證券從業資格考試《基本法律法規》及

《基礎知識》考試題庫

1.根據《發布證券研究報告執業規范》，應當對證券分析師署名

的證券研究報告內容和觀點負責的是（）o

A.證券分析師本人；

B.證券分析師所在證券公司研究部門

C.證券分析師所在證券公司

D.轉載證券研究報告的媒體

【答案】A

2.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年的張某，不

得成為證券公司的（）o

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問

【答案】A

3.下列可以成為背信運用受托財產罪犯罪主體的是（）。

A.自然人

B.期貨經紀公司

C.會計師事務所

D.律師事務所

【答案】B

4.關于股份有限公司發行股份的說法，錯誤的是（）。

A.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應根據認購

人的性質不同而不同

B.任何單位或者個人所認購的同次發行的同類股份，每股應當

支付相同份額

C.同種類的每一股份應當具有同等權利

D.股份的發行，實行公平、公正的原則

【答案】A

5.下列不會被視為剛性兌付的行為是（）o

A.擔保公司為資產管理產品投資的非標準化債券類資產提供擔

保

B.采取滾動發行方式

C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產管理產品進行償付

D.金融機構為資產管理產品投資的非標準化債券類資產提供擔

保

【答案】A

6.下列選項中，說法不正確的是（）o

A.公開發行公司債券籌集的資金，可以用于非生產性支出

B.發行人申請公開發行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請

具有保薦資格的機構擔任保薦人

C.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，

其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為

放棄優先購買權

D.公司連續5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以

請求公司按照合理的價格收購其股權

【答案】A

【考點】

發行證券；

7.下列關于公司公開發行新股的條件，說法錯誤的是（）。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.具有持續盈利能力

C.最近5年財務會計報告被出具無保留意見審計報告

D.經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件

【答案】C

【考點】

發行證券；

8.下列選項中不屬于公開發行證券的是（）o[2017年6月真

題]

A.向累計?300人的特定對象發行證券

B.向累計250人的特定對象發行證券

C.向不特定對象發行證券

D.向累計150人的特定對象發行證券

【答案】D

【考點】

發行證券；

9.下列關于公司債券上市交易的說法，錯誤的是（）。［2017

年9月真題］

A.公司債券上市交易申請應經證券交易所審核同意

B.簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市

文件及有關文件

C.申請債券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議

D.公司債券申請文件屬于保密文件，不得向社會公眾提供查閱

【答案】D

【考點】

發行證券；證券上市的條件和終止上市交易的情形；

發起人向不特定對象發行股票，應當（）［年月真

10.o20176

題］

A.由依法設立的證券公司全額包銷

B.由發起人自行銷售

C.由依法設立的證券公司承銷

D.由依法設立的證券公司余額包銷

【答案】C

【考點】

證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；

11.在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定

比例的（）作為業務收入。［2014年9月真題］

A.印花稅

B.結算登記費

C.傭金

D.過戶費

【答案】C

【考點】

證券經紀業務；

12.（）是指證券公司接受委托,按照約定向客戶提供涉及證券

及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或

者間接獲取經濟利益的經營活動。［2014年9月真題］

A.證券投資顧問業務

B.證券經紀業務

C.財務顧問業務

D.證券資產管理業務

【答案】A

【考點】

證券投資咨詢業務；

13.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組,

債務重組等提供咨詢服務，這屬于證券公司的（）0［2018年9月

真題］

A.財務顧問業務

B,資產管理業務

C.承銷保薦業務

D.投資咨詢業務

【答案】A

【考點】

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務；

14.由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發

售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是（）。［2015年11月真題］

A.全額自銷

B.全額代銷

C.全額直銷

D.全額包銷

【答案】D

【考點】

證券承銷與保薦業務；

15.我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券（）超過

人民幣5000萬元的，不強制由承銷團承銷。［2012年6月真題］

A.募集金額

B.超募金額

C.凈資產

D.票面總值

【答案】D

【考點】

證券承銷與保薦業務；

16.證券公司應在增加業務種類的申請獲得批準后，向公司登記

機關申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內，向（）

提交相關資料，申請換發經營證券業務許可證。

A.證券交易所

B.證券業協會

C.證監會

D.國務院

【答案】C

17.根據《證券公司分類監管規定》，我國證券公司分為（）

個級別。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】D

18.下列關于證券公司合并、解散、停業、分立的說法，正確的

是（）。

A.證券公司合并的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有

證券相關業務資格的評估機構評估

B.證券公司停業的，無需處理未了結業務

C.證券公司分立的，重大資產轉讓無需評估

D.證券公司解散的，應當經中國證券業協會批準

【答案】A

19.財務顧問不再符合《上市公司并購重蛆財務顧問業務管理辦

法》規定條件的，應當在（）個工作日內向中國證監會報告并依法

進行公告，由中國證監會責令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】B

20.證券公司將自有資金投資于依法公開發行的投資級公司債

等中國證監會認可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金

公司進行投資管理.，月.投資規模合計不超過80%的，無須取得證券自

營業務資格。

A.風險較高、流動性較強

B.風險較低、流動性較強

C.風險較低、流動性較弱

D.風險較高、流動性較弱

【答案】B

21.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標

的證券名單，不得超出（）規定的范圍。

A.證券登記結算機構

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證券交易所

【答案】D

22.證券公司凈資本指標與上月相比發生（）以上不利變化的,

證券公司應當及時向全體董事、股東報告。

A.20%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】A

23.當可鋌交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公

司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電

子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。

A.所在地中國證監會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監會

D.注冊地中國人民銀行

【答案】B

24.根據《證券公司另類投資子公司管理規范》，下列關于另類

投資子公司設立條件的說法正確的是（）o

A.具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險

管理制度和合規管理制度，防范與另類子公司之間出現風險傳遞和利

益沖突

B.具備中國證券監督管理委員會核準的證券資產管理業務資格

C.最近六個月內各項風險控制指標符合中國證監會的相關要求,

且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定

D.以自有資金全資設立另類子公司，可以采用股份代持等其他

方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司

【答案】A

25.從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中

國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）

內向協會報告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】B

26.銀行間債券市場參與者不包括（）o

A.商業銀行

B.地方政府

C.證券公司

D.保險公司

【答案】B

27.在我國，個人投資者作為證券市場最為廣泛的投資者，是指

從事證券投資的（）。

A.專業人士

B.自然人或法人

C.社會自然人

D.法人

【答案】C

28.我國《公司法》規定，股份有限公司向發起人、法人發行的

股票應當為（）o

A.無記名股票

B.優先股票

C.記名股票

D.記名股票或無記名股票

【答案】C

29.下列不屬于存款吸收機構的是（）。

A.儲蓄銀行

B.開發銀行

C.租賃公司

D.信用合作社

【答案】C

30.編制和公布日經225股價指數的是（）。

A.日本大臧省

B.道-瓊斯公司

C.日本經濟新聞社

D.東京證券交易所

【答案】C

31.在（）,與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或明示、

暗示他人從事與該內幕信息相關的證券交易，交易行為異常且無正當

理由或者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內幕信

息的人員。

A.內幕信息在證監會指定報刊披露后

B.內幕信息在證監會指定網站披露后

C.內幕信息敏感期內

D.內幕信息尚未形成時

【答案】C

32.對于采取（）方式銷售的公司債券，其銷售期最長不得超

過90日。

A.轉銷

B.包銷

C.直銷

D.助銷

【答案】B

33.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法

定公積金;公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可

以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

【答案】B

下列關于公司對外投資規定的表述，錯誤的是（）

34.0

A.公司可以向其他企業投資

B.除法律另有規定外，公司不得成為對所投資企業債務承擔連

帶責任的出資人

C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規定的，不得

超過規定的限額

D.公司向其他企業投資，依照公司章程的規定，由董事長決定

【答案】D

35.證券公司從事證券自營業務，未按照《證券公司監督管理條

例》有關規定將證券自營賬戶報（）備案的，應責令改正，給予警

告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍到5倍罰款。

A.證監會

B.證券業協會

C.證券登記結算機構

D.證券交易所

【答案】D

36.財政部和中國證監會對注冊會計師、會計師事務所執行證券、

期貨相關業務實行（）管理。

A.注冊制

B.審批制

C.許可證

D.審核制

【答案】C

37.商業銀行發行混合資本債券應向（）報送發行申請文件。

A.中國人民銀行

B.國家發改委

C.中國證監會

D.中國銀保監會

【答案】A

38.基金托管人的職責不包括（）o

A.資產保管

B.資金清算

C.會計復核和對投資運作的監督等

D.產品設計、基金營銷、基金注冊登記和基金估值等

【答案】D

39.短期國債一般指償還期限為（）的國債。

A.1年或1年以內

B.3個月或3個月以內

C.9個月或9個月以內

D.6個月或6個月以內

【答案】A

40.若滬深300指數期貨報價為1000點，則每張合約名義金額

為（）元人民幣。

A.50000

B.100000

C.300000

D.400000

【答案】C

.按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（）

41o

A.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品

聯結型產品

B.收益保證型產品與非收益保證型產品

C.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

D.保本型產品與保證最低收益型產品

【答案】C

42.“貨幣供應量t-銀行存款和貸款f一投資t-總產出t”

描述的是貨幣政策（

A.利率傳導機制

B.匯率傳導機制

C.信用傳導機制

D.資產價格傳導機制

【答案】C

43.2003年，中央提出建立多層次資本市場體系，經過十多年的

發展和健全，我國逐漸建立起了多層次資本市場體系，其中，不屬于

場內市場的是（）0

A.全國中小企業段份轉讓系統

B.科創板市場

C.主板市場

D.區域股權交易市場

【答案】D

44.股票及其他有價證券的理論價格是根據（）確定的。

A.預期理論

B.流動性理論

C.合理收益理論

D.現值理論

【答案】D

45.下列關于分級基金的說法，錯誤的是（）o

A.穩健型投資者適合投資分級基金的B類份額，而激進型投資

者適合投資A類份額

B.融資類分級基金中的B類份額具備杠桿投資的特性，有高風

險、高預期收益的特征

C.分級基金中預期風險收益較低的子份額被稱為A類份額，預

期風險收益較高的子份額被稱為B類份額

D.分級基金借助結構化設計將同一基金資產分為預期風險收益

特征不同的份額類別來分開交易

【答案】A

31.轉融通業務中，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取

保證金的比例不得低于（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】B

【考點】

證券金融公司的定位與從事轉融通、業務的管理；

32.證券服務機構制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成

損失的，應當與發行人、上市公司承擔（）貢任。［2。17年9月真

題］

A.首要賠償

B.比例賠償

C.補充賠償

D.連帶賠償

【答案】D

【考點】

證券服務機構的法律責任和市場準入；

31.我國目前的滬深300股指期貨合約是在（）進行交易的。

［2018年9月真題］

A.上海期貨交易所

B.中國金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

【答案】B

【考點】

我國金融市場的發展現狀；

32.債券回購交易更多的是有（）的屬性。［2018年5月真題］

A.長期融資

B.信用交易

C.短期融資

D.期貨交易

【答案】C

【考點】

我國金融市場的發展現狀；

33.2019年，我國債券市場運行特點不包括（）o

A.創新成果豐碩

B.制度建設持續強化

C.對外開放穩步推進

D.信用風險事件有所減少

【答案】D

【考點】

我國金融市場的發展現狀；

34.2019年7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室將原

定于年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比例限

制的時點改到年。（）

A.2021;2020

B.2020;2021

C.2022;2021

D.2021;2022

【答案】A

【考點】

我國金融市場的發展現狀；

35.目前可以在全國銀行間同業拆借中心進行交易的是（）o

[2017年9月真題]

A.債券遠期交易

B.存托憑證

C.股指期貨交易

D.股票遠期合約交易

【答案】A

【考點】

我國金融市場的發展現狀；

51.1988年以前，我國國債發行采用（）方式。［2018年5月真

A.代銷

B.公開招標

C.行政分配

D.包銷

【答案】C

【考點】

我國國債的發行方式；

52.目前，財政部以公開招標方式發行（）。［2014年11月真

A.憑證式國債

B.記賬式國債和憑證式國債

C.記賬式國債

D.金融債券

【答案】C

【考點】

我國國債的發行方式；

53.下列有關憑證式國債的表述，錯誤的是（）。［2017年6月

真題］

A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

B.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

C,利率按實際持有天數分檔計付

D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

【答案】D

【考點】

記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；

54.憑證式國債應由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，

（）和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。

［2015年3月真題改編］

A.證監會

B.原銀監會

C.財政部

D.發改委

【答案】C

【考點】

記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；

下列不能申請成為記賬式國債承銷團成員的是（）［

55.02014

年11月真題］

A.中國人民銀行

B.證券公司

C.商業銀行

D.保險公司

【答案】A

【考點】

記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；

56.下列有關國債銷售的表述中，錯誤的是（）［2014年6月真

題］

A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定國債