企業上市與資本運作咨詢協議合同編號：__________第一章協議概述第一條協議目的1.1甲乙雙方本著平等互利、合作共贏的原則，經友好協商，就甲公司（以下簡稱“甲方”）上市與資本運作相關事宜達成一致，特訂立本協議。第二條協議主體2.1甲方：_______（公司名稱）2.2乙方：_______（公司名稱）第三條協議內容3.1本協議主要內容包括但不限于上市咨詢、資本運作策略、融資方案、并購重組等。第四條協議期限4.1本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年。第五條保密條款5.1雙方對本協議內容及在履行過程中所了解的對方商業秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。第六條甲方義務6.1甲方應積極配合乙方進行上市與資本運作相關工作的開展。6.2甲方應按照約定時間、地點參加乙方組織的會議和活動。6.3甲方應提供真實、完整、有效的資料和數據，保證乙方工作的順利進行。第七條乙方義務7.1乙方應根據甲方實際情況，制定切實可行的上市與資本運作方案。7.2乙方應按照約定時間、地點為甲方提供咨詢服務。7.3乙方應保守甲方的商業秘密。第二章上市咨詢第八條上市咨詢內容8.1乙方對甲方上市所需的法律法規、政策環境、市場前景等進行深入研究。8.2乙方協助甲方進行上市前的公司治理、財務調整、合規審查等工作。第九條上市咨詢方式9.1乙方通過定期會議、報告、電話等方式向甲方提供上市咨詢。9.2乙方應按照甲方要求，及時調整咨詢內容和方式。第十條上市咨詢費用10.1上市咨詢費用為人民幣_______元。10.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第十一條上市咨詢成果11.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交上市咨詢報告。11.2甲方對上市咨詢報告有異議的，應在收到報告之日起_______個工作日內向乙方提出。第三章資本運作策略第十二條資本運作內容12.1乙方根據甲方實際情況，制定資本運作策略，包括融資方案、并購重組等。12.2乙方協助甲方進行資本運作的相關談判、審批等工作。第十三條資本運作方式13.1乙方通過定期會議、報告、電話等方式向甲方提供資本運作策略咨詢。13.2乙方應按照甲方要求，及時調整咨詢內容和方式。第十四條資本運作費用14.1資本運作費用為人民幣_______元。14.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第十五條資本運作成果15.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交資本運作方案。15.2甲方對資本運作方案有異議的，應在收到方案之日起_______個工作日內向乙方提出。第四章融資方案第十六條融資方案內容16.1乙方根據甲方實際情況，制定融資方案，包括股權融資、債權融資等。16.2乙方協助甲方進行融資談判、審批等工作。第十七條融資方案方式17.1乙方通過定期會議、報告、電話等方式向甲方提供融資方案咨詢。17.2乙方應按照甲方要求，及時調整咨詢內容和方式。第十八條融資方案費用18.1融資方案費用為人民幣_______元。18.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第十九條融資方案成果19.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交融資方案。19.2甲方對融資方案有異議的，應在收到方案之日起_______個工作日內向乙方提出。第五章并購重組第二十條并購重組內容20.1乙方根據甲方實際情況，制定并購重組方案，包括目標企業選擇、談判策略等。20.2乙方協助甲方進行并購重組的相關談判、審批等工作。第二十一條并購重組方式21.1乙方通過定期會議、報告、電話等方式向甲方提供并購重組咨詢。21.2乙方應按照甲方要求，及時調整咨詢內容和方式。第二十二條并購重組費用22.1并購重組費用為人民幣_______元。22.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第二十三條并購重組成果23.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交并購重組方案。23.2甲方對并購重組方案有異議的，應在收到方案之日起_______個工作日內向乙方提出。第六章財務顧問服務第二十四條財務顧問服務內容24.1乙方作為甲方的財務顧問，負責對甲方的財務狀況、資金需求、投資結構等進行全面分析。24.2乙方應協助甲方進行財務規劃、預算編制、資金籌措等工作。24.3乙方應定期向甲方提供財務狀況報告和市場分析報告。第二十五條財務顧問服務方式25.1乙方通過定期現場訪問、電話會議、郵件等方式與甲方溝通。25.2乙方應按照甲方的要求，及時調整財務顧問服務的內容和頻率。第二十六條財務顧問服務費用26.1財務顧問服務費用為人民幣_______元。26.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第二十七條財務顧問服務成果27.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交財務顧問服務報告。27.2甲方對財務顧問服務報告有異議的，應在收到報告之日起_______個工作日內向乙方提出。第七章法律合規顧問服務第二十八條法律合規顧問服務內容28.1乙方作為甲方的法律合規顧問，負責對甲方在上市與資本運作過程中涉及的法律問題提供咨詢。28.2乙方應協助甲方進行合規審查、合同審核、法律風險防范等工作。第二十九條法律合規顧問服務方式29.1乙方通過現場咨詢、電話會議、郵件等方式為甲方提供服務。29.2乙方應按照甲方的要求，及時處理法律合規相關事宜。第三十條法律合規顧問服務費用30.1法律合規顧問服務費用為人民幣_______元。30.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第三十一條法律合規顧問服務成果31.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交法律合規顧問服務報告。31.2甲方對法律合規顧問服務報告有異議的，應在收到報告之日起_______個工作日內向乙方提出。第八章市場分析與競爭策略第三十二條市場分析服務內容32.1乙方負責對甲公司所處行業的發展趨勢、市場格局、競爭對手情況等進行深入分析。32.2乙方應提供市場動態報告，為甲方制定競爭策略提供依據。第三十三條市場分析服務方式33.1乙方通過市場調研、數據分析、行業報告等方式為甲方提供服務。33.2乙方應按照甲方的要求，定期更新市場分析報告。第三十四條市場分析服務費用34.1市場分析服務費用為人民幣_______元。34.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第三十五條市場分析服務成果35.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交市場分析報告。35.2甲方對市場分析報告有異議的，應在收到報告之日起_______個工作日內向乙方提出。第九章人力資源配置與培訓第三十六條人力資源配置服務內容36.1乙方協助甲方進行關鍵崗位的招聘、選拔和培訓。36.2乙方應制定人力資源戰略，優化組織結構，提升團隊效能。第三十七條人力資源配置服務方式37.1乙方通過人才招聘、培訓課程開發、績效評估等方式為甲方提供服務。37.2乙方應按照甲方的要求，及時調整人力資源配置方案。第三十八條人力資源配置服務費用38.1人力資源配置服務費用為人民幣_______元。38.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第三十九條人力資源配置服務成果39.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交人力資源配置報告。39.2甲方對人力資源配置報告有異議的，應在收到報告之日起_______個工作日內向乙方提出。第十章項目管理與監控第四十條項目管理服務內容40.1乙方負責甲公司上市與資本運作項目的整體規劃、進度控制、風險評估等。40.2乙方應定期向甲方匯報項目進展，保證項目按計劃實施。第四十一條項目管理服務方式41.1乙方通過項目管理軟件、會議制度、進度報告等方式為甲方提供服務。41.2乙方應按照甲方的要求，及時調整項目管理方案。第四十二條項目管理服務費用42.1項目管理服務費用為人民幣_______元。42.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第四十三條項目管理服務成果43.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交項目管理報告。43.2甲方對項目管理報告有異議的，應在收到報告之日起_______個工作日內向乙方提出。第十一章財務報表與分析第四十四條財務報表編制44.1乙方應根據甲方提供的財務數據，按照相關會計準則和規定，編制甲公司的財務報表。44.2乙方應保證財務報表的真實性、準確性和完整性。第四十五條財務報表分析45.1乙方應對甲公司的財務報表進行深入分析，包括但不限于盈利能力、償債能力、運營效率等。45.2乙方應定期向甲方提供財務報表分析報告，并提出改進建議。第四十六條財務報表分析費用46.1財務報表分析費用為人民幣_______元。46.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第四十七條財務報表分析成果47.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交財務報表分析報告。47.2甲方對財務報表分析報告有異議的，應在收到報告之日起_______個工作日內向乙方提出。第十二章內部控制與風險管理第四十八條內部控制體系建立48.1乙方協助甲方建立和完善內部控制體系，保證公司運營的合規性和效率。48.2乙方應制定內部控制手冊，并對內部控制流程進行定期審查。第四十九條風險管理咨詢49.1乙方對甲公司面臨的各種風險進行識別、評估和應對策略的制定。49.2乙方應定期向甲方提供風險管理報告，并提出風險防范措施。第五十條風險管理咨詢費用50.1風險管理咨詢費用為人民幣_______元。50.2甲方應在本協議簽訂之日起_______個工作日內支付全部費用。第五十一條風險管理咨詢成果51.1乙方應在_______個工作日內向甲方提交風險管理咨詢報告。51.2甲方對風險管理咨詢報告有異議的，應在收到報告之日起_______個工作日內向乙方提出。第十三章專項服務與支持第五十二條專項咨詢服務52.1乙方根據甲方的需求，提供針對性的專項咨詢服務，如稅務籌劃、投資評估等。52.2乙方應保證專項咨詢服務的專業性和有效性。第五十三條支持服務53.1乙方在甲公司上市與資本運作過程中，提供必要的支持服務，包括但不限于協調各方關系、提供專業意見等。53.2乙方應保證支持服務的及時性和高效性。第五十四