一、行政許可類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

（一）

依法依規(guī)予以實(shí)施簡化程序、優(yōu)先辦理、準(zhǔn)予告

電力1水電站大壩安全注冊A

知承諾、綠色通道等便利措施。

安全類

《行政許可法》第七十八、

七十九條

依法依規(guī)予以實(shí)施簡化程序、優(yōu)先辦理、準(zhǔn)予告

B《安全生產(chǎn)法》第七十八條

知承諾、綠色通道等便利措施。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推

2承裝（修、試)電力設(shè)施許可行政許可進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以

（審批）信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制

的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔

嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)流程辦理，不得實(shí)施簡化程序或便利

C2019〕35號）

措施。

（二）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推

電力類行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營許可

事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見

》（國辦發(fā)〔2020〕42號）

列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，實(shí)行從嚴(yán)審查。

在信用修復(fù)前，不予適用實(shí)行“告知承諾制”的

3電力業(yè)務(wù)(發(fā)電類、輸電類、供電類)許可D

證明事項(xiàng)。

在一定期限內(nèi)依法禁止取得行政許可。

注：每一項(xiàng)應(yīng)用事項(xiàng)均分別對照4個(gè)信用分類等級，選擇適用各項(xiàng)監(jiān)管措施。

1

二、行政處罰類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

4對違反電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的處罰

（一）

電力5對違反電力建設(shè)工程質(zhì)量有關(guān)規(guī)定的處罰A依法依規(guī)減輕或不予處罰。

安全類

6對違反大壩安全管理有關(guān)規(guī)定的處罰

7對違反供電服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)規(guī)定的處罰

《安全生產(chǎn)法》第七十八條

、第九十四條、第一百一十

8對不配合電力監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)的處罰B依法依規(guī)從輕處罰或一般處罰。三條；《建設(shè)工程安全生產(chǎn)

管理?xiàng)l例》第六十六條

對電力建設(shè)項(xiàng)目使用國家明令淘汰的電力設(shè)備和

9

技術(shù)的處罰

《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)

（二）安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意

10對違反電力業(yè)務(wù)許可有關(guān)規(guī)定的處罰

電力類見》（中發(fā)〔2016〕32號）

對違反承裝（修、試）電力設(shè)施許可有關(guān)規(guī)定的信用監(jiān)管措

11C列為重點(diǎn)監(jiān)管對象。

處罰施《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用

適用裁量體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-

12對違反電力企業(yè)信息報(bào)送有關(guān)規(guī)定的處罰2020年）的通知》（國發(fā)〔

2014〕21號）

13對違反電力市場監(jiān)管有關(guān)規(guī)定的處罰

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信

依法從重處罰。

（三）聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制

14對違反煤炭管理有關(guān)規(guī)定的處罰對被有關(guān)主管部門列入嚴(yán)重失信主體名單的市場

煤炭類度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的

主體，按照全國失信懲戒措施清單實(shí)施懲戒措施指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕

。

（四）對違反天然氣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營管理有關(guān)規(guī)定33號）

15法人在一定期限內(nèi)依法禁止直至終身禁止從事相

油氣類的處罰D

關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；

自然人在一定期限內(nèi)依法禁止直至終身禁止擔(dān)任

16對違反可再生能源法有關(guān)規(guī)定的處罰本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人；在一定期限

（五）內(nèi)依法禁止擔(dān)任施工單位主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)

其他類人。

對違反能源固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定的處

17

罰

注：每一項(xiàng)應(yīng)用事項(xiàng)均分別對照4個(gè)信用分類等級，選擇適用各項(xiàng)監(jiān)管措施。

2

三、日常監(jiān)管類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

對有關(guān)電力建設(shè)工程質(zhì)量的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性

18

標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查

A包容審慎監(jiān)管，給予免查或減少抽查頻次。

對有關(guān)電力安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或

19

者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查

（一）

電力20對水電站大壩的安全檢查《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信

安全類

B簡化監(jiān)管程序，減少抽查頻次。聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制

度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的

21電力可靠性信息核查

指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕

33號）

22對電力企業(yè)應(yīng)急預(yù)案管理工作的監(jiān)督檢查

《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事

列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，適當(dāng)提高抽

23承裝（修、試)電力設(shè)施企業(yè)許可制度監(jiān)管C中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

查頻次和“雙隨機(jī)、一公開”檢查抽取比例。（國發(fā)〔2019〕18號）

確定

重點(diǎn)監(jiān)管

24發(fā)電、輸電、供電企業(yè)許可制度監(jiān)管《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推

對象

進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以

25供電能力、供電質(zhì)量、供電服務(wù)監(jiān)管信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制

（二）的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔

電力類2019〕35號）

26用戶受電工程市場行為監(jiān)管

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推

27電力市場行為監(jiān)管實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管，大幅度提高抽查頻次及“雙隨機(jī)行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營許可

D、一公開”檢查抽取比例，專項(xiàng)整治列為重點(diǎn)監(jiān)事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見

》（國辦發(fā)〔2020〕42號）

28電價(jià)執(zhí)行情況監(jiān)管管對象。

（三）

29對煤炭法律、法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查

煤炭類

（四）

30油氣管網(wǎng)設(shè)施公平開放監(jiān)管

油氣類

注：每一項(xiàng)應(yīng)用事項(xiàng)均分別對照4個(gè)信用分類等級，選擇適用各項(xiàng)監(jiān)管措施。

3

三、日常監(jiān)管類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

31能源領(lǐng)域重大項(xiàng)目監(jiān)管A包容審慎監(jiān)管，給予免查或減少抽查頻次。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信

聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制

度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的

32對能源固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督檢查B簡化監(jiān)管程序，減少抽查頻次。

指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕

33號）；

《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事

中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

（國發(fā)〔2019〕18號）；

確定

（五）對能源行業(yè)節(jié)能法律、法規(guī)和節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推

33重點(diǎn)監(jiān)管對

其他類的監(jiān)督檢查進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以

象列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，適當(dāng)提高抽

C信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制

查頻次和“雙隨機(jī)、一公開”檢查抽取比例。

的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔

2019〕35號）；

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推

行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營許可

事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見

》（國辦發(fā)〔2020〕42號）

。

34對能源重要標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況的監(jiān)督檢查實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管，大幅度提高抽查頻次及“雙隨機(jī)

、一公開”檢查抽取比例，專項(xiàng)整治列為重點(diǎn)監(jiān)

D

管對象。

注：每一項(xiàng)應(yīng)用事項(xiàng)均分別對照4個(gè)信用分類等級，選擇適用各項(xiàng)監(jiān)管措施。

4

四、表彰評優(yōu)類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

對在改善安全生產(chǎn)條件、防止生產(chǎn)安全事故、參優(yōu)先推薦參與表彰評優(yōu)，提高表彰評優(yōu)的名

35加搶險(xiǎn)救護(hù)等方面取得顯著成績的單位和個(gè)人的A次或級別，作為重點(diǎn)宣傳對象。

獎(jiǎng)勵(lì)。

（一）

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合

電力

激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推

安全類

進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》

對安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)研究和安全生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)的

（國發(fā)〔2016〕33號）；

36推廣應(yīng)用，提高安全生產(chǎn)水平方面做出突出貢獻(xiàn)

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)

的單位和個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)。

B正常參與表彰評優(yōu)。加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若

干意見》（國辦發(fā)〔2015〕

51號）；

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社

會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基

礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》

（國辦發(fā)〔2019〕35號）；

（二）在電力建設(shè)、生產(chǎn)、供應(yīng)和使用過程中做出成績評優(yōu)申報(bào)

37《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證

電力類的單位和個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)信息。予以適當(dāng)降低表彰評優(yōu)名次和級別，或限制

C明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)告知

參與表彰評優(yōu)。承諾制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔

2020〕42號）。

《電力監(jiān)管條例》第五條

《電力企業(yè)信息報(bào)送規(guī)定》

對舉報(bào)違反能源監(jiān)管有關(guān)規(guī)定行為的有功的單位

38第二十六條

或人員的獎(jiǎng)勵(lì)。

《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》

（三）D依法依規(guī)撤銷其所獲榮譽(yù)，一定期限內(nèi)暫停第十五條

其他類或取消其參加評先評優(yōu)資格。

對信息報(bào)送和披露工作表現(xiàn)突出的單位或個(gè)人的

39

表彰。

注：每一項(xiàng)應(yīng)用事項(xiàng)均分別對照4個(gè)信用分類等級，選擇適用各項(xiàng)監(jiān)管措施。

5

五、其他類

業(yè)務(wù)

序號應(yīng)用事項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信用分類信用監(jiān)管措施法規(guī)政策依據(jù)

類別

優(yōu)先選擇為政府采購供應(yīng)商。

優(yōu)先準(zhǔn)予財(cái)政性資金項(xiàng)目。

優(yōu)先享受政府優(yōu)惠政策和便利措施。

A

優(yōu)先推薦或確認(rèn)為示范項(xiàng)目。

40政府采購供應(yīng)商選擇依法依規(guī)予以實(shí)施簡化程序、優(yōu)先辦理、準(zhǔn)予告知承諾、

綠色通道等便利措施。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信

正常參與政府采購?fù)稑?biāo)競標(biāo)。聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制

可承擔(dān)財(cái)政性資金項(xiàng)目。度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的

可享受政府優(yōu)惠政策和便利措施。指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕

B

按正常程序推薦或確認(rèn)為示范項(xiàng)目。33號）；

依法依規(guī)予以實(shí)施簡化程序、優(yōu)先辦理、準(zhǔn)予告知承諾、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大

數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和

政府采購供應(yīng)綠色通道等便利措施。

監(jiān)管的若干意見》（國辦發(fā)

41申請財(cái)政性資金項(xiàng)目商、申請財(cái)政

〔2015〕51號）；

（一）性項(xiàng)目、

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推

其他類享受政府優(yōu)惠

在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制參與政府采購?fù)稑?biāo)競標(biāo)。進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以

政策和便利措

依法暫停項(xiàng)目審批；信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制

施C

在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制推薦或確認(rèn)為示范項(xiàng)目。的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔

嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)流程辦理，不得適用簡化程序或便利措施。2019〕35號）；

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推

行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營許可

42享受政府優(yōu)惠政策和便利措施事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見

在一定期限內(nèi)依法依規(guī)禁止參與政府采購活動(dòng)。》（國辦發(fā)〔2020〕42號）

在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制申請財(cái)政性資金項(xiàng)目。。

依法依規(guī)限制適用政府財(cái)政性支持措施等優(yōu)惠政策。

D依法暫停項(xiàng)目審批。

在一定期限內(nèi)依法依規(guī)禁止推薦或確認(rèn)為示范項(xiàng)目。

對被有關(guān)主管部門列入嚴(yán)重失信主體名單的市場主體，按

43示范項(xiàng)目審查照全國失信懲戒措施清單實(shí)施懲戒措施。

注：每一項(xiàng)應(yīng)用事項(xiàng)均分別對照4個(gè)信用分類等級，選擇適用各項(xiàng)監(jiān)管措施。

6

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)

量發(fā)展的決策部署，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約

束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49

號）、《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于印發(fā)〈全國公共信用信息

基礎(chǔ)目錄（2021年版）〉和〈全國失信懲戒措施清單（2021年版）〉

的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2021〕1827號）等政策文件有關(guān)要求，

我們編制了本清單,旨在進(jìn)一步強(qiáng)化信用信息應(yīng)用，完善守信激

勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，切實(shí)做好能源行業(yè)信用分類監(jiān)管工作。清單

內(nèi)容是國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、有關(guān)直屬事業(yè)單位依據(jù)現(xiàn)行法

律法規(guī)、政策文件和國家能源局權(quán)責(zé)事項(xiàng)，以全國失信懲戒基礎(chǔ)

清單為標(biāo)準(zhǔn)，按照公共信用綜合評價(jià)結(jié)果反映出的市場主體信用

狀況（分為A、B、C、D四個(gè)等級），對能源行業(yè)市場主體實(shí)施守

信激勵(lì)和失信懲戒監(jiān)管措施的指引，是構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型

監(jiān)管機(jī)制的重要制度基礎(chǔ)。

一、編制依據(jù)和基本概念

（一）編制依據(jù)。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020

年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度

加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)

〔2019〕18號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國家能源局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和

—1—

人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2013〕51號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信

用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建

設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）

《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)

和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)

〔2017〕1798號）

《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于印發(fā)〈全國公共信用信息

基礎(chǔ)目錄（2021年版）〉和〈全國失信懲戒措施清單（2021年版）〉

的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2021〕1827號）

《國家能源局派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》

（國能人事〔2013〕438號）等。

《國家能源局所屬事業(yè)單位主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制

規(guī)定》（國能人事〔2013〕458號）

《國家能源局關(guān)于印發(fā)〈國家能源局行政處罰裁量權(quán)適用指

引〉的通知》（國能發(fā)監(jiān)管〔2017〕55號）

《國家能源局關(guān)于印發(fā)<能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見

（2016-2020年）>的通知》（國能資質(zhì)〔2016〕350號）

《國家能源局關(guān)于印發(fā)<能源行業(yè)市場主體信用信息歸集和

使用管理辦法>的通知》（國能資質(zhì)〔2016〕388號）

《信用基本術(shù)語》（中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T22117-2018）

—2—

（二）基本概念。

1.能源行業(yè)市場主體。根據(jù)《能源行業(yè)市場主體信用信息歸

集和使用管理辦法》（國能資質(zhì)〔2016〕388號），能源行業(yè)市場

主體是指從事煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源

等能源的生產(chǎn)、輸送、供應(yīng)、服務(wù)、建設(shè)等相關(guān)活動(dòng)的法人，以

及上述單位法定代表人、生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)

責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)執(zhí)（從）業(yè)的自然人。

2.能源行業(yè)信用信息應(yīng)用。指國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、有

關(guān)直屬事業(yè)單位依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和法定職責(zé)，對相關(guān)能源行業(yè)

市場主體按照其公共信用綜合評價(jià)對應(yīng)的不同信用分類等級，在

行政許可（審批），信用監(jiān)管措施適用裁量，確定重點(diǎn)監(jiān)管對象，

以及政府采購供應(yīng)商、申請財(cái)政性資金項(xiàng)目、享受優(yōu)惠政策和便

利措施、評先評優(yōu)等事前、事中、事后全鏈條監(jiān)管過程中采取不

同信用監(jiān)管措施，實(shí)施差別化分類監(jiān)管。

3.能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單。國家能源局及其派出能源監(jiān)

管機(jī)構(gòu)和各直屬事業(yè)單位依法定職責(zé)實(shí)施以信用為基礎(chǔ)的分級

分類監(jiān)管過程中，根據(jù)能源行業(yè)市場主體信用狀況分類，采取相

應(yīng)信用監(jiān)管措施的指引。

二、主要內(nèi)容釋義

能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單由業(yè)務(wù)類別、應(yīng)用事項(xiàng)、業(yè)務(wù)環(huán)

節(jié)、信用分類、信用監(jiān)管措施和法規(guī)政策依據(jù)共6方面內(nèi)容。

1.業(yè)務(wù)類別。指應(yīng)用能源行業(yè)信用信息進(jìn)行行政管理所屬業(yè)

務(wù)領(lǐng)域的類別。本清單中“業(yè)務(wù)類別”對應(yīng)《能源行業(yè)市場主體

—3—

信用行為清單（2022年版）》中“類別”，包括電力安全類、

電力類、核電類、煤炭類、油氣類、其他類等。

2.應(yīng)用事項(xiàng)。指產(chǎn)生反映能源行業(yè)市場主體信用狀況的信用

信息的具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)。本清單的應(yīng)用事項(xiàng)均為國家能源局權(quán)責(zé)事

項(xiàng)范圍，包括行政許可（審批）、電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，電力

市場監(jiān)管、以及煤炭、油氣及能源行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行情況等

領(lǐng)域，共收錄42項(xiàng)應(yīng)用事項(xiàng)。其中，法人43項(xiàng)，自然人與法人

共同適用應(yīng)用事項(xiàng)11項(xiàng)。

3.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。指應(yīng)用事項(xiàng)在具體行政管理業(yè)務(wù)中應(yīng)用所處的

階段，包括行政許可（審批）、重點(diǎn)監(jiān)管對象篩選、處罰裁量參

考、評優(yōu)申報(bào)，以及政府采購供應(yīng)商、申請財(cái)政性資金項(xiàng)目、享

受優(yōu)惠政策和便利措施、評先評優(yōu)等資格審查。

4.信用分類。指在應(yīng)用事項(xiàng)中，根據(jù)能源行業(yè)信用信息平臺(tái)

歸集的市場主體信用信息，對市場主體的信用狀況進(jìn)行公共信用

綜合評價(jià)后，按照信用等級分?jǐn)?shù)劃分為A（86—100分），B（71

—85分）、C（41—70分）、D（40分及以下，存在嚴(yán)重失信主體

名單記錄的市場主體均為此等級）四個(gè)等級。

5.信用監(jiān)管措施。指根據(jù)不同等級的信用分類所采取的具體

行政管理措施，按照“行政許可”“行政處罰”“日常監(jiān)管”“表

彰評優(yōu)”和“其他”5類進(jìn)行歸納。

6.法規(guī)政策依據(jù)。指據(jù)以對市場主體實(shí)施守信激勵(lì)和失信懲

戒及信用分級分類監(jiān)管所依據(jù)的相關(guān)法律、法規(guī)或黨中央、國務(wù)

院政策文件，包括但不限于：

—4—

《中華人民共和國行政許可法》（2003年8月27日第十屆

全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過；2019年4月23

日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改

〈中華人民共和國建筑法〉等八部法律的決定》修正）

《中華人民共和國政府采購法》（2002年6月29日第九屆

全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過根據(jù)2014

年8月31日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議

《關(guān)于修改等五部法律的決定》修正）

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（1999年8月30日第九屆

全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過根據(jù)2017年

12月27日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十一次會(huì)

議《關(guān)于修改〈中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法〉、〈中華人民共和

國計(jì)量法〉的決定》修正）

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2002年6月29日第九屆

全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過，2009年8

月27日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)

于修改部分法律的決定》第一次修正；2014年8月31日第十二

屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人

民共和國安全生產(chǎn)法>的決定》第二次修正；2021年6月10日

第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議《關(guān)于修

改<中華人民共和國安全生產(chǎn)法>的決定》第三次修正）

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令

第393號）

—5—

《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意

見》（中發(fā)〔2016〕32號）

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020

年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度

加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)

〔2019〕18號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)

管的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕51號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信

用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營許可事

項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕42號）

《電力監(jiān)管條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第432號）

《電力企業(yè)信息報(bào)送規(guī)定》（國家電力監(jiān)管委員會(huì)令第13號）

《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》（國家電力監(jiān)管委員會(huì)令第14號）

三、信用監(jiān)管措施

對應(yīng)本清單的應(yīng)用事項(xiàng)，按照行政許可、行政處罰、日常監(jiān)

管、表彰評優(yōu)和其他共5類業(yè)務(wù)，根據(jù)能源行業(yè)市場主體的信用

分類，可采取具體信用監(jiān)管措施共計(jì)34項(xiàng)。

（一）行政許可類。指在行政許可業(yè)務(wù)中，可以采取的信用

分類監(jiān)管措施（5項(xiàng)），具體見下表：

—6—

信用分類信用監(jiān)管措施

A

1.依法依規(guī)予以實(shí)施簡化程序、優(yōu)先辦理、準(zhǔn)予告

知承諾、