基金從業(yè)基礎(chǔ)知識模擬題及答案基金從業(yè)基礎(chǔ)知識模擬題及答案1.監(jiān)事會可以行使的職權(quán)包括()。A：檢查公司財務(wù)B：提議召開臨時股東會C：當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事經(jīng)理予以糾正D：制定公司的具體規(guī)章[答]ABC2、下列說法正確的有()。A：獨立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨立董事簽字后方能生效C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況[答]ABCD3.基金管理公司董事會審議()時，須經(jīng)三分之二的獨立董事同意方可生效。A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬C：基金管理公司租用基金專用交易席位D：基金管理公司聘請或更換會計師事務(wù)所[答]ABCD4.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有()。A：從事內(nèi)幕交易B：發(fā)布基金的廣告宣傳C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票D：貶損同行[答]ABCD5.公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括()。A：健全性原則B：獨立性原則C：相互制約原則D：成本效益原則[答]ABCD6.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括()。A：全面性原則B：審慎性原則C：有效性原則D：實時性原則[答]ABCD7.全面系統(tǒng)、切實可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是()。A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡C：內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋D：會計部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋[答]ABC8.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的()提取。A.1%B.2%C.3%D.3.5%[答]D9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于()年，最低募集數(shù)額不得少于()億元。A.152B.53C.153D.52[答]D10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過()個月。A.1B.2C.3D.4[答]C1.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存()。A.15年B.60天C.1年D.15天[答]D2.自基金終止之日起()個工作日內(nèi)成立清算小組。A.3B.5C.7D.15[答]A3.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后()個工作日內(nèi)由清算小組公告。A.3B.5C.7D.15[答]B基金托管人更換4.新任基金托管人由()提名。A：基金主要發(fā)起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發(fā)起人D：基金持有人大會[答]B5基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準后()個工作日內(nèi)公告。A：7B：15C：5D：3[答]C6代表基金份額()以上的'基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。A：15%B：50%C：51%D：30%[答]D基金主要發(fā)起人要求7通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當至少提前()個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。A：30B：15C：60D：7[答]A8.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當由召集人提前()天公布提案。A：15B：7C：10D：30[答]C9.基金主要發(fā)起人要求有()年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。A：1B：2B：3D：4[答]C開放式基金銷售方式10.下列不是清算小組成員的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答]C1.機構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于(b)。A.機構(gòu)的性質(zhì)B.機構(gòu)的規(guī)模C.法人的判斷D.實力的雄厚2.(b)取決于投資者的風險厭惡程度。A.風險容忍度B.風險承擔意愿C.收益要求D.風險承受能力3.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(b)人的特定投資者發(fā)行。A.100B.200C.150D.3004.投資組合管理的一般流程不包括(d)A.了解投資者