ICS03.220.30CCSS00團體標準Safetyevaluationspecificationsforrai2022-07-06發布IT/CCTAS32—2022前言 Ⅱ 12規范性引用文件 13術語和定義 14安全評估條件 25安全評估主要內容 25.1一般規定 25.2安全管理 25.3專業管理 36安全評估機構 107安全評估程序 108安全評估報告 119各專業安全評估檢查細化表 11附錄A（規范性）各專業安全評估檢查細化表 12附錄B（資料性）評估報告式樣 47參考文獻 49T/CCTAS32—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。本文件由中國交通運輸協會軌道交通安全技術專業委員會提出。本文件由中國交通運輸協會標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：中國交通運輸協會軌道交通安全技術專業委員會、北京交通大學、國能包神鐵路集團有限責任公司、陜西鐵路物流集團有限公司、廣東城際鐵路運營有限公司、中交協永泰（北京）軌道安全技術有限公司。本文件主要起草人：陳蘭華、宋桂玉、劉朝英、周偉、徐平、孫杰民、陳雷、房生修、肖榜全、李興良、康遵起、汪志敏、祁建軍、張忠權、周洪欣、付鋒、李成、殷勤策、謝仙舟、陸傳貴、李紹佳、張建芳、魏玉光、惠舒清、王飛寬、趙國智、李維平、楊昭暉、董衛軍、張小珂、李澳、劉森源。T/CCTAS32—20221鐵路建設項目開通運營前安全評估規范本文件規定了鐵路建設項目開通運營前安全評估條件、安全評估主要內容、安全評估機構、安全評估程序、安全評估報告和各專業安全評估檢查細化表等要求。本文件適用于新建、改建鐵路建設項目開通運營前的安全評估。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB5768.6道路交通標志和標線第6部分：鐵路道口GB/T10001.3公共信息圖形符號第3部分：客運貨運符號GB/T22239信息系統安全等級保護基本要求GB/T25341.1鐵路旅客運輸服務質量第1部分：總則GB/T33000企業安全生產標準化基本規范TB1699鐵路車站行車作業人身安全標準TB10063鐵路工程設計防火規范TB10097鐵路房屋建筑設計標準TB/T30001接發列車作業TB/T30002鐵路調車作業TB/T30003車機聯控作業國辦函〔2021〕49號國務院辦公廳轉發交通運輸部等單位關于加強鐵路沿線安全環境治理工作意見的通知原鐵道部第29號令鐵路技術管理規程3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1安全評估safetyevaluation對新建或改建鐵路開通前的安全管理、運輸組織、規章制度建設、人員配備及培訓、設備設施運用及養護維修、勞動安全衛生、安全環境、治安防范、應急預案等運營準備工作進行評估評價的活動。3.2初步驗收preliminaryacceptance新建、改建鐵路項目動態驗收合格后，對靜態驗收、動態驗收結果進行檢查和確認的活動。2T/CCTAS32—20223.3路外環境安全管理safetymanagementofoffrailwayenvironment對《鐵路安全管理條例》規定的鐵路線路安全保護區及保護區以外涉及鐵路運輸安全的管理工作。4安全評估條件4.1新建、改建鐵路項目在進行安全評估前，應開展初步驗收且驗收合格。4.2運營的各項準備工作已經完成，并應形成各項準備工作完成情況資料，包括安全管理、運輸組織、規章制度建設、人員配備及培訓、設備設施運用及養護維修、勞動安全衛生、安全環境、治安防范、應急預案等。5安全評估主要內容5.1一般規定5.1.1安全評估應包括安全管理和車務、客運、貨運、機務、車輛、供電、工務、房建、電務、信息化、勞動安全及職業衛生、路外環境安全、治安消防等專業管理內容。5.1.2各項運營準備工作應符合相關法律法規和規章制度的規定。5.1.3運營管理機構和制度應建立健全，管理及作業人員應按規定配備到位，人員應經過培訓，并按規定取得上崗資質。5.1.4應按GB/T33000建立健全安全管理機構和制度。5.1.5應按原鐵道部第29號令建立健全運輸組織、行車組織辦法、設備設施用管修管理制度、技術標準和作業標準等，各項制度、辦法、標準應符合法律法規、國家及行業標準、規章制度要求。5.1.6安全設施、安全監測設備等應按規定配置齊全且狀態良好，運營必要的生產生活設施應具備使用條件。5.1.7鐵路線路安全保護區應依法設立，線路封閉及安全防護措施應按規定設置到位。鐵路沿線影響運營安全的問題隱患應按國辦函〔2021〕49號規定整治到位，并組織開展路外安全宣傳工作。5.1.8勞動安全、職業衛生、供水衛生、特種設備設施管理應符合規定，勞動防護用品配備應到位。5.1.9消防設備應按TB10063設置到位，并依法取得相關合格證書。5.1.10應建立健全各種突發事件應急預案，并按規定進行演練。5.1.11其他運營安全條件應按規定具備。5.1.12應根據鐵路建設項目的實際情況，開展相關的安全評估工作。5.2安全管理安全管理評估應包括：a）成立安全生產委員會，設置安全生產管理機構，配備滿足安全生產需要的專業管理人員；b）建立覆蓋全員的安全生產責任制，做到逐級負責界面清晰、責任明確、考核到位；c）健全安全管理的各項制度，建立安全例會制度、安全信息管理分析制度、安全監督檢查制度、安全投入保障制度、安全評價考核制度等；d）建立規章制度管理體系，明確規章管理責任部門，實現規章制度動態管理；e）構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系。制定安全風險分級管控措施，建立安全隱患排查治理制度、重大事故隱患排查治理情況報告制度；f）建立安全關鍵控制的管理體系，制定運營安全、施工安全、非正常作業安全、季節性安全、勞動安全與職業衛生、消防安全、治安聯防聯控、路外環境安全管理等關鍵環節和項點的管控措施；T/CCTAS32—20223g）建立職工教育培訓制度，制定全員安全生產和業務技術培訓計劃，組織培訓及考試工作。對須持證上崗的管理和作業人員，應辦理上崗證件；h）建立應急管理制度，制定各項應急預案，并定期組織應急演練；i）建立事故管理制度，明確事故信息報告程序、配合事故調查部門、事故善后處置辦法、事故責任追究辦法，設置事故登記分析臺賬等；j）委托運營的，產權單位和受托方應簽訂委托運營協議，并明確雙方安全生產職責。5.3專業管理5.3.1車務專業5.3.1.1車務管理車務管理評估應包括：a）按原鐵道部第29號令的規定接收技術資料，編制、發布《車站行車工作細則》；b）建立規章管理制度，明確修廢補建辦法；c）制定鐵路營業線施工安全管理及專用線管理辦法，簽訂安全協議并組織實施；d）建立行車設備登銷記管理制度；e）按TB/T30001、TB/T30002、TB/T30003、GB5768.6等規定制定非正常接發車、車機聯控、車輛防溜、道口管理等重點作業辦法；f）編制主要行車崗位作業指導書；g）按規定配備行車規章、憑證、備品、簿冊，制定道岔手搖把、鉤鎖器等使用管理辦法；h）制定自管設備用管修辦法，使用的行車設備設施良好；i）按規定編配齊生產管理和作業人員；j）建立職工教育培訓制度，制定持證上崗管理辦法；k）建立突發事件應急預案及演練制度；l）制定事故應急處置辦法。5.3.1.2調度指揮調度指揮評估應包括：a）制定調度工作管理細則；b）制定調度指揮系統使用、管理辦法；c）按規定編制列車運行圖；d）制定調度命令管理辦法，明確調度命令擬寫、發布、保管制度；e）編制鐵路營業線施工安全管理辦法實施細則；f）按規定配齊生產管理和作業人員；j）建立調度人員教育培訓制度，制定持證上崗管理辦法，其中高鐵調度員須取得《高速鐵路調度h）建立突發事件應急預案及演練制度；i）制定事故應急處置辦法。5.3.2客運專業5.3.2.1客運管理客運管理評估應包括：a）按照GB/T25341.1制定客運管理辦法和非正?？瓦\組織辦法；4T/CCTAS32—2022b）制定客運規章制度管理辦法，有關客運方面的規章、文件、電報、命令整理齊全完整；c）制定售票、行包、廣播、候車、進出站和乘降組織、車站秩序、高鐵快件、列車上水、吸污作業等專業管理制度；d）編制主要行車崗位作業指導書；e）按規定配齊生產管理和作業人員；f）制定特殊旅客及傷亡旅客交接管理辦法；g）建立車站、公安治安聯防管理制度；h）建立職工教育培訓制度和制定持證上崗管理辦法；i）建立突發事件應急預案及演練制度；j）制定事故應急處置辦法。5.3.2.2設備管理設備管理評估應包括：a）建立設備設施用管修制度，應包括特種設備管理制度；b）建立《車站客運設備履歷簿》，準確記載車站客運設備設施狀況；c）建立設備故障分析制度，設備故障分析要及時準確、原因清楚、定責明確、整改措施得當，記錄齊全；d）按規定配備危險品檢查儀、安全門、危險品處置臺、手持金屬探測器、防爆罐等安全檢查設施設備。5.3.3貨運專業5.3.3.1貨運管理貨運管理評估應包括：a）制定貨運管理辦法、車站貨運管理細則；b）制定貨運規章管理辦法，貨運規章、文件、電報、命令整理齊全完整；c）制定貨車裝載視頻監控系統運用管理實施辦法；d）制定超、偏載貨物處置管理辦法；e）制定危險貨物辦理站的相關管理辦法；f）制定防止普通貨物夾帶危險品貨物管理辦法；g）按規定配齊貨運管理及作業人員；h）建立職工教育培訓制度，制定持證上崗管理辦法；辦理危險貨物的車站、專用線的管理和作業人員經專業培訓合格，持證上崗；特種工種通過相關部門培訓，取得相應資質；i）建立治安、消防聯防管理制度；j）建立突發事件應急預案及演練制度；k）制定事故應急處置辦法。5.3.3.2設備管理設備管理評估應包括：a）制定鐵路裝卸機械安全管理辦法；b）制定裝卸機械、軌道衡、超偏載等監測設備管理辦法及設備檢修保養辦法；c）制定鐵路貨物計量安全檢測設備運用管理辦法；d）貨運倉庫、營業廳、裝卸叉車庫、維修間等生產房屋，應符合TB10097的要求。T/CCTAS32—202255.3.4機務專業5.3.4.1運用管理運用管理評估應包括：a）制定機務行車運用管理細則；b）制定機車調度辦法；c）編制機車乘務員作業指導書、操縱示意圖和操縱提示卡；d）建立機車乘務員管理制度；e）制定機車乘務員一次作業、呼喚應答管理細化措施；f）制定列車運行監控裝置運用維護和數據分析辦法；g）建立機車乘務員出退勤及待乘休息管理制度；h）制定調車安全控制措施；i）建立職工教育培訓制度，制定持證上崗管理辦法；機車乘務員應取得國家頒發的駕駛證；j）制定救援列車、救援隊管理辦法；k）建立突發事件應急預案及演練制度；l）制定事故應急處置辦法。5.3.4.2設備管理設備管理評估應包括：a）建立機車技術管理制度；b）建立機車履歷簿管理臺賬；c）制定機車維修管理辦法，含機車日常維護計劃及組織實施情況；d）編制檢修作業流程圖、崗位風險提示卡和檢修崗位作業指導書；e）建立運用機車質量鑒定制度，定期鑒定機車質量；f）建立機車故障分析制度，機車故障分析及時準確、原因清楚、定責明確、整改措施得當，記錄齊全；g）制定機車安全監測等設備的使用與維修標準；h）配備機車整備、保養、維護與檢測裝備、設施；i）按規定對機車檢修設施設備、檢測器具、試驗設備等進行檢查、檢定、養護和檢修，并具備有效的計量合格證明。5.3.5車輛專業5.3.5.1運用管理運用管理評估應包括：a）配齊車輛運用技術規章和標準；b）制定動車組及車輛調度辦法；c）編制動車組隨車機械師和車輛乘務員的一班作業標準；d）制定客車安全監控系統、軸溫報警裝置和動車組列車運行安全監控設備設施的運用管理辦法；e）制定旅客列車尾部安全防護裝置運用維修、防止車輛溜逸和車站存放車輛等管理細則以及車輛信息系統運行維護管理辦法；f）建立職工教育培訓制度，制定持證上崗管理辦法；g）制定突發事件應急預案及演練制度；h）建立事故應急處置辦法。6T/CCTAS32—20225.3.5.2設備管理設備管理評估應包括：a）配齊動車組及車輛檢查檢修有關規章和標準；b）制定動車組檢修維護管理實施細則；c）制定動車組及車輛技術履歷檔案管理辦法，建立管理臺賬；d）編制動車組及車輛檢修計劃并組織實施；e）制定動車組及車輛入庫檢查和故障維修出庫標準，制定動車組、車輛關鍵裝置及零部件檢修工藝標準；f）建立車輛設備故障分析制度，故障分析及時準確、原因清楚、定責明確、整改措施得當，記錄齊全；g）制定動車組及車輛防燃防切、防火災、防底部零部件脫落、防制動故障、防高壓牽引設備故障的關鍵項點安全措施；h）制定車輛運行安全監控系統維修和運用管理細則；i）制定動車組及車輛維護設施設備檢修維護實施細則。5.3.6供電專業5.3.6.1設備管理設備管理評估應包括：a）接收的牽引供電、電力等設備經初步驗收合格；b）制定供電調度辦法；c）制定供電設備運行管理辦法；d）建立供電設備技術管理制度；e）建立設施設備臺賬和技術檔案，構建設備管理信息系統；f）建立供電設備運行質量追蹤機制，落實設備維修責任制；g）制定供電設備故障分析制度，故障分析及時準確、原因清楚、定責明確、整改措施得當，記錄齊全；h）建立職工教育培訓制度，制定持證上崗管理辦法，自輪運轉設備駕駛員須取得國家頒發的駕駛證；i）制定突發事件應急預案及演練制度；j）制定事故應急處置辦法。5.3.6.2維修管理維修管理評估應包括：a）制定供電設備運行維護管理辦法；b）編制各類設備操作手冊，規范作業人員按規程操作、日常保養和定期維護設備；c）編制接觸網、變電、電力、自輪運轉設備標準化檢修作業流程、檢修工藝；d）建立各崗位作業指導書和供電作業防護制度，編制供電設備日常維護計劃并組織實施；e）配置供電設備檢測監測和維護所需的檢測、試驗裝備和作業車輛；f）配備質量良好的安全防護設備及用品；g）制定供電施工安全管理辦法；h）制定計量管理制度，按規定對供電設備、檢測器具、試驗設備進行檢查、檢定、養護和檢修，并具備有效的計量合格證明。T/CCTAS32—202275.3.7工務專業5.3.7.1設備管理設備管理評估應包括：a）接收的鐵路線路、橋隧建筑物和路基經初步驗收合格；b）制定高速和普速鐵路工務設備設施管理辦法；c）制定線路、橋隧建筑物和路基等工務設備履歷管理辦法，建立重點設備技術檔案；d）建立線路、橋隧建筑物和路基等工務設備質量檢查、檢測、鑒定制度；e）建立工務設施設備故障分析制度，故障分析應及時準確、原因清楚、定責明確、整改措施得當，記錄齊全；f）制定工務設備設施維修與監測檢測、安全防護等設備管理辦法；g）建立職工教育培訓制度，制定持證上崗管理辦法，自輪運轉設備駕駛員須取得國家頒發的駕駛證；h）建立突發事件應急預案及演練制度；i）制定鐵路工務事故應急處置辦法。5.3.7.2維修管理維修管理評估應包括：a）制定線路、橋隧建筑物和路基維修管理辦法；b）制定營業線施工、維修安全管理辦法，大型養路機械等自輪運轉設備運用管理辦法；c）編制線路、橋隧建筑物和路基維修操作規程和檢修作業指導書；d）編制工務設備設施日常維護計劃并組織實施；e）配置與工務設備設施維修需要的檢測、檢修裝備與作業車輛；f）按規定對設施設備、檢測器具、試驗設備進行檢查、檢定、養護和檢修，并具備有效的計量合格證明。5.3.8房建專業房建專業評估應包括：a）接收的房建設備設施經初步驗收合格；b）建立鐵路房建設備設施管理制度，含房建設備設施臺賬、技術檔案；c）建立鐵路房建設備設施大修、綜合維修以及日常養護維修管理制度；d）制定營業線房建施工管理辦法、高處作業管理辦法和有限空間作業管理辦法；e）制定房建設備建筑限界管理制度；f）配置經鑒定合格的檢查、檢測和維修機具；g）按規定配置房建設備設施維管機構及人員；h）建立職工教育培訓制度，制定持證上崗管理辦法；i）制定突發事件應急預案及演練制度；j）建立事故應急處置辦法。5.3.9電務專業5.3.9.1設備管理設備管理評估應包括：a）通信、信號等設備經初步驗收合格，開通的設備應通過設備接收單位進行的功能性（包括聯鎖8T/CCTAS32—2022試驗等）試驗，并取得合格證明材料；b）制定通信、信號設備技術管理制度，按規定接收技術資料，建立的設備臺賬；c）制定通信、信號技術規章管理制度；d）制定計算機與網絡安全管理辦法，應涵蓋列車調度指揮系統（TDCS）、調度集中系統（CTC）、列控系統（CTCS）、電務管理信息系統(CSMIS)、信號微機監測系統等；e）制定列車運行監控裝置（LKJ）設備管理辦法；f）制定手搖把管理辦法；g）建立通信、信號設備故障分析制度，故障分析及時準確、原因清楚、定責明確、整改措施得當，記錄齊全；h）建立電務安全信息報告、登記、分析、定責、考核制度，設備故障、事故統計報表、臺賬；i）建立職工教育培訓制度，持證上崗管理辦法；j）制定鐵路通信信號突發事件應急預案及演練制度；k）制定鐵路通信信號事故應急處置辦法。5.3.9.2維修管理維修管理評估應包括：a）制定通信、信號設備日常檢查和維修辦法；b）制定電務設備養護維修管理實施細則、操作規程和檢修作業指導書；c）建立信號設備聯鎖試驗和軌道電路分路不良檢查登記制度；d）制定營業線施工、維修安全管理辦法；e）制定通信、信號設備監測檢測設備管理辦法；f）建立維護管理機構；配齊設備維修管理和作業人員；g）配齊設備養護維修儀器儀表等必備器具。5.3.10信息化專業信息化專業評估應包括：a）接收的信息化設備經初步驗收合格，應用系統應符合GB/T22239中關于安全保護等級的要求，計算機服務器、接入設備、機房設備符合設計規范和運用要求；車務、機務、工務、電務、車輛、供電等專業的安全監測系統的軟硬件設備設施通過檢測和驗收；b）建立信息化設備技術管理制度，建立設備履歷簿及相關安全表、簿、賬冊，客票、旅客服務系統，重要業務信息應建立備份制度；c）建立信息化系統安全管理制度，涵蓋安全信息搜集報告、處置和分析程序，建立統計臺賬；d）建立信息化系統維護管理制度，涵蓋配套的設施、軟硬件維護方面的管理制度和操作規范；e）配置信息化和網絡設備設施管理機構和管理、維修人員；f）建立職工教育培訓制度，制定持證上崗管理辦法；g）建立網絡安全管理制度，涵蓋防御黑客攻擊等安全措施；h）編制信息化系統、網絡安全應急響應處置預案。5.3.11勞動安全與職業衛生專業勞動安全與職業衛生專業評估應包括：a）設置勞動安全、特種設備安全、職業衛生安全管理機構，配備滿足勞動安全管理工作需要的相關專業專職管理人員；b）建立全員勞動安全責任制與量化考評責任清單工作標準，制定勞動安全基礎管理計劃、布置、T/CCTAS32—20229檢查、總結、評比工作制度；c）依據現行國家勞動安全標準及行業標準，結合實際制定本單位勞動安全管理標準和規章制度；d）建立安全防護裝置、工具、用品采購、到貨驗收、使用管理、檢測檢驗、檢查評估、報廢更新管理辦法及技術檔案資料管理制度；e）建立建設工程勞動安全設施、職業病防護設施管理制度，竣工驗收移交建檔登記管理辦法；f）建立勞動安全事故隱患排查治理工作制度和勞動安全危險源辨識與安全風險分級管理辦法；g）按照TB1699編制防觸電、高處墜落、機車車輛、中毒窒息、起重墜物、物體打擊傷害等人身安全互控聯防措施辦法和應急處置措施預案；h）制定企業負責人、管理人員、新入職人員、轉崗人員、晉升人員的勞動安全知識教育培訓、持證上崗和建檔登記考評管理辦法；i）建立企業內部勞動安全傷亡事故報告、調查處理辦法和統計分析檔案管理制度。5.3.12路外環境安全管理專業5.3.12.1路外環境安全管理路外環境安全管理評估應包括：a）建立路外環境安全管理制度和相關臺賬；b）建立路外環境安全分析會議制度，涵蓋定期召開安全分析會，分析存在問題，制定整改措施，部署重點工作等，建立會議記錄臺賬；c）建立鐵路與地方政府的“雙段長”制度；d）建立鐵路與地方政府路外環境安全聯席會議制度；e）建立公跨鐵立交橋、鐵跨公、公鐵并行安全管理制度；f）建立鐵路平交道口安全管理制度；g）建立安全保護區安全管理、巡查報告制度；h）建立鐵路安全防護設施和警示標志管理制度；i）劃定鐵路線路安全保護區和設置保護區標樁標志；j）建立鐵路路外環境安全宣傳教育制度。5.3.12.2路外相撞事故管理路外相撞事故管理評估應包括：a）制定路外相撞事故應急救援處置辦法；b）制定路外相撞事故內部調查處理規定和路外相撞事故責任追究制度；c）制定路外相撞事故賠償調解、訴訟辦法；d）制定路外相撞事故善后處理、賠償管理辦法；e）建立路外相撞事故檔案。5.3.13治安消防專業5.3.13.1治安管理治安管理評估應包括：a）建立鐵路公安與地方公安機關聯席會議制度和突出治安問題聯合整治工作機制，明確鐵路公安機關與地方公安機關治安管轄范圍；b）建立治安、保安管理和考核制度；c）建立車站、線路、貨場等重要設施的各類安全隱患排查、巡防制度，明確崗位職責；T/CCTAS32—2022d）建立重點部位的人防、物防、技防等安防設施管理制度；e）制定出入登記、治安隱患排查、發案報告及現場保護等內部治安保衛措施；f）按規定配備車站安檢設備、安檢人員、線路巡防人員，建立安檢人員培訓制度和持證上崗管理辦法；g）編制防恐防暴和突發事件應急處置預案，并組織實戰演練。5.3.13.2消防管理消防管理評估應包括：a）設置防火安全領導組織機構，配備消防安全管理人員，建立消防安全逐級責任制；b）建立消防安全例會制度，涵蓋問題分析、整改措施、重點工作部署；c）建立燃氣、電氣設備和用火、用電安全管理制度；d）建立防火巡查、檢查和火災隱患整改制度；e）建立消防控制室管理制度，制定消防控制室內資料和信息管理及火災應急處置辦法；f）建立志愿消防隊及單位微型消防站管理制度；g）建立建筑消防審核、驗收、備案等消防檔案管理制度；h）制定建筑防火安全措施，建筑防火分隔、滅火裝置、應急照明、疏散指示標志等消防設施的設置應符合規范標準；i）建立消防設施、器材維護管理制度；j）建立消防安全宣傳、教育培訓制度，消防重點崗位和特殊工種操作人員持證上崗及檔案管理辦法；k）建立滅火應急疏散處置預案及演練制度；l）建立火災事故應急管理制度。6安全評估機構6.1安全評估工作宜由新建、改建鐵路產權單位或運營單位組織完成，也可委托第三方機構承擔。6.2第三方安全評估機構應滿足以下要求：a）具有法人資格；b）具備統籌協調各專業領域、總體把控安全評估質量能力的高級管理人員和高級專業技術人員；c）具備安全管理、車務、客運、貨運、機務、車輛、供電、工務、房建、電務、信息化、勞動安全及職業衛生、路外環境安全、治安消防等專業領域的專業技術或管理人員；d）具備新建、改建鐵路建設項目開通運營前安全評估的專業能力。7安全評估程序7.1安全評估程序應包括編制安全評估方案、開展現場安全評估、形成安全評估報告，并與相關單位交換意見。7.2安全評估方案應至少包括評估范圍、評估內容、評估方式、評估組構成及評估要求，各專業小組應按附錄A細化評估內容。7.3安全評估工作應根據評估需求成立安全評估組，由熟悉鐵路相關專業的人員組成，可設安全管理、車務、客運、貨運、機務、車輛、供電、工務、房建、電務、信息化、勞動安全及職業衛生、路外環境安全、治安消防、綜合等若干專業小組，按照分工開展評估。7.4評估組應聽取建設單位、運營單位開通運營準備工作介紹，按照安全評估方案開展資料核查和現場評估。7.5評估組應獨立、公正、客觀地開展安全評估工作，并對出具的安全評估報告負責。T/CCTAS32—20228安全評估報告8.1評估組應組織各專業小組形成安全評估分報告和問題寫實。評估組匯總各專業小組分報告形成安全評估報告。8.2評估報告應包括：項目概況、評估依據、評估范圍、運營準備工作情況、評估工作開展情況、運營安全評估意見、評估發現的主要問題、整改建議和問題寫實匯總。8.3評估報告式樣見附錄B。9各專業安全評估檢查細化表各專業安全評估檢查細化表見附錄A中表A.1～表A.14。T/CCTAS32—2022（規范性）各專業安全評估檢查細化表表A.1～表A.13細化了各專業安全評估的具體檢查內容表A.1安全管理檢查細化表1安全機構成立安全生產委員會，建立安委會工作制度，第一管理按規定法人單位成立安全管理專職機構，下屬分（子）全管理部門，明確各級安全管理機構的職責，做到管理界面2安全管理制度5.每日召開安全生產交班會，匯報當日安全生產信度根據安全監督檢查反饋的安全信息，定期排查安全隱患問生產組織、隊伍素質等方面的原因，制定整治計劃，明根據安全生產分析，對安全生產管理薄弱的單位建立警示風險警示幫促對象、條件和幫促指導措施，對預警幫促對象針對安全管理中的突出隱患，逐級確定安全專項治理項目堅持安全過程控制與結果相結合的原則，組織安全管結合季節性特點和階段性工作任務，根據安全日問題擬發通報，督促相關單位整改落實；針對事故、典型設備T/CCTAS32—20223安全責任制按照逐級負責的原則，建立覆蓋全員的安全生產責任制，做到界面清晰、責任明確單位主要領導對安全生產負有第一責任，其他領導班子成員按照“管業務必須管安全，管經營必須管安全，誰主管誰負責”的要求，明確對分管范圍內理責任；明確綜合經營管理部門安全生產保障責任。建立干部安全生產履職盡責的考核制度，明確作業人4規章制度各部門各單位應建立健全安全生產規章制度管理體系規章送審前應組織有關專業部門審核會簽，意見不統一時度各部門各單位應根據新設備、新技術和新的作業情況5安全關鍵控制制定行車安全關鍵控制措施，落實行車組織安全生產標準制定和完善勞動安全管理制度，保證從業人員工作環境、護設施、防護用品符合國家標準；制定車輛撞軋、高空墜傷害、有害空間、觸電及特種設備、道路交通等安全方案審批、施工組織、列車放行條件等關鍵控制，落實施和設備單位施工安全監督責任，嚴格控制點外作業、超范制定防洪、除雪、防污閃、防冰凍、防溜、防雷等安全控建立消防安全責任制，配備性能符合國家或行業標準標志，完善應急預案并定期組織演練，定期組織嚴格落實安全防護設施、設備、安全標志的設置和日常管全保護范圍內發現、制止各類違法行為的安全監督檢查制T/CCTAS32—2022針對安全生產中設備和作業結合部管理的關鍵制定有效的6職工素質法按專業工種明確安全應知應會培訓內容，把培訓考試全采取公司、車間、班組三級培訓的方式，分專業、分等級制各級培訓責任單位必須完善培訓資料、培訓考7事故調查處理制定事故調查處理辦法，明確事故分類和調查分析的要求嚴格事故分析處理，從嚴事故定性定責，明確責任單位和度建立事故、故障信息臺賬，確保事故信息記錄8應急管理健全制定行車、人身、路外、火災事故應急預案，天氣不調查匯總本單位、相關協作單位、地方救援機構等救援9T/CCTAS32—2022表A.2車務專業檢查細化表1安全管理2.構建安全風險管控和隱患排查治理雙重預防機制，建立安全風3.制定安全風險與隱患專項整治辦法，建立隱患4.建立安全信息報告制度，制定信息管理規定，及時分析處理6.建立車務專業鐵路外部安全環境管理制度2規章管理2.定期公布本單位的有效規章目錄，適時組織開展對規活動，規車組織規則》、《車站行車工作細則》等規按規定配備行車憑證，規范行車憑證管理制按規定配備行車日志、設備檢修、施工登記、干2.新設備、改造后的設備投入使用前須有操作規程與管理細則，3設備設施T/CCTAS32—20224安全措施2.制定貨物線、段管線、岔線取送車辦法，簽訂專用線運輸3.建立車站管理道口及站內平過道管理辦法，明確各項安5職工素質企業單位主要負責人和安全生產管理及專業技術崗新設備及運輸組織、技術規章發生重大變化時，對有現場抽考主要行車崗位從業人員5-10人安全生產知識。6治安消防T/CCTAS32—20227應急處置建立各種非正常情況下行車的應急預案及演置T/CCTAS32—2022表A.3客運專業檢查細化表1安全管理2.建立崗位安全生產責任制，職責清晰、分工明確3.建立危險品、現金票據、飲食供應、站臺作業車輛安全和旅客意外傷害處置4.建立鐵路交通事故調查、分析、管理和2.加強對安全生產責任制落實情況的監督考核，保證安全生產責建立系統、站段安全隱患庫。定期組織風險研判,并根據確定的風險研判項點，制定管控措施，落實管控責任。對突出風險2規章制度3設備設施T/CCTAS32—20223.站臺設置座椅、垃圾箱等設施設備時，安裝牢固4.天橋、地下通道內設置進、出站通道電子顯示屏或信息板，采用2.進站口、售票處、檢票口、出站口、衛生間、飲水處、客運值3.售票處、進站口、候車室、檢票口、站臺、出站口等同4.旅客旅行須知、安全須知、列車時刻表、公告欄等設置合理，易）；2.每組自動（助）檢票口旁設置人工檢票口。進站、出站檢票口4.按規定在車站、站臺等進出站通道設置行進盲道和罐等安全檢查設施設備，正常啟用，顯示器品檢查儀、安全門、危險品處置臺、防爆罐場所適當位置，不影響旅客通行，危險品檢查儀傳2.特種設備設計、制造、安裝、使用、檢修、校驗、檢測符合國3.《特種設備注冊登記表》、《檢驗報告》和安全檢驗合驗合格標志、相關牌照和證書在有效期內，并委外安裝、改造、維修保養時，受托單位應T/CCTAS32—20224安全措施4.根據車站客流及旅客列車運行圖合理確定營業時間，并在售票處5.采取開放式售票，要建立完備的安全防范2.實名查驗區域配備身份證件識讀等設備。按規定實行實名制驗3.車站和旅客列車服務場所，要公告禁止或限制攜帶物品4.為安全檢查提供必要的場地和作業條件，安檢秩序良好，通道順5.候車廳（區）旅客可視范圍內需有客運人員，及時善處置異常情況。特大、大型車站設有值班站9.候車區（廳、室）設有飲水處，飲水處與公3.配備安全檢查設備，安全檢查設備符合國家標準、行業4.廣播擴聲效果達到語音清晰、音量適宜、聲場均勻，清楚辨識、T/CCTAS32—20222.組織旅客有序進出站上下車；站內作業車輛運行不超速、避讓3.站車廣告、商業設施統一規劃，與環境協調，位置合理，不影響引導標志、2.值班人員熟練操作室內的各種設備，能夠準確判斷監視器出現的各種信號。檢）保管不少于90天。3.高鐵快運裝卸人員經過裝卸作業知識、技能和鐵路安全2.按規定程序及時給列車上水及吸污作業，并保5職工素質對從業人員進行教育和培訓建立檔案。如實鐵路旅客車站和列車配備安全檢查人員，經6治安消防3.不得損壞、挪用或者擅自拆除、停用消防設施、器材，不得埋擋消火栓或者占用防火間距，不得占用、堵塞、封7應急管理T/CCTAS32—2022表A.4貨運專業檢查細化表1安全管理3.制定完善的安全管理考核評價措施及重點事2規章制度法2.制定鐵路貨物軌道衡、超偏載、貨車裝載視頻監控系統等設備3.負責貨運規章管理的專（兼）職人員，應3設備設施2.制定設備質量狀態檢查與考核標準，落實設備貨運倉庫、營業廳、裝卸叉車庫、維修間、間休T/CCTAS32—20224安全措施5職工素質3.開通運營前完成從業人員勞動安全教育培4.辦理危險貨物車站、專用線、專用鐵路、地方鐵路的管理人員、裝卸熟悉本崗位的相關危險貨物知識，掌握鐵路危險4.辦理危險貨物車站、專用線、專用鐵路、地方鐵路的管理人員、裝卸熟悉本崗位的相關危險貨物知識，掌握鐵路危險6治安消防2.消防設施按設計要求配置到位，且已通過消防部門的4.各種貨運標志及防護設施設置規范、齊全、準確、7應急管理T/CCTAS32—2022表A.5機務專業檢查細化表1安全管理23安全措施T/CCTAS32—2022法4主要設備2.機車信號、列車運行監控裝置（LKJ）、車載無線通信設備、機3.機車檢修廠房、工裝設備、檢測試驗設備5設備檢修機車實行計劃預防修，主要零部件的專業化、集約化、護6職工素質崗的人員應核發上崗證，特殊工種人員應取得政府機7應急管理T/CCTAS32—2022表A.6車輛專業檢查細化表1安全管理2.建立安全管理專職機構，生產經營單位從業人員超過一百人的管理專職機構，配備安全生產管理人員；從業人員在一百2.建立安全生產責任制獎懲考核機制，明確對發生失職、失察、2.建立月度安全例會制度，明確主持人，通報安全問題、提出解4.建立鐵路交通事故調查、分析、管理和2.能充分利用系統軟件、短信平臺、微信群等手段傳遞、追蹤、3.提前介入新建和改建鐵路項目車輛維修設施設備工程建2.安全管理人員應深入生產一線，及時發現安全隱患問題，督促3.安全管理人員以添乘列車、包保班組、跟班帶班、安全5.對上級檢查通報的問題組織整改。對上級2規章制度準。如《技規》、《運規》、《行規》、《2.制定細化的有關車輛電氣裝置、空氣制動裝置、輪對和滾動軸件的檢修規則和輪對、軸承、空心軸等部件3.制定車輛走行、制動、鉤緩、輪軸、電氣、空調、集便4.依據修規程、規則，結合本單位工藝流程、工裝設備、人員配置T/CCTAS32—2022和編制的檢修細則、工藝標準及作業指導書有專門專業技2.新編制或修訂后的作業指導書須對全部內容進行現場驗3.建立落實技術規章的管理制度。規范技術資料和原始4.定期組織對各生產崗位落實作業標準和執行規章情況進行5.建立車輛運用、檢修及設備檢修對規制度，對車輛2.對關鍵崗位、關鍵工種、關鍵工序、關鍵設備、關鍵時間的作3.重要的檢修作業項目要按規定進行記錄并建立臺賬。4.按規定刻打檢修實施者、專職檢查員、刻打派駐驗收員鋼印的零2.制定的應急預案應包括：非正常行車、突發公共衛生事件、人理、融冰除雪、危險化學品事故、網絡安全事件、火災事特種設備事故、處置群體性事件、地震、鐵路交通事故、3車輛管理2.車輛數量還應保證繁忙運輸季節、節假日加開臨時列車及車輛3.車輛有完整和正確反映其技術狀態的檔案及《技術履4.制定車輛及履歷管理辦法，建立車輛管理和履歷管理臺賬，對車5.新造或檢修修的車輛應經過鐵路行業監督管理部門2.車輛乘務人員（隨車機械師）要時刻監控車輛運行安全，及時3.根據車輛和部件的維護周期編制檢修計劃，利用車4.動車組一、二級檢修及臨修嚴格執行工具、材料輛份配送制度。件應全數回收，登記、標注、分類妥善處置，T/CCTAS32—20222.車輛及其零部件的定期檢修應嚴格按檢修規程、行業標準及上2.車輛從造、修單位接入時，應辦理交接并嚴格控制車3.運用車輛應保持完整良好的技術狀態。列車技術作業應軸、配件脫落、火災、制動故障、列車分離、運行品質不良統2.動車組應具有列車運行安全監控功能，對重要的運行部件和功3.客車、動車組備有滅火器?？蛙囧仩t、餐車爐灶理3.制定車輛故障管理辦法和處置辦法，按照不放過任何可加裝改造、臺帳報表等信息化管理。實現對車輛技術狀態及主要零部件質量、2.配備專業技術人員負責信息系統的管理和維護，明確職責和信4車輛維修設備設施修2.建立設施設備的檢查防護維護制度，制定設備點檢、巡檢、臨修管理辦法，6.按規定對設施設備、檢測器具、試驗設備進行檢查、T/CCTAS32—2022統復示終端，車輛維修單位設信息復示終端，貨車技術作業場所設中心復示站。4.行車安全監測設備應具備監測、記錄、報警、存取功能，保持其5.制定車輛運行安全監控系統維修和運用管理6.制定系統故障應急處置辦法和應急預案，配備應急搶5安全措施2.有完善的智能跟蹤紅外線軸溫探測網、各級監測站、復示終端3.客車軸溫報警裝置和行車安全監測系統及動車組運行2.蓄電池、主變壓器、各類接線、車頂高壓設備、車內配電柜、3.客車、動車組配備滅火器的檢定標記符合規定并在使落1.有關車輛底部零部件、緊固件質量標準、采購入庫檢驗規定及向車輛安裝、3.在安全監控設備監控范圍的走行部零部1.車輛制動試驗、防溜、制動切除、制動系統檢查等規章制度和作業標準配備2.制動性能試驗、制動裝置檢修符合規定，鐵鞋、止輪器等按規定配置齊全，1.有關車輛牽引系統、受電弓檢測、弓網故障處理等相關的規章制度和作業標6職工素質2.車輛專業技術崗位和行車主要工種崗位從業人員應在業務培3.從事特種作業和特種設備作業的人員，必須按照國家T/CCTAS32—2022鉗工、制動鉗工、車輛電工、探傷工、熔接工2.輪軸探傷人員、輪對質檢員應具有Ⅱ級及以上超聲波2.建立職工培訓基礎臺賬數據庫管理，建立職工教育電子檔案，定期組織行車主要工種人員崗位練兵和技能達標7應急管理3.建立有應急管理組織指揮機構和能快速出制定有應急演練大綱和方案，定期組織職工針對可能發生演練，提高設備故障等突發事件的應急響應和應急處置能T/CCTAS32—2022表A.7供電專業檢查細化表1安全管理1.應成立安全生產委員會,單位第一管理者任主任，明確相關組成部門，安2.構建安全風險管控和隱患排查治理雙重預防2規章制度3設備設施2.制定設備質量狀態檢查與考核標準，落實設備質量責T/CCTAS32—20224安全措施5職工素質6治安消防7T/CCTAS32—2022表A.8工務專業檢查細化表1安全管理1.應成立安全生產委員會,單位第一管理者任主任，明確相關組成部門，安全管理理專職機構，配備安全生產管理人員；從業人員在一百人以下的，應配備安全生度。包括：安全生產責任制及考核辦法、安全生產管理辦法、安全風險管控及隱患排查治理雙重預防機制和隱患整治辦法、安全信息報告制度、路外環境安全管理制度、勞動安全監督檢查制度、建立安全管理臺帳，生產單研判突出安全風險，處置生產中發生的問題，推動安全生產制度的落實，會后形2規章制度中修管理辦法、橋隧建筑物大修管理辦法、鐵路路基大維修管理辦法、鐵路無縫維修管理辦法、高速鐵路橋隧設備大修管理辦法、高速鐵路無縫線路管理辦法，雨棚管理辦法、鍋爐壓力容器管理辦法、集中空調設備管理辦法、建筑限界管理速鐵路“公跨鐵”立交橋管理辦法、鐵路上跨道路立交橋涵限高架管理辦法、高速鐵路隧道防災疏散救援系統維護管理辦法、高速鐵路隧道照明設備管理辦法、作業管理辦法，對大維修生產涉及到機具、設備，應建制訂安全操作規程并對操數據管理和使用辦法、高速鐵路自然災害及異物侵限監測系統維護管理辦法、鋼3主要設備全部檢查。抽查部分路基施工質量、路基防護工程建設質量，排水設備，重點查T/CCTAS32—2022全部檢查。抽查區間線路、曲線、站場到發線、站線、道岔幾何尺寸，檢查道床道心石砟、砟肩堆高無侵入限界，道床范圍內無散亂軌料、雜物，枕底無缺砟，重點檢查靜態驗收、動態驗收、初步驗收問題庫整全部檢查。抽查橋梁支座、T型梁連接、梁縫、護錐排水設備，檢查橋上護軌、防護欄桿、人行道步行板鋪設（安裝）完成，抽查鋪設（安裝）質量。抽查隧道洞門防護、排水及襯砌建設質量，重點查看隧道滲水漏水處所及防水設計方案。護樁埋設完成；有人看守道口鋪面平整，輪緣槽設置符合規范，報警裝置、防護欄桿、安全標志、護樁設置到位，看守房屋、看守制度、臺賬、防護備品配備到全部檢查。抽查鐵跨公立交橋涵符合安裝防護架要求的橋涵，防護架、限高標牌抽查地面、落客平臺完整平順，旅客步行梯踏步、平臺符合規范；懸掛物、懸空設施安全；頂棚、墻體、柱的裝飾面固定方式符合規范，玻璃采光頂、玻璃幕墻采用安全玻璃；設備間內沒有可能對設備產生不利影響的各種管線，排水管、給水管、暖氣管等不得通過行車設備上方；照明電路與其它設限界達標，重點抽查曲線部分；站臺寬度、安全線、盲道設置符合規范；站臺面抽查限界達標，與接觸網的距離符合規定；吊頂板、封檐板固定方式符合規范要求；雨棚上懸掛的動靜態標志、燈具連接可靠，無墜落隱患；屋面排水方式對行屋重點抽查無漏雨、水浸隱患，室內沒有可能對設備產生不利影響的管線，照明電查驗靜態驗收、動態驗收、初步驗收問題庫中4設備維修T/CCTAS32—2022經檢定合格的檢查工具（檢查小車、萬能道尺、支距尺、站臺限界尺、望遠鏡、作業機具（起撥道機、搗固機、軌縫調整器等）、工具（洋鎬、撬棍、石砟叉、備用鋼軌、道岔（尖軌、岔心、基本軌、道岔配件）、夾板、魚尾螺栓、軌枕、斷軌搶險機具（發電機、鋸軌機、大小電鉆、鉆頭）、工具（運軌）、材料（急5安全措施6職工培訓按要求進行安全、技術業務培訓，從業人員上崗前安全技能培訓到位，業務技能培訓到位，防護員培訓到位，安全知識、業務能力培按照應急預案進行演練并做好記錄，包括演練項目、時間、地點、參加人數、效7應急管理T/CCTAS32—2022表A.9房建專業檢查細化表1設備管理2維修管理34應急管理T/CCTAS32—2022表A.10電務專業檢查細化表1安全管理1.應成立安全生產委員會（簡稱安委會），單位第一管理者任主任，明確相關2.應建立安全管理專職機構，生產經營單位從業人員超過一百人的，應設置安全管理專職機構，配備安全生產管理人員；從業2規章制度2.各項規章制度應符合《技規》《鐵路行車組織規則》《電務安規》《通信維規》《維規》等3行車設備及維修保養況按《維規》規定或上級批復的維修周期、檢T/CCTAS32—2022按