風險隱患源頭管理制度?一、總則（一）目的為了有效識別、評估和控制公司運營過程中的風險隱患，從源頭預防事故的發生，保障公司財產安全和員工生命健康，確保公司各項業務活動的順利進行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部各部門、各崗位以及公司所涉及的各類業務活動、工作場所、設施設備等風險隱患源頭的管理。（三）基本原則1.預防為主原則：強化風險隱患源頭的識別與預防措施，將事故消滅在萌芽狀態。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司運營的各個環節、各個層面，確保無死角管理。3.分級管理原則：根據風險隱患的嚴重程度和影響范圍，實施分級分類管理。4.動態管理原則：隨著公司業務發展、環境變化等，及時更新和調整風險隱患管理措施。二、風險隱患源頭識別（一）識別范圍1.人員方面：員工的安全意識、操作技能、工作態度、健康狀況等。2.設備設施方面：生產設備、辦公設備、消防設施、電氣設備、特種設備等。3.作業環境方面：工作場所的布局、通風、照明、溫度、濕度、噪聲、粉塵等。4.工藝流程方面：生產流程的合理性、可靠性、安全性等。5.管理制度方面：各項規章制度的完善性、執行情況等。6.外部環境方面：政策法規變化、市場競爭、自然災害、周邊環境等。（二）識別方法1.現場觀察：定期對工作場所進行實地巡查，觀察設備運行狀況、員工操作行為、作業環境等，及時發現潛在風險隱患。2.問卷調查：設計風險隱患識別問卷，向員工、部門負責人等發放，收集他們對工作中存在風險隱患的反饋。3.安全檢查：按照安全檢查標準和流程，定期組織綜合性、專業性安全檢查，排查風險隱患。4.數據分析：對事故統計數據、設備故障數據、安全指標數據等進行分析，找出潛在規律和風險隱患。5.專家評估：邀請行業專家對公司的關鍵環節、重大項目等進行風險評估，提出專業意見和建議。（三）識別頻率1.各部門每周至少組織一次風險隱患源頭識別自查。2.公司每月組織一次全面的風險隱患識別排查。3.對于新開展的業務、新投入使用的設備設施、新進入的工作場所等，在啟用前必須進行專項風險隱患識別。三、風險隱患評估（一）評估標準1.可能性標準：評估風險隱患發生的概率，分為高、中、低三個等級。2.嚴重性標準：評估風險隱患一旦發生可能造成的人員傷亡、財產損失、環境破壞等后果的嚴重程度，分為重大、較大、一般、輕微四個等級。（二）評估方法采用風險矩陣法，將風險隱患發生的可能性和嚴重性進行組合，確定風險等級，分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。（三）評估流程1.各部門對識別出的風險隱患進行初步評估，確定風險等級，并填寫風險隱患評估表。2.公司安全管理部門對各部門上報的風險隱患評估表進行匯總和審核，對存在疑問的風險隱患進行現場核實和重新評估。3.根據審核結果，編制公司風險隱患清單，明確風險隱患的名稱、所在部門、風險等級、主要原因、可能后果等信息。四、風險隱患控制（一）風險控制策略1.風險規避：對于重大風險，通過停止相關業務活動、調整工藝流程等方式，避免風險發生。2.風險降低：對于較大風險，采取技術改造、加強管理、增加防護措施等手段，降低風險發生的可能性和嚴重性。3.風險轉移：對于部分風險，通過購買保險、簽訂合同等方式，將風險轉移給其他方。4.風險接受：對于低風險，在采取適當的監控措施下，接受風險存在。（二）具體控制措施1.人員風險控制加強員工安全培訓教育，提高員工安全意識和操作技能。建立員工健康檔案，定期組織員工進行體檢，及時發現和處理員工健康問題。合理安排員工工作任務，避免員工過度勞累和疲勞作業。2.設備設施風險控制建立設備設施臺賬，記錄設備設施的型號、購置時間、維護保養情況等信息。制定設備設施操作規程和維護保養計劃，定期對設備設施進行維護保養和檢查，確保設備設施正常運行。對特種設備要嚴格按照國家相關規定進行登記、檢驗檢測，確保特種設備安全運行。3.作業環境風險控制優化工作場所布局，確保通道暢通、物料擺放整齊。安裝通風、照明、消防等設施設備，并定期進行檢查和維護，確保其正常運行。對存在噪聲、粉塵、有毒有害氣體等作業環境，要采取有效的防護措施，如佩戴個人防護用品、安裝通風換氣設備等。4.工藝流程風險控制對工藝流程進行定期審查和優化，確保工藝流程的合理性和安全性。對關鍵工藝環節要制定詳細的操作規程和應急預案，加強監控和管理。引入先進的生產技術和設備，提高工藝流程的自動化水平和安全性。5.管理制度風險控制完善各項規章制度，明確各部門、各崗位的安全職責和工作流程。加強制度的培訓和宣傳，確保員工熟悉并遵守各項規章制度。定期對制度的執行情況進行監督檢查，對違反制度的行為進行嚴肅處理。（三）控制措施實施1.各部門根據風險隱患評估結果和制定的控制措施，負責組織實施本部門的風險隱患控制工作。2.公司安全管理部門對各部門風險隱患控制措施的實施情況進行監督檢查，及時發現問題并督促整改。3.對于重大風險隱患的控制措施實施，要制定專項實施方案，明確責任部門、責任人、實施時間和要求等，并報公司領導審批后實施。五、風險隱患監控（一）監控主體1.各部門負責本部門風險隱患的日常監控，指定專人負責監控工作。2.公司安全管理部門負責對全公司風險隱患進行綜合監控，定期對各部門風險隱患監控情況進行檢查和指導。（二）監控內容1.風險隱患控制措施的執行情況。2.風險隱患的現狀及變化情況。3.可能引發風險隱患的因素變化情況。（三）監控頻率1.各部門監控人員每天對本部門風險隱患進行巡查，及時發現和處理異常情況，并做好記錄。2.公司安全管理部門每周對全公司風險隱患監控情況進行一次匯總分析，每月對重點風險隱患進行一次專項檢查。（四）監控信息報告1.各部門監控人員發現風險隱患控制措施執行不到位、風險隱患有擴大趨勢等異常情況時，應立即向本部門負責人報告。2.各部門負責人接到報告后，應及時組織采取措施進行處理，并將處理情況報告公司安全管理部門。3.公司安全管理部門對重大風險隱患監控信息要及時報告公司領導，并通報相關部門。六、風險隱患治理（一）治理責任1.對于一般風險隱患，由所在部門負責組織治理，明確治理責任人、治理措施和治理期限。2.對于較大風險隱患，由公司安全管理部門牽頭，組織相關部門共同制定治理方案，明確治理責任部門、責任人、治理措施、治理期限和資金預算等，并報公司領導審批后實施。3.對于重大風險隱患，由公司成立專項治理領導小組，全面負責治理工作，制定詳細的治理方案，落實治理資金、人員和措施，確保按時完成治理任務。（二）治理流程1.風險隱患所在部門或牽頭部門對風險隱患進行詳細分析，制定治理方案。2.治理方案經審核批準后，組織實施治理工作，治理過程中要做好記錄。3.治理完成后，由治理責任部門或牽頭部門組織相關人員進行驗收，驗收合格后形成驗收報告。4.對于驗收不合格的風險隱患，要重新制定治理方案，繼續進行治理，直至驗收合格。（三）治理資金保障1.公司設立風險隱患治理專項資金，用于重大、較大風險隱患的治理。2.各部門風險隱患治理所需資金，按照公司財務制度規定，在本部門費用中列支。3.風險隱患治理專項資金的使用要嚴格按照審批程序進行，確保資金專款專用。七、應急管理（一）應急預案制定1.公司根據風險隱患評估結果，針對可能發生的事故類型，制定綜合應急預案和專項應急預案。2.各部門結合本部門實際情況，制定部門應急預案和現場處置方案。3.應急預案要明確應急組織機構、職責分工、應急響應程序、應急救援措施等內容，并定期進行修訂和完善。（二）應急培訓與演練1.公司定期組織員工進行應急培訓，培訓內容包括應急預案、應急救援知識和技能等，提高員工的應急意識和應急能力。2.公司按照規定定期組織應急演練，演練類型包括桌面演練、實戰演練等，通過演練檢驗應急預案的可行性和有效性，發現問題及時進行改進。3.各部門要積極配合公司做好應急培訓和演練工作，并組織本部門員工進行內部演練。（三）應急響應與處置1.事故發生后，現場人員應立即報告本部門負責人，并采取必要的應急措施，防止事故擴大。2.各部門負責人接到報告后，應立即啟動本部門應急預案，并迅速組織人員進行救援和處置。3.公司應急指揮中心接到報告后，應立即啟動公司綜合應急預案，組織協調各部門力量進行應急救援，及時向上級主管部門和相關政府部門報告事故情況。4.在應急救援過程中，要嚴格按照應急預案的要求，采取科學有效的救援措施，確保救援工作的安全、有序進行，最大限度地減少人員傷亡和財產損失。八、風險管理檔案（一）檔案內容1.風險隱患識別記錄，包括識別時間、識別人員、識別方法、識別出的風險隱患等信息。2.風險隱患評估表，包括風險隱患名稱、所在部門、風險等級、可能性、嚴重性等評估結果。3.風險隱患控制措施及實施記錄，包括控制措施內容、實施時間、責任人等。4.風險隱患監控記錄，包括監控時間、監控人員、監控情況、異常信息報告及處理情況等。5.風險隱患治理方案、治理記錄及驗收報告，包括治理方案內容、治理過程記錄、驗收結論等。6.應急預案及演練記錄，包括應急預案文本、演練計劃、演練總結等。（二）檔案管理1.風險隱患管理檔案由公司安全管理部門負責統一收集、整理和歸檔。2.檔案管理人員要對檔案進行分類編號，建立電子和紙質檔案，確保檔案的完整性和準確性。3.風險隱患管理檔案要妥善保管，保存期限按照國家相關規定執行，重要檔案要長期保存。4.檔案查閱和借閱要嚴格履行審批手續，確保檔案信息的安全。九、監督與考核（一）監督檢查1.公司安全管理部門定期對各部門風險隱患源頭管理工作進行監督檢查，檢查內容包括風險隱患識別、評估、控制、監控、治理等工作的開展情況。2.監督檢查可采取現場檢查、查閱資料、人員訪談等方式進行，對發現的問題要及時下達整改通知書，責令相關部門限期整改。（二）考核評價