XX濱海大橋項目風險管理手冊

刖S

XX南部濱海大道東起金沙灘東側的金銀山，向西跨越海灣，在高新

園區填海區登陸，全長約10.36公里。在經過廣場時，路線垂直于廣場

中軸線，并將主橋主跨中心設于廣場軸線上。路線距離百年城雕1000m。

由公司承建的XX南部濱海大道主橋，是國內首坐海中地錨式懸索

橋，也是我國目前第一座雙層通車加勁梁懸索橋，橋面板采用正交異性

橋面板，加勁梁分43塊段吊裝，單塊最大吊裝分量超過600噸，為國

內最大單塊吊裝分量的懸索橋。由于項目工期緊，技術難度大，施工風

險大，為加強項目風險管理，確保項目的實施和經營目標的實現，按照

《中國交通建設股分有限公司全面風險管理辦法（試行）》、《公司企業

全面風險管理手冊（試行）》，結合項目實際情況，制訂本項目的風險管

理手冊。

風險管理的目標和原則

本項目風險管理的目標是：按照風險管理制度、風險管理組織體系，

通過風險識別、風險估計、風險駕馭、風險監控等一系列活動，來確保

優質、高效、安全的完成工程施工及項目經營指標。

風險管理總策略

環繞項目經營實施目標，對項目生產經營全過程和各個業務流程進

行全面風險評估，以影響生產經營目標實現的重大風險為管埋重點，按

照風險和利益相平衡，收益大于投入的原則，通過整體策劃、過程管控，

來進行風險的規避、轉移、分擔、對沖、補償和控制，將風險控制在承

受范圍內。

風險管理體系

按照《中國交通建設股分有限公司全面風險管理辦法（試行）》、《公

司企業全面風險管理手冊（試行）》，結合項目實際情況，形成為了本項

目的管理體系文件，加以實施和保持，并不斷完善。

一、風險管理流程

1.流程圖

風險識別

風險分析及評估

應對策略及應對措施

在對原分析的風險項進行分析、評估，并制定策略后，在實施過程

中情況有變化，可能影響實施效果或者應對方案不合用時，應重新進行

風險分析、評估以及重新制定新的策略，以便實施目標。

二、風險體系的完善程序

三、風險管理組織機構圖

風險管理職責

1.風險管理工作小組名單及職責

1.1工作小組名單

組長：

副組長：

組員；

1.2工作小組職責

組長職責：負責主持全面風險管理工作的開展，審批風險管理策略

和風險管理解決方案。

副組長職責：協助組長進行風險管理工作的開展，牽頭進行風險識

別、風險分析、牽頭研究風險管理策略和風險管理解決方案，對風險管

理實施過程進行催促和管控。

組員職責：與其它小組人員一起進行風險管理工作的開展，進行風

險識別、風險分析、研究風險管理策略和風險管理解決方案，對所分管

的部門在風險管理過程的實施情況進行管控。

1.3各部門職責及要求

①廣泛、持續采集本部門管理中所涉及的與風險管理相關的信息；

②對所管轄的業務范圍或者業務流程進行風險辯識；

③在進行風險辯識的基礎上對所采集到的風險進行風險匯總；

④提出本部門所涉及風險的評估標準，并依據該標準對匯總的風險

進行風險等級劃分；

⑤根據本部門對風險的評估，提出本部門的風險管理策略；

⑥定期分析和評價本部門的風險管理策略的有效性和合理性，并不

斷完善；

⑦落實項目風險管理領導小組批準的風險評估標準、風險管理策略

和風險解決方案；

⑧建立本部門重大風險預警制度，對重大風險進行持續不斷的監

測，及時發布預警信息，制定應急預案；

⑨定期對本部門風險管理工作實施情況的有效性進行檢查和檢驗；

⑩風險管理領導小組交辦的其他工作。

1.4各部門工作分工

⑴合同部

工作小組辦公室設在合同部，主持全面風險管理工作的開展，并將

實施情況反饋領導小組。

此外從總體施工計劃、成本控制出發，采集風險信息，分析情況，

提出風險項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。

⑵生產辦

從現場施工出發，采集風險信息，分析情況，提出風險項和解決策

略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。

⑶安全部

從施工安全出發，采集風險信息，分析情況，提出風險項和解決策

略，結合海上施工特點完成各風險管理項中本部門相對應的職責。

⑷質檢部

從施工質量出發，采集風險信息，分析情況，提出風險項和解決策

略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。

⑸財務部

從資金管理和成本發生情況出發，采集風險信息，分析情況，提出

風險項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。

⑹辦公室

從施工環境協調以及應急預案的善后處置出發，采集風險信息，分

析情況，提出風險項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的

職責。

⑺物機部

從物資供應保障、物資采購成本出發，采集風險信息，分析情況，

提出風險項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。

從機械設備保障、機械費用、機械使用安全出發，采集風險信息，

分析情況，提出風險項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應

的職責。

⑼技術部

從現場施工出發，采集風險信息，分析情況，提出風險項和解決策

略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。

⑩試驗室

從原材料質量、碎質量出發，采集風險信息，分析情況，提出風險

項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。

(11)測量組

從施工測量出發，采集風險信息，分析情況，提出風險項和解決策

略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。

風險的評估思路

按照公司風險評估思路，進行項目風險的評估。

1風險信息采集

1.1風險信息調查表；

1.2風險信息采集表。

2風險評估

項目風險評估是評價風險對項目實現目標的影響程度、風險的價

值。根據經營管理和業務流程中風險發生的可能性(概率)以及風險發

生后對我項目經營目標的影響程度來辯識風險程度，把風險發生的可能

性和風險發生后對項目經營目標的影響程度分別劃分為極低、低、中、

高、極高數量級，畫出風險坐標圖：

蝠

甦

的可

能性

極高

高

中

任

A—般風險：根據

風險評核任估標準，該類

風險發生兒率較小，

危害較低；按照未來不確定性對企業實現經營目標的影響程度所做的一

種風險等級劃分，在項目的風險等級劃分中，屬于最低風險等級，對項

目的經營目標影響程度比較低。

B較大風險：根據風險評估標準，該類風險發生幾率較大，危害較

低；按照未來不確定性對項目實現經營目標的影響程度所做的一種風險

等級劃分，對項目的經營目標產生較大程度的影響。

C重大風險：根據本風險評估標準，該類風險發生兒率較大，危害

較高；按照未來不確定性對項目實現其經營目標的影響而做的一種風險

區劃，普通是指對項目正常生產經營帶來重大影響的風險。在風險等級

劃分中屬于最高風險等級。

D重要風險：根據本風險評估標準，該類風險發生幾率較小，危害

較高；按照未來不確定性對項目實現經營目標的影響程度所做的一種風

險認定，項目的重要風險發生概率小，一旦發生將對項目的經營目標產

生重大的影響。

3.應對策略

A區（普通風險）：規避、控制、承擔。

B區（較大風險）：規避、控制、承擔（制定各項控制措施，如：規

章制度、作業指導書、崗位職責等）。

C區（重大風險）：規避、轉移、控制（制定風險解決方案）。

D區（重要風險）：規避、轉移、控制（制定各項控制措施，如：規

章制度、崗位職責等）

風險項的分析、評估及應對措施

按照以上的風險評估思路，以及各部門的工作職責，結合項目的實

際情況，按照部門職責，對各部門的風險進行了初步的識別以及分析，

具體如下：

（一）合同部

風

序險

風險項應對策略備注

號評

級

地域環境對施工計劃的

1D

風險

2工期延誤風險C

與2

3資金回收風險C相關

聯

4變更索賠審計風險D

5保險索賠風險D

6以包代管風險C

7合同糾紛風險D

8保密風險B

一合同部門作為負貢計劃、經營以及成本控制管理的部門，施工過程

中應高度關注工期、成本、工程變更、以及操作層合同履約的動態情況，

以便做到事前預防，及時應對，過程管控。

L地域環境對施工計劃的風險

⑴風險分析

本項目地處XX南部海域，工程所處地域環境（如氣候、交通等）對

施工計劃的實施有很大影響。氣候條件的好壞直接影響施工能否正常作

業，交通條件的好壞又制約著物資材料的正常采購與運輸。施工地域環

境的多樣性、復雜性往往制約著施工計劃的順利實施，會造成工期的延

誤及投入的加大。

⑵風險評估

發生幾率較大，發生后損失較大。

⑶應對措施

本項目安排施工計劃時，不僅要考慮工序的銜接、資源的使用和配

備，更需要考慮項目所處海域時常有大風、突風及強陣風等不良天氣，

并且遇南風天氣海上誦浪比較大。受此影響，物資船舶時常無法停靠施

工平臺，施工物資不能及時運達施工現場。進入冬季施工，本區域冬季

氣溫較低，最低達-17度，寒冷天氣導致現場施工無法有效開展。

經過項目前期策劃，以及項目過程中對各種因素的分析和認識，項

目部對施工計劃的安排，將隨著工程的開始，根據外部條件的變化，及

時進行調整，目前已有多種應對方案和措施。

⑷關聯部門

主要部門：合同部

相關部門：技術部、生產辦

2.資金支付延誤風險

⑴風險分析

本項目為墊資項目，前期資金壓力大，工程完工超過50%后業主

支付工程款的70%,資金由XX財政撥款。根據目前XX市財政狀況看,

建設資金保障普通。

⑵風險評估

發生幾率小，發生后損失較大。

⑶應對措施

及時跟蹤業主資金動向。

⑷關聯部門

主要部門：合同部

相關部門：財務部、生產部

3.資金回收風險

⑴風險分析

本項目工程款支付情況為：進度款按完成工程量的70%進行支付，

工程竣工驗收合格后支付至已完工程量的80%,工程結算且報財政部門

審核完成后支付至95%,結算款的5%作為質保金，工程竣工驗收合格

決算完成后2年內結清。根據以往經驗，工程竣工驗收及財政部門審核

時間較長，導致后續工程款及質保金收取時間較長。

⑵風險評估

發生幾率較大，發生后損失較大。

⑶應對措施

及時跟蹤相關部門的審核。

⑷關聯部門

主要部門：合同部

相關部門：財務部

4.變更索賠審計風險

⑴風險分析

本項目實行兩級審計制度，過程中跟蹤審計，完工后決算審計；根

據已往的經驗來看，過程中審計通過的項，大多能通過完工審計，但也

有一定的被核減的風險。

⑵風險評估

發生幾率較低，發生后損失較大。

⑶應對措施

多熟悉了解審計的過程、原則，做到有針對性、事前防范，加強資

料的嚴密性，特別是施工方案、質檢資料、監理簽認資料的完整與統一，

杜絕資料的不完整和自相矛盾。

⑷關聯部門

主要部門：合同部

相關部門：技術部、質檢部、測量組、生產辦

5.保險理賠風險

⑴風險分析

目前中國的保險行業現狀是投保容易、理賠難，在保險理賠過程中，

保險公司時常以各種理由推卸責任，主要表現有：①要求提供無法提供

的資料，②從保險條款中找拒賠的條款，③從行業規范、技術標準、技

術指標中，找投標人不合格、違規的地方，以此來拒賠，④遲延理賠。

⑵風險評估

發生幾率較低，發生后損失較大。

⑶應對措施

保險實質上也是規避、轉移風險的一種手段，但在運用的過程中，

也有許多值得特殊注意和改進的地方；本項目的保險合同主要有工程一

切險及第三者責任險、建造施工人員團體意外傷害保險。

工程一切險及第三者責任險：

主要投保的是工程主體損失及第三者附加，本項目由業主進行統一

購買，目前工程一切險及第三者責任險主要存在的缺陷有①免賠額高，

②免責條款多，③周轉材料、施工機具的損失不予賠償，④無急救、轉

移、清理殘骸相關條款，⑤沒有對理賠時效性的約定，⑥部份條款含糊

不清。在理賠過程中要注意報案的陳述，注意理賠資料的采集和整理，

包括影像資料、損失清單、合同、發票等相關資料，加強理賠過程中的

協調和溝通。

建造施工人員團體意外傷害保險：

目前發生安全事故人身身故時，賠付額度基本都在60w以上，針對

此情況，本項目購買了兩份建造施工人員團體意外傷害險。同時禮聘恒

誠保險經紀有限公司，負責本項目保險理賠工作。

⑷關聯部門

主要部門：合同部

相關部門：技術部、質檢部、測量組、生產辦、安全部

6.以包代管風險

⑴風險分析

目前我公司實行管理層、操作層兩層剝離的管理模式，在項目實施

過程中將工程按照分部份項的模式進行勞務分包，而項目經理部則負責

施工技術、工程計量結算、物資供應、機械保障、施工測量、試驗、質

檢等相關技術服務及保障工作，因此容易忽視對勞務操作層在施工進

度、安全以及施工安排方面的管控，往往造成施工進度、安全、成本的

好壞掌握在操作層的手中。

目前雖然管理層與噪作層雖然實行合同承包，存在一定的契約關系，

但是操作層在施工過程中進度滯后、安全事故頻發，最直接影響的則是

項目經理部以及公司的形象；根據已往經驗，在施工過程中由于操作層

管理不到位，造成工期增長、各種投入增加，不僅造成為了操作層自身

的成本增加，而且勢必造成項目經理部的成本增加，一榮俱榮、一損俱損;

而且操作層所能承擔的損失范圍往往亦極其有限，在巨大虧損后，往往

是企業買單。

⑵風險評估

發生幾率較大，發生后損失較大。

⑶應對措施

詳見重大風險項（二）。

⑷關聯部門

主耍部門：合同部

相關部門：生產辦、物資部、機械部、質檢部、測量組、安全部

7.合同糾紛風險

⑴風險分析

在項目管理中，往往牽涉到勞務分包、工程分包、物資采購、機械

采購租賃、技術服務以及與業主的主合同等合同事宜，合同數量及類別

多，所涉及的部門亦較多；且合同的信息含量大，涉及的知識面廣，容

易發生合同糾紛。

⑵風險評估

由于我公司多年以來，已規范相關合同的格式條款，合同的談判及

評審所參預的人數亦較多，且審批程序較長；因此作為目前來說發生合

同糾紛的幾率較小，但發生后損失較大，屬于重要風險。

⑶應對措施

應對合同糾紛風險，主要依靠二點來實現，一是嚴格執行合同管理

的相關程序及要求，二是依靠合同管理及相關人員的素質和經驗。

目前我公司已有較完好的各類格式合同，有著完善的合同談判、評

審、簽訂程序；作為實施項目的管理層來說，應該嚴格執行相關程序，

在合同的談判、評審過程中做到群策群力，在合同條款上盡量參照公司

格式合同，在合同的談判、評審及簽訂過程中，做到民主集中。

合同管理及相關參預人員的素質和經驗也是十分重要的，作為項目

合同管理人員來說，主管合同的合同部門，首先要具備一定的法律法

規知識；相關主辦部門（包括合同部）對本部門主辦的合同所涉及的事

項應十分熟悉，且思維嚴謹；應具備判斷、分析以及對未發生事宜的

預見能力，提前預防；合同條款應嚴密，用詞應嚴謹。

在主合同的管理上，合同人員應熟悉相關行業技術規范、熟悉本項

目的主合同條款，以及工地的實際狀況。

⑷關聯部門

主要部門：合同部

相關部門：物資部、機械部、技術部、辦公室

8.保密風險

⑴風險分析

在項目管理中，涉及文件、合同、工程價款、施工技術等方面的信

息較多，稍有不慎則容易發生泄密事件。

⑵風險評估

發生幾率較大，損失程度較低。

⑶應對措施

嚴格執行文件管理、合同管理以及保密程序相關的管理規定，對受

控文件、合同文件、以及技術方案等涉及保密要求的資料和信息，嚴格

按照程序規定執行資料管理和保密人員約束。

⑷關聯部門

相關部門：合同部、物資部、機械部、技術部、辦公室、試驗室

（二）生產部

風

序風厚

應對:昔施備注

號

級

1現場安全管控風險C

2現場質量管控風險D

現場勞務操聲層的管控

3

4現場簽認的風險B

1.現場安全組里控風險

⑴風險分析

本項目為技術復雜性特大橋梁項目，施工安全風險極大。

⑵風險評估

發生幾率較大，損失程度較大。

⑶應對措施

嚴格按照施工安全操作規程的要求進行施工，以及執行施工現場的

安全管理，杜絕違章作業，定期進行安全隱患大排查。

根據各分部份項工程的安全專項方案，嚴格進行現場管控，對于出

現的違章行為與安全隱患，及時與安全部進行溝通，并解決。

⑷關聯部門

相關部門：安全部、生產辦、物資部、機械部、技術部

2.現場質量管控風險

⑴風險分析

本項目為技術復雜性特大橋梁項目，有基樁、下部結構混凝土、錨

碇大體積混凝土澆筑、上部結構加勁梁安裝等分項工程，在施工上存在

一定的質量風險。

⑵風險評估

我公司作為完成為了XX大橋、XX大橋、XX大橋、XX大橋等懸索橋

的施工企業，對于基樁、下部結構混凝土、錨碇大體積混凝土澆筑、

上部結構加勁梁安裝等分項工程的施工已總結了十分豐富的經驗，完

善了相

關管理程序，因此本項目發生質量風險的幾率較小，但發生后損失程

度較大。

⑶應對措施

嚴格按照施工圖紙、技術規范、施工方案、作業指導書的要求進行

施工，以及嚴格執行施工現場的質量管理。

目前項目已完成質量保證體系的健全，制定了質量目標，健全了組

織機構，成立了質量管理小組，明確了職責權限，進行了相關質量教育

和培訓，對各級上崗人員進行了質量培訓，已完成總體及分項質量責任

人檔案的建立。

通過技術指導、事前準備以及過程管控來杜絕質量事故的發生。

嚴格按照質量保證體系的規定，執行工序質量的現場管控，對于出

現的質量缺陷和質量隱患，及時與質檢部、技術部溝通，如浮現混凝土

質量問題是，還應與試驗室溝通，并解決。

⑷關聯部門

相關部門：質檢部、生產辦、物資部、機械部、技術部

3.現場勞務操作層的管控風險

屬于重大風險“以包代管”的風險中的一項，詳見重大風險C

4.現場簽認的風險

⑴風險分析

作為管理層在現場的代表和執行者，現場的簽認往往代表了項目經

理部，而部份現場管理人員對于簽字所包含的意義和認識往往不夠，缺

乏責任心，簽字不嚴肅。

⑵風險評估

發生幾率較大，損失程度較小。

⑶應對措施

規范簽字程序，減少具有簽字權的人員范圍，增加簽字的復核和分

管領導審核。

⑷關聯部門

主要部門：生產辦

相關部門：測量組、物資部、機械部、安全部、辦公室、合同部

（四）質檢部

風

序險

風險項應對措施備注

號評

級

樁基鉆進過程中巖溶地

1B

質處理的質量風險

基樁鋼筋籠連接的質量

2A

風險

3基樁灌注的質量風險r

錨碇、主塔、承令等大體

4積混凝土澆筑的質量風c

險

混凝土外觀以及質量通

5A

病的風險

上部構件螺栓連接的質

6B

量風險

質保資料?致性、口理性

7A

的風險

⑴風險分析

本項目工程所處位置主要地層為素填土、淤泥、淤泥質粉質黏土、

粉質黏土、粗砂、含碎石粉質黏土、含碎石黏土、全風化石灰巖、強風

化石灰巖、弱風化石灰巖、微風化石灰巖、溶洞、全風化石英巖板巖互

層、強風化石英巖板巖互層、弱風化石英巖板巖互層、全風化輝綠巖、

強風化輝綠巖、弱風化輝綠巖。區域內公司部基巖起伏較大，巖溶發育，

形成落差較大的溶溝、溶槽。樁端持力層為穩定的弱風化石灰巖、弱風

化石英巖板巖互層以及弱風化輝綠巖，在處理巖溶地質作業上存在一定

的質量風險。

⑵風險評估

發生幾率大，但損失程度小。

⑶應對措施

嚴格按照施工方案、作業指導書的要求進行施工，備齊處理巖溶地

質所需的各種機械設備，以及相應的物資材料，消耗到一定成都及時補

充，保證機械設備運作正常以及物資材料充足，確保處理及時。

⑷關聯部門

主要部門：質檢部

相關部門：生產辦、物資部、機械部、技術部

2.基樁鋼筋籠連接的質量風險

⑴風險分析

本項目工程基樁主筋連接統一采用滾軋直羅紋套筒連接，其余鋼筋

連接采用搭接形式，因此滾軋直羅紋鋼筋連接接頭質量以及接頭對接

質量存在著一定的風險。

⑵風險評估

發生幾率大，但損失程度小。

⑶應對措施

嚴格按照施工方案、作業指導書的要求進行施工，同時準備好小型

（1?3噸）手動葫蘆、電焊機、焊條等相應物資機械，對無法按要求連

接的鋼筋采用雙面幫條焊接，雙面幫條焊要求焊縫平整密實，焊縫長度

符合規范規定，確保焊接強度質量與主筋等強度。

⑷關聯部門

主要部門：質檢部

相關部門：生產辦、物資部、機械部、技術部

3.基樁灌注的質量風險

⑴風險分析

本項目工程所處位置巖溶地質居多，砂率居大，基樁灌注過程中容

易浮現樁底沉淀超規范要求、混凝土面凝固導致的無法正常灌注，因此

基樁灌注存在著一定的質量風險。

⑵風險評估

發生幾率小，但損失程度小。

⑶應對措施

嚴格按照施工方案、作業指導書的要求進行施工，灌注混凝土前嚴

格檢測控制泥漿的相對密度、粘度、含沙率這個三個泥漿參數，同時在

孔口做好防護，防止掉落的混凝土掉入孔內，在澆筑面頂層凝固、影響

基樁混凝土的正常灌注。

⑷關聯部門

主要部門：質檢部

相關部門：生產辦、物資部、機械部、技術部

4.錨碇、主塔、承臺等大體積混凝土澆筑的質量風險

⑴風險分析

本項目工程所處海域時常有大風、突風及強陣風等不良天氣，并且

遇南風天氣海上涌浪比較大。受此影響，物資船舶時常無法停靠施工平

臺，施工物資材料不能及時運達施工現場，對于大體積混凝土澆筑帶來

很大影響，有可能導致混凝土澆筑浮現被迫二次分層。對于采用單壁套

箱施工的承臺而言，套箱穩定性受到風浪的考驗，因此本項目的大體積

混凝土施工存在著一定的質量風險。

⑵風險評估

發生幾率大，損失程度大。

⑶應對措施

嚴格按照施工方案、作業指導書的要求進行施工，密切關注氣象信

息，選取天氣狀況良好的時間進行大體積混凝土的澆筑，同時由于混凝

土澆筑采用碎拌合船進行拌料澆筑，存料有限，因此要做好相關物資的

存儲、轉運工作，確保大體積混凝土澆筑順利。

⑷關聯部門

主要部門：質檢部

相關部門：試驗室、生產辦、物資部、機械部、技術部

5.混凝土外觀以及質量通病的風險

⑴風險分析

混凝土經過從原材的選購、運輸、拌和、澆筑、振搗、養護等一系

列過程，其外觀以及質量通病是不可避免。

⑵風險評估

發生幾率大，損失程度小。

⑶應對措施

嚴格按照施工方案、作業指導書的要求進行施工，確保原材料質量

過關，嚴格按設計和規范要求進行配合比設計，碎施工過程中應根據施

工工藝、施工條件、材料、硅質量波動的變化情況，及時進行配合比調

整報批，確保混凝土拌和質量。同時做好相關質量通病的預防與管理工

作，確保混凝土內在質量與外觀質量。

⑷關聯部門

主要部門：質檢部

相關部門：試驗室、生產辦、物資部、機械部、技術部

6,上部構件螺栓連接的質量風險

⑴風險分析

本項目上部構件的安裝以螺栓連接為主，特殊是加勁加勁梁的連接

徹底為螺栓連接，螺栓的存放環境、施工工藝、電動扳手準確度等影響

著螺栓的連接質量，因此上部構件螺栓的連接存在這一定的質量風險。

⑵風險評估

發生幾率小，損失程度大。

⑶應對措施

嚴格按照施工方案、作業指導書的要求進行施工，確保螺栓的存放

環境符合規范要求，電動扳手經過具有標定資質單位的標定，并且每天

根據溫度變化對其進行校正，同時施工人員嚴格按照作業指導書進行操

作，確保螺栓連接質量。

⑷關聯部門

主要部門：質檢部

相關部門：試驗室、生產辦、物資部、機械部、技術部

7.質保資料一致性、合理性的風險

⑴風險分析

本項1=1工程指揮部沒有相應的檔案管理辦法，相關質保資料表格缺

失，影響質保資料的形成，同時由于現場技術人員的質量意識不足，相

關原始數據未做記錄，導致數據不真實、不合理，因此質保資料的一致

性、合理性存在著一定的風險。

⑵風險評估

發生幾率小，損失程度小。

⑶應對措施

借鑒我公司其它懸索橋的質保資料表格，形成本項目的資料表格，

同時對本項目的技術人員進行培訓，提供其質量意識，完整記錄現場施

工數據，保證質保資料的一致性、合理性。

⑷關聯部門

主要部門：質檢部

相關部門：試驗室、生產辦、物資部、技術部、測量部

（五）財務部

風

序險

風險項應對措施彳3注

號評

級

1超支付的風險A

2現金保管的風險A

3農民工工資支付的風險B

4業主資金短缺的風險B

3勞動用工的風險A

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稅金的風險

7rA\

發票的風險

1?超支付道意

⑴風險分析

東北地區好多材料供應商供貨需提前付款，收到錢才發貨，所以存

在超支付的風險。

⑵風險評估

發生幾率較小，損失程度較小。

⑶應對措施

嚴格按照現場材料需求計劃采購材料，避免發生材料短缺或者材料

超購。

⑷關聯部門

主要部門：財務部

相關部門：合同部、生產辦、物機部、辦公室

2.現金保管的風險

⑴風險分析

風險較低。

⑵風險評估

發生幾率較小，損失程度較小。

⑶應對措施

加強現金保管的安全措施，嚴格執行存庫制度。

⑷關聯部門

主要部門：財務部

相關部門：辦公室

3.農民工工資支付的風險

⑴風險分析

目前施工工人有勞資糾紛時，強制執行，所以存在農民工工資支付

的風險。

⑵風險評估

發生幾率較小，損失程度較小。

⑶應對措施

對農民工工資的支付進行監管，包括發放金額、發放的月份以及發

放時的現場監管，并留存相關資料。

⑷關聯部門

主要部門：財務部

相關部門：合同部、生產辦、辦公室

4.業主資金短缺的風險

(1)根據招標文件要求，我項目無預付款。計量達到50%后方予支

付實際工程量70%的工程價款。工程竣工驗收合格后，支付至80%。工

程結算完畢且結算價款報財政部門審核完成后，支付至95%。工程竣工

合格決算完成后2年內付5%質保金(無息)。資金收回存在不及時風險。

⑵風險評估

發生幾率較小，損失程度較小。

⑶應對措施

加強與業主溝通，及時了解業主資金動態。

⑷關聯部門

主要部門：財務部

相關部門：合同部

5.勞動用工風險

⑴風險分析

存在較低的勞動用工風險。

⑵風險評估

發生兒率較小，損失程度較小。

⑶應對措施

盡可能使用正規勞務公司派遣勞務人員。

⑷關聯部門

主要部門：財務部

相關部門：辦公室、生產辦

6,稅金的風險

⑴風險分析

存在較低的稅金風險。

⑵風險評估

發生幾率較小，損失程度較小。

⑶應對措施

了解國家最新稅務制度，了解當地的稅務制度，完善相關的手續，

加強溝通。

⑷關聯部門

主要部門：財務部

7.發票的風險

⑴風險分析

存在較低的發票審計風險。

⑵風險評估

發生幾率較小，損失程度較小。

⑶應對措施

嚴格按照像關財務制度規定，規范發票的報銷使用。加強對審計規

則和程序的了解，做到事前控制。

⑷關聯部門

主要部門：

合同部、物機部、辦公室、（涉及發票報銷的各部門）

（六）辦公室

風

序險

風險項應對措施備注

號評

級

1保安管理的風險A

2食品安全的風險E

3安全用電的風險B

4火災的風險D

5小車使用安全的風險D

6對外協調的風險B

7傳染病、急癥的風險D

8毒品的風險D

9文件傳遞及時性的風險A

10公章使用的風險D

11職工心理健康的風險A

12當地民俗的風險A

13不利消息的防范風險A

⑴風險分析

保安人員擔負了財產保護的主要責任，而目前項目使用的保安均為

臨聘人員，人員素質參差不齊，因此存在一定的風險。

⑵風險評估

發生兒率較大，但損失程度較小。

⑶應對措施

盡可能使用渠道清晰的暫時工，杜絕使用當地用工，對重要位置的

保安謹慎使用。

⑷關聯部門

主要部門：辦公室

相關部門：物機部

2?食品安全的風險

⑴風險分析

目前我部的食品基本為定期從周邊市場購買，且需要進行2-3天的

儲存，因此存在一定的風險。

⑵風險評估

發生幾率較大，損失程度較小。

⑶應對措施

對購買的蔬菜，盡量減少存儲時間，采取保鮮措施；加強對廚房衛

生的管控，避免集體食物中毒的事件發生。

⑷關聯部門

主要部門：辦公室

3.安全用電的風險

⑴風險分析

我部住房大部份為活動板房，容易發生漏電，或者進一步引起火災,

發生安全事故。

⑵風險評估

發生幾率較大，損失程度較小。

⑶應對措施

用電路線的鋪設和規劃應科學，制定相關的管理制度和安全預案，

加強用電的管理，禁止使用電熱毯、電磁爐等安全隱患大的電器。

⑷關聯部門

主要部門：辦公室

相關部門：安全部

4.火災的風險

⑴風險分析

我部住房均為活動板房，容易發生安全事故。

⑵風險評估

發生幾率較小，但損失程度較大。

⑶應對措施

制定相關的管理制度和安全預案，加強宣傳和H常管理；工地發生

火災多半由于用電引起的，應加強用電的管理；

⑷關聯部門

主要部門：辦公室

相關部門：安全部

5.小車使用的風險

⑴風險分析

項目所在地為市區且地處旅游景點，人流、車流量較大易發生交通

事故。

⑵風險評估

發生幾率較中等，損失程度較小。

⑶應對措施

定期進行維修保養，及時進行車輛維護，嚴禁疲勞駕駛、酒后駕駛。

⑷關聯部門

主要部門：辦公室

相關部門：機械部

6.對外協調的風險

⑴風險分析

本項目施工為外海項目，面臨海事、邊防、漁政三方，協調難度較

大，因此存在對外協調的風險。

⑵風險評估

發生兒率較小，損失程度較小。

⑶應對措施

加強現場的施工管控，盡量避免糾紛。

⑷關聯部門

主要部門：辦公室物機部

相關部門：生產辦安全部

7?傳染病、急癥的風險

⑴風險分析

項目屬于集體就餐形式，存在食品、餐具傳染的風險和食品衛生的

風險。

⑵風險評估

發生幾率較小，損失程度較大。

⑶應對措施

加強食堂、宿舍、辦公室的衛生，定期進行檢查，避免傳染病的大

范圍發生或者杜絕傳染病的發生；定期對食堂人員健康體檢，定期組織

全體職工體檢。

⑷關聯部門安全環保部

主要部門：辦公室

9.文件傳遞的及時性風險

⑴風險分析

比如檢查的通知以及其它需及時處理的文件傳遞上，存在傳遞不及

時的可能。