神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)有限公司生產(chǎn)礦井業(yè)務(wù)流程編審管理辦法?第一章總則第一條目的為規(guī)范神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱"集團(tuán)公司"）生產(chǎn)礦井業(yè)務(wù)流程管理，提高業(yè)務(wù)流程的科學(xué)性、合理性和有效性，保障生產(chǎn)礦井各項(xiàng)工作高效有序運(yùn)行，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于集團(tuán)公司所屬各生產(chǎn)礦井及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)流程編審管理工作。第三條基本原則1.合規(guī)性原則：業(yè)務(wù)流程應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定。2.科學(xué)性原則：基于生產(chǎn)礦井實(shí)際業(yè)務(wù)需求，運(yùn)用科學(xué)方法進(jìn)行流程設(shè)計(jì)，確保流程合理、高效。3.系統(tǒng)性原則：從整體上考慮業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，注重流程之間的銜接與協(xié)同，形成有機(jī)整體。4.持續(xù)優(yōu)化原則：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步等因素，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化和改進(jìn)。第二章業(yè)務(wù)流程定義與分類第四條業(yè)務(wù)流程定義業(yè)務(wù)流程是指為實(shí)現(xiàn)特定業(yè)務(wù)目標(biāo)，由一系列相互關(guān)聯(lián)、有序執(zhí)行的活動(dòng)所組成的集合。第五條業(yè)務(wù)流程分類1.生產(chǎn)運(yùn)行類：包括采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)、排水、供電、運(yùn)輸?shù)戎苯优c生產(chǎn)作業(yè)相關(guān)的流程。2.安全管理類：涵蓋安全檢查、隱患排查治理、安全培訓(xùn)、事故應(yīng)急處置等流程。3.技術(shù)管理類：如地質(zhì)勘探、設(shè)計(jì)優(yōu)化、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)改造等流程。4.人力資源管理類：涉及員工招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等流程。5.物資管理類：包含物資采購(gòu)、庫(kù)存管理、物資供應(yīng)等流程。6.財(cái)務(wù)管理類：如預(yù)算編制、成本核算、資金管理等流程。7.行政管理類：包括公文處理、會(huì)議組織、檔案管理等流程。第三章業(yè)務(wù)流程編審職責(zé)分工第六條流程主辦部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)提出本部門業(yè)務(wù)流程的編制需求，明確流程目標(biāo)、范圍和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。2.組織開(kāi)展業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀調(diào)研，收集相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，分析存在的問(wèn)題，提出流程優(yōu)化建議。3.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程的具體編寫工作，確保流程內(nèi)容準(zhǔn)確、清晰、完整，符合實(shí)際業(yè)務(wù)操作要求。4.組織相關(guān)人員對(duì)編寫完成的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行內(nèi)部討論和審核，根據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。5.負(fù)責(zé)將審核通過(guò)的業(yè)務(wù)流程提交至流程管理部門進(jìn)行統(tǒng)一編審。第七條流程管理部門職責(zé)1.制定和完善業(yè)務(wù)流程編審管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，明確編審流程和要求。2.對(duì)各部門提交的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行形式審查，檢查流程是否符合格式規(guī)范、內(nèi)容完整性等要求。3.組織跨部門業(yè)務(wù)流程的會(huì)審工作，協(xié)調(diào)各部門之間的意見(jiàn)分歧，確保流程的科學(xué)性、合理性和協(xié)同性。4.對(duì)審核通過(guò)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行編號(hào)、發(fā)布，并建立業(yè)務(wù)流程管理檔案，負(fù)責(zé)流程的日常維護(hù)和更新。5.定期對(duì)業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，收集反饋意見(jiàn)，組織開(kāi)展流程優(yōu)化工作。第八條相關(guān)部門職責(zé)1.配合流程主辦部門開(kāi)展業(yè)務(wù)流程調(diào)研和編寫工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)。2.參與業(yè)務(wù)流程的會(huì)審工作，從本部門專業(yè)角度提出意見(jiàn)和建議，確保流程與本部門業(yè)務(wù)緊密銜接。3.在業(yè)務(wù)流程執(zhí)行過(guò)程中，嚴(yán)格按照流程要求操作，及時(shí)反饋流程執(zhí)行中存在的問(wèn)題，協(xié)助流程主辦部門和流程管理部門進(jìn)行流程優(yōu)化。第四章業(yè)務(wù)流程編審流程第九條流程發(fā)起1.流程主辦部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要或管理要求，確定需要編制或優(yōu)化的業(yè)務(wù)流程，并填寫《業(yè)務(wù)流程編制申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明流程名稱、編制目的、涉及部門、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等內(nèi)容，提交至流程管理部門。2.流程管理部門對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行初審，審核通過(guò)后予以受理，并向流程主辦部門下達(dá)《業(yè)務(wù)流程編制任務(wù)書》，明確編制要求、完成時(shí)間等。第十條現(xiàn)狀調(diào)研與分析1.流程主辦部門成立業(yè)務(wù)流程編寫小組，成員包括熟悉業(yè)務(wù)的管理人員、技術(shù)人員和操作人員等。2.編寫小組通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、訪談、問(wèn)卷調(diào)查、查閱資料等方式，對(duì)業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀進(jìn)行全面深入的調(diào)研，收集相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息。3.對(duì)調(diào)研收集到的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析，找出業(yè)務(wù)流程中存在的問(wèn)題，如流程繁瑣、環(huán)節(jié)冗余、效率低下、職責(zé)不清等，并提出針對(duì)性的優(yōu)化建議。第十一條流程編寫1.流程主辦部門根據(jù)現(xiàn)狀調(diào)研與分析結(jié)果，按照業(yè)務(wù)流程編審管理制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，編寫業(yè)務(wù)流程初稿。2.業(yè)務(wù)流程初稿應(yīng)包括流程名稱、流程目標(biāo)、適用范圍、流程描述（含詳細(xì)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、操作步驟、輸入輸出等）、流程接口、崗位設(shè)置及職責(zé)、流程相關(guān)文件與記錄等內(nèi)容。3.編寫過(guò)程中，應(yīng)注重流程的可視化表達(dá)，可采用流程圖、表單等形式對(duì)流程進(jìn)行清晰呈現(xiàn)，便于理解和執(zhí)行。第十二條內(nèi)部審核1.流程主辦部門組織本部門相關(guān)人員對(duì)編寫完成的業(yè)務(wù)流程初稿進(jìn)行內(nèi)部審核。2.內(nèi)部審核重點(diǎn)審查流程的合規(guī)性、科學(xué)性、合理性、完整性以及與其他相關(guān)流程的協(xié)調(diào)性等方面。3.審核人員應(yīng)提出具體的審核意見(jiàn)和建議，流程主辦部門根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行修改完善，形成內(nèi)部審核通過(guò)的業(yè)務(wù)流程送審稿。第十三條會(huì)審1.對(duì)于涉及多個(gè)部門的業(yè)務(wù)流程，流程管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審。2.會(huì)審采用會(huì)議形式進(jìn)行，流程主辦部門介紹業(yè)務(wù)流程送審稿的編制情況和主要內(nèi)容，各參會(huì)部門發(fā)表意見(jiàn)和建議。3.會(huì)審過(guò)程中，對(duì)各部門提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行充分討論和溝通，達(dá)成共識(shí)后對(duì)業(yè)務(wù)流程送審稿進(jìn)行修改完善。4.流程主辦部門根據(jù)會(huì)審意見(jiàn)，對(duì)業(yè)務(wù)流程送審稿進(jìn)行最后的修改，形成業(yè)務(wù)流程會(huì)審稿。第十四條終審1.業(yè)務(wù)流程會(huì)審稿提交至流程管理部門，由流程管理部門組織終審。2.終審主要從集團(tuán)公司整體管理要求、業(yè)務(wù)協(xié)同、流程優(yōu)化潛力等方面進(jìn)行審查，確保業(yè)務(wù)流程符合集團(tuán)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和管理理念。3.終審?fù)ㄟ^(guò)后，流程管理部門對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行編號(hào)、排版、發(fā)布，并以正式文件形式印發(fā)至各相關(guān)部門執(zhí)行。第五章業(yè)務(wù)流程發(fā)布與實(shí)施第十五條發(fā)布1.流程管理部門通過(guò)集團(tuán)公司內(nèi)部信息系統(tǒng)、辦公平臺(tái)等渠道，將發(fā)布的業(yè)務(wù)流程及時(shí)傳達(dá)至各相關(guān)部門和崗位人員。2.發(fā)布的業(yè)務(wù)流程應(yīng)包括詳細(xì)的流程圖、操作手冊(cè)、相關(guān)文件與記錄等附件，以便員工查閱和執(zhí)行。第十六條培訓(xùn)1.流程主辦部門負(fù)責(zé)組織本部門及相關(guān)崗位人員進(jìn)行業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)，確保員工熟悉業(yè)務(wù)流程的內(nèi)容和要求。2.培訓(xùn)可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、在線學(xué)習(xí)等多種方式進(jìn)行，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括流程概述、操作步驟、關(guān)鍵控制點(diǎn)、注意事項(xiàng)等。3.培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行考核，考核合格后方可上崗操作，確保員工能夠正確執(zhí)行新的業(yè)務(wù)流程。第十七條實(shí)施1.各相關(guān)部門和崗位人員按照發(fā)布的業(yè)務(wù)流程要求，認(rèn)真組織開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，確保流程的有效執(zhí)行。2.在業(yè)務(wù)流程實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)解決流程執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.流程主辦部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范的操作行為，確保業(yè)務(wù)流程的順暢運(yùn)行。第六章業(yè)務(wù)流程評(píng)估與優(yōu)化第十八條評(píng)估指標(biāo)1.流程效率指標(biāo)：如業(yè)務(wù)辦理時(shí)間、流程周期、工作效率提升率等，反映業(yè)務(wù)流程的運(yùn)行速度和效率。2.流程質(zhì)量指標(biāo)：如流程執(zhí)行準(zhǔn)確率、流程合規(guī)率、客戶滿意度等，衡量業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行質(zhì)量和效果。3.流程成本指標(biāo)：如流程運(yùn)行成本、人力成本、物資成本等，評(píng)估業(yè)務(wù)流程對(duì)企業(yè)成本的影響。4.流程適應(yīng)性指標(biāo)：如流程對(duì)業(yè)務(wù)變化的響應(yīng)速度、流程靈活性等，考察業(yè)務(wù)流程的適應(yīng)能力。第十九條評(píng)估方式1.定期評(píng)估：流程管理部門定期（每季度或每年）組織對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面評(píng)估，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，運(yùn)用評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行量化分析。2.不定期評(píng)估：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、政策法規(guī)變化等情況，對(duì)特定業(yè)務(wù)流程進(jìn)行不定期評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)流程存在的問(wèn)題。3.專項(xiàng)評(píng)估：針對(duì)業(yè)務(wù)流程執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或投訴，開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)估，深入分析原因，提出改進(jìn)措施。第二十條優(yōu)化1.根據(jù)業(yè)務(wù)流程評(píng)估結(jié)果，對(duì)存在問(wèn)題的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化。優(yōu)化工作由流程主辦部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，相關(guān)部門配合。2.優(yōu)化過(guò)程中，應(yīng)充分借鑒先進(jìn)的管理理念和技術(shù)方法，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新設(shè)計(jì)和調(diào)整。3.優(yōu)化后的業(yè)務(wù)流程應(yīng)再次經(jīng)過(guò)內(nèi)部審核、會(huì)審和終審等編審流程，確保優(yōu)化后的流程符合要求并發(fā)布實(shí)施。第七章業(yè)務(wù)流程文檔管理第二十一條文檔分類業(yè)務(wù)流程文檔包括業(yè)務(wù)流程編制申請(qǐng)表、業(yè)務(wù)流程編制任務(wù)書、業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告、業(yè)務(wù)流程初稿、內(nèi)部審核意見(jiàn)、會(huì)審記錄、終審意見(jiàn)、業(yè)務(wù)流程發(fā)布文件、操作手冊(cè)、培訓(xùn)資料、評(píng)估報(bào)告等。第二十二條文檔保管1.流程主辦部門負(fù)責(zé)收集、整理本部門業(yè)務(wù)流程相關(guān)文檔，并按照檔案管理要求進(jìn)行分類歸檔保管。2.流程管理部門負(fù)責(zé)建立業(yè)務(wù)流程管理檔案，對(duì)各部門提交的業(yè)務(wù)流程文檔進(jìn)行集中統(tǒng)一保管，確保文檔的完整性和可追溯性。3.業(yè)務(wù)流程文檔應(yīng)采用紙質(zhì)和電子兩種形式進(jìn)行保存，電子文檔應(yīng)定期進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。第二十三條文檔查閱1.各部門因工作需要查閱業(yè)務(wù)流程文檔時(shí)，應(yīng)填寫《業(yè)務(wù)流程文檔查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后提交至流程管理部門。2.流程管理部門對(duì)查閱申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后提供相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程文檔供查閱，并做好查閱記錄。3.查閱人員應(yīng)妥善保管查閱的業(yè)務(wù)流程文檔，不得擅自復(fù)印、傳播或用于其