2019-2025年證券從業之金融市場基礎知識過關檢測試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、按照國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方客戶都需征收的稅種為（）。A.增值稅B.流轉稅C.印花稅D.契稅【答案】C2、募集資金數額和投資項目應當與發行人現有（）及未來資本支出規劃等相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、按照《證券投資者保護基金管理辦法》規定，證券投資者保護基金公司履行以下（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級-四等九級B.三等九級-四等六級C.四等九級-三等六級D.四等六級-三等九級【答案】B5、公司首次公開發行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應當披露的文件的是（）。A.上市保薦書B.公司章程C.公司員工名冊D.上市公告書【答案】C6、國債的競爭性招標方式包括（）。A.單一價格和修正的多重價格招標方式B.單一利率和修正的多重利率招標方式C.單一利率和修正的多重價格招標方式D.單一價格和修正的多重利率招標方式【答案】A7、股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利不包括（）。A.資產收益B.資產管理C.參與重大決策D.選擇管理者【答案】B8、影響股票投資價值的內部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A9、下列可能會對金融機構造成損失的風險中，不屬于操作風險的是（）。A.恐怖襲擊B.內部流程C.聲譽受損D.黑客攻擊【答案】C10、下列屬于發行金融債券的開發性金融機構的是（）。A.中國進出口銀行B.中國農業發展銀行C.中國建設銀行D.國家開發銀行【答案】D11、（2018年真題）證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D12、（2020年真題）根據導致市場風險因素的不同，市場風險不包括（）。A.商品風險B.利率風險C.房地產價格風險D.外匯風險【答案】C13、SETS系統（證券交易所電子化交易系統）不具備以下（）特點。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D14、下列（）主板上市公司一定無法實現股票增發。A.甲公司36個月內受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為6%C.丙公司為生產制造型企業，持有一筆占公司總資產51%的可供出售金融資產D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發股票的發行價格為26元/股【答案】C15、具備交易所國債承購包銷團資格的（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A16、利率水平、貨幣供給、企業投資規模等屬于經濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】A17、下列關于儲蓄國債的發行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D18、股票基金的投資目標側重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D19、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A.公司制B.會員制C.審批制D.許可制【答案】B20、下列關于期貨交易的說法，正確的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③【答案】B21、下列對于風險限額的相關概念，說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、傳統的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照時間優先、價格優先的原則，由交易系統對投資者買賣指令進行匹配，最后達成交易。A.競價撮合B.場外交易C.場內交易D.現券交易【答案】A23、下列關于股權類期貨的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、（2018年真題）證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為（）。A.資產管理業務B.證券自營業務C.財務顧問業務D.證券代理業務【答案】B25、根據不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A26、銀行間市場可在工作日內的8：30—16：30實時辦理轉出、轉入業務，但交易所市場必須在（）前完成轉入或轉出指令的錄入，才能保證客戶在次一個工作日可以使用轉入或轉出的債券。A.16:00B.15:30C.15：00D.14:30【答案】C27、（2021年真題）企業的組織形式有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發行市場B.發行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發行市場【答案】B29、點擊確認、單向撮合成交的報價包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C30、（2020年真題）2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險業對外開放的諸多措施，標志著我國保險業務將迎來全面開放時代。主要措施包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A31、下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D32、利率水平、貨幣供給、企業投資規模等屬于經濟指標分類中的（）A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】A33、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）A.貶值；進口；出口B.貶值；出口；進口C.升值；進口；出口D.升值；出口；進口【答案】B34、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A.200B.150C.100D.50【答案】C35、政策性銀行發行金融債券應當向（）報送發行申請。A.國家開發銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農業發展銀行【答案】C36、（）年，中國證監會制定了《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》，推動了我國可交換公司債券的發展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C37、期權價值變化0.1，波動率變化0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C38、按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、（）根據自身的資產證券化融資要求，確定資產證券化目標，重組現金流，構造證券化資產。A.發起人B.受托人C.承銷商D.服務機構【答案】A40、自然風險是指因自然力的不規則變化使社會生產和社會生活等遭受威脅的風險，以下屬于自然風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D41、下列對于基金管理公司合格境內機構投資者資格的認定不符合中國證監會規定的是（）。A.凈資產不少于2億元人民幣B.經營證券投資資金管理業務達2年以上C.在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】D42、我國《證券投資基金法》規定，（）應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、發行無記名股票的，公司應當記載()。Ⅰ．股票數量Ⅱ．股票編號Ⅲ．股票價格Ⅳ．股票發行日期A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B45、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產，由專業投資機構進行基金投資和管理，由（）進行資產托管，由（）共享投資收益、共享投資風險的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A46、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機構的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B47、（2018年真題）下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費用和稅收是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（2021年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是（??）A.金融遠期合約B.金融互換C.金融期權D.金融期貨【答案】B49、合格境外機構投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B50、（），國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，明確了中國人民銀行是管理包括證券市場在內的金融市場的主管機關。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】D51、股票票面上標明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內在價值【答案】B52、（）是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所、信息技術系統服務機構等。A.金融服務機構B.證券服務機構C.金融咨詢機構D.證券咨詢機構【答案】B53、下列關于可轉換債券的票面利率或股息率說法錯誤的是（）。A.可轉換債券應半年或1年付息1次B.由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉換債券（或不可轉換優先股票）D.可轉換債券到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息?！敬鸢浮緾54、國務院證券監督管理機構根據《證券法》依法履行職責，有權采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D55、深圳證券交易所的股價指數不包括（）。A.深證180指數B.創業板綜合指數C.深證綜合指數D.中小板綜合指數【答案】A56、下列關于國際證監會組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D57、根據證券化的基礎資產不同，將資產證券化分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、根據《證券法》，證券公司必須將證券資產管理業務與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A59、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C60、某股份公司因2010年度出現虧損，董事會提議該年度暫緩發放優先股股息，待以后營利時一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（）。A.可轉換優先股B.參與優先股C.股息率可調整優先股D.累積優先股【答案】D61、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十余年的時間里，獲得了迅猛發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從發起人的角度而言，資產證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A62、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎，直接關系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產凈值D.基金總份額【答案】A63、下列關于債券的說法正確的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C64、根據《證券投資基金法》的規定，國務院證券監督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內依照法律、行政法規及國務院證券監督管理機構的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B65、在改革開放政策的指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A66、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業銀行D.基金公司【答案】C67、下列各項，屬于證券業協會自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C68、從資本市場的發展歷程來看，（）是證券監管機構的首要任務和宗旨。A.保護投資者利益B.證券經營機構的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩定D.保證證券發行人能夠籌集到所需資金【答案】A69、資產證券化的參與主體中，（）的主要職能是以資產證券化為目的而特別組建的獨立法律主體，其負債主要是發行的資產支持證券，資產則是被證券化的基礎資產。A.發起人B.特殊目的機構（SPV）C.受托人D.信用評級機構【答案】B70、如果某可轉換債券面額為1500元，規定其轉換價格為30元，則轉換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D71、（2019年真題）下列關于非公開發行公司債券說法正確的是（）。A.是否進行信用評級由證監會確定B.是否進行信用評級由發行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構確定【答案】B72、貨幣市場型證券組合是由各種貨幣市場工具構成的，如（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A73、無限售條件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B74、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A75、企業集團財務公司發行金融債券，財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D76、行業因素包括定性因素和定量因素，常見的行業因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C77、證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C78、不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認購申請表，那么，自（）日起小張可到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A80、股票的（）不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間接影響到發行定價。A.發行主體B.發行監管制度C.發行方式D.發行定價【答案】C81、在合格境外機構投資者中，對商業銀行的資產規模的要求如下，經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C82、在美國，基金設立的兩個重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C83、基金從設立到終止都要支付一定的費用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A84、（）是證券化基礎資產的原始權益人。A.受托人B.信用評級機構C.發起人D.承銷人【答案】C85、下列行為中，可能引發操作風險的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B86、（2018年真題）證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動是指（）。A.證券自營業務B.證券資產管理業務C.融資融券業務D.證券公司中間介紹業務【答案】D87、托管銀行的主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B88、滬股通股票以（）報價和交易。A.美元B.港幣C.歐元D.人民幣【答案】D89、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定，會計師事務所申請證券資格的，凈資產不少于（）萬元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C90、以下關于公開發行股票的特點中，錯誤的是（）。A.發行條件比較嚴格B.發行程序比較簡單C.登記核準的時間較長D.發行費用較高【答案】B91、證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監管機構的合理監管【答案】C92、公開發行公司債券應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、托管人在復核、審查基金資產凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理人釆用的估值原則和程序。當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B94、與金融現貨交易相比，金融期貨的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D95、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D96、（2020年真題）私募基金信息披露義務人應當向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C97、財政政策對股票價格影響的主要表現有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、相比個人投資者，機構投資者具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D99、屬于債券的特征的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A100、按照《關于復雜金融產品銷售的適當性要求（最終報告）》規定，金融機構在銷售金融產品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對投資者作出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個人投資組合D.推薦公開發行的證券【答案】A101、在機構投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經營機構B.銀行業金融機構C.保險經營機構D.其他金融機構【答案】A102、下列關于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D103、股權分置改革的完成標志著（）等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產生了深刻而積極的影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D104、2001—2019年，我國國債發行規模從4483.53億元增加到（）萬億元。A.3B.4C.5D.6【答案】B105、下列有關退市制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進有出、優勝劣汰”的市場化、常態化退出機制是全面深化資本市場改革的重要安排B.深化退市制度改革對進一步優化資源配置、提高上市公司質量、保護投資者合法權益等具有重要意義C.股票終止上市情形由證券交易所的業務規則規定D.新《證券法》優化了上市公司退市情形的規定，與注冊制理念一致，但沒有取消對退市的具體要求【答案】D106、中國證券業協會理事任期（）年，可連選連任。A.2B.3C.5D.4【答案】D107、良好的公司治理結構與治理實踐對公司的長期穩定經營具有至關重要的作用。公司應該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D108、可以申請設立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A109、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C110、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B111、根據《證券資信評級機構執業行為準則》，下列屬于評級業務程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D112、下面對證券公司表述錯誤的是（）。A.證券公司是證券市場的主要中介機構B.證券公司提供的服務具有專業性C.證券公司本身無法在證券市場進行投資D.證券公司可以為投資者提供金融產品的投資管理服務【答案】C113、在SETS系統交易的證券必須符合的條件是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A114、（2021年真題）傳統信用風險評估的專家分析系統中，雖然有各種各樣的架構設計，但其所選擇的（??）都是相似的。A.信用風險B.交易對手C.合規指標D.關鍵要素【答案】D115、根據中國證監會2006年5月6日公布的《上市公司證券發行管理辦法》規定，針對非公開發行受限股，本次發行的股份自發行結束之日起，（）個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，（）個月內不得轉讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A116、在改革開放政策的指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A117、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業機構投資者占比重超過50％B.眾多的證券投資者保證了證券發行和交易的連續性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A118、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A119、下列屬于短期金融資產市場的是（）.A.股票市場B.貨幣市場C.債券市場D.資本市場【答案】B120、以下不屬于場外交易市場的是（）。A.券商柜臺市場B.區域性股權市場C.全國中小企業股份轉讓系統D.私募基金市場【答案】C121、國家股股利收入依法納入()經營預算，并根據國家有關規定安排使用。A.國有資產B.中央財政C.地方財政D.個人資產【答案】A122、1987年，我國第一家專業性證券公司，即()成立。A.深圳特區證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A123、股票市場行為的表現形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D124、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C125、企業集團財務公司發行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】C126、下列關于個人投資者與機構投資者在金融市場中作用的說法，錯誤的是().A.發展機構投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協調發展，健全金融市場運行機制B.一般來說，相比個人投資者，機構投資者具有更專業化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調控金融市場的靈敏度C.機構投資者參與金融市場，有助于分散金融風險，促進金融體系的穩定運行D.個人投資者作為金融市場的主要參與者，其規范發展對于防范金融風險、維護金融穩定，較之機構投資者有更為重要的意義【答案】D127、普通股股東的義務有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、股票分析中，技術分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D129、收入政策目標包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D130、信用衍生產品交易具有以下（）特征。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C131、能提高適應新常態下經濟運行的特點，使貨幣政策調控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C132、金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C133、金融衍生工具的發展動因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A134、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B135、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數是（）A.港證50指數B.恒生指數C.港證綜合指數D.港證新指數【答案】B136、證券投資基金托管人是()權益的代表。A.基金監管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發起人【答案】C137、（2021年真題）關于金融市場功能，下列說法錯誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A138、買賣價差法常用的價差指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A139、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產配置比例不同，風險收益差異較大。一般可以根據資產配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D140、（2021年真題）下列關于對證券投資者保護基金監督管理的說法，正確的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C141、我國的貨幣市場基金通常的申購費率為()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C142、開放式資產管理計劃應當明確投資者參與、退出的時間、次數、程序及限制事項。開放式集合資產管理計劃每（）個月至多開放（）次計劃份額的參與、退出，中國證監會另有規定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B143、（2021年真題）下列屬于國債銷售價格影響因素的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A144、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B.債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D145、外部評級的特點與優勢主要在于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D146、根據有關規定，區域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規另有規定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D147、對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當客戶取出證券交易結算資金時，下列闡述正確的是（）。A.如校驗通過，指定商業銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結算資金B.指定商業銀行系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易C.客戶可以通過匯款的方式轉入其在指定商業銀行開立的同名銀行結算賬戶D.客戶可以通過指定商業銀行與證券公司聯網系統獲取交易所對客戶取出資金的指數結果【答案】B148、一般而言，基金全部資產的價值總和指的是（）A.基金總負債B.基金總份額C.基金份額持有人數D.基金資產總值【答案】D149、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D150、證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立有限性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C151、下列關于我國發行公募REITs產品要求的特征說法錯誤的是（）A.80%以上基金資產投資于基礎設施資產支持證券，并持有其全部份額B.基金通過資產支持證券和項目公司等載體取得基礎設施項目完全所有權或經營權利C.金管理人主動運營管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩定現金流為主要目的D.采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D152、（）是微觀市場經濟活動的主體，是股票和債券市場上的主要籌資者。A.金融機構B.中央銀行C.企業D.居民【答案】C153、—般情況下，下面屬于商業銀行發行金融債券應該具備的條件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C154、承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】D155、（）是指基金份額在存續期內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.公司型基金B.債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C156、在期貨市場監管方面，我國形成了中國證監會、地方證監局、（）、期貨市場監控中心和中國期貨業協會“五位一體”的期貨監管協調工作機制與較為完善的期貨監管法律體系。A.原中國銀監會B.期貨交易所C.原中國保監會D.中央銀行【答案】B157、下列屬于信用風險構成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A158、與市場上其他理財產品相比，基金的一個突出特點就是（）。A.價值較高B.流通性較強C.透明度較高D.需求較大【答案】C159、股票價格指數的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A160、—般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C161、證券公司次級債務，其期限在（）（含）以上的次級債務為長期次級債務。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B162、按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為()。A.可分離型與非分離型B.獨立型與分離型C.獨立型與非獨立型D.可分型與不可分型【答案】A163、下列關于我國可轉換債券的相關說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D164、下列股票類型和字母能對應的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B165、證券金融公司可以發行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借人次級債，應當事先向（）報告。A.證券交易所B.中國證監會C.中國證券業協會D.司法部【答案】B166、企業改組為擬上市股份有限公司，發起人出資設立公司，由（）出其驗資報告。A.評估師事務所B.保薦機構C.會計師事務所D.律師事務所【答案】C167、流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D168、20世紀80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現在（）。A.貨幣職能與金融監管相分離，突出貨幣政策調控職能B.貨幣職能與金融監管相分離，突出金融監管職能C.貨幣職能與金融監管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監管日益緊密，更加強調金融監管職能【答案】A169、下列關于上市開放式基金的特點，錯誤的是（）A.可以在交易所申購、贖回B.申購和贖回以現金進行C.對申購，贖回有規模上的限制D.可以在代銷網點申購，贖回【答案】C170、基金托管費的計提通常是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C171、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C172、1988年以前，我國國債發行采用（）方式發行。A.通過商業銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C173、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马棸ǎǎ.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D174、2008年1月20日，財政部發行3年期貼現式債券，2011年1月20日到期，發行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D175、中國資本市場首部專門規范適當性管理的行政規章《證券期貨投資者適當性管理辦法》，于2016年12月12日由（）發布，這是投資者保護領域的基礎性制度，其核心理念就是“將適當的產品銷售給適當的投資者”。A.國務院B.中國證監會C.中國證券業協會D.原中國銀監會【答案】B176、2004年1月，（）發布了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，為我國資本市場改革和發展作出了全面部署。A.中國證券業協會B.中國證券監督管理委員會C.國務院D.國家發展和改革委員會【答案】C177、中小板綜合指數是（）的股價指數。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B178、貨幣政策是中央銀行為實現給定的經濟目標，運用各種方式來影響（）所采取的方針和措施的總和。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D179、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發行股票和上市，并對所有推薦的發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運作的制度。A.保薦B.發審委C.保代D.推薦【答案】A180、宏觀審慎監管與貨幣政策的關系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A181、證券投資基金作為一種金融產品，與股票相比較，不同點主要表現為（）。A.①②④B.②④C.①③D.①②③【答案】C182、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B183、下列關于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業債券【答案】D184、目前中國企業發行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A185、從事證券評級業務的資信評級機構，應當建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A186、—個國家或地區的經濟對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C187、下列屬于申購、贖回費用及銷售服務費說法錯誤的是（）。A.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用B.—般從基金財產中計提不高于0.5%的銷售服務費C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.銷售服務費用于基金的持續銷售和為基金份額持有人提供服務【答案】B188、金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發行金融債券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C189、按照國務院授權，中國證監會履行的職責包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D190、以下關于金融期貨與金融期權交易者權利和義務的對稱性的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A191、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優股B.高增長型股票C.藍籌股D.紅籌股【答案】A192、（）是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A.對話報價B.公開報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】A193、（2018年真題）最先通過法律，允許發行無面額股票的國家是（）。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A194、下列關于交易結算的說法中，錯誤的是（）。A.每日交易結束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收B.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成C.證券公司作為結算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結算過程不可缺少的環節D.證券公司根據外國結算公司數據，記錄客戶清算交收結果【答案】D195、按照權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】A196、下列關于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構從事經營活動必須注入的資金B.資本管理是現代風險管理的核心C.資本是經營機構自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構經營和發展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C197、公司進行并購重組對其經營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經營狀況B.并購重組會使公司的經營狀況惡化C.并購重組對公司經營狀況沒有影響D.并購重組不一定會改善公司的經營狀況【答案】D198、（2021年真題）債券信用評級的對象包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C199、基金自身投資活動產生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費稅【答案】D200、貨幣政策的傳導機制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D201、（）是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖抵標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。A.風險對沖B.風險分散C.風險控制D.風險轉移【答案】A202、注冊制的特點不包括（）A.以信息披露為中心B.證券監管機構對證券的價值好壞不作實質性判斷C.證券監管機構對證券的價格高低作實質性判斷D.是一種不同于審批制、核準制的證券發行監管制度【答案】C203、同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D204、（2018年真題）下列選項中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C205、創業板上市公司在下列()事項發生后應及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協議Ⅳ．公司知悉或者理應知悉重大事件發生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D206、下列關于理事會理事長的描述錯誤的是（）。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經理【答案】D207、中證規模指數中定位于小盤指數的是（）。A.中證100指數B.中證700指數C.中證500指數D.中證200指數【答案】C208、（）年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C209、區域性股票市場實行（）制度。A.投資者制度B.準入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D210、以下說法不正確的是（）。?A.中國證券業協會成立于1991年8月28日B.中國證券業協會貫徹執行“法制、監管、自律、規范”的八字方針C.中國證券業協會切實履行“自律、服務、監管”三大職能D.中國證券業協會是行業自律組織【答案】C211、股票以低于面值的價格發行，被稱為（）。A.溢價發行B.折價發行C.平價發行D.配額發行【答案】B212、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B213、下列關于我國證券交易所理事會的有關說法，錯誤的是（）A.理事會會議至少每半年召開一次B.理事會會議決議應當在會議結束后兩個工作日向中國證監會報告C.理事會會議須有三分之二以上理事出席D.理事會會議決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效【答案】A214、反映一家公司的股權價值對其銷售收入的倍數的指標是（）。A.市凈率倍數B.市盈率倍數C.市銷率倍數D.企業價值/息稅前利潤倍數【答案】C215、在全國中小企業股份轉讓系統中股票轉讓可采用（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A216、（）是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產的長期增值。A.主動型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.成長型基金【答案】D217、（）是商業銀行業務活動的總括反應。A.現金流量表B.資產負債表C.利潤表D.所有者權益變動表【答案】B218、（）是指從事證券相關業務的機構及人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券經紀業務B.證券自營業務C.證券承銷業務D.證券投資咨詢業務【答案】D219、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險來自三個方面：【答案】B220、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C221、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發現C.規避風險D.投機【答案】C222、經中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B.建業基金C.淄博鄉鎮企業投資基金D.富島基金【答案】C223、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為（）。A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益【答案】A224、通過（）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據網上發行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發行B.交易所發行C.網下發行D.證券交易所交易系統發行【答案】D225、證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D226、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務關系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C227、債券遠期交易數額最小為債券面額（）萬元，交易單位為債券面額（）萬元。A.101B.102C.201D.202【答案】A228、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，還有“最小申購、贖回份額”的規定，通常，最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D229、對股份有限公司而言，之所以發行優先股票可以減輕其利潤的分派負擔，是因為（）。A.優先股股東無表決權B.優先股股東股息分派優先C.優先股股東剩余資產分配優先D.優先股的股息率固定【答案】D230、（2018年真題）開放式基金與封閉式基金的區別表現在（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B231、關于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A232、風險衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C233、證券投資基金具有集合理財的特點，集合理財的優點是（）。A.具有規模優勢B.強化監管C.收益穩定D.風險固定【答案】A234、（2018年真題）證券投資基金資產估值的對象是（）。A.基金的負債B.基金的凈資產C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產【答案】D235、中國證監會各地方證監局主要負責的機構的監管對象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D236、關于基金銷售支付機構，下列說法錯誤的是（）。A.基金銷售支付機構受基金銷售機構委托，為基金銷售機構提供基金銷售結算資金劃轉服務B.基金銷售機構應當選擇具備相應條件的商業銀行或者支付機構辦理基金銷售支付業務C.支付機構從事基金銷售支付業務，應當向中國證監會備案D.基金銷售支付機構在最近1年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰【答案】D237、與認購、認沽期權價值均為正相關關系的期權價值影響因素是()A.標的證券價格B.執行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】D238、下列不屬于倫敦證交所的層次或板塊的有（）。A.主板市場B.專業投資市場C.專業證券市場D.精英項目【答案】B239、下列關于人民幣債券發行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發行利率由發行人參照同期國債收益率水平確定B.人民幣債券發行利率由中國人民銀行核定C.國際開發機構在中國境內公開發行人民幣債券應組成承銷團D.發行人民幣債券的國際開發機構應當按照國際企業會計準則編制財務報告【答案】D240、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內予以（）。A.注銷B.賣出C.留存D.轉讓【答案】A241、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A242、托管人在復核、審查基金資產凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B243、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A244、資本市場的多層次性體現在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D245、《證券法》中有關證券發行的主要內容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D246、期權價格變化為0.5,期權標的證券價格變化也是0.5。Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】B247、按照《證券法》的規定，證券公司可以從事的業務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D248、國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D249、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，應該將交易經手費的（）納人證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C250、我國第一只開放式基金是（）。A.寶元債券基金B.興華基金C.華安創新D.華安現金富利【答案】C251、下列關于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D252、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為()。A.風險期望B.風險頭寸C.風險暴露D.風險預算【答案】C253、有宏觀經濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業股份轉讓系統D.券商柜臺市場【答案】A254、根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D255、我國債券市場發行債券包括利率債和信用債，下面關于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B256、證券公司借入的次級債務期限在()以上的為長期次級債務。A.三年（含）B.一年（含）C.兩年（含）D.五年（含）【答案】C257、我國證券市場的監管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B258、（2021年真題）不屬于債券競價方式的是（??）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機終端申報競價D.口頭報唱【答案】A259、獨立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C260、在我國，可轉換債券的最長期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B261、銀行以及其他金融機構以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業信用融資【答案】A262、下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托B.證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻執行并將執行結果告知客戶D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單【答案】C263、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A264、下面關于企業債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C265、倫敦證券交易所中針對專業投資者或機構投資者設立的板塊是（）。A.專業證券市場B.另類投資市場C.專業基金市場D.主板市場【答案】A266、（）年起發行的憑證式國債統一更名為儲蓄國債（憑證式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D267、（2021年真題）基金信息披露分類中，不包括（??）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B268、我國《公司法》規定有面額股票發行價格的最低界限是股票的()A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內在價值【答案】B269、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產品提供交易服務的市場D.僅包括無形市場【答案】B270、下列各項中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A271、我國股票發行制度演變不體現在（）方面。A.監管制度B.發行方式C.發行定價D.發行日期【答案】D272、（2018年真題）影響凈資產收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D273、非公開發行公司債券，不可以申請在（）轉讓。A.銀行間債券市場B.證券交易所C.證券公司柜臺D.全國中小企業股份轉讓系統【答案】A274、為了更好地理解債券的收益率，我們引進收益率曲線這個概念。收益率曲線的基本類型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D275、下列（）公司可能會被強制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A276、證券交易所總經理的職能不包括（）。A.提議召開臨時會員大會B.執行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業務細則及其他制度性規定D.擬定證券交易所年度財務預算、決算方案【答案】A277、滬港通試點初期，香港證監會要求參與港股通的境內投資者僅限于機構投資者及證券賬戶及資金賬戶資產合計不低于（）的個人投資者。A.人民幣20萬元B.人民幣50萬元C.人民幣80萬元D.人民幣100萬元【答案】B278、按照我國《證券法》規定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D279、按照我國現行規定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國債D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種【答案】B280、下列關于信用增級機構的說法,正確的育()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A281、以下貨幣政策的傳導機制中，著重考慮到開放經濟條件的是（）。A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】D282、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A283、（）是在交易系統中，一次報價、規定交易數量范圍和對手范圍的現券單向撮合交易方式。A.公開報價B.對話報價C.小額報價D.雙邊報價【答案】C284、我國的混合資本債券具有的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D285、以下（）不是我國企業債券的種類。A.普通企業債券B.中小企業集合債券C.可續期企業債券D.國際債券【答案】D286、下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A287、中國人民銀行于（）年開始發行中央銀行票據。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B288、中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B289、中國證監會對證券公司實施分類監管的目的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D290、()為金融債券的登記、托管機構。A.中國人民銀行B.國債登記結算公司C.交易所D.中國證監會【答案】B291、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A292、衡量一個證券投資基金經營業績的主要指標是（）。A.基金資產總值B.基金負債C.基金份額凈值D.基金資產凈值【答案】C293、按照《財政部關于印發<2018—2020年儲蓄國債發行額度管理辦法>的通知》下面關于2018年至2020年儲蓄國債發行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B294、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.不可上市流通；財政部、中國人民銀行和中國證監會B.不可上市流通；財政部和中國人民銀行C.可上市流通；財政部和中國人民銀行D.可上市流通；中國證監會和中國人民銀行【答案】B295、證券公司的業務包括證券經紀業務、證券投資咨詢業務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、（）、證券資產管理業務等。A.委托投資業務B.資產托管業務C.證券承銷與保薦業務D.委托貸款業務【答案】C296、證券市場中介機構是指（）。A.從事證券的發行與交易的機構B.為證券的發行、交易提供服務的各類機構C.專指各類證券公司D.為證券的發行與交易提供政策的監管部門【答案】B297、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D298、下列情形中，應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A299、（2019年真題）我國《公司法》規定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價出資，還可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資（法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C300、（）是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖抵標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。A.風險對沖B.風險分散C.風險控制D.風險轉移【答案】A301、證券公司IB業務的業務范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D302、不具備證券自營業務資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B303、金融期貨的基礎功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B304、公司債券公開發行采用分期發行的，發行人應在每期發行完成后（）個工作日內報中國證監會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B305、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入()A.流動負債B.資本公積C.基金資產原值D.當期損益【答案】D306、無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().A.國有法人股B.人民幣普通股C.境外上市外資股D.境內上市外資股【答案】A307、可交換債券與可轉換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B308、下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B309、關于滬股通股票報價和交易的說法中，錯誤的是（）。A.滬股通股票以人民幣和美元報價和交易B.滬股通股票范圍包括上證180指數成分股、上證380指數成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票為風險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票D.通過滬股通參與上交所科創板股票交易的，僅限機構專業投資者，機構專業投資者的范圍按照香港相關規則規定執行【答案】A310、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業務B.證券自營業務C.股指期貨業務D.融資融券業務【答案】D311、下列關于風險匯率說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C312、（2019年真題）用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是（）。A.投資銀行B.投資公司C.信托公司D.機構投資者【答案】D313、公司清算時每一股份所代表的實際價值是股票的（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值【答案】C314、長期資本流動的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調撥C.國際證券投資D.國際貸款【答案】B315、競價的結果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C316、下列不屬于記賬式國債的優點的是（）。A.發行時間短B.發行效率高C.交易手續煩瑣D.成本低【答案】C317、我國證券市場監管體系不包括（）。A.國務院證券監督管理機構B.證券投資者保護基金C.證券登記結算公司D.行業協會【答案】C318、下列不屬于影響股票投資價值內部因素的是（）。A.公司凈資產B.公司盈利水平C.公司所在行業的情況D.股份分割【答案】C319、若商業銀行的法定存款準備率為6％，客戶提取現金比率為10％，超額準備率為9％，則可求出貨幣乘數為()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A320、集合競價下的交易應當以下列（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A321、下列按穆迪投資服務公司的信用等級標準從高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C322、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C323、合格境外投資者可以投資的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B324、國債利率招標時，規定的標位變動幅度為（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D325、報價系統是經中國證監會批準設立的為機構投資者提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺，下列選項不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機構間市場C.定位于互聯互通市場D.定位于大眾市場【答案】D326、以下（）是證券投資基金的特點。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C327、（2018年真題）按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C328、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動，這體現的是金融衍生工具的基本特征()。A.聯動性B.跨期性C.不確定性D.杠桿性【答案】A329、證券市場以證券發行與交易的方式實現了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發行與回購D.投資與并購【答案】A330、上市公司出現（）情形可以向證券交易所申請退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A331、金融期貨的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B332、以下屬于交易所市場實行的制度和方式的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D333、經常采用的貨幣政策中介目標不包括（）。A.銀行信貸規模B.貨幣供應量C.長期利率D.銀行準備金【答案】D334、以基礎產品所蘊含的信用風險或違約的風險為基礎變量的金融衍生工具屬于（）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A335、我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.下一個交易日D.兩日后【答案】C336、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A337、屬于無擔保證券范疇，不以公司任何資產作擔保而發行的債券被稱為（）。A.收益公司債券B.可轉換公司債