電力安全監(jiān)管執(zhí)法檢查手冊(cè)

目錄

使用說明

1適用范圍

2規(guī)范性引用文件

3術(shù)語和定義

4一般要求

5.執(zhí)法檢查表

5.1電力安全監(jiān)管執(zhí)法檢查表（通用部分）

5.2電力安全監(jiān)管執(zhí)法檢查表（專項(xiàng)部分）

5.2.1電力安全監(jiān)管執(zhí)法檢查表（企業(yè)安全主體責(zé)任部分）

5.2.1.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)執(zhí)法檢查表

5.2.1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制執(zhí)法檢查表

5.2.1.3法律法規(guī)和規(guī)章制度執(zhí)法檢查表

5.2.1.4安全生產(chǎn)資金投入執(zhí)法檢查表

5.2.1.5安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)執(zhí)法檢查表

5.2.1.6安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)執(zhí)法檢查表

5.2.1.7安全事故隱患管理執(zhí)法檢查表

5.2.1.8電力可靠性管理執(zhí)法檢查表

5.2.1.9電力應(yīng)急管理執(zhí)法檢查表

5.2.1.10信息報(bào)送和事故調(diào)查處理執(zhí)法檢查表

5.2.2發(fā)電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表

5.2.2.1火電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表

火電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表一（發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)運(yùn)行及重要發(fā)電設(shè)施管理）

火電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表二（氨區(qū)管理）

火電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表三（貯灰場安全）

火電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表三（防火防爆安全）

火電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表四（危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫）

火電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表五（反事故重點(diǎn)要求落實(shí)情況）

5.2.2.2風(fēng)電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表

5.2.2.3水電企業(yè)安全專項(xiàng)檢查表

5.2.4電力建設(shè)施工安全專項(xiàng)檢查表

附錄：處罰依據(jù)相關(guān)條款

使用說明

為了有效實(shí)施電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，預(yù)防和減少電力事故，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行和電力可靠供應(yīng)，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中

華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《電力監(jiān)管條例》、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》、等法律法規(guī)，制定

本手冊(cè)。

根據(jù)電力行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的需要，結(jié)合電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作實(shí)際，本手冊(cè)所列內(nèi)容主要針對(duì)電力企業(yè)的電力運(yùn)行安全（不包括核安全）、

電力建設(shè)施工安全、電力工程質(zhì)量安全、電力應(yīng)急、水電站大壩運(yùn)行安全和電力可靠性工作等方面實(shí)施監(jiān)督管理。

由于時(shí)間較短，限于水平，本手冊(cè)可能存在這樣那樣的不足，敬請(qǐng)電力企業(yè)各位同仁多提寶貴意見。

1適用范圍

本手冊(cè)適用于河南省行政區(qū)域內(nèi)以發(fā)電、輸電、供電、電力建設(shè)為主營業(yè)務(wù)并取得相關(guān)業(yè)務(wù)許可或按規(guī)定豁免電力業(yè)務(wù)許可的電力企業(yè)。

2規(guī)范性引用文件

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，中華人民共和國主席令第13號(hào)，2014年12月1日起施行。

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》，中華人民共和國主席令第52號(hào)，2011年12月31日起施行。

《中華人民共和國消防法》，中華人民共和國主席令第6號(hào)，2009年5月1日起施行。

《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》，中華人民共和國主席令第69號(hào)，2007年5月1日起施行。

《電力監(jiān)管條例》，中華人民共和國國務(wù)院令第432號(hào)。

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》，中華人民共和國國務(wù)院令第493號(hào)。

《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》，中華人民共和國國務(wù)院令第599號(hào)。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，中華人民共和國國務(wù)院令第393號(hào)。

《電力安全生產(chǎn)監(jiān)管管理辦法》，發(fā)改委令第21號(hào)，2015年3月1日起施行。

《電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦法（試行）》，國能安全[2014]123號(hào)。

《電力安全事件監(jiān)督管理規(guī)定》，國能安全[2014]205號(hào)。

《電力安全隱患監(jiān)督管理暫行規(guī)定》，電監(jiān)安全[2013]5號(hào)

《關(guān)于做好電力安全信息報(bào)送工作的通知》，國能綜安全[2014]198號(hào)。

《電力企業(yè)應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，國能安全[2014]508號(hào)。

《電力企業(yè)應(yīng)急預(yù)案評(píng)審與備案細(xì)則》，國能綜安全[2014]953號(hào)。

《電力行業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理辦法》，國能安全[2014]317號(hào)。

《燃煤發(fā)電廠貯灰場安全監(jiān)督管理規(guī)定》，電監(jiān)安全[2013]3號(hào)。

《燃煤發(fā)電廠液氨灌區(qū)安全管理規(guī)定》，國能安全[2014]328號(hào)。

《關(guān)于加強(qiáng)電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》，國能安全[2015]1號(hào)。

《電力安全培訓(xùn)監(jiān)督管理辦法》，國能安全[2013]475號(hào)。

《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，電監(jiān)安全[2011]23號(hào)。

《電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，國能安全[2014]254號(hào)。

《電力可靠性監(jiān)督管理辦法》，電監(jiān)會(huì)24號(hào)令。

《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》，國能安全[2014]161號(hào)。

《常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通則》，GB15603-1995o

《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》，GBJ16-87（2001年版）。

《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》，國務(wù)院令第344號(hào)。

《倉庫防火安全管理規(guī)則》，公安部6號(hào)令。

《化工企業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)規(guī)定》，HG20571-20140

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1電力系統(tǒng)，是指由發(fā)電、輸電、變電、配電以及電力調(diào)度等環(huán)節(jié)組成的電能生產(chǎn)、傳輸和分配的系統(tǒng)。

3.2電力事故，是指電力生產(chǎn)、建設(shè)過程中發(fā)生的電力安全事故、電力人身傷亡事故、發(fā)電設(shè)備或輸變電設(shè)備設(shè)施損壞造成直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

3.3電力安全事故，是指電力生產(chǎn)或者電網(wǎng)運(yùn)行過程中發(fā)生的影響電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行或者影響電力正常供應(yīng)的事故（包括熱電廠發(fā)生的影響熱力

正常供應(yīng)的事故）。

3.4電力安全事件，是指未構(gòu)成電力安全事故，但影響電力（熱力）正常供應(yīng)，或?qū)﹄娏ο到y(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行構(gòu)成威脅，可能引發(fā)電力安全事故或造成

較大社會(huì)影響的事件。

3.5重大安全隱患，是指可能造成一般以上人身傷亡事故、電力安全事故、直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上的電力設(shè)備事故和其他對(duì)社會(huì)造成較大影響的

隱患。

3.6危險(xiǎn)物品，是指易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射性物品等能夠危及人身安全和財(cái)產(chǎn)安全的物品。

3.7重大危險(xiǎn)源，是指長期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)施）。

3.8電力企業(yè)，是指發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)和電力建設(shè)施工企業(yè)。電力企業(yè)從業(yè)人員包括企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人、各級(jí)安全生產(chǎn)管理人員和以班組長、新工人、

農(nóng)民工為重點(diǎn)的其他從業(yè)人員（以下簡稱其他從業(yè)人員）。

3.9安全生產(chǎn)管理人員，是指電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其管理人員，以及未設(shè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的電力企業(yè)中的專、兼職安全生產(chǎn)管理人

員等。

3.10其他從業(yè)人員，是指除相關(guān)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以外，該單位從事電力生產(chǎn)活動(dòng)的所有人員，包括其他負(fù)責(zé)人、其他管理人員、技術(shù)人

員和各崗位的工人以及臨時(shí)聘用的人員。

4一般要求

4.1原則。

4.1.1電力安全生產(chǎn)工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，建立電力企業(yè)具體負(fù)責(zé)、政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的工作機(jī)制。

4.1.2開展電力安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查應(yīng)堅(jiān)持“依法依規(guī)、公平公正、服務(wù)大局、監(jiān)管為民”的理念。

4.2基本程序。

為確保執(zhí)法檢查工作的合法性、規(guī)范性和公正性，提高執(zhí)法的有效性和權(quán)威性，開展執(zhí)法檢查工作一般應(yīng)按照相對(duì)固定的程序和規(guī)范進(jìn)行。根據(jù)閉

環(huán)監(jiān)管的要求和專項(xiàng)監(jiān)管工作實(shí)踐，重要的專項(xiàng)監(jiān)管工作一般可分為四個(gè)階段，10個(gè)工作環(huán)節(jié)。對(duì)任務(wù)比較簡單、問題比較明確的監(jiān)管事項(xiàng)，也可以根

據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行簡化。

4.2.1準(zhǔn)備部署階段。

4.2.1.1調(diào)查研究，掌握情況。

(1)以問題監(jiān)管為導(dǎo)向，梳理工作中存在的問題；

(2)收集相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，掌握基本情況。

4.2.1.2抓住問題，明確重點(diǎn)。

(1)分析存在的主要矛盾和問題，尋找監(jiān)管的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)；

(2)明確監(jiān)管內(nèi)容；

(3)印發(fā)監(jiān)管工作計(jì)劃。

4.2.1.3制訂方案，動(dòng)員部署。

(1)成立工作組。

根據(jù)確定的監(jiān)管事項(xiàng)，成立工作組，實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。組長負(fù)責(zé)確定工作具體人員名單，根據(jù)情況邀請(qǐng)相關(guān)專業(yè)管理部門、行業(yè)協(xié)會(huì)人員以及有關(guān)

專業(yè)人員參加。工作組可分成若干小組，每小組一般不超過5人。

(2)制定具體實(shí)施方案。

工作組根據(jù)監(jiān)管目標(biāo)和重點(diǎn)，制定具體工作實(shí)施方案要，內(nèi)容包括：工作目標(biāo)；監(jiān)管依據(jù)；主要內(nèi)容；工作安排和時(shí)間進(jìn)度；監(jiān)管方式和擬形成的

工作成果；工作組組成及分工。

(3)召開部署培訓(xùn)會(huì)議。

4.2.2現(xiàn)場實(shí)施階段。

4.2.2.1駐點(diǎn)監(jiān)管，啟動(dòng)檢查。

(1)印發(fā)監(jiān)管通知書。在開展現(xiàn)場檢查前，原則上應(yīng)當(dāng)監(jiān)管對(duì)象送達(dá)監(jiān)管通知書(具體見附件1)。

(2)召開現(xiàn)場檢查啟動(dòng)會(huì)議。

工作組組長向監(jiān)管單位介紹工作組成員，宣讀監(jiān)管通知書，向監(jiān)管對(duì)象及監(jiān)管人員提出要求。聽取監(jiān)管單位主要領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)情況匯報(bào)(組織結(jié)構(gòu)、管

理制度、工作開展情況，通知書要求的資料和自查準(zhǔn)備情況，對(duì)配合監(jiān)管工作的人員和工作條件所做的初步安排)。接受監(jiān)管對(duì)象提交的各種資料(管理

制度、報(bào)表及自查材料等)

4.2.2.2現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)問題。

(1)實(shí)施現(xiàn)場檢查。

在監(jiān)管過程中，可以采取座談、查看、詢問等方式，根據(jù)需要查閱、復(fù)制與監(jiān)管事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀的文件、資料

予以封存，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢問。在詢問當(dāng)事人以及采取相關(guān)行政強(qiáng)制措施前，應(yīng)當(dāng)依法出示執(zhí)法證件，執(zhí)法人員不得少于2人。

(2)收集證據(jù)材料。

工作組在監(jiān)管過程中，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整地記錄實(shí)施監(jiān)管的過程，注意收集、保存相關(guān)證據(jù)材料。

(3)梳理發(fā)現(xiàn)的問題。

對(duì)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其當(dāng)場改正或者限期改正并制作筆錄。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰的，按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)

移交有關(guān)部門進(jìn)行立案處理。發(fā)現(xiàn)重大問題的，工作組組長要及時(shí)向單位負(fù)責(zé)人匯報(bào)，根據(jù)不同情況作相應(yīng)處理。

4.2.3形成意見階段。

4.2.3.1公平公正，提出意見。

(1)總結(jié)梳理，提出初步監(jiān)管意見。

工作組召開內(nèi)部會(huì)議，總結(jié)梳理監(jiān)管工作情況，依法依規(guī)、公正公平、科學(xué)合理地形成監(jiān)管初步意見，既要以暴露問題為主，督促整改，也要客觀

評(píng)價(jià)相關(guān)工作。

(2)向監(jiān)管對(duì)象反饋檢查情況。

組織召開會(huì)議，向監(jiān)管對(duì)象通報(bào)情況和發(fā)現(xiàn)的主要問題，聽取監(jiān)管對(duì)象的意見和補(bǔ)充說明。必要時(shí)，要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行簽字確認(rèn)。

4.2.3.2完善意見，形成結(jié)論。

根據(jù)監(jiān)管對(duì)象的解釋和申辯，完善監(jiān)管意見，形成正式的監(jiān)管結(jié)論，做到客觀準(zhǔn)確，公平公正，合法合理，經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)。

4.2.4成果運(yùn)用階段。

4.2.4.1編制報(bào)告,審核發(fā)布。

(1)編制報(bào)告。

根據(jù)工作開展情況和監(jiān)管意見，撰寫監(jiān)管報(bào)告，包括：基本情況；存在問題；處理結(jié)果和整改要求等。

(2)上報(bào)審核。

重要問題監(jiān)管報(bào)告，或報(bào)告內(nèi)容比較敏感，可能在社會(huì)上產(chǎn)生重大影響的，要根據(jù)情況報(bào)國家能源局進(jìn)行審查。

(3)發(fā)布報(bào)告。

監(jiān)管報(bào)告經(jīng)審查通過，要選擇合適的途徑和方法，及時(shí)發(fā)布。對(duì)于不宜公開的監(jiān)管事項(xiàng)，采取系統(tǒng)內(nèi)通報(bào)、約談約訪等形式，向監(jiān)管對(duì)象通報(bào)監(jiān)管

意見。

4.2.4.2處理問題，督促整改。

(1)處理問題。

對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題分類處理：應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改的，印發(fā)整改通知書限期改正；應(yīng)當(dāng)依法處理的，印發(fā)監(jiān)管決定書作出處理決定；應(yīng)當(dāng)行政處罰的，按規(guī)定

進(jìn)行處罰；不屬于職責(zé)范圍的，制作移交處理書交有關(guān)部門處理。

(2)督促整改。

跟蹤相關(guān)問題的整改落實(shí)情況，督促監(jiān)管對(duì)象按時(shí)提交整改報(bào)告。對(duì)拒不整改的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

4.2.4.3成果運(yùn)用，評(píng)價(jià)效果。

(1)實(shí)現(xiàn)監(jiān)管閉環(huán)。

對(duì)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題和建議，要整理提出政策、規(guī)劃、制度調(diào)整完善建議，按照一定程序反饋相關(guān)專業(yè)管理部門。

(2)建立長效監(jiān)管機(jī)制。

對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題和情況，要及時(shí)研究擬定加強(qiáng)監(jiān)管的相關(guān)制度，建立健全長效監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)管的規(guī)范化、制度化。

(3)進(jìn)行績效評(píng)價(jià)。

建立監(jiān)管工作考核評(píng)價(jià)制度，考核監(jiān)管目標(biāo)完成情況，特別是要注重監(jiān)管質(zhì)量和實(shí)際效果，調(diào)動(dòng)工作積極性。

5.執(zhí)法檢查表

5.1電力安全監(jiān)管執(zhí)法檢查表（通用部分）

企業(yè)名稱主要負(fù)責(zé)人

企業(yè)地址聯(lián)系電話

檢查人員檢查日期

序號(hào)檢查內(nèi)容查證方法檢查依據(jù)處罰依據(jù)備注

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

一企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)職責(zé)的情況法》第十八法》第九十

條。一條。

1建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制。

是否建立、健全以下安全生產(chǎn)責(zé)任制，并正

式發(fā)布：

主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制。

(1)是口否口

分管負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制。查企業(yè)下發(fā)的

(2)是口否口文件和有無安

安全管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制。全生產(chǎn)責(zé)任制

(3)是口否口文本

崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。

(4)是口否口

職能部門安全生產(chǎn)責(zé)任制。

(5)是口否口

2組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

是否制定以下安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并正式發(fā)查企業(yè)下發(fā)的

(1)布：文件和有無安

安全教育培訓(xùn)制度。全生產(chǎn)規(guī)章制

a

是口否口度文本

安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。

b

是口否口

c安全檢查和隱患整改制度。是口否口

安全設(shè)施、設(shè)備管理制度。

d

是口否口

受限空間作業(yè)管理制度。

e

是口否口

作業(yè)場所職業(yè)衛(wèi)生管理制度。

f

是口否口

勞動(dòng)防護(hù)用品（具）管理制度。

g是口否口

兩票管理制度。

h

是口否口

查企業(yè)下發(fā)的

是否制定崗位操作規(guī)程，并正式發(fā)布。文件和有無崗

(2)是口否口位安全操作規(guī)

程文本

組織制定實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)

3劃。

是否明確安全教育培訓(xùn)主管部門或?qū)Ｘ?zé)人查崗位職責(zé)分

(1)

是口否口工

是否制定并實(shí)施安全教育培訓(xùn)計(jì)劃。查企業(yè)相關(guān)文

(2)

是口否口件、資料

4保證安全生產(chǎn)投入。

是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取安全生產(chǎn)費(fèi)用。查企業(yè)相關(guān)文

(1)

是口否口件、資料

是否參加安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)或繳納安全風(fēng)險(xiǎn)

查看銀行或保

抵押金。

(2)險(xiǎn)憑證

是口否口

查安全生產(chǎn)投

入能否滿足安

其它安全生產(chǎn)投入。全生產(chǎn)技術(shù)改

(3)是口否口造、隱患治理和

危險(xiǎn)工藝控制

改造的需要。

日常安全管理、監(jiān)督檢查和事故隱患排查治

5理工作。

是否正常開展定期安全檢查活動(dòng)。查企業(yè)相關(guān)臺(tái)

(1)是口否口帳、記錄

是否如實(shí)告知從業(yè)人員作業(yè)場所和工作崗位

存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措

施的情況，并教育和督促從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行查企業(yè)相關(guān)臺(tái)

(2)本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)帳、記錄

程。

是口否口

對(duì)于兩個(gè)或兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作

業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，可能危及對(duì)方

生產(chǎn)安全的，是否與對(duì)方簽訂安全生產(chǎn)管理

查企業(yè)相關(guān)臺(tái)

協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)

(3)帳、記錄

采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理

人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)的情況。

是口否口

是否對(duì)承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作

查企業(yè)相關(guān)臺(tái)

實(shí)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理

(4)帳、記錄

是口否口

是否建立健全事故隱患排查治理和建檔監(jiān)控

等制度，落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個(gè)從業(yè)人員查企業(yè)相關(guān)臺(tái)

(5)

的隱患排查治理和監(jiān)控責(zé)任制。帳、記錄

是口否口

是否建立事故隱患信息檔案，并按照職責(zé)分

查企業(yè)事故隱

(6)工實(shí)施監(jiān)控治理。

患臺(tái)帳、記錄

是口否口

是否及時(shí)整改檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱

抽查企業(yè)事故

患。

(7)隱患臺(tái)帳、記錄

是口否口

在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)

施、設(shè)備上，是否設(shè)置安全警示標(biāo)志和職業(yè)抽查危險(xiǎn)場所

(8)危害告知牌。告知牌

是口否口

組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)

6

案。

是否按照規(guī)定制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急

預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，并組織專家進(jìn)行評(píng)查企業(yè)下發(fā)的

(1)審。文件、預(yù)案文本

及臺(tái)帳、記錄

是口否口

是否每年組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專

(2)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練。查演練記錄

是口否口

相關(guān)人員是否了解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急

(3)職責(zé)、應(yīng)急程序和崗位應(yīng)急處置方案。相關(guān)人員座談

是口否口

企業(yè)事故應(yīng)急救援預(yù)案是否報(bào)安監(jiān)部門備

查備案文件

(4)案。

是口否口

應(yīng)急預(yù)案是否包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和人員的聯(lián)

系方式、響應(yīng)程序、應(yīng)急物資儲(chǔ)備清單等附

查企業(yè)相關(guān)臺(tái)

件信息。附件信息是否經(jīng)常更新，確保信息

(5)帳、記錄

準(zhǔn)確有效。

是口否口

企業(yè)事故應(yīng)急救援預(yù)案每三年是否修訂一

次,并有修訂情況記錄并歸檔。查企業(yè)相關(guān)臺(tái)

(6)帳、記錄

是口否口

7及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。

是否發(fā)生生產(chǎn)安全事故或因工傷亡事故及較

查事故信息管

大涉險(xiǎn)事故。

(1)理臺(tái)帳

是口否口

是否如實(shí)、及時(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故和較大涉

查事故信息管

險(xiǎn)事故。

(2)理臺(tái)帳

是口否口

是否按照規(guī)定進(jìn)行事故調(diào)查，按照“四不放

過”原則吸取教訓(xùn)完善改進(jìn)，對(duì)本單位負(fù)有查事故調(diào)查報(bào)

(3)事故責(zé)任的人員進(jìn)行處理。告和處理臺(tái)帳

是口否口

是否認(rèn)真組織事故救援，配合調(diào)查，處理善

查事故調(diào)查報(bào)

后。

(4)告和處理臺(tái)帳

是口否口

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

二企業(yè)安全管理機(jī)構(gòu)或人員履行管理職責(zé)情況法》第二十法》第九十

二條。三條。

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

1設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)。

法》第二十法》第九十

一條。四條。

是否設(shè)置了專門安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)并配備符

(1)合規(guī)定的專職或者安全管理人員。查相關(guān)文件

是口否口

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

2落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。法》第二十法》第九十

二條。三條。

安全教育培訓(xùn)臺(tái)帳。

(1)有口無口

安全檢查及隱患整改臺(tái)帳。

(2)有口無口

安全設(shè)施登記、維護(hù)保養(yǎng)及檢測臺(tái)帳。

(3)有口無口抽查各項(xiàng)安全

特種設(shè)備登記及檢測、檢驗(yàn)臺(tái)帳。生產(chǎn)管理臺(tái)帳

(4)有口無口及記錄

(5)職業(yè)衛(wèi)生檢測臺(tái)帳有口無口

動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、臨時(shí)用電、吊裝、高

(6)處等危險(xiǎn)作業(yè)控制措施。

有口無口

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

3安全教育培訓(xùn)情況。法》第二十法》第九十

二條。三條。

主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人和分管技術(shù)負(fù)

責(zé)人是否經(jīng)有關(guān)主管部門考核合格，并取得

查資格證書

(1)安全資格證書。

是口否口

專職安全管理人員是否經(jīng)有關(guān)主管部門考核

查資格證書

(2)合格，并取得安全資格證書。

是口否口

主要危險(xiǎn)作業(yè)崗位操作人員是否具備從業(yè)條查培訓(xùn)考試和

(3)件。培訓(xùn)合格證臺(tái)

是口否口帳

特種作業(yè)人員是否經(jīng)專門安全作業(yè)培訓(xùn)，并

抽查特種作業(yè)

取得特種作業(yè)操作資格證書。

(4)人員資格證書

是口否口

其他從業(yè)人員是否經(jīng)相關(guān)知識(shí)的教育和培訓(xùn)查看培訓(xùn)計(jì)劃、

（5）并考核合格。培訓(xùn)記錄教案、

是口否口考試卷

采用新工藝、新技術(shù)、新材料或使用新設(shè)備，

是否對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全教育和培查相應(yīng)教育培

(6)

訓(xùn)。訓(xùn)記錄

是口否口

換崗、離崗6個(gè)月以上從業(yè)人員是否經(jīng)復(fù)工

前的安全教育培訓(xùn)。

(7)查相應(yīng)教育培

是口否口

訓(xùn)記錄

新職工入廠是否經(jīng)三級(jí)安全教育培訓(xùn)。

(8)是口否口

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

4重大危險(xiǎn)源管理。法》第二十法》第九十

二條。三條。

是否按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求，對(duì)重大危險(xiǎn)源

查重大危險(xiǎn)源

進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估并建立登記檔案。

(1)檔案

是口否口

重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施是否已報(bào)安監(jiān)部

(2)門備案是口查備案文件

否口

重大危險(xiǎn)源是否定期檢測，是否制定重大危查檢測記錄和

(3)險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案。重大危險(xiǎn)源應(yīng)

是口否口急預(yù)案

是否按照規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行管理。

查管理文件

(4)是口否口

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

5組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練。法》第二十法》第九十

二條。三條。

是否組織或者參與本單位應(yīng)急預(yù)案演練。

查演練記錄

(1)是口否口

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

6組織安全生產(chǎn)事故隱患排查及治理。法》第二十法》第九十

二條。三條。

事故隱患排查治理制度是否明確了安全管理

查事故隱患排

機(jī)構(gòu)或人員的相關(guān)職責(zé)。

(1)查治理制度

是口否口

是否定期組織開展安全事故隱患排查治理。企業(yè)相關(guān)臺(tái)帳、

(2)是口否口記錄

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

7組織開展反違章工作。法》第二十法》第九十

二條。三條。

是否定期組織開展反違章活動(dòng)。企業(yè)相關(guān)臺(tái)帳、

(1)是口否口記錄

是否對(duì)違章行為按規(guī)定嚴(yán)肅考核。企業(yè)相關(guān)臺(tái)帳、

(2)是口否口記錄

《安全生產(chǎn)《安全生產(chǎn)

8督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改措施。法》第二十法》第九十

二條。三條。

事故隱患是否及時(shí)治理。企業(yè)相關(guān)臺(tái)帳、

(1)是口否口記錄

設(shè)備缺陷是否及時(shí)消除。企業(yè)相關(guān)臺(tái)帳、

(2)是口否口記錄

各類專項(xiàng)檢查活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)整

企業(yè)相關(guān)臺(tái)帳、

改。

(3)記錄

是口否口

《建設(shè)項(xiàng)目《建設(shè)項(xiàng)目

企業(yè)執(zhí)行與遵守安全生產(chǎn)行政許可及建設(shè)項(xiàng)安全設(shè)施”三安全設(shè)施”三

三

目安全設(shè)施“三同時(shí)”情況。同時(shí)"監(jiān)督管同時(shí)"監(jiān)督管

理暫行辦法》理暫行辦法》

工商營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)。查工商營業(yè)執(zhí)

1是口否口照

電力業(yè)務(wù)許可證是否在有效期內(nèi)。查安全生產(chǎn)（經(jīng)

2是口否口營）許可證

建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施是否經(jīng)安全預(yù)評(píng)價(jià)。查安全設(shè)施評(píng)

3是口否口價(jià)報(bào)告

建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告是否經(jīng)過審查查安全設(shè)施設(shè)

4或備案。計(jì)審查、備案相

是口否口關(guān)文件

建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施是否有竣工驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)

5告。查評(píng)價(jià)報(bào)告

是口否口

建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施是否通過竣工驗(yàn)收或備查安全設(shè)施竣

6案。工驗(yàn)收審批文

是口否口件

檢查結(jié)論:

處理意見：

檢查人（簽字）：

企業(yè)意見：

負(fù)責(zé)人（簽字）：單位蓋章

5.2電力安全監(jiān)管執(zhí)法檢查表（專項(xiàng)部分）

5.2.1電力安全監(jiān)管執(zhí)法檢查表（企業(yè)安全主體責(zé)任部分）

5.2.1.1組織機(jī)構(gòu)矛□職責(zé)執(zhí)法檢查表

企業(yè)名稱主要負(fù)責(zé)人

企業(yè)地址聯(lián)系電話

檢查人員檢查日期

檢查依

序號(hào)檢查內(nèi)容查證方法處罰依據(jù)備注

據(jù)

一安全生產(chǎn)委員會(huì)

《安全生產(chǎn)法》

是否成立以主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的第九十四條第一

安全生產(chǎn)委員會(huì)，明確機(jī)構(gòu)的組成查相關(guān)文件及制

1項(xiàng)：未按照規(guī)定設(shè)

和職責(zé)，建立健全工作制度和例會(huì)1.《安

度置安全生產(chǎn)管理

制度。是口否口全生產(chǎn)

機(jī)構(gòu)或者配備安

法》第

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否定期組織召開全生產(chǎn)管理人員

查安全生產(chǎn)委員二十一

2安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議。的，責(zé)令限期改

會(huì)會(huì)議記錄條、第二

是口否口正，可以處5萬元

十二條。

二安全生產(chǎn)保障體系以下的罰款;逾期

未改正的，責(zé)令停

是否建立由生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)和有關(guān)單2.《電力

產(chǎn)停業(yè)整頓,并處

位主要負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保障安全生

1查相關(guān)制度5萬元以上10萬

體系。貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”產(chǎn)監(jiān)管

元以下的罰款，對(duì)

的原則。是口否口管理辦

其直接負(fù)責(zé)的主

企業(yè)、部門（車間）主要負(fù)責(zé)人是法》第八

否每月組織召開安全生產(chǎn)分析會(huì)查安全生產(chǎn)分析管人員和其他直

2條。

議,形成會(huì)議記錄并予以公布。會(huì)議記錄接責(zé)任人員處1

萬元以上2萬元

是口否口

以下的罰款。

三安全生產(chǎn)監(jiān)督體系

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及安全監(jiān)督

1人員是否滿足安全生產(chǎn)要求。查人員配備情況

是口否口

是否建立安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全

2安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，每月召開安全查會(huì)議記錄

生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)會(huì)議。是口否口

安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)是否嚴(yán)格履行安查監(jiān)督記錄及反

3

全生產(chǎn)職責(zé)。是口否口違章考核記錄

檢查結(jié)論：

處理意見：

檢查人（簽字）：

企業(yè)意見：

負(fù)責(zé)人（簽字）：單位蓋章

5.2.1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制執(zhí)法檢查表

企業(yè)名稱主要負(fù)責(zé)人

企業(yè)地址聯(lián)系電話

檢查人員檢查日期

序號(hào)檢查內(nèi)容查證方法檢查依據(jù)處罰依據(jù)備注

一主要負(fù)責(zé)人履職情況1.《安全生產(chǎn)

法》第九十一

是否建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)

1查相關(guān)資料條：生產(chǎn)經(jīng)營單

任制；是口否口

位的主要負(fù)責(zé)人

是否組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章

2查相關(guān)資料未履行本法規(guī)定

制度和操作規(guī)程；是口否口

的安全生產(chǎn)管理

是否組織制定并實(shí)施本單位安全生1.《安全生

3查相關(guān)資料職責(zé)的，責(zé)令限

產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；是口否口產(chǎn)法》第十

期改正；逾期未

是否保證本單位安全生產(chǎn)投入的有八條、第十

4查相關(guān)資料改正的，處2萬

效實(shí)施；是口否口九。

元以上5萬元以

是否督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)

下的罰款，責(zé)令

5工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；查相關(guān)資料2.《電力安全

生產(chǎn)經(jīng)營單位停

是口否口生產(chǎn)監(jiān)管管