證券從業資格考核題庫B

一.綜合題

1.（）行為屬于操縱市場行為。

A.證券經營機構以散布謠言等手段影響證券發行、交易

B.證券經營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣

C.證券經營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣

D.證券經營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券

E.證券經營機構委托其他證券經營機構代為買賣證券

答案：ABD

解析：

2.第26題國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，

向中國證監會提出境外上市申請，凈資產不少于（）億元人民幣，過去1年稅后利港不少

于（）萬元人民幣。

A.4,6000

B.5,3000

C.2,1000

D.3,500

答案：A

解析：國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國

證監會提出境外上市申請，凈資產不少于4億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于6000萬

元人民幣。

3.第146題1993年12月通過的《公司法》中規定，只有股份有限公司才可以發行公司

債券。（）

A.正確

B.錯誤

答案：X

解析：本題考查債券管理制度的發展歷史。1993年12月通過的《公司法》中規定，公司債

券部分曾經規定只有股份有限公司、國有獨資公司和兩個以上國有企業級其他兩個以上的國

有投資主體投資設立的有限責任公司才能發行公司債券。

4.不得購買儲蓄國債的機構投資者有（）。

A.個人

B.企事業單位

C.行政機關

D.社會團體

答案：BCD

解析：

5.下列關于金融債券擔俁的說法錯誤的是（

A.對于商業銀行發行金融債券，沒有強制擔保要求

B.對于財務公司發行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保

C.對于財務公司發行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保

D.經中國銀監會批準，免于擔保的除外

答案：C

解析：

6.下面的陳述中（）是正確的。

A.開放式基金的申購價（賣出價）包括單位資產凈值和一項百分之幾（如5%）的首次認購

費

B.開放式基金的申購價（買入價）包括單位資產凈值和一項百分之幾（如5%）的首次認購

費

C.開放式基金的贖回價：買入價）為單位資產凈值減去項贖回費（如0.5%）

D.開放式基金的贖回價（賣出價）為單位資產凈值減去一項贖I可費（如0.5%）

答案：AC

解析：

7.證券交易所債券質押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人

其委托的證券經營機構的證券清算賬戶.（）

答案：X

解析：【解析】答案為B.證券交易所債券質押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，

必須將足夠的證券存入其委托的證券經營機構的證券清算賬戶.

8.根據我國證券交易所的有關規定，連續競價時，成交價格的確定原則為（）。

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成

交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成

交價

D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

答案：ABC

解析：連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價時，成交價格的碇定原

則為：（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;（2）買入申報價格高于

即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;（3）賣出申報價

格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該

價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。

故ABC選項正確。

9.第102題境內上市外資股又稱A股，是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投

資者發行并在中國境內證券交易所上市.交易的股票。（）

A.正確

B.錯誤

答案：X

解析：境內上市外資股又稱B股。而不是A股。

10.第35題上市公司發行新股，中國證監會收到申請文件后，在（）內作出是否受理

的決定。

A.1個工作日

B.5個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

答案：B

解析：上市公司發行新股，中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決

定。

11.第87題根據《上海證券交易所公司債券上市規則》，公司債券.上市條件包括（）。

A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

B.債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別良好

C.債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元

D.債券的期限為2年以上

答案：ABC

解析：本題考查公司債券上市條件。選項D應該是債券的期限為1年以上。

12.第72題2003年12月15日，中國證監會發布了《證券公司內部控制指引》，要求證

券公司應重點防范的風險包括（）。

A.法律風險

R.財務風險

C.道德風險

D.職業風險

答案：ABC

解析：本題考查投資銀行業務內部控制的總體要求。證券公司應重點防范因管理不善、權責

不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。

13.證券營業部對員工的要求主要包括（）。

A.道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求

B.道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養

C.知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明

D.職業道德、社會公德、社會責任心

答案：A

解析：

14.已知某一證券專營機構凈資產為49094萬元人民幣，固定資產凈值為453萬元人民幣，

無形及遞延資產為38萬元人民幣，提取的損失準備金為14728.2萬元人民幣，中國證監會

認定的其他長期性或高風給資產為300萬元人民幣，沒有長期投資。試求該證券專營機構的

凈資本。

A.33891.9

B.34891.9

C.35891.9

D.36891.9

答案：A

解析：

15.證券服務部籌建期為（）個月。

A.3

B.5

C.6

D.9

答案：A

解析：

16.一股來說，債券的期限越長，其市場價格變動的可能性就（

A.越大

B.越小

C.不變

D.不確定

答案：A

解析：

17.關于喇叭形的說法，不正確的是（）。

A.喇叭形大多出現在頂部，是一種較可靠的看跌形態

B.喇叭形的跌幅是不可量度的，一般來說，跌幅會很大

C.在投資意愿不強、氣氛低沉的市道中，不太可能形成喇叭形態

D.在成交量上，整個喇叭形態形成期間都會保持有規律的大成交量

答案：D

解析：

18.第100題認股權證籌資的特點有（）。

A.發行認股權證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結構的好處

B.認股權證的執行增加的是公司的權益資本，而不改變其負債

C.認股權證籌資可以稀釋股權

D.當股價大幅度上升時可導致認股權證成本過高

答案：ABCD

解析：本題考查認股權證籌資的特點。

19.第116題董事會每年度至少召開一次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全

體茶事和監事。代表1/10以上表決權的股東、物以上重事或者監事會，可以提議召開茶事

會臨時會議。（）

A.正確

B.錯誤

答案：X

解析：董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和

監事。代表1/10以上表決權的股東、購以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會

議。

20.進行歪要投資要有詳和的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄。()

答案：J

解析：

21.下列不符合新股網上定價發行程序的是()。

A.T+0日，投資者申購

B.T+2H,搖號抽簽

C.T+3n,中購資金解凍

D.T+4H,公布中簽結果

答案：D

解析：

22.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統進行的。

A.證券公司

B.托管銀行

C.登記計算有限公司

D.上市公司

答案：C

解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的

過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清

算系統進行的。故C選項正確。

23.下列關于大宗交易的意向申報說法錯誤的是()。

A.意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定

B.上海證券交易所規定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向

申報的參與者進行成交申請

C.申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數

量成交

D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以規定的最低價格買入或最高價

格賣出

答案：C

解析：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內容有：證券代碼、證券賬號、

買賣方向、證券交易所規定的其他內容。意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報

方決定，中報方價格不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以規定的最低價格買入或

最高價格賣出。申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買

賣最低申報數量成交。上海證券交易所還規定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應

當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。

24.上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在()進行交易。

A.競價交易系統和大宗交易系統

B.定價交易系統和批量交易系統

C.競價交易系統和批量交易系統

D.定價交易系統和大宗交易系統

答案：A

解析：

25.證券交易系統性風險包括()。

A、利率風險

B、購買力風險

C、經濟風險

D、政治風險

E、轉換風險

答案：ABD

解析：

26.關于清算與交割、交收的聯系，說法正確的是()。

A、從時間發生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

B、從內容.上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D、證券公司之間可以互相交割

答案：B

解析：

27.終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之口起（）個工作口內向中國證監會、

證券交易所報告，說明原因。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：C

解析：

28.美國政府在1890年制定《謝爾曼反壟斷法》，對行業的經營活動進行規范。（）

答案：V

解析：

29.第132題超級多數條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時，須經過超級多數

股東的同意。超級多數一般應達到股東的60%以上。（）

A.正確

B.錯誤

答案：X

解析：股票發行價格不得低于票面金額。

30.第114題發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非

公開發行證券申請時，可以提議暫緩表決。（）

A.正確

B.錯誤

答案：X

解析：發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行

證券申請時，不得提議暫緩表決。

31.現今最大的投資分析師協會是與2000年12月成立的“全球政權投資分析師聯合會”。

答案：X

解析：

32.套利組合理論認為，當市場上存在套利機會時，投資者會不斷地進行套利交易，直到套

利機會消失為止，此時證券的價格即為均衡價格。(

答案：J

解析：

33.并購重組申請通過并購重組委員會會議后，有證據表明并購重組申請人、其他相關單位

或者個人直接或者間接以不正當手段影響并購重組委員會委員對并購重組申請的判斷，且情

節嚴重的，中國證監會可以藥停核準。()

答案：X

解析：

34.盡職調查中風險因素及其他重要事項調查包括調查重大合同、訴訟和擔保情況等。()

答案：V

解析：

35.上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉換公司債券實際發行額

()o

A.不多于人民幣5000萬元

B.不少于人民幣3000萬元

C.不少于人民幣5000萬元

D.不少于人民幣7000萬元

答案：C

解析：

36.第4題內地企業在香港創業板的發行與上市，如屬新的申請人，其申報會計師最近期

報告的財政期間不得早于上市文件刊發日期前()個月。

A.1

B.3

C.6

D.9

答案：C

解析：內地企業在香港創業板的發行與上市，如屬新的用請人，其申報會計師最近期報告的

財政期間不得早于上市文件刊發日期前6個月。

37.對配股權證交易流程，正確的說法是()。

A、由上市公司向中國證監會提出申請，經批準后在證券交易所上市交易

B、權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手

C、權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

D、權證交易的傭金、經手費、清算過戶及印花稅均同于A股

答案：D

解析：

38.政府對于行業的管理和調控主要是通過財政政策來實現的。（）

答案：X

解析：

39.（）中國證券分析師協會正式被接受成為ACIIA的會員。

A.2001年6月

B.2001年11月

C.2002年6月

D.2002年11月

答案：B

解析：

40.非公開發行股票的發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。（）

答案：V

解析：

41.通常情況下，（）,贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。

A.贖回期限越短、轉換匕率越低、贖回價格越低

B.贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低

C.贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越高

D.贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高

答案:D

解析：

42.轉換貼水的計算公式是（）o

A.可轉換證券的轉換價值+可轉換證券的市場價格

B.可轉換證券的轉換價值?可轉換證券的市場價格

C.可轉換證券的投資價值+可轉換證券的市場價格

D.可轉換證券的市場價格?可轉換證券的轉換價值

答案：B

解析：

43.信用級別越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內在價值也就越低（）。

答案：J

解析：

44.凈超額運營成本是超額運營成本扣除所得稅以后的余額。（）

答案：V

解析：

45.史蒂夫?羅斯突破性地發展了資本資產定價模型，提出（）。

A.資本資產定價模型

B.套利定價模型

C.期權定價模型

D.有效市場理論

答案：B

解析：

46.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以有利于降低

籌資者的利息負擔。（）

答案：X

解析：

47.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損

原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

答案：B

解析：

48.儲蓄國債（電子式）是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的，以電子方式記錄

債權的不可流通人民幣債券。目前，儲蓄國債（電子式）通過政策性銀行面向個人投資者銷

售。（）

答案：X

解析：

49.對戰略產業的保護和扶植政策是產業結構政策的重點。（）

答案：V

解析：

50.在RS1應用法則中投資操作為買入的是（）。

A.RS1值在80?100

B.RS1值在50~80

C.RS1值在20?50

D.RS1值在0.20

答案：BD

解析：

51.機漫步理論認為（）。

A.證券價格波動有一定規律，但無法捉摸

B.證券價格的波動沒有規律可循

C.證券價格的波動和外部因素無關

D.證券價格上下起伏的機會差不多是均等的

E.證券價格波動和外部因素有關

答案：BDE

解析：

52.中國證監會審核發行公司債券申請的程序包括（）o

A.收到申請文件后5個工作日內決定是否受理

B.中國證監會受理后，對申請文件進行復審

C.發行審核委員會按照《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》規定的特另!程序

審核申請文件

D.發行審核委員會作出核準或者不予核準的決定

答案：AC

解析：

53.一般來說，指數構造中所包含的債券數量越少，由交易費用所產生的跟蹤誤差就（）,

由于投資組合與指數之間的不匹配所造成的跟蹤誤差就（）。

A.越小，越小

R.越大，越小

C.越小，越大

D.越大，越大

答案：C

解析：

54.基金管理人按照規定對基金信托人的會計核算進行復核并出具復核意見。（）

答案：X

解析：

55.根據以下材料，完成30?42題：某公司2007年財務報表主要資料如下：資產負債裹

編制單位:SA公司2007年12月31日單位:萬元項目期初散期末效項目期初數期

末效流動資產：流動負債：貨幣資金2550應付賬款209200應收賬款200400應付

票據45存貨326119長期負債：長期投資：長期借款245450長期股權投資4545負

債合計458655固定赍產：股東權益：固定資產原價16172000實收資本（或股本）500

500減：累計折舊662762資本公積1016固定資產凈值9551238未分配利潤583681

股東權益合計10931197資產總計15511852負債及股東權益合計15511852利淘表

編制單位：SA公司2007年度單位：萬元

利潤表

編制單位：SA公司2007年度單位：萬元項目上年實際數本年實際數一、營業收入2

8503000減：營業成本25032644營業稅金及附加2828加:其他業務利潤3620減：

銷售費用2020管理費用4046財務費用96110資產減值損失-36-30力口：公允價值變

動收益0投資收益2440二、營業利潤223210加:營業外收入1710減:營業外支出

520三.利潤總額235200減：所得稅7564四、凈利潤160136五、每股收益

第30題：公司的流動比率是（）。

A.2.78

B.2.53

C.2.20

D.1.56

答案：A

解析：

56.利率期限結構的形成主要是由（）決定的。

A.對未來利率變化方向的預期

R.流動性溢價

C.市場分割

D.市場供求關系

答案：A

解析：

57.根據聯合資產管理計劃的相關規定，計劃運行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理

報告和托管報告的周期是i）.

A.6個月

B.1年

C.3個月

D.9個月

答案：C

解析：【解析】答案為C.聯合資產管理計劃運行后，證券公司和托管銀行每3個月向客戶

提供管理報告和托管報告.

58.專項資產管理業務的特點是（）。

A.綜合性

B.特定性

C.通過專門賬戶經營運作

D.具體投資方向應在資產管理合同中約定

答案：ABC

解析：

59.提高存貨周轉率可以提高公司的變現能力，存貨周轉速度越快則變現能力越差。（）

答案：X

解析：

60.股票實質上代表了股東對股份公司的()。

A.債權B.收益權C.物權D.所有權

D.所有權

61.某投資者甲持有一債券，面額為100,票面利率為10%,期限為3年。于2006年12月

31日到期一次還本付息，甲于2005年6月30日將其賣給投資者乙，乙要求12%的最終收

益率，則其購買價格應為()(按單利計息復利貼現)。

A.109.68元

B.112.29元

C.103.64元

D.116.07元

答案：A

解析：

62.中國人自己創辦的第一家證券交易所是()。

A.北平證券交易所B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.天津市企業交易所

A.北平證券交易所

63.下列關于董事會權力的合理界定與約束的說法正確的是()。

A.合理的董事會制度應制定規范、透明的董事選聘程序

B.在董事的選舉過程中，應充分反映中小股東的意見，并積極推進累積投票制度

C.董事應根據公司和全體段東的最大利益，忠實、誠信、勤勉地履行職責

D.董事會授權董事長在董事會閉會期間行使董事會部分職權的，上市公司應在公司章程中明

確規定授權原則和授權內容，凡涉及公司重大利益的事項應由董事會集體決策

64.國際清算銀行規定的作為計算銀行監管資本VaR持有期為10天，蠹置信水平通常選擇

()。

A.90%?99%

B.90%?95%

C.95%?99%

D.95%?99.9%

答案：C

解析：

65.金融互換交易的具體類型主要有（）。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權互換

D.信用違約互換

答案：ABCD

解析：

66.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）.

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營席位變相自營

D.賬外自營

答案：A

解析：【解析】答案為A.建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人

使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營.A選項不屬于禁止行為.

67.《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指（）。

A.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

B.信托責任原則

C.獨立性和客觀性原則

D.謹慎客觀原則

答案：ABC

解析：

68.證券交易的清算指在每一營業口中每個結算參與人成交的證券數量與價款分別予以軋

抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程.（）

此題為判斷題（對，錯）。

答案：J

解析：

69.在我國權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的.（）

答案：X

解析：【解析】答案為B.在權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場總體來說是一致的,

但是存在細微的差別.

70.在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%0（）

答案：V

解析：【解析】答案為A.在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%.

71.停牌是指將證券從證券牌價表中剔除，不允許再進行交易.（）

答案：X

解析：【解析】答案為B.停牌是指證券仍然位于證券牌價表中，但停止進行交易.

72.自營業務運作管理應明確自營部門在口常經營中的（）原則.

A.自營總規模的控制

B.資產配置比例控制

C.項目集中度控制

D.單個項目規模控制

答案：ABCD

解析：【解析】答案為ABCD.根據證券公司自營業務的特點和管理要求，自營業務運作管理

的重點之一，即應明確自營部門在日常經營中自營總規模的控制、資產配置比例控制、項目

集中度控制和單個項目規模控制等原則.

73.世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.英國的倫敦

答案：A

解析：

74.下列不是證券投資基金的別稱的是（）。

A.交易所交易基金

B.證券投資信托基金

C.單位信托基金

D.共同基金

答案：A

解析：

75.整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節是().

A.結算與清算

B.結算與交收

C.結算與清算、交收

D.清算與交收

答案：D

解析：【解析】答案為D.清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節，這

兩個過程統稱為“結算”.

76.()是ADR的發行人和ADR的市場中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務。

A.中央存托公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.信托投資公司

答案：B

解析：

77.適合入選收入型組合的證券有()。

A.高收益的普通股

B.優先股

C.高派息風險的普通股

D.低派息、股價漲幅較大的普通股

答案：B

解析：

78.技術分析是建立在否定()的基礎之上。

A.有效市場

B.半強勢市場

C.強勢有效市場

D.弱勢有效市場

答案：D

解析：

79.中國證監會發布的《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》），對我國

開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發布日期是（）。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.2000年10月8日

D.2001年9月1日

答案：C

解析：開放式證券投資基金試點辦法》于2000年10月8日發布。

80.第51題國際推介的對象主要是（）。

A.個人投資者

B.政府機構

C.監管部門

D.機構投資者

答案：D

解析：國際推介的對象主要是機構投資者。

81.市場利率變化影響股票價格的途徑包括（）。

A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票

價格上升

C.利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定

的金融工具，對股票需求減少，股價下降

D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格I：

漲

答案：ABD

解析：

82.基金管理公司完善的治理結構必須體現的基本原則有()。

A.利益公平

B.信息透明

C.信譽可靠

D.責任到位

E.基金持有人利益最大化

答案：ABCD

解析：

83.深圳證券交易所的配股認購于()開始，認購期為5個工作日。

A.R日

B.R+1日

C.R+2日

D.R+3n

答案：B

解析：深圳證券交易所的配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作口。逾期不認購，視

同放棄。故B選項正確。

84.2005年新的《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有()

行為。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

答案：ABCD

解析：

85.以下不屬于資產配置需要考慮的因素是()。

A.投資期限

B.稅收考慮

C.影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素

D.影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素

答案：A

解析：

86.無差異曲線的特點有()o

A.投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇

B.由左至右向上彎曲的曲線

C.無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高

D.落在同一條無差異曲線上的組合有相同的滿意程度

答案：ABCD

解析：

87.收取承銷費用的標準是：包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的1.5%-3%；代銷傭

金為實際售出股票總金額的1%?1.5%。()

答案：X

解析：

88.對存在活躍市場的投資品種，關于基金資產的估值的描述正確的是()。

A.估值口有市價的，應采用市價確定公允價值

B.估值口無市價的，但最近交易口后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公

允價值

C.估值日無市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現

行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值

D.有充分證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，

以確定投資品種的公允價值

請幫忙給出正確答案和分析，謝謝！

答案：ABCD

解析：

89.CIIA考試中，國際通用知識考試包括基礎考試和最終資格考試。其中，基礎知識考試教

材采用瑞士協會所編的教材，其考試課程及內容認可有效期限為()。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

答案：C

解析：

90.參與證券投資的金融機構包括（）。

A.證券經營機構

B.銀行業金融機構

C.保險公司及保險資產管理公司

D.主權財富基金

答案：ABCD

解析：

91.獲取現金能力是指企業的經營現金凈流入和投入資源的比值，投入資源可以是（）。

A.總資產

B.普通股股數

C.營運資金

D.銷售成本

答案：ABC

解析：

92.基金托管人和基金管理人可以出借證券賬戶。（）

答案：X

解析：

93.平衡型基金具有（）特點。

A.既注重資本增值乂注重當期收入

B.兼具成長與收入雙重目標

C.風險、收益介于成長型基金與收入型基金之間

D.與成長型基金相比，風險大、收益高

答案：ABC

解析：

94.CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于（）。

A.3月份

B.5月份

C.9月份

D.10月份

答案：AC

解析：

95.關于我國的國際債券描述正確的是（）。

A.1982年我國首次在國際市場發行國際債券

B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制

改革后政府首次在國外發行債券

C.1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發行外幣金融債券

D.2007年國家開發銀行和中國進出口銀行在國際市場各發行1期美元債券，發行額各為7

億美元

答案：ABCD

解析：

96.證券買賣委托書的內容必須包括（）（＞

A.證券名稱

B.價格幅度

C.買賣數量

D.出價方式

答案：ABCD

解析：

97.對公司規模變動特征和擴張潛力的分析，主要分析包括（）。

A.縱向比較公司歷年的銷售、利潤、資產規模等數據，把握公司的發展趨勢

B.分析預測公司主要產品的市場前景及公司未來的市場份額

C.分析公司的財務狀況以及公司的投資和籌資潛力

D.將公司與行業平均水平及主要競爭對手的數據進行比較，了解其行業地位的變化

答案：ABCD

解析：

98.關于證券經紀業務敘述錯誤的是（）。

A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價

格

D.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委

托關系

答案：C

解析：

99.將市場的有效性分為弱勢有效，半強勢有效和強勢有效的是（）。

A.哈里?馬科維茨

B.威廉?夏普

C.斯蒂芬?羅斯

D.法默

答案：D

解析：

100.僅從證券的市場行為來分析證券價格木來變化趨勢的分析方法稱為（）o

A.技術分析

B.基本分析

C.定性分析

D.定量分析

答案：A

解析：

101.NOPAT衡量的是營業利潤，因此所有與營業無關的收支和非經常性發生的收支應該剔

除。（）

答案：J

解析：

102.德爾塔正態分布法中，VaR取決于兩個重要的參數，即（）。

A.持有期和標準差

B.持有期和置信度

C.標準差和置信度

D.標準差和期望收益率

答案：B

解析：

103.投資分析師不應當對沒有最終發布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據這

些信息進行交易。（）

答案：X

解析：

104.下面關于證券市場的敘述正確的是（）。

A.證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物,是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的

市場

B.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系

C.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標

志之一

D.從風險的角度分析，證券市場也是風險的宜接交換場所

答案：ABD

解析：

105.投資者購買的收益不確定的資產也就是（）。

A.組合資產

B.風險資產

C.證券資產

D.增值資產

答案：B

解析：證券市場上收益確定的是無風險證券，如果收益不確定則成為風險證券。

106.即使沒有對發行證券的公司狀況進行全面的分析，對行業和區域進行詳細的分析也能

準確預測證券的價格走勢。（）

答案：X

解析：

107.下列關于受托資產管理的說法錯誤的是（）o

A.符合條件的基金管理公司可以為單?客戶辦理特定資產管理'業務

B.符合條件的基金管理公司可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務

C.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于3000

萬元人民幣

D.受托資產管理業務的開放，使我國基金管理公司在向綜合資產管理公司轉變的過程中邁

出了一大步

答案：C

解析：

108.第95題籌集外部資金的途徑有兩種，一是發行新的股票，一是發行債券，其中具有

混合型特點的籌集外部資金的途徑是（）。

A.認股權證

B.內部融資

C.可轉換證券

D.優先股

答案：ACD

解析：籌集外部資金的途徑有兩種，一是發行新的股票，一是發行債券，其中有一部分資金

具有混合型特點，如優先股、認股權證、可粒換證券等。

109.當套期保值者沒能找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約，在

選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現金流，就產生了（）。

A.信用風險

B.流動性風險

C.法律風險

D.基差風險

答案：D

解析：

110.財務報表的比較分析方法包括（）。

A.單個年度的財務比率分析

B.對公司不同時期的財務報表比較分析

C.與同行業其他公司之閏比較分析

D.與不同行業其他公司的比較分析

答案：ABC

解析：

111.證券投資基金資產的名義持有人是（）。

A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管人

A.基金投資者持有該基金的投資人，但是，投資人不是直接股權持有人，所有的股東大會

均由該基金參與投票。

112.積極型股票投資策略大致包括（）。

A.在否定弱勢有效市場前提下的以技術分析為基礎的投資策略，如道氏理論、移動平均法、

價格與交易量的關系等理論

B.在否定半強勢市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略，如低市盈率法和股利姑現模

型等

C.結合對弱勢有效市場和半強勢有效市場的挑戰，人們提出的市場異常策略，如小公司效

應、日歷效應等

D.選定一種投資風格后，不論市場發生何種變化均不改變這一風格

答案：ABC

解析：

113.證券的發行、交易活動必須實行（）的原則。A,公開B.自愿C.公平D.公正

答案：ACD

解析：

114.世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數是（）。

A.道?瓊斯工業股價平均數

B.金融時報證券交易所指數

C.日經225股價指數

D.NASDAQ市場指數

答案：A

解析：

115.據我國現有關規定，擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（）oA.1000萬元

B.2000萬元C.3000萬元D.5000萬元

答案：A

解析：

116.基金資產凈值是基金單位價格的內在價值。（）

答案：J

解析：

117.關于股票基金，下列說法正確的是（）。A.主要投資對象是股票B.投資目標側重

于追求資本利得和長期資本增值C.具有變現性強、流動性強的特點D.各國一般對其管

理較嚴

答案：ARD

解析：

118.基金收益的主要來源包括（）。A.利息B.股息紅利C.資本利得D.資本增值

答案：ABCD

解析：

119.虛買虛賣是指以影響證券市場行情為目的，人為創造證券交易的虛假繁榮，進行股票

買賣的行為。（）

答案：X

解析：

120.運用利率政策、公開市場業務、稅收政策等經濟手段干預證券市場，比較直接，但運

用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰。（）

答案：X

解析：

121.根據我國現有關規定，一個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產總值的

（）。A.10%B.20%C.75%D.80%

答案：D

解析：

122.操縱市場的行為方式有（）。A.連續交易操縱B.虛買虛賣C.內幕交易D.合謀

答案:ABD

解析：

123.基金資產總值不包括其持有的已退市股票的價值。（）

答案：X

解析：

124.監察稽核采取（）相結合的方式進行。

A.不定期檢查.與事先通知的臨時檢查

B.不定期檢查與不通知的臨時檢查

C.定期檢查與事先通知的臨時檢查

D.定期檢查與事先不通知的臨時檢杳

答案：D

解析：

125.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣

5萬元。（）

答案：V

解析：證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低丁人民幣

571元。證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人

民幣10萬元。

126.證券投資管理的的作業流程包括（）。

A.確定投資目標

B.信息管理

C.資產配置

D.投資選擇

E.風險管理

答案：ABCD

解析：

127.集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資FI標、投資

范圍、投資組合設計等內容。

答案：J

解析：

128.我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易口不實行價格漲跌幅限制：（）。

A、首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）

B、增發上市的股票

C、暫停上市后恢復上市的股票

D、證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形

答案：ABC

解析：

129.根據審慎性原則，基金管理公司內部控制的核心是風險控制。()

答案：J

解析：

130.以下關于基金管理公司辦事處，說法正確的是()。

A.辦事處不得從事經營性活動

B.辦事處經公司授權可以從事公司經營范圍以內的經營性活動

C.辦事處經中國證監會批準可以從事公司經營范圍以內的經營性活動

D.辦事處的法律責任由公司承擔

答案：AD

解析：

131.證券交易所的監管職能包括()。A.對信息披露的管理B.對證券交易活動的管理

C.對會員的管理D.對上市公司的管理

答案：BCD

解析：

132.()不收過戶費。

A.國債交易

B.股票交易

C.基金交易

D.債券交易

答案：C

解析：

133.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是()。

A.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10%

C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

D.按對客戶融資規模的5%計算風險準備

答案：AC

解析：

134.成長潛力最大但風險也最大的基金是（）。

A.平衡型基金B.收入型基金C.穩健成長型基金D.積極成長型基金

D.積極成長型基金

135.證券經紀商的作用是（）。

A.充當證券買賣的媒介

B.提供咨詢服務

C.代替客戶進行決策

D.穩定證券市場

E.向客戶融資融券

答案：AB

解析：

136.第150題股票的發行價格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。（）

A.正確

B.錯誤

答案：X

解析：股票發行價格不得低于票面金額。

137.在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是（\

A.基金投資

B.債券投資

C.股票投資

D.風險相同

答案：C

解析：

138.基金管理公司申請境內機構投資者資格，應在（）等方面符合《合格境內機構投資者

境外證券投資管理試行辦法》規定的條件。

A.總資產

B.基金管理年限與管理規模

C.具有境外投資管理經驗的人員數量

D.公司治理與內部控制

答案：BCD

解析：

139.根據簡單過濾器規則,（1

A.股票價格上升了一定百分比，則賣出

B.股票價格上升了一定百分比，則買入

C.股票價格上升了一定百分比，則清倉

D.股票價格上升了一定百分比，則滿倉

答窠：B

解析：

140.關于同一時間下的同一只開放式基金的實際申購價和實際贖回價，下列說法不正確的

是（）。A.兩者必相等B.前者相對高于后者C.后者相對高于前者D.因申購和贖

回當口不知道兩者的具體價格分別是多少，因此兩者的比較關系當口無法確定

答案：ACD

解析：

141.證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備下列條件：注冊資本不低于（）人

民幣，且必須為實繳貨幣資本；高級管理人員已取得基金從業資格，持續從事證券投資咨詢

業務（）完整會計年度。

A.3000萬元，3個

B.2000萬元，3個以上

C.2000萬元,3個

D.3000萬元，3個以上

答案：B

解析：

142.持有人對公司的財產有直接分配處理權的證券，稱之為（）。

A.設權證券B.證權證券C.物權證券D.債權證券

C.物權證券

143.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在（）閉市后向各證券營

業部傳送投資者配股明細數據庫。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登記日

D,配股登記H后一天

答案：C

解析：

144.第65題上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交的文件包括（）。

A.申請上市的董事會和股東大會決議

B.發行結束后經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告

C.上市報告書（申請書）

D.登記公司對新增股份和可轉換公司債券登記托管的書面確認文件

答案：ABCD

解析：本題考查上市公司向證券交易所申請可轉換公司饋券上市，應當提交的文件。

145.第47題信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，注冊資本不低于（）億元人民

幣，并且最近3年年末的凈資產不低于5億元人民幣。

A.5

B.3

C.2

D.1

答案：A

解析：信托投資公司擔任特定FI的信托受托機構，注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近

3年年末的凈資產不低于5億元人民幣。

146.第45題股份有限公司修改公司章程，必須經出席（）的股東所持表決權的（）

以上通過。

A.創立大會，1/2

B.股東大會，

C.創立大會，羽

D.股東大會，2/3

答案：D

解析：股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會的股東所持表決權的羽以上通過。

147.用每日每種期貨合約的當日結算價與每筆成交時的價格作對照，計算每個結算所會員

賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算，這是期貨交易的（）.

A.保證金制度

R.無負債結算制度

C.限倉制度

D.集中交易制度

B.無負債結算制度

148.第145題在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人最近1年的凈利潤可以主要

來自合并財務報表范圍以外的投資收益。（）

A.正確

B.錯誤

答案：X

解析：在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人應當具備持續盈利能力，不存在“最近

1年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益”的情形。

149.證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行

書寫或制作。

答案：X

解析：

150.對于國內證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關規定，分別獨

立進行（）。

A.賬簿設置

B.賬套管理

C.賬務處理

D.基金凈值計算

答案：ABCD

解析：

151.我國《公司法》規定，股份有限公司向發起人、國家授權投資的機構、法人

發行的股票，應當為記名股票。

答案：J

解析：

152.證券市場監管的核心是保證證券市場的健康發展。()

答案：X

解析：

153.上市公司可以一并提取法定公積金和任意盈余公積金()

答案：X

解析：

154.為加強證券市場的規范和監管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場

健康發展，1997年3月3日中國證券監督管理委員會制定并頒布了()

A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

B、《關于嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定》

C、《證券業從業人員資格管理暫行規定》

D、《證券市場禁入暫行規定》

答案：D

解析：

155.證券公司的性質不應是()

A、有限責任公司

B、無限責任公司

C、股份有限公司

D、我國《公司法》中所指公司

答案：B

解析：

156.在通貨膨脹情況下，發行保值貼補債券，這是對的補償()

A、信用風險

B、購買力風險

C、經營風險

D、財務風險

答案：B

解析：

157.買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的木金，此時投資者得到的收益率

是()

A、直接收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、贖回收益率

答案：B

解析：

158.獨立黃事的產生由()決定。

A.股東大會

B.董事會

C.監事會

D.創立大會

答案：A

解析：答案為A。上市公司董事會、監事會、單獨或者合并持有上市公司已發行股份1%以

上的股東可以提出獨立董事候選人，并經股東大會選舉決定。

159.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以避免市場

利率下降后仍負擔較高的利息。

答案X

?

解析?

160.證券自營業務的特點是

A.決策的自主性

B.交易的流動性

C.成交的不確定性

D.交易的風險性

E.收益的不穩定性

答案：ADE

解析：

161.國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，（）

資產應該折算成國家股。

A.國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份

B.國有事業單位以其法人資產向公司投資形成股份

C.國有企業改制成股份公司形成的股份

D.社會公眾投資形成的股份

答案：C

解析：

162.53.債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數值，不可省略百分號。（）

答案：X

解析：53.【答案】B

［解析】債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數值，可以省略百分

號（％）。

163.貼現債券的貼現額，是債券本息和與債券發行價之間的差額。

答案：V

解析：

164.證券市場屬于資本市場，因而與貨幣市場無關。

答案：X

解析：

165.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是（）o

A、憑證證券

B,無價證券

C、商品證券

D、資本證券

答案：AB

解析：

166.證券營業部在經紀業務中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風

險。

答案：X

解析：

167.不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是（）.

A.3天回購

B.7天回購

C.14天回購

D.21天回購

答案：D

解析：

168.證券的風險性來源于（）

A、可預測的不利變化

B、無法預測的變化

C、更高的收益可能

D、未來狀況的不確定性

答案：D

解析：

169.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的持續督導的期間自（）起計算。

A.證券上市之日

B.招股說明書或招股意向書刊登后

C.發審會后

D.提交發行申請文件后

答案：A

解析：答案為A。主板上仃公司發行新股、可轉換公司債券的持續督導的期間為證券.卜?市當

年剩余時間及其后1個完整會計年度。持續督導的期間自證券上市之口起計算。持續督導期

屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦人應當繼續完成。

170.2005年對《公司法》新的規定有（）。

A.修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發展和擴大就業

B.完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效率

C.健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資

D.規范上市公司治理結枸，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任

答案：ABCD

解析：

171.詢價對象包括主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構投資者。()

此題為判斷題(對，錯)。

答案：V

解析：

172.股份有限公司的創立大會應有代表股份總數的以上的認股人出席。()

此題為判斷題(對，錯)。

答案：J

解析：

173.公開發行股票的公司，其財務審計與資產評估工作可以由同一家機構承擔。()

答案：X

解析：答案為丸法律規定公開發行股票的，其財務審計與資產評估不得由同一家機構擔任。

174.獨立董事連續3次未親自出席董事會議的，由董事會提請股東大會予以撤銷。()

此題為判斷題(對，錯)。

答案：J

解析：

175.首次公開發行股票的實際控制人應披露到()為止。

A.最終的非國有控股主體

B.最終的外資控股主體

C.最終的法人控股主體

D.最終的國有控股主體或自然人

答案：D

解析：答案為D。實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止。

176.申請上市的企業應符合()的環保核查要求。

A.《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核杳的準則》

B.《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的要求》

C.《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》

D.《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定》

答案：CD

解析：答案為CD。對申請上市企業應符合環保核查要求的考杳。申請上市的企業應符合《關

于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》和《關于對申請上

市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定》的環保核查要求。

177.可轉換債券是指在一定時期內可以兌換成的債券。

A.基金

B.優先股

C.任意證券

D.普通股

答案：D

解析：

178.以發起設立方式成立的股份有限公司，若其開業時間不滿3年，則該公司可連續計算

經營業績的條件是（）。

A.最近1年內發行人和實際控制人沒有發生變化，管理層未發生較大變化，最近1年內發

行人的股東結構未發生較大變化

B.最近3年內發行人和實際控制人沒有發生變化，最近3年內發行人的股東結構未發生較

大變化

C.主要發起人以具有經營業績的經營性資產出資

D.主要發起人為國有大中型企業或者實行企業化經營的國有事業單位

答案：CD

解析：答案為CD。以發起設立方式成立的股份有限公司，若其開業時間不滿3年，則該公

司可連續計算經營業績的條件是：（1）主要發起人為國有大中型企業或者實行企業化經營的

國有事業單位；（2）主要發起人以具有經營業績的經營性資產出資；（3）最近三年內發行人的

經營業務、經營資產、管理層未發生較大變化，最近一年內發行人的股東結構未發生較大變

化。

179.不屬于證券自營業務風險的是

A.市場風險

B.經營管理風險

C.政策法律風險

D.系統保障風險

答案：D

解析：

180.發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限責任公司的凈資產應不低于人民

幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

答案：D

解析：答