證券從業資格（證券基礎知識）模擬試

題22

一、單項選擇題（本題共60題，每題7.0分，共60

分。）

1、截至2010年3月，中國證監會已相繼與（）個國家（或地區）的證券（期貨）監管機

構簽署了46個監管合作備忘錄。

A、46

B、44

C、42

D、40

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

2、股票及其他有價證券的理論價格是根據。而定的。

A、現值理論

B、預期理論

C、合理收益理論

D、流動性理論

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

3、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了（）。

A、證券市場和回購協議市場

B、證券市場和中長期信貸市場

C、證券市場和同業拆借市場

D、證券市場和貨幣市場

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

4、公司型證券投資基金反映的是（）關系。

A、產權

B、委托代理

C、債權債務

力、所有權

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

5、進入21世紀以來，國際證券市場發展的一個突出特點是（）。

A、證券市場網絡化

B、各種類型的個人投資者快速成長

C、金融機構混業化

D、各種類型的機構投資者快速成長

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

6、證券發行公司信息持續披露的文件是指（）。

A、招股說明書

B、上市公告書

C、定期報告文件

D、招股意向書

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

7、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股

份，（）資產應該折算成國家股。

A、國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份

B、國有事業單位以其法人資產向公司投資形成的股份

C、國有企業改制成股份公司形成的股份

D、社會公眾投資形成的股份

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

8、2009年3月18H,滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約

開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并

在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初妗保證金等于交易所規定

的最低交易保證金12%,則日收益率為（）。

A、20%

B、25.5%

C、31.7%

D、38%

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

9、下面關于境外上市外資股的闡述正確的是（）。

A、境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份

B、它采取無記名股票形式

C、以美元標明面值

D、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，升以

人民幣支付

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

10、龍債券利率的確定基準是（）。

A、美國聯邦基金利率

B、倫敦銀行同業拆放利率

C、新加坡銀行同業拆放利率

D、中國香港銀行同業拆放利率

標準答案；B

知識點解析：暫無解析

11、2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作

的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券、也務的證券公司最近6個月凈資

本均在（）億元以上。

A、50

B、60

C、70

D、80

標準答案：A

知識點解析：哲無解析

12、（）采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。

A、股價平均數

B、股價指數

C、股票上漲率

D、修正股價平均數

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

13、我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發

行的股份達到公司股份總數的（）以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會

公開發行股份的比例為10%以上。

A、25%

B、35%

C、45%

D、55%

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

14、以卜證券投資風險中屬于非系統性風險的是（）。

A、經濟波動風險

B、政策風險

C、購買力風險

D、經營風險

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

15、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（）管理和運作。

A,基金托管人

B、基金承銷公司

C、基金管理人

D、基金投資顧問

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

16、（）是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的法規、舉措出臺，

引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。

A、政策風險

B、經濟周期波動風險

C、利率風險

D、系統風險

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

17、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要

影響因素不包括（）。

A、借貸資金市場利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長知

D、資金使用方向

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

18、上市公司和公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起

（）個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A、1

B、2

C、3

D、4

標準答案：B

知以點解析：暫無解析

19、附有可轉換條款的債券是指（）的債券。

A、發行人有權提前贖回全部或部分債券

B、申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人

C、按約定條件換成發行公司普通股票

D、有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

20、（）是股票價格的基石。

A、市場供求關系

B、股份公司的經營狀況

C、宏觀經濟因素

D、政治因素

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

21、關于商業銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（）。

A、本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

B、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后

C、本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

D、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的

債券

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

22、股票按股東享有權利的不同，可以分為（）。

A、普通股票和優先股票

B、記名股票和無記名股票

C、有面額股票和無面額股票

D、份額股票和比例股票

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

23、對公司增加或減少注冊資本，應由（）作出決議。

A、全體股東

B、股東大會

C、監事會

D、董事會

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

24、15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是（）的買賣。

A^債券

B、股票

C、商業票據

D、國家債券

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

25、下列選項中，屬于一般股票基金特點的是（）。

A、分散投資于各種普通股票，風險較小

B、分散投資于各種普通股票，風險較大

C、專門投資于某一行業、某一地區的股票，風險相對較小

D、專門投資于某一行業、某一地區的股票，風險相對較大

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

26、2004年1月2日，上海證券交易所發布了上證50指數，它的基期指數為（）

點O

A、100

B、1000

C、50

D、500

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

27、我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以（）確定股票價

格。

A、協商定價

B、上網競價

C、集合競價

D、詢價方式

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

28、信用風險是（）的主要風險。

A、公債.

B、普通股

C、優先股

D、公司債券

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

29、平衡型基金一般將（）的資產投資于債券及優先股。

A、10%?15%

B、15%?25%

C、25%?50%

D、50%?75%

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

30、1918年夏天成立的（），是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

A、天津市企業交易所

B、上海證券物品交易所

C、青島物品交易所

D、北平證券交易所

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

31、2008年1月21日，中證指數有限公司正式發布滬深300風格指數系列，下列

不屬于衡量樣本公司成長特征的因子的是（）。

A、過去3年主營業務收入增長率

B、過去3年凈利潤增長率

C、過去3年內部增長率

D、過去3年負債變動率

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

32、套期保值的基本做法是（）。

A、在現貨市場交易同時，做一筆與現貨交易品種、數量、期限相當但方向相反的

期貨交易

B、在現貨市場交易同時，散一筆與現貨交易品種、數量、期限相當且方向相同的

期貨交易

C、在現貨市場交易同時，做一筆與現貨交易品利1、期限相當但數景更大的期貨交

易

D、在現貨市場交易同時，做一筆與現貨交易品種、期限相當但數量更小的期貨交

易

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

33、實質上屬看跌期權的是（）。

A、認購權證

B、歐式權證

C、百慕大式權證

D、認沽權證

標準答案：D

知識點解析：哲無解析

34、證券從業人員禁止的行為是（）。

A、舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

B、接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C、以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動

D、接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

35、《中國證監會股票發行核準程序》規定，主承銷商在報送申請文件前，應對發

行人輔導（）。

A半

、

B二

、

c

二

D、

、

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

36、證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職

務違反交易規則的，責任應由（）。

A、其本人負責

B、所屬證券公司承擔全部責任

C、證券登記結算公司負連帶責任

D、證券登記結算公司負全部責任

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

37、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1

年，最長為（）年，自發行之日起6個月后可轉換為公司股票。

A、3

B、4

C、6

D、9

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

38、附權益權證債券允許權證持有人（）。

A、以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

C、按約定條件向債券發行人購買黃金

D、以約定的價格購買發行人的普通股票

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

39、附有新股認購權的債券是指（）的債券。

A、發行人有權提前贖回全部或部分債券

B、申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人

C、有權按約定條件換成發行公司普通股票

D、有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

40,設一張債券的面額為100元，年利率為10%,期限為5年，利息在期滿時一次

支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息（）。

A、單利：50；復利：50

B、單利：50；復利：61.05

C、單利：61.05；復利：50

D、單利:61.05；復利:61.05

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

41、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在（）股以上

的，可以向戰略投資者配售股票。

A、2億

B、2.5億

C、3.5億

D、4億

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

42、2005年12月1日，A公司收盤價為HK$6.20,某機構投資者預期A公司股

價將上漲。當天，A公司3月份期貨報價為HK$6.50,該投資者按此價格買入1

手（合約乘數為1000）,繳納保證金800港元。3月I口現貨報價為HK$8.50,3月

份期貨結算價為HK$10.50。當即平倉，則該項投資的投資回報率為（）。

A、200%

B、250%

C、287.5%

D、500%

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

43、某公司發行優先認股權，公司股票市價為每股18.4元，新股發行的優惠認購

價為16元，其中每認購1股新股需要6個優先認股權，該股票附有優先認股權。

那么該公？的優先認股權佗理論價格為（）。

A、0.40元

B、0.30元

C、0.5元

D、0

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

44、證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司代理買賣證券業務凈

收入位于行業前（）名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水

平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）。

A、10

B、15

C、20

D、30

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

45、我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣

（）,應當由承銷團承銷。

A、1000萬元

B、3000萬元

C、5000萬元

D、1億元

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

46、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發

行人的承銷方式是O。

A、代銷

B、余額包銷

C、全額包銷

D、包銷

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

47、根據新《公司法》的規定，股份有限公司的監事會會議至少每（）個月召開一

次，監事可以提議召開臨時監事會會議。

A、1

B、3

C>4

D、6

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

48、如果市場利率提高，見期權價格的變化是：（）。

A、上升

B、下降

C、不變

D^不確定

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

49、對證券自營業務認識不對的是（）。

A、證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，

為本公司依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其

他證券，以獲取盈利的行為

B、自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制

度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業務與資產管

理業務混合操作

C、證券公司從事自營業務.資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資木最低限額

為5億元，凈資本最低限額為1億元

D、由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都

比投資大眾占有優勢，因此，在自營活動中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行

為

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

50、上證國債指數的樣本是（）。

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付

息國債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付

息國債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

51、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內（）。

A、注銷

B、再次發行

C、配售

D、上市交易

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

52、（）是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以盈利為目的的法人。

A、證券經紀公司

B、中國證券業協會

C、中國證監會

D、證券登記結算公司

標準答案：D

知識點解析；暫無解析

53、證券公司應當按上一年營業費用總額的（）計算營運風險的風險準備。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

54、特定目的機構或特定目的受托人（SPV）在資產證券化中的作用不包括（）。

A、接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產

B、以持有資產為基礎發行證券化產品

C、具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響

D、負責提升證券化產品的信用等級

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

55、下列不屬于中證規模指數的是（）。

A、中證100指數

B、中證200指數

C、中證300指數

D、中證500指數

標準效宏.C

知識￡解扁暫無解析

56、我國股市的股權分置改革完成后將實行“新老劃斷”措施。"新老劃斷'’的含義是

（）。

A、首次公開發行公司不再區分普通股和優先股

B、首次公開發行公司不再區分流通股和非流通股

C、首次公開發行公司不再區分國有股和法人股

D、首次公開發行公司不再區分法人股和大眾股

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

57、發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量

少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

標準答案：B

知識點解析；暫無解析

58、道-瓊斯指數股價綜合平均數的編制對象是（）。

A、30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有

代表性的公用事業大公司股票

B、30家著名大工商業公司股票，15家具有代表性的運輸業公司股票和20種具有

代表性的公用事業大公司股票

C、20家著名大工商業公司股票，30家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有

代表性的公用事業大公司股票

D、20家著名大工商業公司股票，15家具有代表性的運輸業公司股票和30種具有

代表性的公用事業大公司股票

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

59、2006年2月9日，中國人民銀行發布了《關于開展人民幣利率互換交易試點

有關事宜的通知》，通知發布當天（）和中國光大銀行完成首筆交易。

A、中國銀行

B、國家開發銀行

C、華夏銀行

D、中國工商銀行

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

60、1995年英國的老字號銀行（）因其職員投資股票指數期貨失敗而倒閉。

A、巴林銀行

B、英格蘭銀行

C、蘇格蘭皇家銀行

D、巴克萊銀行

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

二、多項選擇題（本題共40題，每題1.0分，共40

分。）

61、關于證券業協會的敘述正確的是（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

62、債券的性質可以概括為（）。

標準答案：A.C

知識點解析：暫無解析

63、下列屬于信用衍生工具的有（）。

標準答案：C,D

知識點解析：哲無解析

64、可交換債券與可轉換債券共同采用的交割方式是（）。

標準處賣?A

知識,2解扁：暫無解析

65、20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現

是（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

66、以下證券投資風險中屬于非系統風險的是（）

標準答案：A,D

知識點解析：暫無解析

67、股票價格指數的編制步驟包括（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

68、債券直接收益率（）。

標準答案：B,C,D

知識點解析；暫無解析

69、已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（）。

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

70、契約型基金與公司型基金的區別是（）。

標準答案：B,C

知識點解析：暫無解析

71、未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可以分為（）。

標準答案：C,D

知識點解析：暫無解析

72、基金收益的構成包括（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

73、我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不

得少于公司股份總數的（）。

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

74、發放股票股息的目的是（）。

標準答案：C,D

知識點解析：暫無解析

75、銀行或非銀行機構發行金融債券的日的是（）。

標準答案：A,B

知識點解析：暫無解析

76、股息的具體形式有（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

77、導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是（）。

標準答案：A,C

知識點解析：暫無解析

78、證券經營機構的作用上要體現在（）幾個方面。

標準答案：A,C

知識點解析：暫無解析

79、證券交易的主要規則包括（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

80、證券發行市場由（）構成。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

81、債券有不同的形式，根據債券券面形態可以分為（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

82、發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有（）。

標準答案：A,B,D

知識點解析：暫無解析

83、我國銀行間債券市場的主要職能是（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

84、股票發行的定價方式可以是（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

85、我國《基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定

（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

86、保險公司可用自有資金及銀監會規定的可用于投資的資金投資于（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

87、為適應不同類型企業的融資需要，創業板對發行人設置了兩項定量業績指標,

以便發行申請人選擇，分別是（）。

標準答案：A,C

知識點解析：暫無解析

88、與其他債券相比，政府債券有以下特點（）。

標準答案：B.C,D

知識點解析：暫無解析

89、對基金管理人的概念理解止確的是（）。

標準答案：A,B

知識點解析：暫無解析

90、通常經濟周期變動與股價變動的關系是（）。

標準答案：B,C

知決點解析：暫無解析

91、關于滬深300股指期貨敘述錯誤的是（）。

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

92、普通股股東的權利是（）。

標準答案：A,B

知識點解析：暫無解析

93、股權類期權通常包括（）。

標準答案：A.B,C

知識點解析：暫無解析

94、欺詐客戶行為包括（）。

標準答案:A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

95、首次公開發行股票并在創業板上市主要應符合的條件有（）。

標準答案：A,BC,D

知識點解析：暫無解析

96、下列證券投資風險中，()可以通過多樣化投資而分散。

標準答案：C,D

知識點解析：暫無解析

97、證券公司經營()中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

標準答案：B,C

知識點解析：暫無解析

98、下列說法正確的是()。

標準答案：C,D

知識點解析：暫無解析

99、證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度，并報送

()。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

100、公司公積金的來源有()。

標準答案:A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

三、判斷題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)

10K基金管理人開展特定多個客戶資產管理業務時，需遵守《關于基金管理公司

開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》，該規定從2009年6月1日起

施行。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

102、股票是要式證券的含義是：股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺

少規定的要件，股票就無法律效力。()

A^正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

103、提貨單、送貨單、倉庫棧單和商業匯票等都屬于商品證券。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

104、我國允許外國證券機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外

資比例不超過33%,加入4年內，外資比例不超過49%。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

105、證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

106、股東大會一般每一年或半年定期召開一次，當出現董事會認為必要或監事會

提議召開等情形時，也可召開臨時股東大會。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

107、股票所載有的權利有效性是始終不變的。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

108、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

109、法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配

的資產投入公司形成的股份。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

110.證券公司從事委托資產管理業務，必須具有不低于人民幣1億元的凈資本。

()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

111、優先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

112、證券投資的風險是指對投資者預期收益的背離，因此風險是普遍存在的。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

113、從交易結構來看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

114、外資股按上市地域可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

115、資本利得乂稱資本損益，是指股票買入價與賣出價之間的差額。()

A^正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

116、長江電力公司是第一個獲得發改委審批發行公司債券的企業。()

A、正確

B、錯誤

標準答案:A

知識點解析：暫無解析

117.證券公司經營融資融券業務的，應當分別按對客戶融資業務規模、融券業務

規模的8%計算融資融券業務風險資本準備。()

A、正確

B、錯誤

標準答窠：B

知識點解析：暫無解析

118、發行國內債券不存在匯率風險，但是發行國際債券卻存在匯率風險。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

119、證券投資的財務風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者

遭受損失的風險。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

120、根據債券券面形態，債券可分為實物債券、憑證式漬券和記賬式債券。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

121、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及至少3個或3個以上的國家。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

122、凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個綜合性監管指標，是證券公司凈資產

中流動性較高的部分。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

123、股東大會做出的決議必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

124、根據標的物不同，招標發行可分為荷蘭式招標和美式招標。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

125、基金由專業投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能

力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

126、基金份額持有人大會由基金托管人召集；基金托管人未按規定召集或者不能

召集時，由基金管理人召集。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

127、非流通國債一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，所以也被稱為儲蓄國債。

()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

128、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

129、國債基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益也會隨之

下降。()

A、正確

B、錯誤

標準答案；B

知識點解析：暫無解析

130、大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所

規定的數量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數量，以防止市場風險過

度集中。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

131、獨立董事是指本身屬于公司管理層，但與其所受聘的公司不存在妨礙其進行

獨立客觀判斷的關系的董事。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

132、由于普通股票沒有還本要求，普通股股息也不固定：所以普通股票沒有信用

風險。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

133、所謂金融自由化，是指政府或有關監管當局對限制金融體系的現行法令、規

則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行

機制的新的金融體制。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

134、股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而

產生的。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

135、證券公司授權分公司經營證券自營業務或者投資咨詢務的，公司總部不得

再經營或者再授權其他分公司經營該業務。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

136、經紀類證券公司只可經營證券經紀業務。()

A、正確

B、錯誤

標準公索.R

知識點解析：暫無解析

137、金融衍生工具產生的最基本原因是為了獲得高額收益。()

A、正確

R、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

138、股權類期權也包括三種類型：單只股票期權、股票組合期權和股價指數期

權。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

139、目前權證交易實行T+0回轉交易。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

140、我國已形成了具有中國特色的地方政府債券市場，即以企業債券形式發行地

方政府債券。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

141、由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時計算的到

期收益和到期收益率只是預期的收益和收益率，只有當投資期結束時才能計算實際

收益和實際到期收益率。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

142、證券投資的系統風險會以同樣的方式對所有的證券的收靛產生影響，它是單

一證券無法抗拒和回避的。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

143、證券登記結算采取各地獨立的運營方式。()

A、