礦山采購管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)礦山采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購活動(dòng)的公平、公正、公開，提高采購效率，降低采購成本，保證礦山生產(chǎn)所需物資和服務(wù)的及時(shí)供應(yīng)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所需的各類物資采購、設(shè)備采購、工程采購以及相關(guān)服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。2.效益原則：在保證物資和服務(wù)質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益。3.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先采購質(zhì)量可靠、符合生產(chǎn)要求的物資和服務(wù)。4.公開公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門檢查。二、采購組織與職責(zé)（一）采購部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定采購計(jì)劃和采購預(yù)算。2.組織實(shí)施采購活動(dòng)，包括供應(yīng)商選擇、詢價(jià)、談判、合同簽訂等。3.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和管理。4.協(xié)調(diào)采購過程中的相關(guān)問題，確保采購任務(wù)按時(shí)完成。5.負(fù)責(zé)采購物資的驗(yàn)收、入庫等工作。（二）相關(guān)部門職責(zé)1.生產(chǎn)部門：根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃，及時(shí)向采購部門提供物資需求信息，參與采購物資的質(zhì)量驗(yàn)收。2.技術(shù)部門：提供物資的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求，協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商選擇和技術(shù)談判。3.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)采購資金的審核和支付，參與采購合同的審核，對(duì)采購成本進(jìn)行核算和控制。4.審計(jì)部門：對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保采購過程合法合規(guī)。三、采購流程（一）采購計(jì)劃制定1.生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)年度生產(chǎn)計(jì)劃、月度生產(chǎn)任務(wù)以及庫存情況，提前[X]個(gè)工作日向采購部門提交物資需求計(jì)劃。2.采購部門對(duì)物資需求計(jì)劃進(jìn)行匯總、分析，結(jié)合庫存狀況，編制采購計(jì)劃初稿。3.采購計(jì)劃初稿應(yīng)提交相關(guān)部門進(jìn)行審核，包括生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門等。審核通過后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商開發(fā)采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，篩選內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等。對(duì)初步篩選合格的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、環(huán)保情況等。2.供應(yīng)商評(píng)估采購部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等。評(píng)估方式可采用問卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為A、B、C三類，A類為優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，B類為合格供應(yīng)商，C類為待改進(jìn)供應(yīng)商。3.供應(yīng)商選擇在采購項(xiàng)目實(shí)施前，采購部門應(yīng)從合格供應(yīng)商名錄中選擇不少于[X]家供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)。詢價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品規(guī)格、價(jià)格、交貨期、付款方式等。采購部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較分析，結(jié)合供應(yīng)商評(píng)估情況，選擇最優(yōu)供應(yīng)商進(jìn)行談判。（三）采購談判與合同簽訂1.采購談判采購部門與選定的供應(yīng)商進(jìn)行談判，談判內(nèi)容包括產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、售后服務(wù)、付款方式等。談判過程中應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款合理、明確。談判結(jié)果應(yīng)形成談判記錄，參與談判人員簽字確認(rèn)。2.合同簽訂根據(jù)談判結(jié)果，采購部門起草采購合同。采購合同應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門審核，包括法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等。審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂采購合同。（四）采購執(zhí)行與驗(yàn)收1.采購執(zhí)行采購部門根據(jù)采購合同要求，及時(shí)向供應(yīng)商下達(dá)訂單。跟蹤訂單執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。如遇供應(yīng)商交貨延遲或產(chǎn)品質(zhì)量問題，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，采取相應(yīng)措施解決問題。2.采購驗(yàn)收物資到貨后，采購部門應(yīng)及時(shí)通知生產(chǎn)部門、技術(shù)部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量等。驗(yàn)收合格的物資辦理入庫手續(xù)，驗(yàn)收不合格的物資應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨等。（五）采購付款1.采購部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收情況，填寫付款申請(qǐng)單。2.付款申請(qǐng)單應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門審核，包括采購部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)等。3.審核通過后，財(cái)務(wù)部門按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款。四、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購部門應(yīng)根據(jù)年度采購計(jì)劃，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)和公司財(cái)務(wù)狀況，編制采購預(yù)算草案。2.采購預(yù)算草案應(yīng)包括采購項(xiàng)目、采購數(shù)量、采購價(jià)格、采購金額等內(nèi)容。3.采購預(yù)算草案應(yīng)提交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核，審核通過后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）預(yù)算執(zhí)行與控制1.采購部門應(yīng)嚴(yán)格按照采購預(yù)算執(zhí)行采購活動(dòng)，不得超預(yù)算采購。2.如因特殊原因需要調(diào)整采購預(yù)算，采購部門應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說明調(diào)整原因和調(diào)整金額。3.采購預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門審核，包括財(cái)務(wù)部門、公司領(lǐng)導(dǎo)等。審核通過后，方可進(jìn)行預(yù)算調(diào)整。（三）預(yù)算分析與考核1.財(cái)務(wù)部門定期對(duì)采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析，對(duì)比實(shí)際采購金額與預(yù)算金額，分析差異原因。2.采購部門應(yīng)對(duì)采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)，提出改進(jìn)措施和建議。3.公司將采購預(yù)算執(zhí)行情況納入部門績(jī)效考核體系，對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況較好的部門給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況較差的部門進(jìn)行處罰。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購部門應(yīng)識(shí)別采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，并在合同中明確違約責(zé)任。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期評(píng)估和跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。如遇供應(yīng)商違約，應(yīng)及時(shí)采取法律措施維護(hù)公司權(quán)益。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)在采購合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收方法。加強(qiáng)采購物資的驗(yàn)收工作，確保質(zhì)量合格。要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件，如質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、合格證等。3.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理安排采購時(shí)間和采購數(shù)量。與供應(yīng)商簽訂價(jià)格調(diào)整協(xié)議，約定價(jià)格調(diào)整方式和幅度。采用套期保值等金融工具規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。4.法律風(fēng)險(xiǎn)采購合同應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。加強(qiáng)對(duì)采購人員的法律培訓(xùn)，提高法律意識(shí)。如有必要，可聘請(qǐng)法律顧問對(duì)采購合同進(jìn)行審核。六、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計(jì)部門定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購流程是否合規(guī)、采購合同是否履行、采購成本是否合理等。2.采購部門應(yīng)定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)采購工作情況，接受公司內(nèi)部監(jiān)督。3.公司員工有權(quán)對(duì)采購活動(dòng)中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，公司將對(duì)舉報(bào)情況進(jìn)行調(diào)查處理。（二）外部審計(jì)1.公司應(yīng)定期聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)。2.外部審計(jì)機(jī)