露范疇的是（）。A.基金投資預測說明書B.基金合同C.基金托管協議D.基金招募說明書【答案】A69、下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.是一種長期投資工具B.主要功能是分散投資C.投資基金無風險D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失【答案】C70、依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C71、貨幣市場基金不必在（）中披露偏離度信息。A.臨時報告B.季度報告C.半年度報告D.年度報告【答案】B72、（）指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。A.健全性B.制約性C.獨立性D.有效性【答案】C73、根據中國證監會的有關規定，基金認購費將以（）為基礎收取。A.凈認購金額B.認購金額C.認購份額D.凈認購份額【答案】A74、（2017年真題）法規中關于基金投資人范圍的限制，說法錯誤的是（）。A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶B.符合條件的境內機構投資者允許開立基金賬戶C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶【答案】A75、(2017年)下列關于基金銷售費用的監管的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業網點公示增值服務內容B.基金銷售機構可依照基金銷售協議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費C.基金銷售機構可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用D.基金銷售機構收取增值服務費可從申購（認購）資金中扣除【答案】D76、資產管理行業的功能描述有錯誤的是（）。A.資產管理行業能夠為市場經濟體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產品和服務部門，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平B.通過資產管理行業專業的管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執行服務，使投資融資更加便利C.資產管理行業創造出十分廣泛的投資產品和服務，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來D.資產管理行業不能對金融資產進行合理定價，阻礙金融市場提供流動性，提高交易成本【答案】D77、(2016年)下列關于基金申購和贖回的資金結算，說法錯誤的是（）。A.資金結算分清算和交收兩個環節B.基金管理人應當自收到投資者的申購、贖回申請之日起5個工作日內，對該申購、贖回申請的有效性進行確認C.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據確認的投資者申購和贖回數據信息進行的D.貨幣市場基金的贖回資金最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶【答案】B78、(2016年)（）主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。A.專業性原則B.公正性原則C.主觀性原則D.獨立性原則【答案】D79、公司型基金借用了相關法律規定的（）的組織方式，依據投資公司章程營運基金。A.有限責任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.國有獨資公司【答案】B80、下列關于基金公司風險管理的目標，說法錯誤的是（）。A.確保公司取得長期穩定的發展B.提高對投資決策、經營管理中存在風險的警覺性C.及時、高效地配合監管部門的工作D.確保股東權益最大化【答案】D81、（2016年真題）下列可以辦理跨系統轉托管的LOF份額的是（）。A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額C.處于質押狀態的LOF份額D.處于凍結狀態的LOF份額【答案】B82、狹義的基金監管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。A.社會力量B.基金機構內部監督部門C.基金行業自律組織D.法定監管權的政府機構【答案】D83、（）不是最常見和普遍的金融工具的投資產品。A.金融衍生產品B.股票C.債券D.基金【答案】A84、某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%；基金份額面值為1元/份，則其認購費用及認購份額為（）。A.117.45，9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9884.42D.109.45，9901.19【答案】C85、（2017年真題）下列關于基金財產的運用中，合規的是（）。A.用于承銷公開發行的股票和債券B.購買基金托管人的股權C.購買上市公司定向增發的股票D.用于發起設立有限合伙企業并成為普通合伙人【答案】C86、關于基金中基金（FOF），以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、下列屬于內部風險的是（）。A.決策失誤B.經濟C.文化D.法律法規【答案】A88、關于證券投資基金對金融體系和社會保障體系的作用，以下表述錯誤的是（）。A.證券投資基金行業的發展可以増強證券市場與保險市場、貨幣市場之間的協調B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實現保險自己保值増值C.證券投資基金行業的發展有利于促進保險市場和貨幣市場發展壯大D.證券投資基金可以為保險資金提供專業化的投資服務【答案】B89、2013年，（）專門增設“基金行業協會”一章，為確定基金業協會的地位和規范基金業協會的職責權限提供了基本的法律依據。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B90、藍籌股是指規模大、發展成熟、（）公司的股票。A.波動大B.業績有望加速增長C.高質量D.高分紅【答案】C91、（2016年真題）我國上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機構B.基金監管機構C.基金投資顧問機構D.基金銷售機構【答案】A92、(2017年)下列關于道德與法律的內容的說法中，正確的是（）。A.法律和道德在內容上不交叉B.維持社會秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調整的內容C.法律和道德都要求權利義務對等D.違反道德一般也會有明確的制裁措施【答案】B93、（）體現了基金管理人的服務價值。A.基金的產品開發B.基金的市場營銷C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C94、基金管理人變更重大事項，應當報經中國證監會批準，變更的重大事項包括（）。A.變更公司注冊地B.變更持有5%以上股權的股東C.注銷分公司D.修改公司章程【答案】B95、擔任基金托管人應當具備的條件不包括（）。A.凈資產和風險控制指標符合有關規定B.具有基金從業人員資格證書C.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數D.有安全保管基金財產的條件【答案】B96、規范基金銷售人員行為，產品推介時遵循的注意事項不包括（）。A.對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或出現重大遺漏B.陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績C.應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證D.對基金產品的未來業績進行預測時，要有客觀依據，預測要全面、客觀，并提供預測使用的信息的原始出處【答案】D97、(2016年)信息技術內部控制制度不包括（）。A.內部資金對賬制度B.門禁制度C.嚴格的授權制度D.內外網分離制度【答案】A98、(2016年)（）是指貨幣市場基金于每個開放日的次日在中國證監會指定報刊和管理人網站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】B99、基金監管工作的目標不包括()。A.降低系統風險B.保護投資人及相關當事人的合法權益C.規范證券投資基金活動D.促進證券投資基金和資本市場的健康發展【答案】A100、關于私募基金的銷售，以下做法正確的是（）。A.向投資者承諾最低收益B.向非合格投資者轉讓私募基金份額C.向投資者承諾投資本金不受損失D.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件并制作風險提示書由投資者簽字確認【答案】D101、關于ETF的交易規則，不正確的是（）。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行漲跌幅限制；漲跌幅設置為10%C.買入申報是為100份及其整數倍,不足100份的不可以賣出D.基金申報價最小變動單位為0.001元【答案】C102、基金公司的督察長直接對（）負責。A.股東會B.董事會C.監事會D.總經理【答案】B103、合規管理是一種（）活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。A.監管B.風險管理C.產品設計D.投資管理【答案】B104、（2019年真題）關于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A105、（）是社會最古老、最基本的經濟主體。A.居民B.自然人C.法人D.企業【答案】A106、基金銷售協議的內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D107、（2016年真題）（）是促進證券投資基金和資本市場健康發展的前提條件。A.增大投資收益B.降低投資風險C.規范證券投資基金活動D.保護投資人利益【答案】C108、下列關于交易型開放式指數基金申購和贖回的對價、費用，說法錯誤的是（）。A.場內申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現金B.申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金C.場內申購對價、贖回對價根據申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告【答案】A109、貨幣市場基金的收益公告內容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A110、基金年度報告是基金存續期信息披露中信息量最大的文件，應當在每年結束之日起（）日內予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】D111、識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險的內容不包括（）。A.拓展經營活動的新業務領域B.為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試C.識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立D.識別客戶關系的性質發生重大變化產生的合規風險【答案】A112、確認基金份額持有人持有基金份額的機構是（）A.基金注冊登記機構B.中國基金業協會C.基金銷售機構D.基金托管人【答案】A113、基金合同是規范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代銷機構D.基金份額持有人【答案】C114、（）屬于董事會應當履行的合規管理職責。A.制定并執行以風險為本的合規管理計劃B.通知業務機構停止其違法行為C.提議召開臨時股東會D.決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員【答案】D115、商業銀行擔任基金托管人的，由（）核準。A.中國證監會B.中國基金業協會C.中國銀保監會D.中國證監會和中國銀保監會【答案】D116、（）既是金融市場的中介人，也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且在金融市場上具有支配性的作用。A.企業B.居民C.金融機構D.政府【答案】C117、信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A.重大遺漏B.不當競爭C.虛假記載D.誤導性陳述【答案】C118、（2017年真題）根據中國證券投資基金業協會2013年的調查，我國基金投資者個人有效賬戶占有效總賬戶的90％以上，這說明了（）。A.個人投資者直接參與投資是證券市場穩定的基礎B.證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道C.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛D.證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道【答案】D119、督察長的合規責任不包括（）A.關注員工的合規和風險意識B.總經理對合規存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監會報告C.對合規管理承擔最終責任D.對新產品的合法合規性提出意見【答案】C120、下列說法錯誤的是。（）A.封閉式分級基金有—定存續期限，目前多為3年期或5年期B.封閉式分級基金封閉期到期后分級基金通常轉為普通LOF基金進行運作，分級機制可以延續C.開放式的分級基金也分為有期限分級基金和永續分級基金D.永續分級基金能保證分級基金的分級機制在正常情況下長期有效和永久存續。【答案】B121、A基金管理公司的控股股東為B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。A.A公司研究員利用業余時間為B公司證券投資活動提供建議B.A公司根據B公司的要求更換合規負責人C.A公司交易員定期向B公司提供基金重倉股明細，供B公司內部培訓使用D.B公司根據A公司章程委派董事【答案】D122、（）是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。A.專業審慎B.客戶至上C.誠實守信D.守法合規【答案】B123、（2020年真題）基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材科的機構應對其內容負責。關于證券投資基金宣傳推介材料的內容，以下表述錯誤的是（）。A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業績B.基金投資有風險,購買基金須謹慎C.在產品申購期購買的避險策略基金，本金是安全的D.貨幣市場基金不等同于銀行存款【答案】C124、公開募集基金，應當經（）注冊，未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。A.證券交易所B.中國證券業協會C.國務院證券監督管理機構D.國務院【答案】C125、對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金是（）日登記。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B126、(2016年)下列關于保本基金風險投資額的表述，不正確的是（）。A.風險資產投資額=放大倍數×安全墊B.風險資產投資額=放大倍數×（投資組合現時凈值-價值底線）C.風險資產投資比例=風險資產投資額÷基金凈值×100%D.風險資產投資比例=風險資產投資額÷保本資產投資額【答案】D127、（2018年真題）基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。A.基金凈值表現B.基金投資組合報告C.基金財務狀況D.持有人戶數【答案】A128、(2016年)ETF聯接基金的投資標的不包括（）。A.跟蹤同一指數的綜合證券B.跟蹤同一指數的組合證券C.標的指數的成分股D.標的指數的備選成分股【答案】A129、證券交易所屬于基金的（）。A.監管機構B.份額登記機構C.自律管理機構D.評價機構【答案】C130、基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容可能不包括（）。A.所在營業網點B.從業資質證明C.從業年限D.從業資質證明編號【答案】C131、下列關于全球證券投資基金的發展趨勢與特點，表述不正確的是（）。A.開放式基金成為證券投資基金的主流產品B.基金行業分散趨勢突出C.美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛D.基金資產的資金來源發生了重大變化【答案】B132、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D133、關于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C134、基金經理甲在公司高層會議上獲知某項重要信息，在私下場合其將此信息與同事進行了交流。此行為違反了（）原則。A.忠誠盡責B.守法合規C.專業審慎D.保守秘密【答案】D135、(2016年)下列哪一項不屬于投資合規性風險管理的措施（）A.建立有效的投資流程和授權制度B.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為C.對宣傳推介材料進行合規審核D.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、監測和分析【答案】C136、(2016年)基金管理人、基金銷售機構應當將客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A137、基金管理人應建立電子信息數據的（）制度，重要數據應當（）并且長期保存。A.即時保存和備份；本地備份B.定期保存和備份；異地備份C.即時保存和備份；異地備份D.定期保存和備份；本地備份【答案】C138、下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是()。A.投資人利益優先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續性原則【答案】D139、（2017年真題）下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是（）。A.負責基金資產的保管B.建立并保管基金投資者名冊C.發售基金份額D.建立并管理投資者資金賬戶【答案】B140、分開募集的分級基金的（）不上市交易。A.母基金B.子基金C.母基金和子基金D.以上都不是【答案】A141、證券投資基金反映的法律關系是（）。A.同時具備所有權和債權兩種關系B.債權債務關系C.所有權關系D.信托關系【答案】D142、對社保基金資產進行投資管理屬于基金管理公司的（）。A.受托管理業務B.基金銷售業務C.基金管理業務D.募集資金活動【答案】A143、買賣封閉式基金的交易賬戶開立，下列說法錯誤的是。（）A.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易B.個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構辦理開戶手續C.每個有效證件在同一市場可以開立2個封閉式基金賬戶D.每位投資者只能開設和使用—個資金賬戶【答案】C144、（）是指公司應當保持經營運作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權，如定期提供有關公司經營的各項報告，還要依法認真履行信息披露義務。A.公司獨立運作原則B.股東誠信與合作原則C.經營運作公開、透明原則D.人員敬業原則【答案】C145、(2016年)根據《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A.安全保管基金財產B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項D.按照規定監督基金管理人的運作投資【答案】A146、中國證監會對公募基金管理人出現重大風險的，采取下列（）監管措施。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D147、偏股型基金說法錯誤的是（）A.以股票為主要投資方向B.業績比較基準中以股票指數為主C.股票投資下限是50％D.基準股票比例60％～100％【答案】C148、目前我國LOF業務能在（）進行辦理。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.區域性股權投資市場D.全國性期貨交易所【答案】B149、（2020年真題）某公募基金管理公司從業人員張某在和基金經理李某閑聊的過程中，得知基金經理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記，張某隨后向公司報告了此事，以下說法正確的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】A150、下列關于開放式股票基金的說法，錯誤的是（）。A.非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格B.股票基金的凈值是由其持有的證券價格加權平均而成C.開放式股票基金的價格在每一交易日內始終處于變化之中D.與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高【答案】C151、為能夠保證本金安全，避險策略基金通常會將大部分資金投資于（）。A.股票B.貨幣市場工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D152、（2016年真題）董事會對公司的合規管理的有效性承擔責任，履行的合規職責不包括（?）。A.審議批準合規管理的基本制度B.審議批準公司季度合規報告C.決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項D.建立與合規負責人的直接溝通機制【答案】B153、我國對基金公開募集申請實行的是（）。A.核準制B.注冊制C.公司制D.契約制【答案】B154、ETF的特點包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B155、公司所有員工不得從事違反忠實義務的行為，以下不屬于違反忠實義務的行為是（）。A.按照規定開發新客戶B.參與任何操縱市場的行為C.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業交往D.向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責的行為）關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息【答案】A156、(2017年)私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者須簽署的文件不包括（）。A.投資者符合合格投資者條件的承諾函B.風險揭示書C.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷D.投資說明書【答案】D157、C基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是（）。A.通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券市場價格B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量C.按照相關規定，正常交易D.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量【答案】C158、下列各項中，（）不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益B.向投資者提供投資咨詢服務C.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務D.違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔【答案】B159、基金宣傳推介材料不得有下列（）情形。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D160、以下哪項不是《證券投資基金法》規定的基金托管人須滿足的條件（）。A.有安全高效的清算、交割系統B.有50人以上的從業人員C.設有專門的托管部門D.有符合要求的營業場所【答案】B161、（）和（）是現代金融體系的兩大運作載體。（）A.金融市場；金融服務機構B.金融市場；企業集團C.市場參與者；金融服務機構D.市場參與者；金融機構【答案】A162、存在特殊情況時，監事會有權代表公司的權利。以下選項不屬于特殊情況的是（）。A.當公司與董事間發生訴訟時，除法律另有規定外，由監事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜B.當董事自己或他人與本公司有交涉時,由監事會代表公司與董事進行交涉C.當監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時,有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調D.當董事長對本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事長進行交涉【答案】D163、（）針對直接關系型群體。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.電話約訪法【答案】A164、根據《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的首要職責是()。A.安全保管基金財產B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項D.按照規定監督基金管理人的運作投資【答案】A165、(2016年)下列關于宣傳推介材料報送內容的說法錯誤的是（）。A.報送內容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料B.基金管理公司督察長出具的合規意見書C.基金管理人銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件D.基金管理公司或基金代銷機構負責基金營銷業務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規性進行復核并出具復核意見【答案】C166、貨幣市場基金可以投資于以下金融工具（）。A.現金B.股票C.可轉換債券D.信用等級在AA級以下的企業債券【答案】A167、基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過（）個月。A.1B.3C.5D.6【答案】B168、基金股票投資組合重大變動的披露內容不包括（）。A.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細B.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應披露至少前20名的股票明細C.整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額D.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值1%的股票明細【答案】D169、（）是履行我國證券服務業“入世”（即加入“世界貿易組織”）承諾的先鋒。A.證券業B.基金業C.銀行業D.實業【答案】B170、(2016年)當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在（）日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及地方監管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B171、申請封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A172、（2016年真題）封閉式基金份額的發售，由（）負責辦理。A.投資本人B.基金管理人C.基金發售人D.基金代銷機構【答案】B173、（2016年真題）下列關于公司型基金的表述中，正確的是（）。A.是獨立的法人機構B.依據基金合同營運基金C.基金持有者的權利相對較小D.是不具有獨立法人的機構【答案】A174、(2016年)基金募集期限屆滿．封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C175、(2017年)某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構成巨額贖回的是（）。A.贖回2000萬份，申購1500萬份；通過基金轉化轉出1300萬份，轉入700萬份B.贖回1500萬份，申購1300萬份；通過基金轉化轉出1800萬份，轉入900萬份C.贖回700萬份，申購100萬份；通過基金轉化轉出1500萬份，轉入1000萬份D.贖回1000萬份，申購100萬份；通過基金轉化轉出800萬份，轉入900萬份【答案】D176、封閉式基金交易報價最小變動單位是()元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B177、下列關于證券投資基金的敘述中，錯誤的是（）。A.證券投資基金是一種集合投資方式B.證券投資基金反映的是一種信托關系C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”D.證券投資基金是一種間接通過基金管理人代理投資的一種方式【答案】C178、基金管理人合規管理旨在（）。A.①②③④⑥B.①②③⑤⑦C.②③⑤⑥⑦D.②③④⑤⑦【答案】B179、以下選項中，不屬于證監會依法履行職責的是()。A.制定基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權B.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事基金活動進行監督管理，查處違法行為并公告C.指導和管理基金業協會的活動D.監督檢查基金信息的披露情況【答案】C180、（2016年真題）當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發生沖突時，投資管理人員應當堅持（）。A.基金份額持有人利益優先的原則B.基金托管銀行利益優先的原則C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則D.基金管理公司利益優先的原則【答案】A181、中國證券登記結算有限責任公司（）以下簡稱中登）將確認的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認后的申購贖回信息發送至相關機構，需由中登直接發送申購贖回信息的機構不包括（）A.基金托管人B.代銷機構總部C.基金管理人D.代銷機構網點【答案】D182、公司員工違反忠實義務的行為不包括（）。A.欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實C.對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為D.代表客戶履行職責的行為【答案】D183、(2016年)債券市場不包括（）。A.政府債券的發行市場B.公司債券的流通市場C.企業債券的發行市場D.一級市場【答案】D184、下列關于經理層人員，說法錯誤的是()。A.經理層人員應當熟悉相關法律、行政法規及中國證監會的監管要求，依法合規、勤勉、審慎地行使職權，促進基金財產的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預，不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員C.經理層人員應當構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規定的報告路徑，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂的情況D.經理層人員應當區別對待公司管理的不同基金財產和客戶資產，可以在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送【答案】D185、（）年，首例“證券投資基金業從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C186、私募基金管理人應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自（）起不得少于10年。A.基金備案成立之日B.基金管理人成立之日C.基金清算終止之日D.投資者購買基金之日【答案】C187、下列關于基金銷售適用性實施保障的說法錯誤的是（）。A.基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序B.基金銷售機構分支機構應當正確實施與基金銷售適用性相關的制度和程序C.基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況被定義為風險不匹配D.中國證監會對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理【答案】D188、(2017年)依據基金銷售適用性原則，下列做法正確的是（）。A.六一兒童節向兒童優惠銷售基金B.向低風險偏好投資人推薦分級8級基金C.基金產品的風險評價應當每年更新一次D.把合適的產品賣給合適的投資人【答案】D189、（2016年真題）下列哪一項不屬于合規管理的內容?（）A.定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識B.梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓C.參與基金管理人的組織架構和業務流程再造、為新產品提供合規支持D.定期或不定期報送檢查工作報告【答案】D190、（2017年真題）下列關于培養基金從業人員的職業道德修養具體的方法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D191、以下選項中，不屬于資產管理具有的特征的是()。A.從參與方來看，資產管理包括委托方和受托方，委托方為投資者B.從受托資產來看，主要為貨幣等金融資產C.從管理方式來看，資產管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體企業股權等資產實現增值D.從效果來看，可以增加居民的財富【答案】D192、（）是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節假日時，于節假日結束后第二個自然日披露節假日期間的每萬份基金凈收益，節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節假日的收益公告D.偏離度公告【答案】C193、基金管理人應當將不低于贖回費總額的（）歸入基金財產。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B194、下列關于基金與股票的說法，正確的是()。A.基金和股票都屬于所有權憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實業D.通常，股票的風險和收益要大于基金的風險和收益【答案】D195、關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A.開放式基金成為主流產品B.基金行業分散趨勢突出C.快速發展，市場地位和影響不斷提高D.基金市場競爭加劇【答案】B196、下列選項沒有規定基金銷售機構人員銷售行為規范的文件是（）。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《中國證券投資基金業協會證券投資基金銷售人員職業守則》C.《證券投資基金銷售行為準則》D.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》【答案】C197、下列（）不屬于基金銷售機構尋找潛在客戶的常用方法。A.德爾菲法B.緣故法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】A198、（）也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。A.守法合規B.誠實守信C.客戶至上D.忠誠盡責【答案】B199、（）根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項。A.監事會B.合規管理部門C.董事會D.管理層【答案】C200、我國的政府基金監管機構是()。A.中國證監會B.基金業協會C.證券交易所D.證券業協會【答案】A201、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B202、(2017年)私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（）。A.合理性、準確性、完整性B.真實性、準確性、完整性C.真實性、合理性、完整性D.真實性、準確性、合理性【答案】B203、關于股票基金，下列說法不正確的有（）。A.股票基金是各國廣泛采用的基金類型B.根據中國證監會的基金分類標準，50%以上的基金資產投資于股票的為股票基金C.根據中國證監會的基金分類標準，80%以上的基金資產投資于股票的為股票基金D.主要投資于股票【答案】B204、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C205、關于督察長的合規責任，下列表述錯誤的是（）。A.督察長的職責范圍應該涵蓋公司所有業務B.督察長對公司經營管理的業務進行監督C.督察長有充分的知情權和獨立調查權D.督察長組織公司監察稽核的工作【答案】B206、（2016年真題）當公司運作中存在問題時，下列哪一項不屬于督察長可以行使的權利?（）A.及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議B.對公司運作中存在的問題進行善后工作C.監督整改措施的指定和落實D.基金公司總經理對存在不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告【答案】B207、對證券投資業績進行預測屬于（）。A.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項C.需要事先向監管部門申請的事項D.法規許可的行為【答案】A208、(2016年)增長型基金的基本目標是（）。A.追求穩定的經常性收入B.追求資本增值C.追求超越市場表現的投資業績D.經常性收入與資本增值兼顧【答案】B209、（2020年真題）根據《證券投資基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規定》的規定，公募證券投資基金管理公司可以設立專業子公司經營（）。A.公募基金管理業務B.特定客戶資產管理業務C.基金托管業務D.投資顧問業務【答案】B210、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D211、2007年，（）設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國銀監會D.中國基金業協會【答案】B212、（2016年真題）在原始社會末期，出現了農業、手工業、畜牧業等職業分工，（）開始萌芽。A.法律B.社會道德C.職業道德D.職業文化【答案】C213、基金管理人需至少（）公告1次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。A.每周B.每日C.每月D.每年【答案】A214、關于私募基金的管理人登記和基金備案，下列說法正確的是（）。A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業能力D.有利于強化事中事后監督，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動【答案】A215、（2017年真題）關于基金管理人的內部授權控制，下列說法錯誤的是（）。A.授權要適當，對已不適用的授權應及時修改或取消授權B.公司員工應當在授權范圍內行使職責，管理層因責任重大可在特定情況下突破授權范圍C.應建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行D.重大業務授權應當明確授權內容和時效【答案】B216、關于監事會應當履行的合規職責，下列說法錯誤的是（）。A.通知業務機構停止其違法行為B.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況C.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告【答案】C217、關于單個債券與債券基金以下描述不正確的是（）。A.債券基金沒有確定的到期日B.債券基金的收益比債券的利息固定C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測D.兩者的投資風險不同【答案】B218、公司內部控制的核心是（），制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。A.成本控制B.人員控制C.風險控制D.效益控制【答案】C219、私募基金推介材料內容包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B220、國外許多著名的基金管理公司如富達、摩根在向國外擴張時都紛紛采取了（）的形式。A.QDII基金B.LOFC.ETFD.傘形基金【答案】D221、關于基金管理人內部控制，以下表示錯誤的是（）。A.基金管理人內部控制應充分考慮其內外環境因素和自身特點B.基金管理人內部控制制度由內部控制大綱、基金管理制度、部門業務規章等部分組成C.基金管理人經營層對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任D.基金管理人嚴格遵守《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》【答案】C222、為協助管理層履行風險管理職能，公司管理層下可以設立履行風險管理職能的委員會有（）。A.操作風險委員會B.股票投資風險委員會C.信用風險委員會D.以上都是【答案】D223、QDII基金份額的認購程序不包括（）。A.開戶B.認購C.確認D.申請【答案】D224、ETF屬于（）。A.避險策略基金B.主動型基金C.基金中的基金D.指數基金【答案】D225、ETF與LOF的區別不包括（）。A.申購、贖回的標的不同B.申購、贖回的場所不同C.基金投資策略不同D.基金投資目的不同【答案】D226、絕對收益目標基金根據投資策略的差異分為靈活策略基金與（）。A.對沖策略基金B.股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】A227、根據法律法規，基金公司可以根據實際情況設立監事會或者執行監事，監事會向（）負責。A.董事會B.理事會C.股東會D.管理層【答案】C228、理財指的是對（）進行管理。A.現金B.儲蓄C.投資D.財務【答案】D229、(2017年)下述情況中基金管理人收取的贖回費不用全額計入基金財產的是（）。A.基金收取銷售服務費的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0.5％的贖回費B.基金不收取銷售服務費的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0.75％的贖回費C.基金不收取銷售服務費的，對持有期少于7日的投資人收取的不低于1.5％的贖回費D.基金不收取銷售服務費的，對持有期少于3個月的投資人收取的不低于0.5％的贖回費【答案】D230、投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C231、督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實。A.董事長B.董事會C.股東會D.總經理【答案】D232、(2017年)下列關于LOF份額的申購、贖回和轉托管的說法中，正確的是（）。A.投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營機構屬于跨系統轉托管B.投資者通過深圳證券交易所交易系統獲得的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記系統中C.登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統內的基金份額，可以在場內辦理申購和贖回業務D.LOF采取“份額申購、份額贖回”原則【答案】B233、基金份額登記具有確定和變更（）及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注冊登記機構D.基金份額持有人【答案】D234、關于基金管理人的內部控制要求，以下表述錯誤的是（）。A.基金管理人提升投入產出效應B.公司嚴格控制基金財產的財務風險C.部門設置體現權責明確、相互制約的原則D.建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度【答案】A235、資本市場是指以期限在（）以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。A.半年B.一年C.三年D.五年【答案】B236、基金客戶個性化服務的基礎是()。A.深度挖掘客戶需求B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料C.研究市場行情D.揭示市場風險【答案】A237、（2016年真題）（）是基金業協會的執行機構。A.董事會B.監事會C.會員大會D.理事會【答案】D238、銷售合規性風險管理主要措施不包括（）。A.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為B.對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構C.制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守D.加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生【答案】A239、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證【答案】D240、公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監事、高級管理人員和其他從業人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報（）備案。A.證券業協會B.基金業協會C.中國證監會D.國務院【答案】C241、(2017年)下列關于公開募集基金份額持有人大會的召集機構的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權自行召集C.基金份額持有人大會由基金管理人召集D.基金管理人未按規定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】B242、開放式股票基金的申購采用（）。A.已知價法B.金額申購C.明知價法D.份額申購【答案】B243、（2016年真題）基金財產可以用于（）。A.從事承擔無限責任的投資B.承銷證券C.投資上市交易的股票、債券D.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動【答案】C244、關于證券投資基金“利益共享、風險共擔”的特點，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人可以收取與基金投資收益掛鉤的浮動報酬B.基金投資收益可以根據基金合同分配而不按份額比例分配C.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔D.基金扣除費用后的盈余由基金合同當事人共同享有【答案】D245、基金合同是約定（）權利義務關系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人【答案】C246、基金管理人監事會（）至少召開一次會議，監事會決議至少須經（）以上監事投票通過。A.每半年；2／3B.每年；1／2C.每年；2／3D.每半年；1／2【答案】B247、在營銷成本方面，以（）方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】B248、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起()日內，向證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D249、對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個工作日內支付贖回款項。A.3B.5C.7D.10【答案】C250、下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用,表述正確的是（）。A.有利于市場合理定價B.有利于優化金融結構C.有利于促進經濟發展D.有利于分散風險【答案】A251、基金募集申請獲得（）核準前，基金管理人、基金銷售機構不得辦理基金的銷售業務，不得向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或發售基金份額。A.中國人民銀行B.工商局C.中國證監會D.中國銀監會【答案】C252、(2016年)投資管理業務控制的主要內容不包括（）。A.研究業務控制B.投資決策業務控制C.基金交易業務控制D.信息披露控制【答案】D253、按照《證券投資基金運作管理辦法》規定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D254、（2016年真題）該私募基金管理公司通過多種方法設計了多種基金產品營銷方案，其中合規的是（）。A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進行推介B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產品C.通過微博、微信等互聯網方式向非特定對象進行推介D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B255、2010年5月，經過評審，（）獲得首批基金評獎業務資格。A.中國證券報社B.晨星資訊MoringstarC.天相投顧D.北京濟安金信科技【答案】A256、（）是基金公司提供個性化服務的基礎。A.鞏固基金安全性B.增加基金收益率C.不斷開發新基金品種D.深度挖掘客戶需求【答案】D257、基金銷售機構的準入條件不包括（）。A.財務狀況良好，運作規范穩定B.有辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施C.制定了完善的資金清算流程D.有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度【答案】B258、《證券投資基金法》規定，開放式基金的登記業務（）。A.只能由銷售機構辦理B.只能由基金管理人辦理C.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理D.只能委托中國證監會認定的第三方獨立機構辦理【答案】C259、在基金公司信息披露工作中，通常會設置專門的信息披露崗位，對相關業務部門提交信息披露公告進行最終審核，這體現