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文檔簡介
私募基金托管人遴選制度?一、總則1.目的本制度旨在規(guī)范私募基金托管人的遴選流程,確保選擇具備專業(yè)能力、良好信譽(yù)和合規(guī)運(yùn)營的托管人,保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全,維護(hù)投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)私募基金行業(yè)的健康發(fā)展。2.適用范圍本制度適用于本機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立或管理的各類私募基金在選擇托管人時(shí)的相關(guān)活動(dòng)。3.基本原則合規(guī)性原則:遴選過程嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)自律規(guī)則。專業(yè)性原則:優(yōu)先選擇具備專業(yè)托管能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的托管人。公正性原則:確保遴選過程公平、公正、公開,不受任何利益相關(guān)方的不當(dāng)影響。風(fēng)險(xiǎn)可控原則:充分評(píng)估托管人的風(fēng)險(xiǎn)狀況,選擇風(fēng)險(xiǎn)可控的托管人合作。
二、遴選標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)與信譽(yù)具有合法有效的基金托管資格,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄,在業(yè)內(nèi)具有良好的聲譽(yù)。具備完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系,能夠有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)。2.專業(yè)能力擁有專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì),團(tuán)隊(duì)成員具備豐富的基金托管經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。具備先進(jìn)的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng),能夠?qū)崿F(xiàn)高效、準(zhǔn)確的資金清算、資產(chǎn)估值和會(huì)計(jì)核算等功能。能夠提供全面的托管服務(wù),包括資金保管、資產(chǎn)監(jiān)督、信息披露等,滿足私募基金的運(yùn)作需求。3.服務(wù)質(zhì)量具備良好的服務(wù)意識(shí),能夠及時(shí)響應(yīng)管理人的需求,提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。建立了完善的客戶服務(wù)體系,能夠?yàn)橥顿Y者提供專業(yè)的咨詢和服務(wù)。定期對(duì)托管服務(wù)進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn),不斷提升服務(wù)質(zhì)量。4.費(fèi)用合理性托管費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)合理,符合市場行情和行業(yè)慣例。能夠提供清晰、透明的費(fèi)用清單,無不合理的收費(fèi)項(xiàng)目。5.技術(shù)實(shí)力具備先進(jìn)的信息技術(shù)系統(tǒng),能夠保障資金交易的安全、高效進(jìn)行。系統(tǒng)具備高度的穩(wěn)定性和可靠性,能夠有效應(yīng)對(duì)各類技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。擁有專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì),能夠及時(shí)處理系統(tǒng)故障和技術(shù)問題。
三、遴選流程1.需求分析與規(guī)劃根據(jù)私募基金的特點(diǎn)、規(guī)模、投資策略等因素,明確對(duì)托管人的具體需求,包括服務(wù)內(nèi)容、功能要求、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。制定托管人遴選的工作計(jì)劃和時(shí)間表,確保遴選工作有序進(jìn)行。2.信息收集與初步篩選通過多種渠道收集潛在托管人的信息,包括公開資料、行業(yè)報(bào)告、市場口碑等。根據(jù)遴選標(biāo)準(zhǔn),對(duì)收集到的信息進(jìn)行初步篩選,確定符合基本條件的托管人名單。3.盡職調(diào)查組建盡職調(diào)查小組,對(duì)入圍的托管人進(jìn)行深入的盡職調(diào)查。盡職調(diào)查內(nèi)容包括但不限于托管人的資質(zhì)與信譽(yù)、專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、費(fèi)用情況、技術(shù)實(shí)力等方面。通過實(shí)地考察、問卷調(diào)查、訪談等方式,獲取真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。4.評(píng)估與打分根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果,對(duì)托管人進(jìn)行綜合評(píng)估。制定詳細(xì)的評(píng)估指標(biāo)體系,對(duì)每個(gè)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行量化打分。計(jì)算托管人的綜合得分,作為選擇的重要依據(jù)。5.談判與合同起草與綜合得分較高的托管人進(jìn)行談判,就服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)達(dá)成一致。根據(jù)談判結(jié)果,起草私募基金托管協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。6.內(nèi)部審批將托管人遴選情況和托管協(xié)議提交本機(jī)構(gòu)內(nèi)部審批。審批內(nèi)容包括遴選流程的合規(guī)性、托管人的資質(zhì)與能力、協(xié)議條款的合理性等方面。經(jīng)內(nèi)部審批通過后,確定最終的托管人。7.公示與備案將確定的托管人信息在本機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站或其他指定渠道進(jìn)行公示,接受社會(huì)監(jiān)督。按照相關(guān)規(guī)定,將托管人遴選情況和托管協(xié)議報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
四、盡職調(diào)查要點(diǎn)1.資質(zhì)與信譽(yù)調(diào)查查閱托管人的營業(yè)執(zhí)照、基金托管資格證書等相關(guān)資質(zhì)文件,核實(shí)其合法性和有效性。通過中國證監(jiān)會(huì)、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)等官方渠道,查詢托管人是否存在違法違規(guī)記錄。了解托管人的行業(yè)聲譽(yù),包括與同行、客戶的合作評(píng)價(jià)等。2.專業(yè)能力調(diào)查考察托管人的托管團(tuán)隊(duì)規(guī)模和人員結(jié)構(gòu),了解團(tuán)隊(duì)成員的專業(yè)背景和工作經(jīng)驗(yàn)。評(píng)估托管人的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能,包括資金清算、資產(chǎn)估值、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力。了解托管人在私募基金托管方面的業(yè)績和經(jīng)驗(yàn),是否熟悉相關(guān)投資策略和業(yè)務(wù)模式。3.服務(wù)質(zhì)量調(diào)查與托管人的現(xiàn)有客戶進(jìn)行溝通,了解其服務(wù)質(zhì)量和滿意度??疾焱泄苋藢?duì)客戶需求的響應(yīng)速度和解決問題的能力。了解托管人在信息披露、投資者保護(hù)等方面的工作情況。4.費(fèi)用調(diào)查索取托管人的費(fèi)用清單,了解其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)費(fèi)方式。與市場同類托管人的費(fèi)用水平進(jìn)行比較,評(píng)估其合理性。關(guān)注是否存在隱性收費(fèi)或不合理的收費(fèi)項(xiàng)目。5.技術(shù)實(shí)力調(diào)查實(shí)地考察托管人的信息技術(shù)系統(tǒng),了解其架構(gòu)、穩(wěn)定性和安全性。了解托管人在應(yīng)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)方面的措施和應(yīng)急預(yù)案??疾焱泄苋说募夹g(shù)團(tuán)隊(duì)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新能力。
五、評(píng)估指標(biāo)體系1.資質(zhì)與信譽(yù)(20分)基金托管資格(10分):具有合法有效的基金托管資格得10分,否則不得分。違法違規(guī)記錄(5分):近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄得5分,有則不得分。行業(yè)聲譽(yù)(5分):業(yè)內(nèi)聲譽(yù)良好得5分,一般得3分,較差得1分。2.專業(yè)能力(30分)托管團(tuán)隊(duì)(10分):團(tuán)隊(duì)規(guī)模和人員結(jié)構(gòu)合理,專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)豐富得10分,一般得6分,較差得2分。業(yè)務(wù)系統(tǒng)(10分):托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能完善,能夠滿足私募基金運(yùn)作需求得10分,基本滿足得6分,存在明顯不足得2分。行業(yè)經(jīng)驗(yàn)(10分):在私募基金托管領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗(yàn)得10分,有一定經(jīng)驗(yàn)得6分,經(jīng)驗(yàn)較少得2分。3.服務(wù)質(zhì)量(25分)客戶滿意度(10分):客戶滿意度較高得10分,一般得6分,較低得2分。響應(yīng)速度(5分):能夠及時(shí)響應(yīng)管理人需求得5分,響應(yīng)較慢得3分,響應(yīng)不及時(shí)得1分。信息披露(5分):信息披露規(guī)范、及時(shí)得5分,基本符合要求得3分,存在問題得1分。投資者保護(hù)(5分):注重投資者保護(hù),措施得力得5分,一般得3分,較差得1分。4.費(fèi)用合理性(15分)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(10分):收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)合理,符合市場行情得10分,偏高得6分,偏低得2分。費(fèi)用透明度(5分):費(fèi)用清單清晰、透明得5分,存在一定模糊性得3分,不透明得1分。5.技術(shù)實(shí)力(10分)信息技術(shù)系統(tǒng)(5分):系統(tǒng)先進(jìn)、穩(wěn)定、安全得5分,基本滿足要求得3分,存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)得1分。技術(shù)團(tuán)隊(duì)(5分):技術(shù)團(tuán)隊(duì)專業(yè)、實(shí)力強(qiáng)得5分,一般得3分,較弱得1分。
六、合同管理1.托管協(xié)議簽訂與選定的托管人簽訂詳細(xì)、明確的私募基金托管協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括資金保管、資產(chǎn)監(jiān)督、信息披露、費(fèi)用支付、違約責(zé)任等方面的條款。2.協(xié)議變更與解除如因法律法規(guī)、監(jiān)管要求或私募基金運(yùn)作需要等原因,需對(duì)托管協(xié)議進(jìn)行變更,應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行協(xié)商和簽訂補(bǔ)充協(xié)議。在符合法定或約定條件下,可解除托管協(xié)議,但需提前通知對(duì)方,并按照協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。3.合同履行監(jiān)督定期對(duì)托管人履行托管協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,確保其按照協(xié)議約定提供服務(wù)。如發(fā)現(xiàn)托管人存在違約行為,應(yīng)及時(shí)要求其整改,并采取相應(yīng)的措施維護(hù)私募基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者的利益。
七、監(jiān)督與管理1.內(nèi)部監(jiān)督本機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督部門或崗位,對(duì)私募基金托管人遴選和合作過程進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括遴選流程的合規(guī)性、托管人的履職情況、協(xié)議執(zhí)行情況等方面。2.定期評(píng)估定期對(duì)托管人的服務(wù)質(zhì)量、專業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行評(píng)估,根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定是否繼續(xù)合作或調(diào)整合作方式。評(píng)估周期可根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定,一般為每年或每半年進(jìn)行一次。3.應(yīng)急管理制定針對(duì)托管人重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案,確保在發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠及時(shí)、有效地采
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