投委會管理制度?一、總則（一）目的為規范公司投資決策委員會（以下簡稱"投委會"）的運作，提高投資決策的科學性和規范性，保障公司投資活動的順利進行，實現公司戰略目標，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司投委會的組織架構、職責權限、工作程序、決策機制以及相關監督與管理等方面。（三）基本原則1.合規性原則：投委會的決策必須嚴格遵守國家法律法規、行業監管要求以及公司內部規章制度。2.科學性原則：運用科學的方法和專業的知識，對投資項目進行全面、深入、細致的分析和評估，確保決策的科學性。3.民主性原則：充分發揚民主，鼓勵委員們充分發表意見，尊重不同觀點，通過集體討論形成決策。4.保密性原則：對投委會討論的內容、決策過程及相關信息嚴格保密，防止信息泄露。二、組織架構（一）投委會組成投委會由公司高層管理人員、相關部門負責人以及外部專家等組成。具體成員名單由公司董事會確定并公布。（二）職責分工1.主任委員：負責召集和主持投委會會議；組織討論投資項目相關議題，引導會議進程；對投資項目決策結果承擔最終領導責任。2.委員：對投資項目進行充分研究和分析，發表專業意見；參與投委會的討論和決策，行使表決權；協助主任委員開展工作，提供相關支持和建議。3.秘書：負責投委會會議的籌備工作，包括會議通知、資料準備等；記錄會議內容，整理會議紀要；協助委員們獲取相關資料和信息，跟進投資項目進展情況；負責投委會文件和資料的整理、歸檔和保管工作。三、職責權限（一）投委會職責1.審議投資戰略：根據公司發展戰略，審議公司中長期投資戰略規劃，確定投資方向和重點。2.審批投資項目：對公司擬進行的各類投資項目，包括但不限于股權投資、債權投資、并購重組等進行審議和決策，決定是否投資、投資金額、投資方式等關鍵事項。3.評估投資風險：分析投資項目的風險狀況，評估風險應對措施的有效性，提出風險防控建議，確保投資項目風險可控。4.監督投資執行：對已投資項目的執行情況進行監督和檢查，及時發現問題并提出解決方案，保障投資項目按計劃推進。5.其他相關事項：審議與投資決策相關的其他重大事項，如投資管理制度的修訂、投資項目的后評價等。（二）委員權限1.知情權：有權獲取與投資項目相關的各類信息，包括項目背景資料、市場分析報告、財務預測數據、法律盡職調查報告等。2.調查權：在必要時，可要求相關部門或人員提供進一步的解釋和說明，對投資項目進行實地考察和調研。3.表決權：在投委會會議上，對投資項目相關議題享有表決權，通過投票表決決定投資項目是否通過。4.建議權：可就投資項目提出自己的見解和建議，供其他委員參考和討論。四、工作程序（一）項目提出與初步篩選1.項目來源：投資項目可由公司戰略發展部門、業務部門、投資部門等根據公司發展戰略和市場情況提出，也可由外部機構或個人推薦。2.初步篩選：相關部門對提出的投資項目進行初步篩選，重點考察項目的可行性、潛在收益、風險狀況等因素，形成初步的項目報告。（二）立項審批1.提交立項申請：經初步篩選通過的項目，由項目提出部門填寫《投資項目立項申請表》，詳細說明項目背景、投資規模、投資方式、預期收益、風險分析等內容，并提交相關證明材料。2.立項審批流程：項目提出部門將《投資項目立項申請表》及相關材料提交給投資部門進行初審。投資部門初審通過后，提交給財務部門進行財務評估，財務部門對項目的財務狀況、盈利能力、資金需求等進行分析和評估。財務部門評估通過后，提交給法務部門進行法律審查，法務部門對項目的合法性、合規性等進行審查，出具法律意見。投資部門、財務部門、法務部門審查通過后，將項目提交給投委會秘書，由投委會秘書組織召開立項審批會議，投委會委員對項目進行審議，決定是否予以立項。（三）盡職調查1.組建盡職調查小組：項目立項后，由投資部門牽頭，會同財務、法務、業務等相關部門組成盡職調查小組，負責對投資項目進行全面深入的盡職調查。2.盡職調查內容：業務盡職調查：了解目標公司的業務模式、市場地位、競爭優勢、發展前景等情況。財務盡職調查：審查目標公司的財務狀況、財務報表真實性、盈利能力、資產質量等。法律盡職調查：核查目標公司的法律合規情況，包括股權結構、資產權屬、合同協議、訴訟糾紛等。3.盡職調查報告：盡職調查小組完成盡職調查后，撰寫《投資項目盡職調查報告》，詳細闡述調查結果、發現的問題及風險，并提出相應的建議。（四）投資方案制定1.投資方案內容：根據盡職調查結果，投資部門會同相關部門制定投資方案，投資方案應包括投資項目概述、投資方式、投資金額、交易結構、估值分析、風險應對措施、退出機制等內容。2.投資方案評審：投資方案制定完成后，提交給投委會秘書，由投委會秘書組織召開投資方案評審會議，投委會委員對投資方案進行審議，提出修改意見和建議，投資部門根據委員意見對投資方案進行修改完善。（五）投委會會議審議與決策1.會議召集與通知：投委會會議由主任委員召集，投委會秘書提前[X]個工作日將會議通知及相關資料發送給各位委員。會議通知應包括會議時間、地點、議題、參會人員要求等內容。2.會議議程：投委會會議議程一般包括項目負責人介紹投資項目情況、盡職調查小組匯報盡職調查結果、投資部門匯報投資方案、委員提問與討論、投票表決等環節。3.決策機制：投委會委員應充分發表意見，對投資項目進行全面深入的討論和分析。投票表決時，每位委員享有一票表決權，決策結果以超過半數委員同意為通過。如對投資項目存在重大分歧，可暫緩表決，進一步溝通協商或補充相關資料后再行審議。4.會議記錄與紀要：投委會秘書負責會議記錄，詳細記錄會議討論內容、委員發言要點、投票表決結果等。會議結束后，及時整理會議紀要，經主任委員審核后發送給各位委員及相關部門。（六）投資項目實施與監督1.項目實施：投資項目經投委會決策通過后，由相關部門按照決策意見組織實施，明確項目實施責任人、實施計劃和時間節點，確保項目順利推進。2.項目監督：投資部門負責對投資項目實施情況進行跟蹤和監督，定期向投委會匯報項目進展情況、存在的問題及解決措施。如發現項目實施過程中出現重大問題或風險，應及時向投委會報告，并提出相應的建議和解決方案。（七）投資項目后評價1.后評價時間：投資項目完成后[X]年內，由投資部門牽頭組織對項目進行后評價。2.后評價內容：目標完成情況評價：對比項目投資決策時設定的目標，評估項目實際完成情況，包括投資收益、市場份額、技術指標等。經濟效益評價：對項目的財務效益、經濟效益進行分析和評價，評估項目的投資回報率、內部收益率等指標。社會效益評價：分析項目對社會環境、就業、稅收等方面的影響。經驗教訓總結：總結項目實施過程中的經驗教訓，提出改進建議和措施，為今后的投資決策提供參考。3.后評價報告：投資部門完成后評價工作后，撰寫《投資項目后評價報告》，提交給投委會審議。投委會根據后評價結果，對相關責任部門和人員進行考核和獎懲，并對投資管理制度進行修訂和完善。五、決策機制（一）決策方式投委會采用會議決策的方式，通過集體討論和投票表決形成投資決策意見。（二）決策流程1.項目匯報：投資項目負責人向投委會詳細匯報項目情況，包括項目背景、盡職調查結果、投資方案等內容。2.委員提問與討論：委員們就項目相關問題進行提問，與項目負責人及相關人員進行交流和討論，充分發表自己的意見和看法。3.投票表決：委員們根據討論情況，對投資項目進行投票表決，表決結果分為同意、不同意、棄權三種。4.結果統計與宣布：投委會秘書負責統計投票表決結果，超過半數委員同意的項目即為通過。主任委員宣布決策結果。（三）決策紀律1.委員應嚴格遵守投委會的決策紀律，在會議討論和決策過程中保持獨立、客觀、公正的態度，不得受任何外部因素的干擾。2.委員對會議討論內容和決策結果應嚴格保密，不得泄露給無關人員。3.如委員與投資項目存在利害關系，應主動回避表決。六、監督與管理（一）內部監督1.審計監督：公司內部審計部門定期對投資項目進行審計，檢查項目執行情況、財務收支情況、內部控制情況等，確保投資項目合規運行。2.風險管理監督：風險管理部門對投資項目的風險狀況進行持續監測和評估，及時發現風險隱患并提出預警，督促相關部門采取風險應對措施。3.投委會自我監督：投委會定期對自身工作進行總結和反思，檢查決策程序是否合規、決策機制是否有效，不斷改進工作方法和提高決策水平。（二）外部監督1.監管部門監督：接受國家相關監管部門的監督檢查，及時了解和遵守監管要求，確保公司投資活動合法合規。2.社會監督：主動接受社會公眾的監督，及時披露公司投資項目相關信息，保障投資者和社會公眾的知情權。（三）責任追究1.對違反本制度規定、在投資決策過程中存在違規行為或失職瀆職行為的委員和相關人員，公司將視情節輕重給予相應的紀律處