第1章通則

1.1目的

1.1.1本指南旨在推動船舶與海上設(shè)施新技術(shù)的應(yīng)用，對相關(guān)新技術(shù)應(yīng)用的認(rèn)可提

供指導(dǎo)。

1.1.2本指南通過對新技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品從概念設(shè)計到實船應(yīng)用多階段的系統(tǒng)評估，

確認(rèn)達(dá)到對新技術(shù)應(yīng)用安全性、可靠性和其他風(fēng)險的控制目標(biāo)。

1.2適用范圍

1.2.1本指南適用于在海事公約、規(guī)則、法規(guī)、規(guī)范和國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)等公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)中缺

乏具體技術(shù)要求及相關(guān)衡準(zhǔn)的新技術(shù)應(yīng)用于船用或海工設(shè)備（以下簡稱“設(shè)備”）、

系統(tǒng)、船舶或海上設(shè)施（以下簡稱“船舶”）的認(rèn)可。

1.2.2本指南所述的新技術(shù)包括但不限于在船上應(yīng)用的新穎產(chǎn)品，以及為滿足公

約、法規(guī)或規(guī)范目標(biāo)型功能要求而設(shè)計的新型產(chǎn)品、船舶系統(tǒng)或船舶技術(shù)方案（包括

操作維護(hù)、監(jiān)測檢驗和故障響應(yīng)等程序）。該類新產(chǎn)品、船舶系統(tǒng)或技術(shù)方案由于缺

乏相關(guān)的技術(shù)衡準(zhǔn)、試驗驗證流程和檢驗依據(jù)，無法直接通過中國船級社（CCS）現(xiàn)

有的產(chǎn)品認(rèn)可模式和船舶審圖檢驗流程達(dá)到船舶實際應(yīng)用。

1.2.3新技術(shù)可以是在現(xiàn)有的產(chǎn)品、船舶及相關(guān)技術(shù)方案中采用新技術(shù)，或是采用

新技術(shù)的新產(chǎn)品，通常包括：

（1）創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)原理或設(shè)計方案；

（2）創(chuàng)新的尚不具備設(shè)計認(rèn)可、型式認(rèn)可或工廠認(rèn)可條件的產(chǎn)品；

（3）創(chuàng)新的復(fù)雜系統(tǒng)或采用創(chuàng)新設(shè)計的船舶技術(shù)方案。

1.3術(shù)語及縮寫

1.3.1術(shù)語

（1）后果：系指以受影響人員、財產(chǎn)或資金損失、中斷時間或任何其他選擇的參

數(shù)來衡量事件發(fā)生的結(jié)果，通常以每事件的后果或每單位時間（通常為每年）的后果

金額來表示。

（2）危害：系指存在的可能導(dǎo)致不良事件的條件。

（3）風(fēng)險：系指某一危險事件發(fā)生的頻率或者概率與事件后果的組合。

（4）失效：系指失去執(zhí)行預(yù)期功能的能力。

（5）失效模式：系指導(dǎo)致失效的具體過程或方式。

1

（6）可用性：系指在給定的條件下，在給定的瞬間或給定的時間間隔內(nèi)，假設(shè)提

供了所需的外部資源，產(chǎn)品或系統(tǒng)處于執(zhí)行所需功能的狀態(tài)的能力。

（7）可維護(hù)性：系指在給定的使用條件下，當(dāng)使用規(guī)定的程序和資源進(jìn)行維護(hù)

時，產(chǎn)品或系統(tǒng)保持或重新恢復(fù)到能夠執(zhí)行所需功能的狀態(tài)的能力。

（8）可靠性：系指產(chǎn)品或系統(tǒng)在給定條件下、給定時間間隔內(nèi)執(zhí)行所需功能的能

力。

（9）可測試：系指可通過監(jiān)測、試驗或檢測等方式及時準(zhǔn)確地獲取能夠確定產(chǎn)品

或系統(tǒng)不同狀態(tài)及運行性能的相關(guān)技術(shù)參數(shù)。

（10）可驗證：系指可在不同認(rèn)可階段通過試驗、分析或檢測等方式評估或確定

產(chǎn)品系統(tǒng)是否符合驗收衡準(zhǔn)。

（11）工程評估：系指各種工程分析工具和測試手段，支持新技術(shù)認(rèn)可活動。典

型的例子包括但不限于：有限元分析（FEA）、計算流體動力學(xué)（CFD）、功能與性

能測試、模型試驗、系統(tǒng)集成測試等。

（12）風(fēng)險分析：系指系統(tǒng)地使用既有信息，識別出危險，并預(yù)測其對于人員、

財產(chǎn)和環(huán)境的風(fēng)險。

（13）風(fēng)險評價：系指以風(fēng)險分析作為基礎(chǔ)，考慮社會、經(jīng)濟、環(huán)境等方面的因

素，對風(fēng)險的容忍度做出判斷的過程（風(fēng)險評價的工作，有時候會包括根據(jù)某些風(fēng)險

接受準(zhǔn)則對風(fēng)險分析的結(jié)果進(jìn)行比較）。

（14）風(fēng)險評估：系指把風(fēng)險分析和風(fēng)險評價連接起來，整體的過程稱為風(fēng)險評

估。

（15）原理樣機：系指在產(chǎn)品或系統(tǒng)開發(fā)初期階段，為評價和驗證技術(shù)原理或方

案的可行性，而設(shè)計制造的模型樣品，可采用相似性原則設(shè)計。

（16）工程樣機：系指為評價和驗證技術(shù)設(shè)計或方案的合理性和正確性，經(jīng)規(guī)范

化設(shè)計制造的實用化樣品，并可在工程應(yīng)用條件下進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，驗證其性能參數(shù)。

（17）生產(chǎn)計劃：系指與特定產(chǎn)品或系統(tǒng)的生產(chǎn)有關(guān)的具體生產(chǎn)規(guī)范、技術(shù)資源

和活動順序的文件，包括每個階段的任何規(guī)定的驗收標(biāo)準(zhǔn)。

（18）質(zhì)量控制：系指為達(dá)到品質(zhì)要求所采取的作業(yè)技術(shù)和活動。

（19）故障模式：系指相對于給定的規(guī)定功能，故障產(chǎn)品的一種狀態(tài)。

1.3.2縮寫

（1）FMEA:FailureMode&EffectsAnalysis失效模式和影響分析

（2）FTA:FaultTreeAnalysis故障樹分析

2

（3）HAZOP:HazardandOperability危害和可操作性

（4）HAZID:HazardIdentification危害識別

（5）MTBF:MeanTimeBetweenFailure平均故障間隔時間

（6）RAM:Reliability,AvailabilityandMaintainability可靠性、可用性和可維護(hù)性

1.4各方責(zé)任

1.4.1中國船級社（CCS）依據(jù)本指南規(guī)定的相關(guān)流程和要求開展新技術(shù)認(rèn)可工

作，并對驗證及認(rèn)可質(zhì)量負(fù)責(zé)。如第三方使用本指南，但沒有經(jīng)過CCS進(jìn)行認(rèn)可而產(chǎn)

生的后果，CCS不承擔(dān)責(zé)任。

1.4.2新技術(shù)產(chǎn)品設(shè)計方、生產(chǎn)方應(yīng)充分考慮新技術(shù)產(chǎn)品或系統(tǒng)的安全和可靠性、

環(huán)境友好性和可持續(xù)性等，并對所設(shè)計和生產(chǎn)的新技術(shù)產(chǎn)品或系統(tǒng)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。新技

術(shù)應(yīng)用認(rèn)可不能替代新技術(shù)產(chǎn)品設(shè)計方設(shè)計質(zhì)量控制、生產(chǎn)方的工藝控制和質(zhì)量控

制，也不能減輕或解除新技術(shù)產(chǎn)品設(shè)計方、生產(chǎn)方的責(zé)任。

1.4.3船舶設(shè)計方應(yīng)充分考慮新技術(shù)產(chǎn)品、系統(tǒng)及相關(guān)技術(shù)方案實船應(yīng)用所帶來的

風(fēng)險及其相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，并對所設(shè)計船舶的設(shè)計質(zhì)量負(fù)責(zé)。新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可不

能替代船舶設(shè)計方設(shè)計質(zhì)量控制，也不能減輕或解除船舶設(shè)計方責(zé)任。

1.4.4船舶建造方按照CCS批準(zhǔn)的圖紙建造/改建船舶，并對其所建造船舶的建造質(zhì)

量負(fù)責(zé)。新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可不能替代船舶建造方的工藝控制和質(zhì)量控制，也不能減輕或

解除船舶建造方的責(zé)任。

1.4.5其他參與新技術(shù)從產(chǎn)品設(shè)計到實船應(yīng)用過程各相關(guān)階段風(fēng)險評估或工程評估

的機構(gòu)/專家應(yīng)對其出具的評估意見負(fù)責(zé)。

1.4.6船舶所有人/經(jīng)營人和船長在船舶應(yīng)用新技術(shù)期間，應(yīng)確保船舶處于適航狀

態(tài)，確保持有有效的相關(guān)證書或主管機關(guān)批準(zhǔn)文件（必要時），盡實際可行實施新技

術(shù)產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)方、船舶設(shè)計方和建造方提出的相關(guān)操作、維護(hù)及故障和應(yīng)急措施

和程序，并對船舶營運安全負(fù)責(zé)。新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可不能替代船舶所有人/經(jīng)營人和船長

在船舶應(yīng)用新技術(shù)期間的營運管理，也不能減輕或解除船舶所有人/經(jīng)營人和船長的責(zé)

任。

1.4.7CCS簽發(fā)的與檢驗有關(guān)的任何文件，只反映檢驗當(dāng)時的狀況。CCS簽發(fā)的任

何報告、文件和證書中所包含的內(nèi)容，均不意味是減輕或解除上述任何方應(yīng)承擔(dān)的任

何責(zé)任。

1.4.8對各方責(zé)任未盡事宜，參照CCS《鋼質(zhì)海船入級規(guī)范》第1篇第2章第13節(jié)相

關(guān)規(guī)定。

3

第2章認(rèn)可流程

2.1基本流程

2.1.1新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可按認(rèn)可工作范圍以及技術(shù)成熟度1一般分為新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)可以

及新技術(shù)船舶應(yīng)用認(rèn)可，分別包括概念認(rèn)可階段、原型認(rèn)可階段、系統(tǒng)集成認(rèn)可階

段、產(chǎn)品實船應(yīng)用認(rèn)可階段以及船舶設(shè)計評估階段和船舶應(yīng)用驗證階段。各階段認(rèn)可

的主要內(nèi)容如下：

（1）新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)可：

①概念認(rèn)可階段：對新技術(shù)可行性和概念進(jìn)行驗證；

②原型認(rèn)可階段：進(jìn)行技術(shù)合格驗證（包括原理樣機認(rèn)可或工程樣機認(rèn)可）；

③系統(tǒng)集成認(rèn)可階段：對集成系統(tǒng)按照未來實際應(yīng)用場景進(jìn)行技術(shù)驗證；

④產(chǎn)品實船應(yīng)用認(rèn)可階段：通過新技術(shù)產(chǎn)品實船應(yīng)用促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)和技術(shù)

完善。

（2）新技術(shù)船舶應(yīng)用認(rèn)可：

①船舶設(shè)計評估階段：對船舶應(yīng)用新技術(shù)的詳細(xì)設(shè)計方案進(jìn)行評估；

②船舶應(yīng)用驗證階段：對船舶應(yīng)用新技術(shù)在實船建造和營運階段進(jìn)行驗證。

2.1.2經(jīng)申請方自愿申請并經(jīng)CCS評估后開展新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可，并簽發(fā)相應(yīng)階段的

認(rèn)可證書或聲明。新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可流程見圖2.1.2。

圖2.1.2新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可流程

1技術(shù)成熟度可參考ISO16290:2013的劃分。

4

2.1.3船舶應(yīng)用新技術(shù)認(rèn)可申請應(yīng)以書面形式向CCS提交，內(nèi)容包含新技術(shù)名稱及

概述、用途和使用限定、申請的認(rèn)可階段、認(rèn)可計劃等。申請時，至少應(yīng)按本章第2.2

節(jié)要求提交認(rèn)可所需文件。

2.1.4申請方可根據(jù)新技術(shù)成熟度申請圖2.1.2中不同階段的認(rèn)可。CCS對認(rèn)可申請

和提交資料進(jìn)行評估，確定所屬的認(rèn)可階段，并組織開展后續(xù)認(rèn)可工作。

2.1.5新技術(shù)產(chǎn)品的概念認(rèn)可和原型認(rèn)可屬于CCS規(guī)范規(guī)定的原理認(rèn)可范圍。

2.1.6對于已達(dá)到原型認(rèn)可階段或系統(tǒng)集成認(rèn)可階段認(rèn)可要求的新技術(shù)產(chǎn)品，若已

具備批量制造的能力，可申請型式認(rèn)可。經(jīng)CCS評估，也可在完成新技術(shù)產(chǎn)品實船應(yīng)

用階段認(rèn)可后再開展型式認(rèn)可。

2.2申請認(rèn)可需提交文件資料

2.2.1新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可計劃

2.2.1.1新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)可的申請方通常是新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)單位、設(shè)計單位、生產(chǎn)

制造廠、代理商等；新技術(shù)船舶應(yīng)用認(rèn)可的申請方通常是應(yīng)用新技術(shù)產(chǎn)品或相關(guān)新技

術(shù)方案的船舶的設(shè)計單位、建造單位、船東等。

2.2.1.2申請方應(yīng)提交認(rèn)可計劃，通常應(yīng)包含以下內(nèi)容：

（1）新技術(shù)應(yīng)用的目標(biāo)、功能、性能和應(yīng)用場景等的概述；

（2）已經(jīng)完成的新技術(shù)開發(fā)的階段和狀態(tài)；

（3）關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、制造、系統(tǒng)集成及船上應(yīng)用的時間節(jié)點；

（4）新技術(shù)認(rèn)可不同階段的活動計劃概要，包括工程評估、風(fēng)險評估等。

2.2.2技術(shù)說明文件

技術(shù)說明文件應(yīng)明確新技術(shù)產(chǎn)品或船舶新技術(shù)應(yīng)用方案、基本的功能和性能要

求，一般包含以下內(nèi)容：

（1）目標(biāo)

新技術(shù)需要滿足的應(yīng)用條件、船上應(yīng)用場景、目的或要求。

（2）功能

明確系統(tǒng)功能并細(xì)化到具體功能單元，包括功能描述、運行環(huán)境、功能啟動和功

能停止的條件和相關(guān)要求。

（3）性能

5

明確每個功能要求應(yīng)完成的程度，以及關(guān)鍵指標(biāo)。性能標(biāo)準(zhǔn)是評估每項認(rèn)可活動

結(jié)果的驗收標(biāo)準(zhǔn)，可在早期設(shè)計階段定性確定，并在后續(xù)階段通過工程評估及風(fēng)險評

估等手段逐步定量明確。

（4）設(shè)計條件

新技術(shù)產(chǎn)品或系統(tǒng)設(shè)計運行的環(huán)境條件、載荷要求、布置要求、安全要求、操作

及維護(hù)要求等。

（5）接口要求（適用時）

所有內(nèi)部和外部物理和功能接口（如機械、電氣等），包括人機交互接口。必要

時，應(yīng)考慮船舶系統(tǒng)與系統(tǒng)之間，系統(tǒng)與整船之間、船岸之間的配套接口要求。

（6）人員因素要求

人體工程學(xué)涉及的特定區(qū)域、位置或設(shè)備布置等。

（7）可維護(hù)性（適用時）

監(jiān)測、檢查和維護(hù)要求，包括維護(hù)周期。

（8）可靠性（適用時）

產(chǎn)品或系統(tǒng)的耐久性、失效后果和冗余度，可通過風(fēng)險評估或可靠性驗證方法

（如MTBF）確定。

（9）相關(guān)系統(tǒng)的具體技術(shù)說明及圖紙資料，一般應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容:

①設(shè)備清單；

②與現(xiàn)有類似技術(shù)的對比分析；

③從類似技術(shù)中吸取的經(jīng)驗；

④可能適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，或行業(yè)慣例；

⑤工程文件，如材料及規(guī)格、原理框圖及布置圖等；

⑥控制和安全系統(tǒng)細(xì)節(jié)；

⑦安裝、調(diào)試、操作、維護(hù)和檢查細(xì)節(jié)；

⑧知識產(chǎn)權(quán)聲明。

6

第3章新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可

3.1新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可計劃的實施

3.1.1一般規(guī)定

3.1.1.1新技術(shù)和產(chǎn)品通常在各階段進(jìn)行工程評估和風(fēng)險評估，根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行

迭代設(shè)計升級及進(jìn)一步評估并驗證其符合預(yù)定的性能要求及衡準(zhǔn)，如圖3.1.1所示。根

據(jù)各階段認(rèn)可情況，可調(diào)整認(rèn)可計劃。

圖3.1.1各階段新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可工作簡圖

3.1.1.2各階段的工程評估和風(fēng)險評估資料及報告應(yīng)提交CCS審查。

3.1.2工程評估

3.1.2.1產(chǎn)品的技術(shù)成熟度隨著設(shè)計的改進(jìn)在各階段不斷迭代發(fā)展，應(yīng)通過工程評

估驗證新技術(shù)產(chǎn)品是否滿足各階段的驗收指標(biāo)和衡準(zhǔn)，以達(dá)到最終的安全目標(biāo)和功能

要求。工程評估可包括:

（1）確認(rèn)工程設(shè)計要求：審查功能和性能要求是否符合設(shè)計目標(biāo)，必要時進(jìn)行更

新；

（2）技術(shù)分析和仿真：概念認(rèn)可階段和原型認(rèn)可階段前期可使用工程設(shè)計分析和

仿真方法開展評估；

（3）試驗：通過試驗來驗證新技術(shù)產(chǎn)品是否滿足所有規(guī)定的功能和性能要求，包

括可靠性和安全性要求等；

（4）接口分析：分析新技術(shù)產(chǎn)品與其相連系統(tǒng)（包括人和環(huán)境）之間的交互作

用，包括該技術(shù)與現(xiàn)有系統(tǒng)的接口，并進(jìn)行系統(tǒng)集成測試；

（5）新技術(shù)產(chǎn)品運行驗證：通過運行試驗和運行數(shù)據(jù)分析來驗證新技術(shù)產(chǎn)品是否

正常運行；

7

（6）船舶設(shè)計評估：審查船舶的設(shè)計方案中是否充分考慮該新技術(shù)或產(chǎn)品的使用

條件、風(fēng)險、風(fēng)險控制措施并進(jìn)行適當(dāng)布置；

（7）船舶應(yīng)用驗證：在船舶建造和營運階段驗證新技術(shù)產(chǎn)品或系統(tǒng)的運行、維護(hù)

及船上控制新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險的相關(guān)設(shè)備/設(shè)施/布置/程序的有效性；

（8）質(zhì)量控制計劃：根據(jù)公認(rèn)的行業(yè)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)，在每個階段建立并保持有效

的質(zhì)量控制程序和質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)；

（9）風(fēng)險評估識別的其他內(nèi)容（必要時）。

3.1.3風(fēng)險評估

3.1.3.1應(yīng)在適用的各階段開展或更新風(fēng)險評估。風(fēng)險評估前后，應(yīng)分別向CCS提

交風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險評估報告。

3.1.3.2風(fēng)險評估旨在識別與設(shè)計、制造等相關(guān)的技術(shù)風(fēng)險和不確定性，分析其原

因、后果，并制定風(fēng)險控制措施。對某些具有高風(fēng)險等級的新技術(shù)產(chǎn)品或船舶應(yīng)用新

技術(shù)方案，可采取FMEA、HAZOP或HAZID等方法開展進(jìn)一步風(fēng)險評估。隨著技術(shù)成

熟度的不斷提升，風(fēng)險評估可從定性到定量過渡。

3.1.3.3風(fēng)險評估計劃應(yīng)包括以下信息：

（1）評估范圍：新技術(shù)產(chǎn)品及系統(tǒng)的功能、預(yù)期應(yīng)用、物理和操作邊界等；對于

船舶應(yīng)用驗證，還包括船舶應(yīng)用新技術(shù)產(chǎn)品的詳細(xì)設(shè)計方案；

（2）評估方法：應(yīng)根據(jù)新技術(shù)特點選擇適合的風(fēng)險評估方法，以評估所有預(yù)期運

行模式下潛在的設(shè)計相關(guān)故障，如對于硬件或機械系統(tǒng)，可采用FMEA方法；

（3）評估團(tuán)隊：設(shè)計團(tuán)隊和相關(guān)方專家、相關(guān)參與方（如船東、驗船師等）、風(fēng)

險分析專家。

3.1.3.4評估準(zhǔn)備：相關(guān)資料（如設(shè)計原理、圖紙、程序等）；擬用的風(fēng)險評估方

法和風(fēng)險評估衡準(zhǔn)（如風(fēng)險矩陣）。

3.1.3.5風(fēng)險評估完成后，應(yīng)將包含如下內(nèi)容的風(fēng)險評估報告提交CCS:

（1）風(fēng)險評估范圍；

（2）對新技術(shù)產(chǎn)品的描述，包括物理和操作邊界、預(yù)期的應(yīng)用場景；對于船舶應(yīng)

用驗證，還應(yīng)包括船舶應(yīng)用新技術(shù)產(chǎn)品的詳細(xì)設(shè)計方案；

（3）假定條件和參考數(shù)據(jù)；

（4）技術(shù)資料及圖紙；

（5）風(fēng)險識別表（含風(fēng)險程度，需要采取的措施和建議）。

8

3.1.3.6風(fēng)險評估的免除：當(dāng)新技術(shù)或其相關(guān)任何產(chǎn)品部件的失效對人員、船舶和

環(huán)境無風(fēng)險或為已知的低風(fēng)險，則可免除風(fēng)險評估，免除風(fēng)險評估的理由應(yīng)在新技術(shù)

認(rèn)可計劃中說明并經(jīng)CCS確認(rèn)。

3.1.4設(shè)計改進(jìn)

3.1.4.1根據(jù)工程評估和風(fēng)險評估的結(jié)果，可通過設(shè)計改進(jìn)提高設(shè)計的可靠性和安

全性，設(shè)計改進(jìn)應(yīng)盡可能的采用本質(zhì)安全的設(shè)計方法，包括采用材料變更、配置變更

或冗余要求等方法。

3.1.4.2設(shè)計改進(jìn)方案應(yīng)根據(jù)技術(shù)說明文件中的驗收指標(biāo)與衡準(zhǔn)要求進(jìn)行重新評

估。

3.2新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)可

3.2.1概念認(rèn)可階段

3.2.1.1一般規(guī)定

本階段通過設(shè)計審核、功能和模型試驗、可靠性試驗（如適用）等來驗證新技術(shù)

概念在實際應(yīng)用中的安全性和可靠性。在概念認(rèn)可階段，應(yīng)開展對公約、法規(guī)或規(guī)范

的適用性以及是否需要替代設(shè)計或等效的評估。

3.2.1.2工程評估要求

（1）工程設(shè)計審核

①在概念認(rèn)可階段，通過確認(rèn)概念可行性并審核工程設(shè)計，明確完整系統(tǒng)、子

系統(tǒng)和部件的組成及功能要求，驗證新技術(shù)及產(chǎn)品功能和性能與設(shè)計目標(biāo)的

符合性；

②應(yīng)明確新技術(shù)或產(chǎn)品性能要求，闡述該技術(shù)實現(xiàn)其功能性要求的原理，新技

術(shù)相關(guān)技術(shù)參數(shù)范圍及相應(yīng)的產(chǎn)品性能的范圍，以及子系統(tǒng)和部件的集成要

求、系統(tǒng)配置和接口要求、設(shè)計限定條件和材料范圍；

（2）功能和模型試驗

①根據(jù)新技術(shù)的特點選取適用的試驗類型，以驗證新技術(shù)及產(chǎn)品性能。試驗應(yīng)

在預(yù)期的環(huán)境和操作條件下進(jìn)行，以及風(fēng)險評估中識別的關(guān)鍵故障模式。經(jīng)

CCS同意，可以通過模擬條件或數(shù)值模型試驗的方式部分或全部代替，如有

限元分析（FEA）、計算流體力學(xué)（CFD）及其它的工具等；

②對新材料或系統(tǒng)關(guān)鍵材料應(yīng)進(jìn)行材料試驗，包括破壞性試驗或無損檢測。如

需進(jìn)行可靠性試驗，經(jīng)CCS同意，可以采用加速試驗方法；

9

③試驗大綱應(yīng)提交審核。

3.2.1.3風(fēng)險評估要求

應(yīng)進(jìn)行設(shè)計風(fēng)險評估識別新技術(shù)設(shè)計相關(guān)的技術(shù)風(fēng)險。設(shè)計風(fēng)險評估應(yīng)考慮如下

方面：

（1）概念認(rèn)可階段接受的設(shè)計變更范圍；

（2）更新的功能和性能要求；

（3）系統(tǒng)組成更新；

（4）接口和系統(tǒng)集成（如適用）；

（5）潛在故障模式、故障原因和故障機制；

（6）風(fēng)險控制措施。

3.2.1.4證書簽發(fā)

CCS在按照概念認(rèn)可要求完成認(rèn)可之后，可簽發(fā)概念認(rèn)可證書。

3.2.2原型認(rèn)可階段

3.2.2.1一般規(guī)定

本階段通過樣機原型試驗來驗證預(yù)期的功能、性能、安全性和可靠性（必要

時），可分為原理樣機和工程樣機兩個階段的認(rèn)可工作。

（1）原理樣機階段

原理樣機階段通常設(shè)計制造一臺非全尺寸樣機用于試驗驗證原理的可用性和正確

性，能夠達(dá)到預(yù)期的技術(shù)指標(biāo)，包括：

①完善技術(shù)資料（清晰描述應(yīng)用場景、功能特性、技術(shù)原理，并形成相關(guān)的圖

紙和技術(shù)方案等）；

②必要的風(fēng)險評估；

③原理樣機設(shè)計、制造和評定；

④原理樣機測試。

（2）工程樣機階段

工程樣機階段應(yīng)制造一臺全尺寸樣機用于驗證試驗達(dá)到工程實用程度并具有穩(wěn)定

性和可靠性，包括：

①明確性能要求；

②工程樣機詳細(xì)設(shè)計；

③風(fēng)險評估；

④工程樣機制造和評定；

10

⑤工程樣機測試。

3.2.2.2工程評估要求

（1）工程設(shè)計審核

工程設(shè)計的圖紙資料、技術(shù)要求應(yīng)充分考慮部件、電氣元件故障/失效的影響，以

及對系統(tǒng)集成、安裝及全生命周期產(chǎn)生的影響。

（2）原型試驗

試驗大綱應(yīng)包括試驗方法、限制條件、預(yù)期的試驗數(shù)據(jù)、安全保證措施等。經(jīng)

CCS同意，可以通過模擬條件或數(shù)值模型試驗的方式部分或全部代替，如有限元分析

（FEA）、計算流體力學(xué)（CFD）及其它的工具等。試驗大綱應(yīng)提交給CCS批準(zhǔn)。

（3）樣機制造及檢驗

詳細(xì)的生產(chǎn)計劃和質(zhì)量保證計劃應(yīng)提交審查，CCS將按照雙方約定的檢驗試驗方

案見證重要節(jié)點和型式試驗過程。

3.2.2.3風(fēng)險評估要求

對設(shè)計、設(shè)計變更及其后制造組裝過程進(jìn)行風(fēng)險評估，旨在驗證新技術(shù)的最終設(shè)

計產(chǎn)品的安全性和可靠性。

3.2.2.4證書簽發(fā)

CCS在按照原型認(rèn)可要求完成認(rèn)可之后，可簽發(fā)原理樣機認(rèn)可證書或工程樣機認(rèn)

可證書。

3.2.3系統(tǒng)集成認(rèn)可階段

3.2.3.1一般規(guī)定

本階段通過系統(tǒng)集成測試評估，發(fā)現(xiàn)和排除在系統(tǒng)集成過程中出現(xiàn)的差錯和故

障，在設(shè)定環(huán)境下驗證該系統(tǒng)與最終產(chǎn)品或系統(tǒng)的兼容性、可靠性和穩(wěn)定性。

3.2.3.2工程評估要求

（1）根據(jù)系統(tǒng)接口和產(chǎn)品使用需求，界定系統(tǒng)間的功能要求和界面要求（包括人

機界面），確定其系統(tǒng)功能和接口的詳細(xì)參數(shù)和系統(tǒng)的操作程序，并通過兼容性分

析、系統(tǒng)集成測試等手段予以驗證評估。如涉及新材料，新材料應(yīng)在最終產(chǎn)品狀態(tài)進(jìn)

行測試并驗證其性能；

（2）兼容性分析是指分析新技術(shù)是否會對周圍系統(tǒng)和組件產(chǎn)生負(fù)面影響。應(yīng)將兼

容性分析報告和必要的工程解決方案提交CCS審查；

（3）系統(tǒng)集成測試大綱應(yīng)包括詳細(xì)測試說明、產(chǎn)品或系統(tǒng)明細(xì)、限定條件、試驗

范圍、試驗項目以及預(yù)期指標(biāo)等，并提交給CCS批準(zhǔn)；

11

（4）系統(tǒng)集成測試通常應(yīng)在實驗室或者在實船上進(jìn)行，試驗環(huán)境應(yīng)經(jīng)CCS確認(rèn)。

測試期間，驗船師應(yīng)現(xiàn)場見證并確認(rèn)全部項目按照批準(zhǔn)的大綱執(zhí)行。測試報告應(yīng)提交

CCS審查。

3.2.3.3風(fēng)險評估要求

應(yīng)選用適當(dāng)方法對之前階段風(fēng)險評估中未涉及的過程或技術(shù)風(fēng)險點進(jìn)行評估，旨

在評估系統(tǒng)集成后產(chǎn)生的所有技術(shù)風(fēng)險。對于可能影響船舶安全的風(fēng)險，應(yīng)制定相應(yīng)

的風(fēng)險控制措施，必要時修改設(shè)計。

3.2.3.4證書簽發(fā)

CCS在按照系統(tǒng)集成認(rèn)可階段的要求完成認(rèn)可之后，可簽發(fā)定型設(shè)計認(rèn)可證書。

3.2.4產(chǎn)品實船應(yīng)用認(rèn)可階段

3.2.4.1一般要求

本階段通過實船應(yīng)用驗證新技術(shù)產(chǎn)品達(dá)到產(chǎn)品設(shè)計目標(biāo)。

3.2.4.2認(rèn)可計劃

（1）根據(jù)新技術(shù)產(chǎn)品設(shè)計和風(fēng)險評估所確定的具體的、可量化的性能指標(biāo)及應(yīng)用

條件，確定針對新技術(shù)產(chǎn)品的檢驗、檢查、監(jiān)控、取樣和測試等方面的必要驗證項

目；

（2）考慮實際設(shè)備運行時間、故障率和故障暴露時間等因素，與CCS商定實船運

行驗證方式和完成時間。

3.2.4.3產(chǎn)品實船應(yīng)用認(rèn)可

按照批準(zhǔn)的認(rèn)可計劃，開展產(chǎn)品實船應(yīng)用驗證，包括：

（1）實施檢驗、檢查、監(jiān)控、取樣和測試；

（2）確認(rèn)前期確定的產(chǎn)品應(yīng)用條件，必要時提出更新方案；

（3）收集RAM數(shù)據(jù)及其他運行數(shù)據(jù)，并與之前確定的性能要求進(jìn)行比較；

（4）對故障進(jìn)行原因分析，并提出產(chǎn)品改進(jìn)優(yōu)化的方案；

（5）產(chǎn)品實船應(yīng)用驗證的相關(guān)記錄和報告應(yīng)按CCS的要求提供審查。

3.2.4.4證書簽發(fā)

CCS在按照產(chǎn)品實船應(yīng)用認(rèn)可要求完成認(rèn)可之后，可簽發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品實船應(yīng)用符

合聲明。

12

3.3新技術(shù)船舶應(yīng)用認(rèn)可

3.3.1一般要求

3.3.1.1本階段通過船舶設(shè)計評估以及船舶建造和營運階段試驗和確認(rèn)，全面驗證

船舶應(yīng)用新技術(shù)產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)方案達(dá)到船舶設(shè)計目標(biāo)。船舶應(yīng)用認(rèn)可包括船舶設(shè)計

評估和船舶應(yīng)用驗證兩個階段。

3.3.1.2船舶的設(shè)計、建造和營運已充分考慮該新技術(shù)或產(chǎn)品的使用條件、風(fēng)險和

風(fēng)險控制措施，包括適當(dāng)?shù)牟贾谩⒈O(jiān)測、維護(hù)和檢驗及故障響應(yīng)方案等。

3.3.1.3對于系列船舶應(yīng)用相同的新技術(shù)，并采用相同設(shè)計，可一次性提出認(rèn)可申

請。

3.3.2船舶設(shè)計評估階段

3.3.2.1一般規(guī)定

一般應(yīng)在船舶詳細(xì)設(shè)計期間開展船舶應(yīng)用新技術(shù)或產(chǎn)品的設(shè)計評估。

3.3.2.2工程評估要求

（1）確認(rèn)船舶新技術(shù)設(shè)計方案適用的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，評估其與船舶規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中功能要

求（如有時）的一致性、對具體描述性規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（如有時）偏離的必要性以及采用等

效設(shè)計的可行性和合理性等；

（2）確認(rèn)船舶應(yīng)用新技術(shù)的目標(biāo)和功能，評估其與船舶設(shè)計目標(biāo)和營運功能相適

應(yīng)；

（3）評估新技術(shù)或產(chǎn)品對全船及船岸之間兼容性；

（4）評估是否根據(jù)新技術(shù)應(yīng)用目標(biāo)、應(yīng)用條件以及相關(guān)風(fēng)險控制措施方案形成或

更新了適當(dāng)且詳細(xì)的船舶設(shè)計和布置方案；

（5）船舶設(shè)計建造階段的新技術(shù)試驗和驗證計劃應(yīng)提交CCS審查，該計劃包括對

新技術(shù)設(shè)備/系統(tǒng)的試驗，以及船舶控制新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險相關(guān)的設(shè)備/設(shè)施/系統(tǒng)/布置/程

序的檢驗等項目。現(xiàn)有船改裝設(shè)計評估參照執(zhí)行；

（6）船舶營運階段的新技術(shù)及相關(guān)設(shè)備/系統(tǒng)監(jiān)測、檢驗和維護(hù)計劃，包括明確驗

證周期（可與船級營運檢驗計劃中的相關(guān)檢驗周期協(xié)調(diào)），應(yīng)提交CCS審查。

3.3.2.3風(fēng)險評估要求

（1）全面識別新技術(shù)實船應(yīng)用帶來的安全、環(huán)境等風(fēng)險，如有必要對高風(fēng)險源進(jìn)

一步開展定量風(fēng)險評估、應(yīng)急生存和疏散能力風(fēng)險評估等并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施

方案；

13

（2）基于新技術(shù)或產(chǎn)品的故障或失效模式分析，船舶相關(guān)設(shè)計應(yīng)考慮提供足夠的

安全裕度。該安全裕度應(yīng)與已識別并確定的指標(biāo)和風(fēng)險水平相適應(yīng)。

3.3.2.4提交的設(shè)計評估資料，包括：

（1）與新技術(shù)應(yīng)用相關(guān)的船舶詳細(xì)設(shè)計方案（包括相關(guān)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)界面、

船岸界面識別等）及相關(guān)船舶圖紙和文件；

（2）前期新技術(shù)認(rèn)可各階段提交資料及相關(guān)的工程及風(fēng)險評估報告、結(jié)論及審核

意見（如有時）；

（3）船舶應(yīng)用新技術(shù)階段全面的定量風(fēng)險分析報告，及其他相關(guān)的安全研究分析

報告；

（4）船舶建造階段新技術(shù)船上試驗和驗證計劃（可結(jié)合系泊與試航大綱）及符合

性指標(biāo)（對新技術(shù)產(chǎn)品，可結(jié)合新技術(shù)產(chǎn)品實船應(yīng)用認(rèn)可計劃提供）；

（5）營運階段新技術(shù)及相關(guān)設(shè)備/系統(tǒng)監(jiān)測、維護(hù)和檢驗計劃及符合性指標(biāo)（對新

技術(shù)產(chǎn)品，可結(jié)合新技術(shù)產(chǎn)品實船應(yīng)用認(rèn)可計劃提供）。

3.3.2.5證書簽發(fā)

CCS在按照船舶設(shè)計評估要求完成認(rèn)可并確認(rèn)滿足符合性指標(biāo)之后，可簽發(fā)船舶/

海上設(shè)施應(yīng)用新技術(shù)設(shè)計評估符合聲明。

3.3.3船舶應(yīng)用驗證階段

3.3.3.1一般規(guī)定

船舶應(yīng)用驗證包括建造（含現(xiàn)有船為應(yīng)用新技術(shù)產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)方案的改裝）應(yīng)

用驗證和營運應(yīng)用驗證。

3.3.3.2建造應(yīng)用驗證應(yīng)按照經(jīng)CCS批準(zhǔn)的船舶新技術(shù)產(chǎn)品試驗和驗證計劃開展試

驗，提供相關(guān)數(shù)據(jù)，并編制試驗報告提交CCS。驗船師應(yīng)現(xiàn)場見證相關(guān)試驗，確認(rèn)全

部項目按照批準(zhǔn)的計劃執(zhí)行。

3.3.3.3營運應(yīng)用驗證應(yīng)按照經(jīng)CCS批準(zhǔn)的船舶新技術(shù)產(chǎn)品監(jiān)測、檢驗和維護(hù)計劃

實施驗證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)，并編制驗證報告提交CCS。

3.3.3.4應(yīng)用驗證提交資料，包括：

（1）對于建造階段：

①新技術(shù)產(chǎn)品/系統(tǒng)的監(jiān)測、試驗和檢驗數(shù)據(jù)及報告，關(guān)鍵部件故障數(shù)據(jù)分析

及糾正措施（如有時）；

②船舶控制新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險的相關(guān)設(shè)備/設(shè)施/布置/程序其他相關(guān)的數(shù)據(jù)監(jiān)

測、維護(hù)、檢驗及應(yīng)急設(shè)施/設(shè)備船上驗證報告；

14

③根據(jù)建造階段運行試驗數(shù)據(jù)更新的相關(guān)風(fēng)險評估（如FMEA）、可靠性評估

等相關(guān)報告；

④經(jīng)修改的營運階段新技術(shù)及相關(guān)設(shè)備/系統(tǒng)監(jiān)測、維護(hù)和檢驗計劃（必要

時）；

⑤前期新技術(shù)認(rèn)可各階段提交的資料及相關(guān)工程及風(fēng)險評估報告、結(jié)論及審核

意見（如有時）。

（2）對于營運階段：

①新技術(shù)及相關(guān)系統(tǒng)和設(shè)備的運行數(shù)據(jù)及報告，關(guān)鍵部件故障數(shù)據(jù)分析及采取

措施（如有時）；

②其他與新技術(shù)或設(shè)備相關(guān)的維護(hù)、檢驗實施情況或應(yīng)急設(shè)施/設(shè)備使用記

錄；

③根據(jù)營運階段運行數(shù)據(jù)更新的相關(guān)風(fēng)險評估（如FMEA）、可靠性評估等相

關(guān)分析評估報告；

④經(jīng)修改的后續(xù)營運階段新技術(shù)及相關(guān)設(shè)備/系統(tǒng)監(jiān)測、維護(hù)和檢驗計劃（必

要時）；

⑤前期新技術(shù)認(rèn)可各階段提交的資料及相關(guān)工程及風(fēng)險評估報告、結(jié)論及審核

意見（如有時）。

3.3.3.5證書簽發(fā)

CCS在按照船舶應(yīng)用驗證要求完成認(rèn)可并確認(rèn)滿足符合性指標(biāo)之后，可簽發(fā)船舶/

海上設(shè)施應(yīng)用新技術(shù)驗證符合聲明。

15

指導(dǎo)性文件

GUIDANCENOTES

GD004-2024

中國船級社

新技術(shù)應(yīng)用認(rèn)可指南

2024

2024年4月1日生效

北京

第1章通則

1.1目的

1.1.1本指南旨在推動船舶與海上設(shè)施新技術(shù)的應(yīng)用，對相關(guān)新技術(shù)應(yīng)用的認(rèn)可提

供指導(dǎo)。

1.1.2本指南通過對新技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品從概念設(shè)計到實船應(yīng)用多階段的系統(tǒng)評估，

確認(rèn)達(dá)到對新技術(shù)應(yīng)用安全性、可靠性和其他風(fēng)險的控制目標(biāo)。

1.2適用范圍

1.2.1本指南適用于在海事公約、規(guī)則、法規(guī)、規(guī)范和國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)等公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)中缺

乏具體技術(shù)要求及相關(guān)衡準(zhǔn)的新技術(shù)應(yīng)用于船用或海工設(shè)備（以下簡稱“設(shè)備”）、

系統(tǒng)、船舶或海上設(shè)施（以下簡稱“船舶”）的認(rèn)可。

1.2.2本指南所述的新技術(shù)包括但不限于在船上應(yīng)用的新穎產(chǎn)品，以及為滿足公

約、法規(guī)或規(guī)范目標(biāo)型功能要求而設(shè)計的新型產(chǎn)品、船舶系統(tǒng)或船舶技術(shù)方案（包括

操作維護(hù)、監(jiān)測檢驗和故障響應(yīng)等程序）。該類新產(chǎn)品、船舶系統(tǒng)或技術(shù)方案由于缺

乏相關(guān)的技術(shù)衡準(zhǔn)、試驗驗證流程和檢驗依據(jù)，無法直接通過中國船級社（CCS）現(xiàn)

有的產(chǎn)品認(rèn)可模式和船舶審圖檢驗流程達(dá)到船舶實際應(yīng)用。

1.2.3新技術(shù)可以是在現(xiàn)有的產(chǎn)品、船舶及相關(guān)技術(shù)方案中采用新技術(shù)，或是采用

新技術(shù)的新產(chǎn)品，通常包括：

（1）創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)原理或設(shè)計方案；

（2）創(chuàng)新的尚不具備設(shè)計認(rèn)可、型式認(rèn)可或工廠認(rèn)可條件的產(chǎn)品；

（3）創(chuàng)新的復(fù)雜系統(tǒng)或采用創(chuàng)新設(shè)計的船舶技術(shù)方案。

1.3術(shù)語及縮寫

1.3.1術(shù)語

（1）后果：系指以受影響人員、財產(chǎn)或資金損失、中斷時間或任何其他選擇的參

數(shù)來衡量事件發(fā)生的結(jié)果，通常以每事件的后果或每單位時間（通常為每年）的后果

金額來表示。

（2）危害：系指存在的可能導(dǎo)致不良事件的條件。

（3）風(fēng)險：系指某一危險事件發(fā)生的頻率或者概率與事件后果的組合。

（4）失效：系指失去執(zhí)行預(yù)期功能的能力。

（5）失效模式：系指導(dǎo)致失效的具體過程或方式。

1

（6）可用性：系指在給定的條件下，在給定的瞬間或給定的時間間隔內(nèi)，假設(shè)提

供了所需的外部資源，產(chǎn)品或系統(tǒng)處于執(zhí)行所需功能的狀態(tài)的能力。

（7）可維護(hù)性：系指在給定的使用條件下，當(dāng)使用規(guī)定的程序和資源進(jìn)行維護(hù)

時，產(chǎn)品或系統(tǒng)保持或重新恢復(fù)到能夠執(zhí)行所需功能的狀態(tài)的能力。

（8）可靠性：系指產(chǎn)品或系統(tǒng)在給定條件下、給定時間間隔內(nèi)執(zhí)行所需功能的能

力。

（9）可測試：系指可通過監(jiān)測、試驗或檢測等方式及時準(zhǔn)確地獲取能夠確定產(chǎn)品

或系統(tǒng)不同狀態(tài)及運行性能的相關(guān)技術(shù)參數(shù)。

（10）可驗證：系指可在不同認(rèn)可階段通過試驗、分析或檢測等方式評估或確定

產(chǎn)品系統(tǒng)是否符合驗收衡準(zhǔn)。

（11）工程評估：系指各種工程分析工具和測試手段，支持新技術(shù)認(rèn)可活動。典

型的例子包括但不限于：有限元分析（FEA）、計算流體動力學(xué)（CFD）、功能與性

能測試、模型試驗、系統(tǒng)集成測試等。

（12）風(fēng)險分析：系指系統(tǒng)地使用既有信息，識別出危險，并預(yù)測其對于人員、

財產(chǎn)和環(huán)境的風(fēng)險。

（13）風(fēng)險評價：系指